建材公司系統(tǒng)權(quán)限定期審查制度

一、總則（一）目的為加強建材公司系統(tǒng)權(quán)限管理，確保公司信息系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性和數(shù)據(jù)的保密性、完整性，提高運營效益，結(jié)合公司扁平化管理理念，規(guī)范權(quán)限使用與操作，特制定本制度。通過定期審查，及時發(fā)現(xiàn)和解決權(quán)限管理中存在的問題，保障公司各業(yè)務流程的順暢進行，更好地為客戶服務，同時體現(xiàn)公司對員工人文關(guān)懷和安全生產(chǎn)的重視。（二）適用范圍本制度適用于建材公司全體員工以及因業(yè)務需要使用公司系統(tǒng)權(quán)限的相關(guān)合作伙伴和顧客（在涉及系統(tǒng)操作權(quán)限方面）。（三）制度依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及建材公司的企業(yè)文化、經(jīng)營理念制定。公司秉持“質(zhì)量至上、服務為本、創(chuàng)新發(fā)展、合作共贏”的經(jīng)營理念，在權(quán)限管理中充分體現(xiàn)公平、公正、公開原則，確保每位員工都能在合理的權(quán)限范圍內(nèi)高效工作，同時保障公司信息安全。（四）基本原則1.合法性原則：權(quán)限的設(shè)置、授予和審查必須符合國家法律法規(guī)和公司規(guī)定。2.最小化原則：根據(jù)員工工作實際需要，授予其完成工作所需的最小權(quán)限集合，以降低信息安全風險。3.動態(tài)調(diào)整原則：權(quán)限應根據(jù)員工崗位變動、業(yè)務需求變化等情況及時進行調(diào)整和審查。4.責任明確原則：明確權(quán)限所有者和審批者的責任，確保權(quán)限使用過程可追溯。二、組織架構(gòu)與職責劃分（一）權(quán)限管理領(lǐng)導小組1.組成：由公司高層領(lǐng)導、各部門負責人組成。2.職責：-負責制定和審核公司系統(tǒng)權(quán)限管理的整體策略和制度。-對重大權(quán)限變更和審查結(jié)果進行決策。-協(xié)調(diào)各部門在權(quán)限管理工作中的關(guān)系，確保公司整體運營效益。（二）信息管理部門1.職責：-負責公司系統(tǒng)權(quán)限的技術(shù)管理，包括權(quán)限的設(shè)置、維護和技術(shù)支持。-定期收集和整理權(quán)限審查所需的數(shù)據(jù)和信息，協(xié)助審查工作的開展。-對權(quán)限管理系統(tǒng)進行日常監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理權(quán)限異常情況，保障系統(tǒng)安全生產(chǎn)。（三）各業(yè)務部門1.職責：-負責本部門員工系統(tǒng)權(quán)限的申請、審核和調(diào)整的發(fā)起。-配合信息管理部門和權(quán)限管理領(lǐng)導小組的審查工作，提供必要的業(yè)務信息和解釋。-根據(jù)業(yè)務變化，及時反饋權(quán)限需求，確保員工權(quán)限與工作任務相匹配，提高工作效率和運營效益。（四）審計部門1.職責：-獨立開展系統(tǒng)權(quán)限審查工作，對權(quán)限設(shè)置、使用情況進行定期審計。-對審查中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實情況。-向權(quán)限管理領(lǐng)導小組匯報審查結(jié)果，為公司決策提供依據(jù)，同時保障公司信息的保密性和完整性。三、管理流程（一）權(quán)限申請流程1.員工提出申請：新員工入職或因工作需要新增權(quán)限時，員工應填寫《系統(tǒng)權(quán)限申請表》，詳細說明申請權(quán)限的系統(tǒng)名稱、功能模塊、權(quán)限級別以及申請理由。申請表需經(jīng)本部門負責人簽字確認。2.部門審核：部門負責人根據(jù)工作實際需求，對員工的申請進行審核。審核通過后，將申請表提交至信息管理部門。3.信息管理部門技術(shù)審核：信息管理部門對申請的權(quán)限進行技術(shù)可行性審核，檢查權(quán)限設(shè)置是否符合系統(tǒng)安全要求和技術(shù)規(guī)范。如審核通過，進行權(quán)限設(shè)置操作；如存在問題，反饋給申請部門進行調(diào)整。（二）權(quán)限變更流程1.變更申請：員工崗位變動或業(yè)務需求變化導致權(quán)限需要調(diào)整時，由員工所在部門提出《系統(tǒng)權(quán)限變更申請表》，說明變更的內(nèi)容和原因。2.部門審核與信息管理部門審核：與權(quán)限申請流程中的審核環(huán)節(jié)類似，依次由部門負責人和信息管理部門進行審核，審核通過后進行權(quán)限變更操作。（三）權(quán)限定期審查流程1.審查計劃制定：審計部門每年制定系統(tǒng)權(quán)限定期審查計劃，明確審查的范圍、內(nèi)容、方法和時間安排。審查計劃需報權(quán)限管理領(lǐng)導小組審批。2.數(shù)據(jù)收集與分析：信息管理部門按照審查計劃，收集系統(tǒng)權(quán)限管理相關(guān)數(shù)據(jù)，包括權(quán)限設(shè)置信息、用戶操作記錄等。審計部門對收集的數(shù)據(jù)進行分析，檢查權(quán)限設(shè)置是否符合最小化原則、權(quán)限使用是否存在異常等情況。3.實地審查與訪談：審計部門根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果，對部分重點崗位和關(guān)鍵權(quán)限進行實地審查和員工訪談，了解權(quán)限使用的實際情況和業(yè)務需求。4.審查報告編制：審計部門根據(jù)審查結(jié)果編制《系統(tǒng)權(quán)限審查報告》，報告內(nèi)容包括審查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議等。審查報告需提交權(quán)限管理領(lǐng)導小組。5.整改與跟蹤：權(quán)限管理領(lǐng)導小組根據(jù)審查報告，對存在的問題提出整改要求，相關(guān)部門負責落實整改措施。審計部門對整改情況進行跟蹤檢查，確保問題得到有效解決。四、權(quán)利與義務（一）員工權(quán)利1.員工有權(quán)根據(jù)工作需要申請合理的系統(tǒng)權(quán)限，以保障工作的順利開展，體現(xiàn)公司對員工工作的支持和人文關(guān)懷。2.員工對權(quán)限審查結(jié)果有異議時，有權(quán)向權(quán)限管理領(lǐng)導小組提出申訴，要求重新審查。（二）員工義務1.嚴格遵守公司系統(tǒng)權(quán)限管理制度，不得超越權(quán)限操作，確保公司信息安全和業(yè)務正常運行，這也是安全生產(chǎn)的重要保障。2.妥善保管個人賬號和密碼，不得將賬號轉(zhuǎn)借他人使用，如因個人原因?qū)е沦~號信息泄露，應承擔相應責任。3.積極配合公司的權(quán)限審查工作，如實提供相關(guān)信息和解釋。（三）公司權(quán)利1.公司有權(quán)根據(jù)業(yè)務需求和管理要求，對員工的系統(tǒng)權(quán)限進行調(diào)整和審查。2.對于違反權(quán)限管理制度的行為，公司有權(quán)按照相關(guān)規(guī)定進行處理。（四）公司義務1.公司應為員工提供必要的權(quán)限培訓，幫助員工正確使用系統(tǒng)權(quán)限，提高工作效率。2.及時處理員工的權(quán)限申請和變更請求，保障員工正常工作不受影響，體現(xiàn)公司對員工工作的重視。五、監(jiān)督與獎懲機制（一）監(jiān)督機制1.審計部門作為獨立的監(jiān)督機構(gòu)，定期對公司系統(tǒng)權(quán)限管理情況進行審查和監(jiān)督，確保權(quán)限管理制度的有效執(zhí)行。2.各部門之間應相互監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)權(quán)限使用異常情況及時向?qū)徲嫴块T或信息管理部門報告。3.設(shè)立舉報渠道，鼓勵員工對違規(guī)使用權(quán)限的行為進行舉報，保護舉報人權(quán)益，同時體現(xiàn)公司扁平化管理中鼓勵員工積極參與管理的理念。（二）獎勵機制1.對于在權(quán)限管理工作中表現(xiàn)突出的部門或個人，如提出創(chuàng)新性的權(quán)限管理建議并被采納，有效提高了公司運營效益或保障了信息安全，公司將給予表彰和獎勵。2.積極配合權(quán)限審查工作，為審查工作提供重要支持和幫助的員工，公司將給予一定的獎勵，以鼓勵員工積極參與公司管理。（三）懲罰機制1.對于違反權(quán)限管理制度的員工，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、辭退等處罰。2.因違規(guī)操作權(quán)限導致公司信息泄露、業(yè)務受損等嚴重后果的，將依法追究相關(guān)人員的法律責任，同時加強公司安全生產(chǎn)管理。3.部門負責人對本部門員工權(quán)限管理不善，導致出現(xiàn)多次違規(guī)行為的，將對部門負責人進行問責。六、附則（一）制度解釋