海滄區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法總則目的與宗旨為了充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用，吸引社會資本投向海滄區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，推動產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化，特設(shè)立海滄區(qū)引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”），并制定本管理辦法。定義與范圍本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由海滄區(qū)政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)社會資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。引導(dǎo)基金的資金來源為海滄區(qū)財政預(yù)算安排的專項(xiàng)資金、上級政府扶持資金以及其他經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)的資金。本辦法適用于引導(dǎo)基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理、監(jiān)督以及相關(guān)的投資活動。基本原則1.政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作：引導(dǎo)基金遵循政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險的原則，通過政策引導(dǎo)和資金支持，吸引社會資本參與，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。2.專業(yè)管理、規(guī)范運(yùn)作：引導(dǎo)基金委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，按照法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，規(guī)范運(yùn)作流程，確保資金安全和投資效益。3.風(fēng)險可控、滾動發(fā)展：引導(dǎo)基金注重風(fēng)險控制，建立健全風(fēng)險評估和預(yù)警機(jī)制，合理確定投資規(guī)模和投資方向，實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金的可持續(xù)發(fā)展。管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)管理委員會海滄區(qū)設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會（以下簡稱“管委會”），作為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)。管委會由區(qū)政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，區(qū)財政局、區(qū)發(fā)改局、區(qū)經(jīng)信局、區(qū)商務(wù)局、區(qū)科技局等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。管委會的主要職責(zé)包括：1.審議決定引導(dǎo)基金的年度工作計劃、投資方案和資金安排；2.審議決定引導(dǎo)基金的投資決策、風(fēng)險控制、收益分配等重大事項(xiàng)；3.監(jiān)督引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理，對基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核評價；4.研究解決引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中的其他重大問題。管理委員會辦公室管委會下設(shè)辦公室，設(shè)在區(qū)財政局，負(fù)責(zé)管委會的日常工作。辦公室的主要職責(zé)包括：1.組織擬訂引導(dǎo)基金的管理制度和實(shí)施細(xì)則；2.負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金項(xiàng)目的受理、初審和申報工作；3.協(xié)調(diào)管委會成員單位之間的工作關(guān)系，組織召開管委會會議；4.對引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期向管委會報告工作進(jìn)展情況；5.承辦管委會交辦的其他事項(xiàng)。基金管理機(jī)構(gòu)管委會通過公開招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的具體運(yùn)作和管理?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：1.具有獨(dú)立法人資格，實(shí)收資本不低于[X]萬元人民幣；2.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度，具備較強(qiáng)的投資管理能力和風(fēng)險控制能力；3.有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和良好的投資業(yè)績，管理的資產(chǎn)規(guī)模不低于[X]億元人民幣；4.有專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員具有相關(guān)行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識，其中具有5年以上投資經(jīng)驗(yàn)的人員不少于[X]人；5.近3年無重大違法違規(guī)記錄。基金管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：1.按照本辦法和相關(guān)協(xié)議的要求，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運(yùn)作和管理；2.制定引導(dǎo)基金的投資計劃和投資方案，經(jīng)管委會辦公室初審后報管委會審議；3.對擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查、風(fēng)險評估和投資決策，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的實(shí)施和管理；4.定期向管委會辦公室報告引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展情況和財務(wù)狀況；5.負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的收益回收和清算工作；6.配合管委會辦公室做好引導(dǎo)基金的監(jiān)督檢查和績效評價工作；7.履行法律法規(guī)和相關(guān)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。資金來源與運(yùn)作資金來源引導(dǎo)基金的資金來源主要包括：1.海滄區(qū)財政預(yù)算安排的專項(xiàng)資金；2.上級政府扶持資金；3.社會捐贈資金；4.其他經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)的資金。運(yùn)作方式引導(dǎo)基金采取階段參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險補(bǔ)助和投資保障等方式運(yùn)作。1.階段參股：引導(dǎo)基金與其他投資者共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，引導(dǎo)基金以參股方式投入，并按照約定的期限和比例退出。2.跟進(jìn)投資：對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的符合海滄區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，引導(dǎo)基金可以按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的一定比例跟進(jìn)投資。3.風(fēng)險補(bǔ)助：對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的符合海滄區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的項(xiàng)目，經(jīng)認(rèn)定后，引導(dǎo)基金可以按照其實(shí)際投資額的一定比例給予風(fēng)險補(bǔ)助。4.投資保障：對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的符合海滄區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的重大項(xiàng)目，引導(dǎo)基金可以給予適當(dāng)?shù)耐顿Y保障，在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)無法獲得其他融資時，引導(dǎo)基金可以按照約定的條件和程序提供投資支持。投資領(lǐng)域與方向引導(dǎo)基金主要投資于海滄區(qū)重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，包括但不限于生物醫(yī)藥、電子信息、新材料、先進(jìn)制造、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等。同時，引導(dǎo)基金鼓勵投資于初創(chuàng)期、成長期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，推動產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。投資決策與管理投資項(xiàng)目申報創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或項(xiàng)目單位向管委會辦公室提出投資項(xiàng)目申報申請，并提交以下材料：1.投資項(xiàng)目申請書；2.投資項(xiàng)目可行性研究報告；3.投資項(xiàng)目商業(yè)計劃書；4.投資項(xiàng)目盡職調(diào)查報告；5.投資項(xiàng)目風(fēng)險評估報告；6.其他相關(guān)材料。投資項(xiàng)目初審管委會辦公室對申報的投資項(xiàng)目進(jìn)行初審，主要審查項(xiàng)目是否符合引導(dǎo)基金的投資領(lǐng)域和方向、項(xiàng)目的可行性和風(fēng)險可控性等。初審合格的項(xiàng)目，管委會辦公室提交基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查和投資決策。投資項(xiàng)目盡職調(diào)查基金管理機(jī)構(gòu)對初審合格的投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，全面了解項(xiàng)目的基本情況、市場前景、技術(shù)水平、管理團(tuán)隊(duì)、財務(wù)狀況等，形成盡職調(diào)查報告。投資項(xiàng)目風(fēng)險評估基金管理機(jī)構(gòu)組織專業(yè)人員對盡職調(diào)查后的投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險評估，分析項(xiàng)目的風(fēng)險因素和風(fēng)險程度，提出風(fēng)險應(yīng)對措施和建議，形成風(fēng)險評估報告。投資項(xiàng)目決策基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)盡職調(diào)查和風(fēng)險評估情況，對投資項(xiàng)目進(jìn)行投資決策。投資決策應(yīng)遵循科學(xué)、民主、審慎的原則，確保投資項(xiàng)目的質(zhì)量和效益。投資決策通過后，基金管理機(jī)構(gòu)與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或項(xiàng)目單位簽訂投資協(xié)議，并按照協(xié)議約定進(jìn)行投資。投資項(xiàng)目管理基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，定期了解項(xiàng)目的進(jìn)展情況、經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。同時，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或項(xiàng)目單位按照投資協(xié)議的約定使用資金，確保資金安全和投資效益。收益分配與清算收益分配引導(dǎo)基金的投資收益按照以下順序進(jìn)行分配：1.首先收回引導(dǎo)基金的本金；2.其次按照約定的比例向基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)；3.最后按照約定的比例在引導(dǎo)基金和其他投資者之間進(jìn)行收益分配。引導(dǎo)基金的收益分配比例應(yīng)根據(jù)引導(dǎo)基金的投資目標(biāo)、風(fēng)險程度等因素確定，原則上不高于引導(dǎo)基金投資收益的[X]%。清算引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目結(jié)束后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時組織清算工作。清算工作應(yīng)按照法律法規(guī)和相關(guān)協(xié)議的要求進(jìn)行，確保清算結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確、合法。清算后的剩余財產(chǎn)，按照投資協(xié)議的約定進(jìn)行分配。監(jiān)督管理與績效評價監(jiān)督管理1.管委會辦公室負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期對引導(dǎo)基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行抽查，確保引導(dǎo)基金按照本辦法和相關(guān)協(xié)議的要求運(yùn)作。2.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向管委會辦公室報告引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展情況和財務(wù)狀況，接受管委會辦公室的監(jiān)督檢查。3.引導(dǎo)基金的投資項(xiàng)目應(yīng)接受社會監(jiān)督，任何單位和個人有權(quán)對引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理情況進(jìn)行監(jiān)督舉報?？冃гu價管委會辦公室會同相關(guān)部門對引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理情況進(jìn)行績效評價，績效評價主要包括引導(dǎo)基金的投資規(guī)模、投資效益、帶動社會資本情況等方面?？冃гu價結(jié)果作為引導(dǎo)基金后續(xù)資金安排、基金管理機(jī)構(gòu)考核評價等的重要依據(jù)。風(fēng)險管理風(fēng)險識別與評估基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全風(fēng)險識別和評估機(jī)制，對引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險進(jìn)行全面、及時、準(zhǔn)確的識別和評估。風(fēng)險識別和評估應(yīng)涵蓋投資項(xiàng)目風(fēng)險、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、政策風(fēng)險等方面。風(fēng)險控制措施1.投資項(xiàng)目風(fēng)險控制：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查和風(fēng)險評估，選擇優(yōu)質(zhì)的投資項(xiàng)目進(jìn)行投資，并在投資協(xié)議中明確風(fēng)險控制條款，確保投資項(xiàng)目的質(zhì)量和效益。2.市場風(fēng)險控制：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注市場動態(tài)，及時調(diào)整投資策略，降低市場風(fēng)險。同時，引導(dǎo)基金可以通過多元化投資、分散投資等方式，降低市場風(fēng)險。3.管理風(fēng)險控制：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)對投資項(xiàng)目的管理和監(jiān)督，提高管理水平，降低管理風(fēng)險。4.政策風(fēng)險控制：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注國家政策法規(guī)的變化，及時調(diào)整投資策略，降低政策風(fēng)險。同時，引導(dǎo)基金可以加強(qiáng)與政府部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取政策支持，降低政策風(fēng)險。風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工，確保在發(fā)生風(fēng)險事件時能夠及時、有效地進(jìn)行處置，降低風(fēng)險損失。信息披露信息披露原則引導(dǎo)基金的信息披露應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平的原則，確保信息披露內(nèi)容客觀、公正，不得隱瞞或虛假披露信息。信息披露內(nèi)容1.引導(dǎo)基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理等情況；2.引導(dǎo)基金的投資項(xiàng)目情況，包括投資項(xiàng)目名稱、投資金額、投資比例、投資時間等；3.引導(dǎo)基金的收益分配情況，包括收