招聯(lián)金融訴訟管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范招聯(lián)金融訴訟管理工作，有效應(yīng)對各類法律糾紛，維護公司合法權(quán)益，保障公司穩(wěn)健運營。通過明確訴訟管理的流程、職責和要求，提高訴訟案件處理的效率和質(zhì)量，降低訴訟風險和成本。（二）適用范圍本辦法適用于招聯(lián)金融及其下屬各部門在開展業(yè)務(wù)過程中涉及的各類訴訟案件，包括但不限于借款合同糾紛、信用卡糾紛、擔保糾紛等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴格遵守國家法律法規(guī)和金融監(jiān)管要求，確保訴訟活動合法合規(guī)進行。2.風險防控原則注重對訴訟風險的識別、評估和控制，提前采取措施防范風險擴大。3.高效處理原則優(yōu)化訴訟流程，提高工作效率，及時、妥善地處理各類訴訟案件。4.協(xié)同配合原則加強各部門之間的協(xié)同配合，形成工作合力，共同推進訴訟管理工作。二、訴訟管理組織架構(gòu)及職責（一）訴訟管理委員會1.組成由公司高級管理人員、風險管理部門、法務(wù)部門等相關(guān)負責人組成。2.職責（1）審議重大訴訟案件的處理策略和方案。（2）協(xié)調(diào)解決訴訟過程中涉及的跨部門問題。（3）監(jiān)督訴訟管理工作的執(zhí)行情況。（二）法務(wù)部門1.職責（1）負責訴訟案件的立案、起訴、應(yīng)訴等法律事務(wù)處理。（2）組織收集、整理和分析案件相關(guān)證據(jù)材料。（3）與外部律師事務(wù)所溝通協(xié)調(diào)，指導(dǎo)律師開展訴訟工作。（4）參與制定訴訟策略，提供法律意見和建議。（5）跟蹤訴訟案件進展，及時向公司匯報。（三）風險管理部門1.職責（1）協(xié)助法務(wù)部門進行訴訟風險評估。（2）提供與案件相關(guān)的風險數(shù)據(jù)和分析報告。（3）參與制定風險應(yīng)對措施，配合法務(wù)部門做好訴訟管理工作。（四）業(yè)務(wù)部門1.職責（1）負責提供與案件相關(guān)的業(yè)務(wù)資料和信息。（2）協(xié)助法務(wù)部門開展調(diào)查取證工作。（3）配合法務(wù)部門制定和實施訴訟策略。三、訴訟案件的受理與立案（一）案件來源1.業(yè)務(wù)部門在業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)現(xiàn)的可能引發(fā)訴訟的情況，及時向法務(wù)部門通報。2.法務(wù)部門通過日常監(jiān)測、數(shù)據(jù)分析等方式發(fā)現(xiàn)的潛在訴訟風險線索。3.外部機構(gòu)或個人向公司主張權(quán)利，可能導(dǎo)致訴訟的情況。（二）案件評估1.法務(wù)部門收到案件線索后，應(yīng)及時進行初步評估，判斷是否符合立案條件。2.評估內(nèi)容包括案件事實、證據(jù)情況、法律關(guān)系、訴訟風險、可能的訴訟結(jié)果等。3.對于重大、復(fù)雜案件，可組織風險管理部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)人員進行聯(lián)合評估。（三）立案審批1.經(jīng)評估認為符合立案條件的案件，法務(wù)部門應(yīng)填寫立案申請表，詳細說明案件基本情況、評估意見和立案理由。2.立案申請表經(jīng)法務(wù)部門負責人審核后，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，法務(wù)部門方可正式立案，并啟動訴訟程序。四、訴訟策略制定（一）證據(jù)收集與整理1.法務(wù)部門組織業(yè)務(wù)部門等相關(guān)人員收集與案件有關(guān)的證據(jù)材料，包括合同、協(xié)議、交易記錄、催收記錄、客戶信息等。2.對收集到的證據(jù)進行分類整理、編號歸檔，確保證據(jù)的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性。3.對于需要補充或完善的證據(jù)，及時安排人員進行調(diào)查取證。（二）法律分析1.法務(wù)部門對案件涉及的法律問題進行深入分析，確定法律關(guān)系、適用的法律法規(guī)和司法解釋。2.研究同類案件的司法判例，總結(jié)裁判要點和趨勢，為制定訴訟策略提供參考。3.與外部律師事務(wù)所溝通，聽取專業(yè)法律意見，確保法律分析的準確性和全面性。（三）訴訟策略制定1.根據(jù)案件評估和法律分析結(jié)果，法務(wù)部門制定具體的訴訟策略，包括訴訟請求、事實和理由、證據(jù)清單、訴訟程序安排等。2.訴訟策略應(yīng)充分考慮公司利益、訴訟風險和成本，具有可操作性和針對性。3.重大、復(fù)雜案件的訴訟策略需提交訴訟管理委員會審議通過。五、訴訟案件的處理（一）委托律師1.根據(jù)訴訟策略，法務(wù)部門負責選擇合適的外部律師事務(wù)所，并簽訂委托代理合同。2.在委托代理合同中明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、收費標準、保密條款等。3.向律師提供案件相關(guān)資料，介紹案件情況和訴訟要求，確保律師充分了解案件背景和公司需求。（二）庭審準備1.律師負責組織庭審準備工作，包括撰寫起訴狀或答辯狀、整理證據(jù)材料、準備庭審提綱等。2.法務(wù)部門協(xié)助律師開展庭審準備工作，參與討論庭審策略，提供必要的支持和配合。3.對于重大、復(fù)雜案件，可組織模擬庭審，提前發(fā)現(xiàn)問題，完善庭審應(yīng)對方案。（三）庭審參與1.律師代表公司出庭參加訴訟，按照庭審程序進行陳述、舉證、質(zhì)證和辯論。2.法務(wù)部門安排人員旁聽庭審，及時記錄庭審情況，為后續(xù)分析和決策提供依據(jù)。3.根據(jù)庭審情況，適時調(diào)整訴訟策略，確保訴訟目標的實現(xiàn)。（四）和解與調(diào)解1.在訴訟過程中，根據(jù)案件實際情況，經(jīng)公司授權(quán)，律師可與對方當事人進行和解或調(diào)解。2.和解或調(diào)解方案應(yīng)報法務(wù)部門審核，并經(jīng)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準。3.對于達成和解或調(diào)解協(xié)議的案件，應(yīng)確保協(xié)議內(nèi)容符合公司利益，具有可執(zhí)行性。六、訴訟案件的跟蹤與反饋（一）進度跟蹤1.法務(wù)部門建立訴訟案件跟蹤臺賬，定期更新案件進展情況。2.要求律師及時匯報案件進展，包括開庭時間、庭審情況、判決結(jié)果等重要信息。3.對案件審理過程中的關(guān)鍵節(jié)點進行重點跟蹤，確保訴訟程序順利進行。（二）結(jié)果反饋1.案件審結(jié)后，律師應(yīng)及時向法務(wù)部門提交結(jié)案報告，詳細說明案件審理結(jié)果、執(zhí)行情況等。2.法務(wù)部門對結(jié)案報告進行審核，分析案件處理結(jié)果對公司的影響，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。3.將案件處理結(jié)果及時反饋給業(yè)務(wù)部門、風險管理部門等相關(guān)部門，為公司業(yè)務(wù)決策提供參考。七、訴訟案件的執(zhí)行（一）執(zhí)行申請1.對于生效的法律文書，如判決書、調(diào)解書等，法務(wù)部門應(yīng)及時向法院申請強制執(zhí)行。2.申請強制執(zhí)行時，應(yīng)提交強制執(zhí)行申請書、生效法律文書副本、申請人身份證明等相關(guān)材料。3.明確執(zhí)行標的、執(zhí)行期限等要求，確保執(zhí)行申請的準確性和完整性。（二）執(zhí)行跟蹤1.建立執(zhí)行案件跟蹤臺賬，實時掌握執(zhí)行案件進展情況。2.與執(zhí)行法院保持密切溝通，及時了解執(zhí)行動態(tài)，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。3.要求律師協(xié)助開展執(zhí)行工作，提供必要的法律支持和建議。（三）執(zhí)行措施1.根據(jù)執(zhí)行情況，配合法院采取查封、扣押、凍結(jié)、劃撥等執(zhí)行措施，確保執(zhí)行標的得以實現(xiàn)。2.對于被執(zhí)行人有履行能力而拒不履行的，依法申請對其采取限制出境、列入失信被執(zhí)行人名單等強制措施。3.積極與被執(zhí)行人協(xié)商和解，爭取達成執(zhí)行和解協(xié)議，實現(xiàn)公司債權(quán)的最大化回收。八、訴訟檔案管理（一）檔案收集1.在訴訟案件處理過程中，法務(wù)部門負責收集與案件有關(guān)的各類文件、資料、證據(jù)等，形成訴訟檔案。2.訴訟檔案應(yīng)包括立案申請表、委托代理合同、證據(jù)材料、起訴狀或答辯狀、庭審記錄、判決書或調(diào)解書、執(zhí)行文件等。3.確保訴訟檔案的完整性和準確性，不得遺漏重要文件和資料。（二）檔案整理與歸檔1.對收集到的訴訟檔案進行分類整理，按照案件類別、時間順序等進行編號歸檔。2.建立電子檔案和紙質(zhì)檔案，確保檔案的存儲安全和便于查閱。3.檔案管理人員應(yīng)定期對訴訟檔案進行檢查和維護，防止檔案損壞、丟失。（三）檔案查閱與使用1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱訴訟檔案的，應(yīng)填寫查閱申請表，經(jīng)法務(wù)部門負責人批準后，方可查閱。2.查閱檔案時，應(yīng)在檔案管理人員的監(jiān)督下進行，不得擅自涂改、抽取、復(fù)制檔案內(nèi)容。3.涉及公司商業(yè)秘密和敏感信息的訴訟檔案，應(yīng)嚴格按照保密規(guī)定進行管理，限制查閱范圍。九、訴訟風險管理與監(jiān)督（一）風險識別與評估1.法務(wù)部門定期對公司訴訟案件進行梳理和分析，識別潛在的訴訟風險點。2.與風險管理部門合作，建立訴訟風險評估指標體系，對訴訟風險進行量化評估。3.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施，降低訴訟風險發(fā)生的可能性和影響程度。（二）內(nèi)部監(jiān)督1.法務(wù)部門定期對訴訟管理工作進行內(nèi)部檢查，確保訴訟管理流程的執(zhí)行情況符合本辦法要求。2.檢查內(nèi)容包括案件受理、立案、策略制定、處理、跟蹤、反饋、執(zhí)行等各個環(huán)節(jié)。3.對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，完善訴訟管理工作制度和流程。（三）外部監(jiān)督1.接受金融監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時整改監(jiān)管部門提出的問題和要求。2.關(guān)注行業(yè)動態(tài)和法律法規(guī)變化