杭州國企采購管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范杭州國有企業(yè)（以下簡稱“國企”）的采購行為，加強(qiáng)采購管理，提高采購資金的使用效益，保證采購質(zhì)量，促進(jìn)廉政建設(shè)，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》以及相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合杭州市國企實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于杭州市屬國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)及其所屬各級子企業(yè)的采購活動。采購定義本辦法所稱采購，是指國企以合同方式有償取得貨物、工程和服務(wù)的行為，包括購買、租賃、委托、雇用等。貨物是指各種形態(tài)和種類的物品，包括原材料、燃料、設(shè)備、產(chǎn)品等；工程是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕等；服務(wù)是指除貨物和工程以外的其他采購對象，包括各類專業(yè)服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、信息服務(wù)、金融服務(wù)、運輸服務(wù)等。采購原則國企采購應(yīng)當(dāng)遵循公開透明、公平競爭、公正和誠實信用的原則。管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)采購管理委員會各國企應(yīng)設(shè)立采購管理委員會，作為企業(yè)采購管理的決策機(jī)構(gòu)。采購管理委員會由企業(yè)負(fù)責(zé)人、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成，其主要職責(zé)包括：1.審定企業(yè)采購管理制度和流程；2.審批重大采購項目的采購方案；3.協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題；4.監(jiān)督采購活動的執(zhí)行情況。采購部門國企應(yīng)設(shè)立專門的采購部門或指定相關(guān)部門負(fù)責(zé)采購工作。采購部門的主要職責(zé)包括：1.執(zhí)行采購管理委員會的決策；2.制定具體的采購計劃和方案；3.組織實施采購活動，包括發(fā)布采購信息、接收供應(yīng)商報價、組織開標(biāo)、評標(biāo)等；4.與供應(yīng)商簽訂采購合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況；5.建立和維護(hù)供應(yīng)商檔案。其他部門職責(zé)1.需求部門：提出采購需求，明確采購物品或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求，并對采購需求的合理性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。2.財務(wù)部門：負(fù)責(zé)采購資金的預(yù)算安排、資金支付和財務(wù)管理，對采購項目的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。3.審計部門：對采購活動進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購價格的合理性以及采購合同的執(zhí)行情況等。4.法務(wù)部門：為采購活動提供法律咨詢和法律支持，審查采購合同的合法性和有效性。采購方式及程序采購方式1.公開招標(biāo)：適用于采購金額較大、技術(shù)要求較高、市場競爭充分的項目。公開招標(biāo)應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告，邀請不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)。2.邀請招標(biāo)：符合下列情形之一的，可以采用邀請招標(biāo)方式采購：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；采用公開招標(biāo)方式的費用占采購項目總價值的比例過大的。邀請招標(biāo)應(yīng)當(dāng)向三個以上具備承擔(dān)招標(biāo)項目能力、資信良好的特定的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請書。3.競爭性談判：符合下列情形之一的，可以采用競爭性談判方式采購：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。4.單一來源采購：符合下列情形之一的，可以采用單一來源方式采購：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。5.詢價：采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。詢價小組應(yīng)當(dāng)從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少于三家的供應(yīng)商，并向其發(fā)出詢價通知書讓其報價。采購程序1.需求確認(rèn)：需求部門提出采購需求，填寫采購申請表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交采購部門。2.采購計劃制定：采購部門根據(jù)采購申請表，結(jié)合企業(yè)的實際情況和預(yù)算安排，制定采購計劃，明確采購方式、采購時間、采購預(yù)算等內(nèi)容。采購計劃需報采購管理委員會審批。3.采購信息發(fā)布：根據(jù)采購方式的不同，采購部門在相關(guān)媒體或平臺上發(fā)布采購信息，包括招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請書、競爭性談判公告、詢價通知書等。采購信息應(yīng)當(dāng)包含采購項目的名稱、數(shù)量、規(guī)格、技術(shù)要求、采購方式、投標(biāo)截止時間等內(nèi)容。4.供應(yīng)商資格審查：采購部門對參與采購的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書、業(yè)績情況等。只有通過資格審查的供應(yīng)商才能參與后續(xù)的采購活動。5.采購文件編制與發(fā)售：采購部門根據(jù)采購項目的特點和要求，編制采購文件，包括招標(biāo)文件、談判文件、詢價文件等。采購文件應(yīng)當(dāng)明確采購項目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。采購文件編制完成后，向通過資格審查的供應(yīng)商發(fā)售。6.開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)：開標(biāo)：在規(guī)定的時間和地點，采購部門組織開標(biāo)活動，當(dāng)眾拆封投標(biāo)文件，宣讀投標(biāo)報價等內(nèi)容。評標(biāo)：評標(biāo)委員會按照采購文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進(jìn)行評審，確定中標(biāo)候選人。定標(biāo)：采購部門根據(jù)評標(biāo)委員會的評審意見，確定中標(biāo)供應(yīng)商，并將中標(biāo)結(jié)果通知所有參與投標(biāo)的供應(yīng)商。7.合同簽訂：采購部門與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同，合同應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購物品或服務(wù)的名稱、數(shù)量、規(guī)格、價格、交貨時間、交貨地點、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等內(nèi)容。合同簽訂后，報企業(yè)法務(wù)部門審查備案。8.合同執(zhí)行與驗收：合同執(zhí)行：供應(yīng)商按照合同約定的時間、地點和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提供貨物或服務(wù)，采購部門跟蹤合同執(zhí)行情況，及時協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。驗收：貨物或服務(wù)交付后，采購部門組織需求部門、質(zhì)量檢驗部門等相關(guān)人員進(jìn)行驗收。驗收合格后，出具驗收報告。供應(yīng)商管理供應(yīng)商準(zhǔn)入1.國企應(yīng)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的準(zhǔn)入條件和程序。供應(yīng)商準(zhǔn)入條件應(yīng)包括供應(yīng)商的基本資質(zhì)、經(jīng)營狀況、信譽(yù)情況、技術(shù)能力等方面。2.有意向參與國企采購活動的供應(yīng)商，應(yīng)向國企提交供應(yīng)商準(zhǔn)入申請，并提供相關(guān)證明材料。采購部門對供應(yīng)商提交的申請和證明材料進(jìn)行審核，符合準(zhǔn)入條件的供應(yīng)商，納入供應(yīng)商檔案管理。供應(yīng)商評價1.國企應(yīng)定期對供應(yīng)商進(jìn)行評價，評價內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價格水平等方面。評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。2.采購部門根據(jù)供應(yīng)商評價結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。對于評價結(jié)果為優(yōu)秀的供應(yīng)商，可以給予優(yōu)先合作、增加采購份額等獎勵；對于評價結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，應(yīng)終止合作，并從供應(yīng)商檔案中刪除。供應(yīng)商退出1.當(dāng)供應(yīng)商出現(xiàn)下列情形之一時，國企應(yīng)終止與供應(yīng)商的合作，并將其從供應(yīng)商檔案中刪除：提供的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量嚴(yán)重不符合合同要求，經(jīng)整改仍不能滿足要求的；多次未按時交貨，影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的；存在商業(yè)賄賂、欺詐等違法行為的；其他嚴(yán)重違反合同約定或企業(yè)規(guī)定的情形。2.供應(yīng)商退出后，采購部門應(yīng)及時更新供應(yīng)商檔案，并向相關(guān)部門通報。采購監(jiān)督與審計內(nèi)部監(jiān)督1.國企應(yīng)建立健全采購內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對采購活動的全過程監(jiān)督。采購管理委員會、審計部門、法務(wù)部門等應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.采購部門應(yīng)定期向采購管理委員會報告采購工作情況，包括采購計劃執(zhí)行情況、采購項目的完成情況、采購價格的變動情況等。外部監(jiān)督國企應(yīng)接受政府有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，如實提供采購活動的相關(guān)資料和信息。對于政府有關(guān)部門提出的整改意見，國企應(yīng)及時落實整改。審計監(jiān)督1.審計部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行審計，審計內(nèi)容包括采購程序的合規(guī)性、采購價格的合理性、采購合同的執(zhí)行情況等。審計報告應(yīng)及時報送企業(yè)管理層和相關(guān)部門。2.對于審計中發(fā)現(xiàn)的問題，審計部門應(yīng)提出整改建議，采購部門和相關(guān)部門應(yīng)按照整改建議及時進(jìn)行整改。法律責(zé)任企業(yè)內(nèi)部責(zé)任1.國企工作人員在采購活動中，有下列情形之一的，應(yīng)依法追究其責(zé)任：與供應(yīng)商串通，損害企業(yè)利益的；接受供應(yīng)商賄賂或其他不正當(dāng)利益的；泄露采購活動的商業(yè)秘密的；違反采購程序和規(guī)定，造成企業(yè)損失的；其他違法違紀(jì)行為。2.對于違反上述規(guī)定的工作人員，企業(yè)應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。供應(yīng)商責(zé)任1.供應(yīng)商在采購活動中，有下列情形之一的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任：提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交的；采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商的；與采購人、其他供應(yīng)商或者采購代理機(jī)構(gòu)惡意串通的；向采購人、采購代理機(jī)構(gòu)行賄或者提供其他不正當(dāng)利益的；在招標(biāo)采購