法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估員筆試試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）根據(jù)《中華人民共和國民法典》，在合同履行過程中，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)，對(duì)方當(dāng)事人可以行使（）。A.同時(shí)履行抗辯權(quán)B.不安抗辯權(quán)C.先履行抗辯權(quán)D.法定解除權(quán)企業(yè)在數(shù)據(jù)跨境傳輸時(shí)，依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》，應(yīng)當(dāng)通過國家網(wǎng)信部門組織的（）。A.安全評(píng)估B.合規(guī)審計(jì)C.風(fēng)險(xiǎn)審查D.技術(shù)檢測(cè)關(guān)于公司設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的是（）。A.設(shè)立協(xié)議與公司章程沖突時(shí)，以設(shè)立協(xié)議為準(zhǔn)B.發(fā)起人為設(shè)立公司以自己名義簽訂合同，公司成立后合同相對(duì)人只能請(qǐng)求發(fā)起人承擔(dān)責(zé)任C.公司未成立，發(fā)起人因履行公司設(shè)立職責(zé)造成他人損害，由全體發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任D.設(shè)立過程中產(chǎn)生的債務(wù)，僅由實(shí)際控制人承擔(dān)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，判斷專利侵權(quán)時(shí)，核心遵循（）原則。A.全面覆蓋B.等同替代C.禁止反悔D.多余指定《刑法》中規(guī)定，單位犯金融詐騙罪，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）有期徒刑或者拘役。A.三年以下B.五年以下C.七年以下D.十年以下依據(jù)《反壟斷法》，經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)事先向（）申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。A.國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局B.商務(wù)部C.國家發(fā)展和改革委員會(huì)D.國務(wù)院反壟斷委員會(huì)建設(shè)工程合同糾紛中，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》，當(dāng)事人對(duì)欠付工程價(jià)款利息計(jì)付標(biāo)準(zhǔn)沒有約定的，按照（）計(jì)息。A.中國人民銀行發(fā)布的同期同類貸款利率B.全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率C.當(dāng)?shù)孛耖g借貸平均利率D.銀行活期存款利率對(duì)于消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)，《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》規(guī)定，經(jīng)營者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，應(yīng)當(dāng)按照消費(fèi)者的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為消費(fèi)者購買商品的價(jià)款或者接受服務(wù)的費(fèi)用的（）。A.一倍B.二倍C.三倍D.五倍企業(yè)破產(chǎn)程序中，根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》，（）屬于破產(chǎn)費(fèi)用。A.破產(chǎn)案件的訴訟費(fèi)用B.債務(wù)人財(cái)產(chǎn)受無因管理所產(chǎn)生的債務(wù)C.因債務(wù)人不當(dāng)?shù)美a(chǎn)生的債務(wù)D.管理人執(zhí)行職務(wù)致人損害所產(chǎn)生的債務(wù)依據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》，企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者違法排放污染物，受到罰款處罰，被責(zé)令改正，拒不改正的，依法作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以自責(zé)令改正之日的次日起，按照原處罰數(shù)額按（）連續(xù)處罰。A.日B.周C.月D.季度二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共30分）法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本流程包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)分析C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)下列屬于《勞動(dòng)合同法》規(guī)定的用人單位可單方面解除勞動(dòng)合同的情形有（）。A.在試用期間被證明不符合錄用條件的B.嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的C.嚴(yán)重失職，營私舞弊，給用人單位造成重大損害的D.勞動(dòng)者患病或者非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期滿后不能從事原工作，也不能從事由用人單位另行安排的工作的企業(yè)在進(jìn)行并購時(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容有（）。A.目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)及權(quán)屬B.目標(biāo)企業(yè)的重大合同履行情況C.目標(biāo)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況D.目標(biāo)企業(yè)的訴訟及仲裁情況根據(jù)《公司法》，股份有限公司召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的（）等事項(xiàng)于會(huì)議召開二十日前通知各股東。A.時(shí)間B.地點(diǎn)C.審議事項(xiàng)D.參會(huì)人員名單下列關(guān)于違約責(zé)任的說法，正確的有（）。A.違約責(zé)任以合同的有效存在為前提B.違約責(zé)任是一種民事責(zé)任C.違約責(zé)任可以由當(dāng)事人約定D.違約責(zé)任具有相對(duì)性在企業(yè)合規(guī)管理中，法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需考慮的外部因素包括（）。A.法律法規(guī)的變化B.行業(yè)監(jiān)管政策C.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況D.社會(huì)輿論環(huán)境依據(jù)《證券法》，上市公司的下列信息中，屬于應(yīng)當(dāng)公告的重大事件有（）。A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B.公司的重大投資行為C.公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響D.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況下列屬于侵犯商業(yè)秘密行為的有（）。A.以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密B.披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密C.違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密D.教唆、引誘、幫助他人違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，獲取、披露、使用或者允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密企業(yè)在安全生產(chǎn)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.未取得安全生產(chǎn)許可證擅自生產(chǎn)經(jīng)營B.未按照規(guī)定對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)C.未為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品D.特種作業(yè)人員未取得相應(yīng)資格上崗作業(yè)根據(jù)《民事訴訟法》，下列關(guān)于證據(jù)的說法正確的有（）。A.證據(jù)包括當(dāng)事人的陳述、書證、物證等八種類型B.當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張，有責(zé)任提供證據(jù)C.人民法院有權(quán)向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查取證D.證據(jù)應(yīng)當(dāng)在法庭上出示，并由當(dāng)事人互相質(zhì)證三、判斷題（每題2分，共10分）法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，固有風(fēng)險(xiǎn)是指采取應(yīng)對(duì)措施后剩余的風(fēng)險(xiǎn)。（）個(gè)人信息處理者處理不滿十四周歲未成年人個(gè)人信息的，應(yīng)當(dāng)取得未成年人的父母或者其他監(jiān)護(hù)人的同意。（）有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。（）因不可抗力不能履行合同的，全部免除責(zé)任。（）經(jīng)營者采用網(wǎng)絡(luò)、電視、電話、郵購等方式銷售商品，消費(fèi)者有權(quán)自收到商品之日起七日內(nèi)退貨，且無需說明理由，所有商品均適用該規(guī)定。（）四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共20分）簡(jiǎn)述法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方法，并舉例說明。結(jié)合《企業(yè)國有資產(chǎn)法》，闡述國有企業(yè)進(jìn)行重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓時(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要點(diǎn)。五、案例分析題（20分）A公司是一家科技研發(fā)企業(yè)，與B公司簽訂了一份技術(shù)開發(fā)合同，約定由A公司為B公司開發(fā)一款新型軟件，B公司支付相應(yīng)的研發(fā)費(fèi)用。在合同履行過程中，A公司發(fā)現(xiàn)B公司提供的技術(shù)需求存在重大缺陷，可能導(dǎo)致研發(fā)成果無法滿足市場(chǎng)需求，且B公司未能按照合同約定及時(shí)支付研發(fā)費(fèi)用。同時(shí)，A公司在研發(fā)過程中，其一名核心技術(shù)人員將部分研發(fā)數(shù)據(jù)泄露給了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手C公司。請(qǐng)結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，分析A公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估員筆試試題答案一、單項(xiàng)選擇題DACABABCAA二、多項(xiàng)選擇題ABCDABCDABCDABCABCDABCDABCDABCDABCDABCD三、判斷題×（剩余風(fēng)險(xiǎn)是指采取應(yīng)對(duì)措施后剩余的風(fēng)險(xiǎn)，固有風(fēng)險(xiǎn)是未采取任何措施前的風(fēng)險(xiǎn)）√√×（因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外）×（消費(fèi)者定作的、鮮活易腐的等商品不適用無理由七日內(nèi)退貨規(guī)定）四、簡(jiǎn)答題法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方法及舉例：?jiǎn)柧碚{(diào)查法：通過設(shè)計(jì)包含各類法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)問題的問卷，向企業(yè)內(nèi)部員工、管理層、外部合作伙伴等發(fā)放，收集信息識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。例如，向企業(yè)銷售部門發(fā)放問卷，了解合同簽訂與履行過程中遇到的法律問題，識(shí)別合同法律風(fēng)險(xiǎn)。訪談法：與企業(yè)不同部門人員、法律顧問等進(jìn)行面對(duì)面交流，獲取風(fēng)險(xiǎn)信息。如與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門負(fù)責(zé)人訪談，了解在專利申請(qǐng)、商標(biāo)維護(hù)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。流程圖分析法：繪制企業(yè)業(yè)務(wù)流程，分析每個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。比如繪制企業(yè)采購流程，從供應(yīng)商選擇、合同簽訂到貨物驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，識(shí)別采購合同風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等。文獻(xiàn)研究法：研究企業(yè)以往的法律糾紛案例、行業(yè)內(nèi)類似企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)事件、相關(guān)法律法規(guī)及政策文件等，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。例如研究同行業(yè)企業(yè)因數(shù)據(jù)泄露引發(fā)的法律糾紛案例，識(shí)別自身企業(yè)的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。國有企業(yè)進(jìn)行重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓時(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要點(diǎn)：程序合規(guī)性：評(píng)估資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓是否按照《企業(yè)國有資產(chǎn)法》及相關(guān)規(guī)定履行內(nèi)部決策程序，如是否經(jīng)過企業(yè)董事會(huì)、股東會(huì)審議，是否進(jìn)行可行性研究論證。同時(shí)，審查是否依法履行資產(chǎn)評(píng)估程序，評(píng)估機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)資質(zhì)，評(píng)估方法是否合理，評(píng)估結(jié)果是否經(jīng)過核準(zhǔn)或備案。主體資格：核實(shí)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方和受讓方的主體資格。轉(zhuǎn)讓方是否為合法擁有國有資產(chǎn)的企業(yè)，是否具備處置資產(chǎn)的權(quán)利；受讓方是否符合法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定的條件，是否具備履約能力。資產(chǎn)權(quán)屬：對(duì)轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的權(quán)屬狀況進(jìn)行全面審查，確保資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰，不存在抵押、質(zhì)押、查封等權(quán)利受限情況，不存在權(quán)屬爭(zhēng)議，避免因資產(chǎn)權(quán)屬問題導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓無效或引發(fā)糾紛。信息披露：檢查是否按照規(guī)定進(jìn)行充分的信息披露，包括資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的信息在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開披露，披露內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否符合規(guī)定的時(shí)間和方式要求，以保障交易的公平、公正、公開。法律文件：審核資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓涉及的合同、協(xié)議等法律文件，確保其條款符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)利義務(wù)明確，不存在重大法律漏洞，防范因合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。五、案例分析題A公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)：合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)：B公司提供的技術(shù)需求存在重大缺陷，且未按約定支付研發(fā)費(fèi)用，違反了技術(shù)開發(fā)合同約定，可能導(dǎo)致合同無法正常履行，A公司面臨無法獲得全部研發(fā)費(fèi)用、承擔(dān)違約責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)《民法典》合同編相關(guān)規(guī)定，B公司的行為構(gòu)成違約，A公司有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄露風(fēng)險(xiǎn)：核心技術(shù)人員將研發(fā)數(shù)據(jù)泄露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手C公司，侵犯了A公司的商業(yè)秘密，可能導(dǎo)致A公司研發(fā)成果失去市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，遭受經(jīng)濟(jì)損失。根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，C公司和泄密員工的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：針對(duì)合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)：A公司應(yīng)首先與B公司進(jìn)行溝通協(xié)商，要求其修正技術(shù)需求缺陷，按照合同約定支付研發(fā)費(fèi)用。若協(xié)商不成，A公司可依據(jù)合同約定的爭(zhēng)議解決條款，向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟，要求B公司繼續(xù)履行合同、支付費(fèi)用并賠償損失。同時(shí)，A公司應(yīng)收集并保存好與合同履行相關(guān)的證據(jù)，如技術(shù)需求文件、