法律審核管理暫行辦法總則目的與依據(jù)為加強公司法律風(fēng)險防控，規(guī)范法律審核工作流程，確保公司各項經(jīng)營管理活動合法合規(guī)，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標準，結(jié)合本公司實際情況，特制定本暫行辦法。適用范圍本辦法適用于公司及下屬各部門、分支機構(gòu)的各類經(jīng)營管理活動中的法律審核工作。包括但不限于合同簽訂、重大決策制定、規(guī)章制度出臺、重大項目開展等涉及法律事務(wù)的事項。定義本辦法所稱法律審核，是指公司法律事務(wù)部門或法律專業(yè)人員依據(jù)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，對公司相關(guān)事項進行合法性、合規(guī)性審查，并提出法律意見和建議的活動。法律審核機構(gòu)與人員法律審核機構(gòu)公司設(shè)立專門的法律事務(wù)部作為法律審核的主要機構(gòu)，負責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和實施公司的法律審核工作。法律事務(wù)部應(yīng)配備專業(yè)的法律人員，具備扎實的法律專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗。法律審核人員職責(zé)1.法律事務(wù)部負責(zé)人全面負責(zé)法律審核工作的組織、管理和監(jiān)督。制定法律審核工作的年度計劃和目標，并組織實施。協(xié)調(diào)與外部法律機構(gòu)的合作關(guān)系。對重大法律審核事項進行審核和決策。2.法律審核專員具體負責(zé)各類事項的法律審核工作，包括資料收集、分析研究、出具法律意見等。跟蹤法律審核意見的落實情況，及時反饋問題。參與公司的法律培訓(xùn)和宣傳工作。外部法律專家在涉及復(fù)雜法律問題或重大項目時，法律事務(wù)部可聘請外部法律專家提供專業(yè)意見。外部法律專家應(yīng)具備良好的聲譽和豐富的專業(yè)經(jīng)驗，其意見應(yīng)作為法律審核的重要參考。法律審核范圍與內(nèi)容審核范圍1.合同類各類采購合同、銷售合同、租賃合同、服務(wù)合同等。合作協(xié)議、投資協(xié)議、并購協(xié)議等重大合同。2.重大決策類公司戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資決策、資產(chǎn)重組等。涉及公司股權(quán)變動、上市融資等事項。3.規(guī)章制度類公司內(nèi)部各項規(guī)章制度的制定、修訂和廢止。涉及員工權(quán)益、勞動用工等方面的制度。4.重大項目類工程項目建設(shè)、技術(shù)研發(fā)項目等。涉及知識產(chǎn)權(quán)保護、商業(yè)秘密保護等方面的項目。審核內(nèi)容1.合法性審查審核事項是否符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在違反強制性法律規(guī)定的情形。審核合同條款是否符合合同法等相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.合規(guī)性審查審核事項是否符合公司內(nèi)部規(guī)章制度和管理流程的要求。審核是否履行了必要的審批程序和手續(xù)。3.風(fēng)險評估分析審核事項可能面臨的法律風(fēng)險，如違約風(fēng)險、侵權(quán)風(fēng)險、訴訟風(fēng)險等。提出相應(yīng)的風(fēng)險防范措施和建議。4.條款完整性與準確性審核合同等文件的條款是否完整，是否存在遺漏重要內(nèi)容的情況。審核條款表述是否準確、清晰，避免產(chǎn)生歧義。法律審核流程申請與受理1.各部門在開展涉及法律審核的事項前，應(yīng)填寫《法律審核申請表》，詳細說明審核事項的基本情況、背景和要求，并附相關(guān)資料。2.法律事務(wù)部收到申請后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進行初步審查，決定是否受理。對于資料不齊全的，應(yīng)要求申請部門補充資料。審核與分析1.法律事務(wù)部受理申請后，應(yīng)安排專人對審核事項進行深入研究和分析。必要時，可組織相關(guān)人員進行討論和論證。2.審核過程中，法律審核人員應(yīng)與申請部門進行溝通，了解審核事項的具體情況和需求。3.對于復(fù)雜的法律問題，法律事務(wù)部可咨詢外部法律專家或相關(guān)機構(gòu)。出具法律意見1.法律審核人員應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成審核工作，并出具《法律審核意見書》。法律審核意見書應(yīng)包括審核事項的基本情況、法律分析、風(fēng)險評估、審核結(jié)論和建議等內(nèi)容。2.法律審核意見書應(yīng)經(jīng)法律事務(wù)部負責(zé)人審核簽字后，送達申請部門。反饋與溝通1.申請部門收到法律審核意見書后，應(yīng)認真研究并及時反饋意見。如有不同意見，應(yīng)與法律事務(wù)部進行溝通協(xié)商。2.法律事務(wù)部應(yīng)根據(jù)申請部門的反饋意見，進一步完善法律審核意見。審批與執(zhí)行1.對于重大法律審核事項，法律審核意見書應(yīng)提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)根據(jù)法律審核意見作出決策。2.申請部門應(yīng)按照審批意見和法律審核建議組織實施相關(guān)事項，并將實施情況及時反饋給法律事務(wù)部。法律審核的監(jiān)督與考核監(jiān)督機制1.公司審計部門應(yīng)定期對法律審核工作進行監(jiān)督檢查，確保法律審核工作的規(guī)范、公正和有效。2.法律事務(wù)部應(yīng)建立法律審核工作臺賬，記錄審核事項的基本情況、審核過程和結(jié)果等信息，接受公司內(nèi)部的監(jiān)督檢查?？己酥笜?.法律審核的及時性考核法律事務(wù)部是否在規(guī)定的時間內(nèi)完成法律審核工作。2.法律審核的準確性考核法律審核意見的質(zhì)量，是否準確識別法律風(fēng)險和提出合理建議。3.法律審核意見的落實情況考核申請部門是否按照法律審核意見和審批要求落實相關(guān)事項。獎懲措施1.對于在法律審核工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，公司應(yīng)給予表彰和獎勵。2.對于違反法律審核規(guī)定，導(dǎo)致公司遭受法律損失的部門和個人，公司應(yīng)追究其相應(yīng)的責(zé)任。法律審核檔案管理檔案內(nèi)容法律審核檔案應(yīng)包括《法律審核申請表》、相關(guān)資料、《法律審核意見書》、申請部門的反饋意見、審批文件等與法律審核工作相關(guān)的所有文件和資料。檔案整理與保管1.法律事務(wù)部應(yīng)在法律審核工作結(jié)束后，及時對相關(guān)文件和資料進行整理和歸檔。2.法律審核檔案應(yīng)按照年度和審核事項進行分類管理，建立檔案目錄，便于查詢和使用。3.法律審核檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案的安全和完整。保管期限按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行。檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱或借閱法律審核檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱/借閱申請表》，經(jīng)法律事務(wù)部負責(zé)人批準后辦理相關(guān)手續(xù)。2.查閱或借閱人員應(yīng)遵守檔案管理規(guī)定