公司涉密風(fēng)控管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司涉密信息的安全管理，有效防范和控制涉密風(fēng)險(xiǎn)，確保公司的商業(yè)秘密、敏感信息等不被泄露、不當(dāng)使用或遭受其他損害，保障公司的合法權(quán)益和正常運(yùn)營(yíng)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)以及所有涉及公司涉密信息的人員，包括但不限于正式員工、臨時(shí)工、外包人員、合作伙伴等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于涉密信息保護(hù)的規(guī)定，確保公司的涉密風(fēng)控管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化對(duì)涉密信息全生命周期的管理，從源頭控制、過(guò)程監(jiān)控到事后處置，采取有效的預(yù)防措施，降低涉密風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。3.最小化原則：根據(jù)工作需要，嚴(yán)格限定知悉涉密信息的人員范圍，確保信息接觸者僅限于工作必需，防止涉密信息的過(guò)度擴(kuò)散。4.全程管控原則：對(duì)涉密信息的產(chǎn)生、存儲(chǔ)、傳輸、使用、共享、銷(xiāo)毀等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面、嚴(yán)格的管理和監(jiān)控，確保信息流轉(zhuǎn)全程可追溯、可控制。5.動(dòng)態(tài)管理原則：隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化以及技術(shù)進(jìn)步，及時(shí)調(diào)整和完善涉密風(fēng)控管理措施，確保管理的有效性和適應(yīng)性。二、涉密信息定義與分級(jí)（一）涉密信息定義本辦法所稱涉密信息，是指涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息、客戶信息以及其他依照法律法規(guī)或公司規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的信息。具體包括但不限于：1.商業(yè)秘密：公司的產(chǎn)品配方、工藝流程、技術(shù)訣竅、營(yíng)銷(xiāo)策略、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、合同協(xié)議等不為公眾所知悉、能為公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)公司采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。2.技術(shù)秘密：公司擁有的未公開(kāi)的技術(shù)方案、技術(shù)模型、技術(shù)數(shù)據(jù)、研發(fā)成果等，包括但不限于專利技術(shù)、專有技術(shù)、軟件代碼、算法等。3.經(jīng)營(yíng)信息：公司的市場(chǎng)戰(zhàn)略、銷(xiāo)售計(jì)劃、客戶名單、業(yè)務(wù)渠道、招投標(biāo)文件等與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的信息。4.客戶信息：公司在業(yè)務(wù)活動(dòng)中收集、掌握的客戶基本資料、交易記錄、信用狀況等信息。5.其他涉密信息：根據(jù)法律法規(guī)或公司規(guī)定，需要進(jìn)行保密管理的其他信息。（二）涉密信息分級(jí)根據(jù)涉密信息的重要性、敏感性和泄露可能造成的損害程度，將涉密信息分為以下三級(jí)：1.絕密級(jí)：一旦泄露會(huì)使公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力受到嚴(yán)重?fù)p害，給公司帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)損失或造成重大負(fù)面影響的信息。如公司尚未公開(kāi)的核心技術(shù)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、重大戰(zhàn)略決策等。2.機(jī)密級(jí)：泄露后會(huì)對(duì)公司的正常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生較大影響，導(dǎo)致公司利益受損或在一定范圍內(nèi)造成不良影響的信息。如重要的產(chǎn)品研發(fā)資料、客戶關(guān)系信息、財(cái)務(wù)預(yù)決算等。3.秘密級(jí)：泄露后可能對(duì)公司造成一定影響，但影響范圍相對(duì)較小的信息。如一般性的業(yè)務(wù)文件、內(nèi)部管理規(guī)定等。三、涉密人員管理（一）涉密人員界定涉密人員是指因工作需要知悉、接觸或處理涉密信息的公司員工、合作伙伴等人員。（二）涉密人員分類(lèi)根據(jù)涉密崗位的工作性質(zhì)和涉密程度，將涉密人員分為核心涉密人員、重要涉密人員和一般涉密人員。1.核心涉密人員：涉及公司絕密級(jí)信息，在公司核心業(yè)務(wù)中承擔(dān)關(guān)鍵職責(zé)，對(duì)公司安全和利益具有重大影響的人員。如公司高層管理人員、核心技術(shù)研發(fā)人員、關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人等。2.重要涉密人員：涉及公司機(jī)密級(jí)信息，在重要業(yè)務(wù)崗位工作，掌握較多公司敏感信息的人員。如技術(shù)骨干、市場(chǎng)銷(xiāo)售人員、財(cái)務(wù)人員等。3.一般涉密人員：涉及公司秘密級(jí)信息，在日常工作中接觸少量涉密信息的人員。如行政后勤人員、普通業(yè)務(wù)人員等。（三）涉密人員審查與任用1.背景審查：對(duì)擬任用的涉密人員進(jìn)行嚴(yán)格的背景審查，包括但不限于調(diào)查其個(gè)人履歷、工作經(jīng)歷、違法違紀(jì)記錄等，確保其具備良好的道德品質(zhì)和職業(yè)操守，無(wú)不良信用記錄和可能影響公司涉密信息安全的風(fēng)險(xiǎn)因素。2.簽訂保密協(xié)議：所有涉密人員在入職或接觸涉密信息前，必須簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)、違約責(zé)任以及保密期限等內(nèi)容。保密協(xié)議應(yīng)符合法律法規(guī)要求，具有可操作性和法律效力。3.定期審查：對(duì)涉密人員進(jìn)行定期審查，評(píng)估其工作表現(xiàn)、保密意識(shí)和遵守保密規(guī)定的情況。對(duì)于不符合涉密崗位要求或出現(xiàn)違反保密規(guī)定行為的人員，及時(shí)調(diào)整工作崗位或采取其他相應(yīng)措施。（四）涉密人員培訓(xùn)與教育1.入職培訓(xùn)：對(duì)新入職的涉密人員進(jìn)行專門(mén)的入職保密培訓(xùn)，使其了解公司的涉密信息范圍、保密制度、操作規(guī)程以及相關(guān)法律法規(guī)要求，掌握基本的保密技能和知識(shí)。2.定期培訓(xùn)：定期組織涉密人員參加保密培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括保密形勢(shì)教育、保密法律法規(guī)解讀、保密技術(shù)與防范措施、典型案例分析等，不斷提高涉密人員的保密意識(shí)和業(yè)務(wù)能力。3.專項(xiàng)培訓(xùn)：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和涉密信息管理的需要，適時(shí)開(kāi)展專項(xiàng)保密培訓(xùn)，如針對(duì)特定項(xiàng)目、新技術(shù)應(yīng)用等的保密培訓(xùn)，確保涉密人員能夠及時(shí)了解和掌握相關(guān)保密要求和措施。（五）涉密人員考核與獎(jiǎng)懲1.考核機(jī)制：建立健全涉密人員考核機(jī)制，將保密工作納入績(jī)效考核體系，對(duì)涉密人員的保密工作表現(xiàn)進(jìn)行全面、客觀的評(píng)價(jià)?？己藘?nèi)容包括保密制度執(zhí)行情況、保密措施落實(shí)情況、涉密信息管理情況等。2.獎(jiǎng)勵(lì)措施：對(duì)在保密工作中表現(xiàn)突出的涉密人員，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如頒發(fā)榮譽(yù)證書(shū)、給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、晉升職務(wù)等，激勵(lì)涉密人員積極履行保密義務(wù)。3.懲罰措施：對(duì)違反保密規(guī)定的涉密人員，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，包括批評(píng)教育、警告、罰款、降職降薪、解除勞動(dòng)合同等。構(gòu)成違法犯罪的，依法追究其法律責(zé)任。四、涉密信息全生命周期管理（一）涉密信息產(chǎn)生與采集1.源頭控制：在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，明確各環(huán)節(jié)產(chǎn)生涉密信息的崗位和人員職責(zé)，要求其嚴(yán)格按照保密規(guī)定進(jìn)行操作，確保涉密信息的準(zhǔn)確、完整產(chǎn)生。2.標(biāo)識(shí)管理：對(duì)產(chǎn)生的涉密信息，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，注明密級(jí)、保密期限、知悉范圍等內(nèi)容，以便于識(shí)別和管理。3.采集規(guī)范：在采集外部涉密信息時(shí)，如與合作伙伴簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密義務(wù)和信息使用范圍，確保采集過(guò)程合法合規(guī)，并對(duì)采集到的信息進(jìn)行妥善保管和處理。（二）涉密信息存儲(chǔ)與保管1.存儲(chǔ)介質(zhì)選擇：根據(jù)涉密信息的存儲(chǔ)要求，選擇合適的存儲(chǔ)介質(zhì)，如加密硬盤(pán)、光盤(pán)、磁帶等，并確保存儲(chǔ)介質(zhì)的質(zhì)量可靠、性能穩(wěn)定。2.存儲(chǔ)場(chǎng)所安全：設(shè)立專門(mén)的涉密信息存儲(chǔ)場(chǎng)所，配備必要的安全防護(hù)設(shè)施，如門(mén)禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備、防盜報(bào)警裝置等，確保存儲(chǔ)場(chǎng)所的物理安全。3.分類(lèi)存儲(chǔ)：按照涉密信息的密級(jí)、類(lèi)別等進(jìn)行分類(lèi)存儲(chǔ)，建立清晰的存儲(chǔ)目錄和索引，便于查找和管理。同時(shí)，對(duì)存儲(chǔ)的涉密信息進(jìn)行定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失。4.訪問(wèn)控制：對(duì)涉密信息存儲(chǔ)場(chǎng)所實(shí)行嚴(yán)格的訪問(wèn)控制，限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入。涉密人員訪問(wèn)存儲(chǔ)的涉密信息時(shí)，應(yīng)進(jìn)行身份驗(yàn)證和權(quán)限認(rèn)證，確保只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員能夠訪問(wèn)相應(yīng)級(jí)別的涉密信息。（三）涉密信息傳輸與共享1.傳輸方式選擇：根據(jù)涉密信息的密級(jí)和傳輸要求，選擇安全可靠的傳輸方式，如加密網(wǎng)絡(luò)傳輸、專人遞送等。嚴(yán)禁通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、普通電子郵件等不安全渠道傳輸涉密信息。2.加密處理：對(duì)傳輸?shù)纳婷苄畔⑦M(jìn)行加密處理，確保信息在傳輸過(guò)程中的保密性、完整性和可用性。加密算法應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)要求。3.共享審批：嚴(yán)格控制涉密信息的共享范圍，確需共享的，應(yīng)按照規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批，明確共享目的、共享對(duì)象、共享期限等內(nèi)容，并要求共享對(duì)象簽訂保密協(xié)議，采取相應(yīng)的保密措施。4.跟蹤監(jiān)控：對(duì)涉密信息的傳輸和共享過(guò)程進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，記錄傳輸時(shí)間、傳輸路徑、共享對(duì)象等信息，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。（四）涉密信息使用與操作1.使用權(quán)限管理：根據(jù)工作需要，為涉密人員授予相應(yīng)的涉密信息使用權(quán)限，明確其可訪問(wèn)和處理的信息范圍。嚴(yán)禁超權(quán)限使用涉密信息。2.操作規(guī)范：涉密人員在使用涉密信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行操作，確保信息的安全。如在處理涉密信息的計(jì)算機(jī)上，不得安裝使用未經(jīng)授權(quán)的軟件，不得連接外部非涉密網(wǎng)絡(luò)等。3.環(huán)境安全：在使用涉密信息的場(chǎng)所，應(yīng)采取必要的安全防護(hù)措施，如設(shè)置保密警示標(biāo)識(shí)、保持環(huán)境整潔等，防止涉密信息被竊取或泄露。4.記錄與審計(jì)：對(duì)涉密信息的使用情況進(jìn)行記錄，包括使用時(shí)間、使用人員、使用目的等信息，以便于審計(jì)和追溯。定期對(duì)涉密信息的使用情況進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行處理。（五）涉密信息銷(xiāo)毀與處置1.銷(xiāo)毀時(shí)機(jī)：當(dāng)涉密信息不再具有使用價(jià)值或超過(guò)保密期限時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行銷(xiāo)毀。2.銷(xiāo)毀方式：根據(jù)涉密信息的存儲(chǔ)介質(zhì)和內(nèi)容特點(diǎn)，選擇合適的銷(xiāo)毀方式，如粉碎、焚燒、消磁等。銷(xiāo)毀過(guò)程應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)要求，確保涉密信息無(wú)法恢復(fù)。3.銷(xiāo)毀記錄：對(duì)涉密信息的銷(xiāo)毀過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括銷(xiāo)毀時(shí)間、銷(xiāo)毀地點(diǎn)、銷(xiāo)毀方式、銷(xiāo)毀人員等信息，并存檔備查。4.外包管理：如委托外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行涉密信息銷(xiāo)毀，應(yīng)選擇具有資質(zhì)和良好信譽(yù)的機(jī)構(gòu)，并簽訂保密協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和保密責(zé)任。在委托銷(xiāo)毀過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)行全程監(jiān)督，確保銷(xiāo)毀工作符合要求。五、涉密信息安全技術(shù)防護(hù)（一）網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)1.防火墻設(shè)置：在公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)之間設(shè)置防火墻，阻止外部非法網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。2.入侵檢測(cè)與防范系統(tǒng)：部署入侵檢測(cè)與防范系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)流量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并阻止異常流量和攻擊行為，保障網(wǎng)絡(luò)安全。3.加密技術(shù)應(yīng)用：采用加密技術(shù)對(duì)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行加密，確保網(wǎng)絡(luò)傳輸數(shù)據(jù)的保密性和完整性。（二）計(jì)算機(jī)終端安全防護(hù)1.終端安全管理系統(tǒng)：安裝終端安全管理系統(tǒng)，對(duì)公司內(nèi)部計(jì)算機(jī)終端進(jìn)行集中管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)終端設(shè)備的安全配置、病毒查殺、漏洞修復(fù)等功能。2.訪問(wèn)控制與身份認(rèn)證：在計(jì)算機(jī)終端上設(shè)置訪問(wèn)控制策略，限制非授權(quán)人員訪問(wèn)涉密信息。同時(shí)，采用身份認(rèn)證技術(shù)，如用戶名密碼、數(shù)字證書(shū)、生物識(shí)別等，確保只有合法用戶能夠登錄計(jì)算機(jī)終端。3.數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)：對(duì)計(jì)算機(jī)終端上存儲(chǔ)的涉密信息進(jìn)行加密存儲(chǔ)，防止數(shù)據(jù)在終端設(shè)備丟失或被盜時(shí)被非法獲取。（三）移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備管理1.注冊(cè)與授權(quán)：對(duì)公司內(nèi)部使用的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行注冊(cè)登記，明確其使用范圍和權(quán)限。未經(jīng)授權(quán)的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備不得接入公司內(nèi)部計(jì)算機(jī)終端。2.加密與認(rèn)證：對(duì)移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備中的涉密信息進(jìn)行加密處理，并采用身份認(rèn)證技術(shù)，確保只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的設(shè)備能夠訪問(wèn)其中的涉密信息。3.使用限制：限制移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備在不同安全級(jí)別的區(qū)域之間的使用，防止涉密信息在不同區(qū)域之間隨意流轉(zhuǎn)。（四）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.備份策略制定：根據(jù)涉密信息的重要性和變化頻率，制定合理的數(shù)據(jù)備份策略，包括備份周期、備份方式、備份存儲(chǔ)介質(zhì)等。2.異地存儲(chǔ)：將重要的涉密數(shù)據(jù)備份存儲(chǔ)在異地，以防止因本地災(zāi)難事件導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失，確保數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。3.定期測(cè)試與維護(hù)：定期對(duì)數(shù)據(jù)備份進(jìn)行測(cè)試和維護(hù)，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決備份過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。六、涉密風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別1.定期評(píng)估：建立定期的涉密風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，對(duì)公司的涉密信息安全狀況進(jìn)行全面評(píng)估，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。2.動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)：實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)公司內(nèi)部外部環(huán)境的變化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能影響涉密信息安全的新情況、新問(wèn)題，動(dòng)態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容和方法。3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法：采用多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，如問(wèn)卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析、案例分析等，全面、準(zhǔn)確地識(shí)別涉密風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估1.可能性評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行可能性評(píng)估，分析其發(fā)生的概率大小。2.影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能對(duì)公司造成的影響程度，包括經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、業(yè)務(wù)中斷等方面。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無(wú)法有效控制的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、調(diào)整業(yè)務(wù)流程等，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)的情況，采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如加強(qiáng)管理、完善制度、增加安全防護(hù)措施等，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于一些可以通過(guò)保險(xiǎn)、合同約定等方式轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)且在公司可承受范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況，適時(shí)進(jìn)行監(jiān)控和管理。（四）監(jiān)督與檢查1.內(nèi)部審計(jì)：定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)公司的涉密風(fēng)控管理情況進(jìn)行全面審計(jì)，檢查保密制度的執(zhí)行情況、涉密信息管理的合規(guī)性等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。2.專項(xiàng)檢查：根據(jù)工作需要