分級(jí)保護(hù)管理辦法試行總則目的與依據(jù)本辦法旨在加強(qiáng)公司/組織信息系統(tǒng)的安全保護(hù)，規(guī)范分級(jí)保護(hù)工作，確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)管理的部門(mén)、崗位及相關(guān)人員，涵蓋公司/組織所擁有和運(yùn)營(yíng)的各類信息系統(tǒng)及其所承載的數(shù)據(jù)。基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保分級(jí)保護(hù)工作在合法框架內(nèi)進(jìn)行。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化信息安全預(yù)防措施，從源頭降低安全風(fēng)險(xiǎn)，防患于未然。3.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)信息系統(tǒng)的變化、威脅態(tài)勢(shì)等因素，動(dòng)態(tài)調(diào)整分級(jí)保護(hù)策略和措施。4.責(zé)任明確原則：明確各部門(mén)、崗位在分級(jí)保護(hù)工作中的職責(zé)，確保責(zé)任落實(shí)到人。定義與術(shù)語(yǔ)1.分級(jí)保護(hù)：根據(jù)信息系統(tǒng)在國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)生活中的重要程度，信息系統(tǒng)遭到破壞后對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的危害程度等因素，對(duì)信息系統(tǒng)實(shí)行等級(jí)保護(hù)，采取相應(yīng)的安全保護(hù)技術(shù)和管理措施。2.信息系統(tǒng)：由計(jì)算機(jī)及其相關(guān)的和配套的設(shè)備、設(shè)施（含網(wǎng)絡(luò)）構(gòu)成的，按照一定的應(yīng)用目標(biāo)和規(guī)則對(duì)信息進(jìn)行采集、加工、存儲(chǔ)、傳輸、檢索等處理的人機(jī)系統(tǒng)。3.安全保護(hù)等級(jí)：根據(jù)信息系統(tǒng)的重要性和受破壞后的危害程度，將信息系統(tǒng)劃分為不同的安全保護(hù)等級(jí)，本辦法中分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)等。分級(jí)保護(hù)的確定分級(jí)保護(hù)的依據(jù)信息系統(tǒng)的分級(jí)主要依據(jù)以下因素確定：1.信息系統(tǒng)所涉及的領(lǐng)域：如國(guó)防、金融、能源、通信等關(guān)鍵領(lǐng)域的信息系統(tǒng)，其安全保護(hù)等級(jí)通常較高。2.信息系統(tǒng)承載的數(shù)據(jù)重要性：涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等重要數(shù)據(jù)的信息系統(tǒng)，需重點(diǎn)考量其安全等級(jí)。3.信息系統(tǒng)對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)秩序、公共利益的影響程度：對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定具有重大影響的信息系統(tǒng)，應(yīng)確定較高的安全保護(hù)等級(jí)。分級(jí)保護(hù)的流程1.系統(tǒng)識(shí)別與梳理：由公司/組織的信息安全管理部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)部門(mén)配合，對(duì)公司/組織內(nèi)的信息系統(tǒng)進(jìn)行全面識(shí)別和梳理，明確系統(tǒng)的功能、應(yīng)用范圍、數(shù)據(jù)類型等基本情況。2.初步評(píng)估：依據(jù)分級(jí)保護(hù)的依據(jù)，對(duì)每個(gè)信息系統(tǒng)進(jìn)行初步評(píng)估，確定其可能的安全保護(hù)等級(jí)范圍。3.專家評(píng)審：組織信息安全專家對(duì)初步評(píng)估結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，結(jié)合公司/組織的實(shí)際情況，最終確定各信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)。4.備案：將確定的信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)報(bào)相關(guān)主管部門(mén)備案。各級(jí)保護(hù)要求概述1.一級(jí)保護(hù)要求：適用于一般的信息系統(tǒng)，主要保障系統(tǒng)的基本運(yùn)行安全，防止一般性的信息泄露和系統(tǒng)故障。要求具備基本的身份認(rèn)證、訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)備份等安全措施。2.二級(jí)保護(hù)要求：適用于涉及一定重要性數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)。除了滿足一級(jí)保護(hù)要求外，還需加強(qiáng)訪問(wèn)控制的精細(xì)度，強(qiáng)化數(shù)據(jù)加密和安全審計(jì)等措施，確保系統(tǒng)在遭受一般攻擊時(shí)能夠有效保護(hù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。3.三級(jí)保護(hù)要求：適用于關(guān)鍵信息系統(tǒng)，如涉及國(guó)家安全、重要經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域等的信息系統(tǒng)。在二級(jí)保護(hù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)安全防護(hù)體系建設(shè)，包括采用更高級(jí)別的加密技術(shù)、增強(qiáng)應(yīng)急響應(yīng)能力等，確保系統(tǒng)在遭受高強(qiáng)度攻擊時(shí)仍能保持穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)核心數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)不受侵害。安全保護(hù)措施物理安全1.機(jī)房安全：機(jī)房應(yīng)具備完善的防火、防盜、防雷、防靜電、防電磁泄漏等設(shè)施，確保機(jī)房環(huán)境符合信息系統(tǒng)運(yùn)行要求。2.設(shè)備安全：對(duì)信息系統(tǒng)所使用的硬件設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)和檢查，確保設(shè)備的正常運(yùn)行。對(duì)重要設(shè)備應(yīng)采取冗余配置，防止單點(diǎn)故障。3.介質(zhì)安全：對(duì)存儲(chǔ)信息的各類介質(zhì)進(jìn)行分類管理，采取加密存儲(chǔ)、異地備份等措施，防止介質(zhì)丟失或損壞導(dǎo)致信息泄露。網(wǎng)絡(luò)安全1.網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)：在信息系統(tǒng)與外部網(wǎng)絡(luò)之間設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等邊界防護(hù)設(shè)備，阻止非法網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)和攻擊。2.內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制：通過(guò)訪問(wèn)控制列表、虛擬專用網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)手段，對(duì)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的訪問(wèn)進(jìn)行嚴(yán)格控制，確保只有授權(quán)人員能夠訪問(wèn)相應(yīng)的信息資源。3.網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)：建立網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理異常情況。主機(jī)安全1.操作系統(tǒng)安全：及時(shí)更新操作系統(tǒng)補(bǔ)丁，配置安全策略，限制不必要的服務(wù)和用戶權(quán)限，防止操作系統(tǒng)被攻擊和利用。2.數(shù)據(jù)庫(kù)安全：對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行安全配置，設(shè)置用戶權(quán)限，采用加密技術(shù)保護(hù)敏感數(shù)據(jù)，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)備份和恢復(fù)演練。3.應(yīng)用系統(tǒng)安全：對(duì)公司/組織自行開(kāi)發(fā)或使用的應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行安全測(cè)試和漏洞掃描，及時(shí)修復(fù)發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題，確保應(yīng)用系統(tǒng)的安全性。數(shù)據(jù)安全1.數(shù)據(jù)分類分級(jí)：對(duì)公司/組織內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)管理，明確不同級(jí)別數(shù)據(jù)的安全保護(hù)要求。2.數(shù)據(jù)加密：對(duì)重要數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。3.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：建立完善的數(shù)據(jù)備份機(jī)制，定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并進(jìn)行異地存儲(chǔ)。同時(shí)，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時(shí)能夠快速恢復(fù)。安全審計(jì)1.審計(jì)范圍：涵蓋信息系統(tǒng)的各個(gè)層面，包括物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、數(shù)據(jù)安全等方面的操作和事件。2.審計(jì)內(nèi)容：記錄和審查用戶登錄、系統(tǒng)操作、數(shù)據(jù)訪問(wèn)、安全設(shè)備告警等信息，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為。3.審計(jì)分析與處置：對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行定期分析，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處置，并形成審計(jì)報(bào)告，為信息系統(tǒng)安全決策提供依據(jù)。人員安全管理人員安全意識(shí)培訓(xùn)1.培訓(xùn)計(jì)劃制定：根據(jù)不同崗位和人員的特點(diǎn)，制定年度信息安全意識(shí)培訓(xùn)計(jì)劃，確保培訓(xùn)內(nèi)容覆蓋信息安全法律法規(guī)、安全操作規(guī)范、安全防范技能等方面。2.培訓(xùn)方式：采用集中培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、案例分析、模擬演練等多種方式開(kāi)展培訓(xùn)，提高培訓(xùn)效果。3.培訓(xùn)考核：對(duì)參加培訓(xùn)的人員進(jìn)行考核，考核結(jié)果與員工的績(jī)效掛鉤，確保員工具備必要的信息安全意識(shí)和技能。人員安全背景審查1.審查范圍：對(duì)涉及信息系統(tǒng)管理、操作、維護(hù)等關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行安全背景審查。2.審查內(nèi)容：包括個(gè)人履歷、犯罪記錄、誠(chéng)信狀況等方面，確保人員具備良好的品德和職業(yè)操守。3.審查周期：定期對(duì)人員進(jìn)行安全背景審查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取措施。人員訪問(wèn)權(quán)限管理1.權(quán)限分配原則：根據(jù)人員的工作職責(zé)和崗位需求，遵循最小化授權(quán)原則，合理分配信息系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限。2.權(quán)限審批流程：建立嚴(yán)格的權(quán)限審批流程，對(duì)人員權(quán)限的申請(qǐng)、變更、撤銷等操作進(jìn)行審批，確保權(quán)限管理的規(guī)范和安全。3.權(quán)限監(jiān)督與審計(jì)：定期對(duì)人員的訪問(wèn)權(quán)限進(jìn)行檢查和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)權(quán)限濫用等問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理。應(yīng)急響應(yīng)與處置應(yīng)急預(yù)案制定1.預(yù)案編制要求：根據(jù)信息系統(tǒng)的特點(diǎn)和可能面臨的安全威脅，制定完善的應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置的流程、責(zé)任分工、資源保障等內(nèi)容。2.預(yù)案演練：定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，檢驗(yàn)預(yù)案的可行性和有效性，提高應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)的實(shí)戰(zhàn)能力。3.預(yù)案更新：根據(jù)信息系統(tǒng)的變化、安全威脅態(tài)勢(shì)等因素，及時(shí)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行更新和完善。應(yīng)急響應(yīng)流程1.事件監(jiān)測(cè)與報(bào)告：通過(guò)安全監(jiān)測(cè)設(shè)備和系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)安全事件及時(shí)報(bào)告給應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)。2.事件評(píng)估與分析：應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)對(duì)報(bào)告的安全事件進(jìn)行評(píng)估和分析，確定事件的性質(zhì)、影響范圍和嚴(yán)重程度。3.應(yīng)急處置措施：根據(jù)事件評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的應(yīng)急處置措施，如隔離受攻擊系統(tǒng)、恢復(fù)數(shù)據(jù)、消除安全隱患等。4.后期處置：對(duì)安全事件進(jìn)行總結(jié)和分析，提出改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。同時(shí)，對(duì)應(yīng)急處置過(guò)程進(jìn)行記錄和歸檔。監(jiān)督與檢查監(jiān)督檢查職責(zé)分工1.信息安全管理部門(mén)：負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司/組織內(nèi)的分級(jí)保護(hù)監(jiān)督檢查工作，制定監(jiān)督檢查計(jì)劃和方案。2.各業(yè)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)本部門(mén)信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)措施的落實(shí)和自查工作，配合信息安全管理部門(mén)開(kāi)展監(jiān)督檢查。3.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)：負(fù)責(zé)對(duì)分級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，檢查相關(guān)制度和措施的執(zhí)行情況。監(jiān)督檢查內(nèi)容與方式1.檢查內(nèi)容：包括安全保護(hù)措施的落實(shí)情況、人員安全管理情況、應(yīng)急響應(yīng)與處置情況等方面。2.檢查方式：采用定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保分級(jí)保護(hù)工作的有效執(zhí)行。問(wèn)題整改與跟蹤1.問(wèn)題發(fā)現(xiàn)與通報(bào)：對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)記錄和通報(bào)，明確整改責(zé)任部門(mén)和整改期限。2.整改措施制定與實(shí)施：責(zé)任部門(mén)針對(duì)問(wèn)