研究報告-1-環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系文件ES9.1.2條款合規(guī)性評價報告一、概述1.1評價目的(1)評價目的在于全面、系統(tǒng)地評估企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系（ES9.1.2條款）的合規(guī)性，以確保企業(yè)在環(huán)境保護(hù)、員工健康安全以及社會責(zé)任方面達(dá)到國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。通過本次評價，旨在識別和糾正管理體系中的不足，提升企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理水平，從而降低環(huán)境風(fēng)險和職業(yè)健康安全事故的發(fā)生概率。(2)具體而言，評價目的包括以下幾個方面：一是驗證企業(yè)是否建立了符合要求的ES9.1.2條款管理體系，并有效實施；二是確保企業(yè)各項環(huán)境職業(yè)健康安全管理活動均遵循國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；三是促進(jìn)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)管理體系，提高環(huán)境績效，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；四是為企業(yè)提供合規(guī)性評價依據(jù)，以便于監(jiān)管部門和社會公眾了解企業(yè)的環(huán)境職業(yè)健康安全管理狀況。(3)此外，評價目的還包括對企業(yè)管理層進(jìn)行有效監(jiān)督，確保其履行環(huán)境保護(hù)和員工健康安全職責(zé)，推動企業(yè)內(nèi)部形成良好的安全文化。通過本次評價，企業(yè)能夠更加清晰地認(rèn)識到自身在環(huán)境職業(yè)健康安全管理方面的優(yōu)勢和不足，為制定針對性的改進(jìn)措施提供有力支持，從而提升企業(yè)的整體競爭力和市場信譽。1.2評價依據(jù)(1)本次評價依據(jù)主要包括國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等，以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范，如《環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T28001-2011）和《環(huán)境管理體系要求》（GB/T24001-2016）等。這些法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)為評價提供了明確的法律依據(jù)和技術(shù)支持。(2)評價依據(jù)還包括企業(yè)內(nèi)部的管理制度，如環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等，這些文件是企業(yè)實施環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)。同時，評價還將參考國內(nèi)外先進(jìn)的管理經(jīng)驗和最佳實踐，以幫助企業(yè)不斷提升管理水平和績效。(3)此外，評價依據(jù)還包括相關(guān)政策和指導(dǎo)文件，如國家環(huán)境保護(hù)政策、安全生產(chǎn)政策、人力資源政策等，這些政策文件對于企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的建立和實施具有重要的指導(dǎo)意義。通過綜合運用這些評價依據(jù)，可以全面、客觀地評估企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的合規(guī)性。1.3評價范圍(1)評價范圍涵蓋企業(yè)所有生產(chǎn)、經(jīng)營、管理活動，包括但不限于生產(chǎn)設(shè)施、辦公區(qū)域、倉儲物流、供應(yīng)鏈管理等環(huán)節(jié)。這確保了評價的全面性，能夠覆蓋企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的各個方面。(2)評價范圍還包括企業(yè)所有員工，無論其職位、工種或工作地點，均應(yīng)納入評價范圍。這體現(xiàn)了評價的公平性和公正性，確保每一位員工的環(huán)境職業(yè)健康安全得到關(guān)注和保障。(3)此外，評價范圍還涉及企業(yè)外部環(huán)境，如周邊社區(qū)、供應(yīng)商、客戶等，這些外部環(huán)境因素對企業(yè)的環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系也有重要影響。因此，評價范圍應(yīng)包括與企業(yè)管理活動相關(guān)的所有外部利益相關(guān)方，以確保評價的完整性和有效性。二、評價標(biāo)準(zhǔn)與方法2.1評價標(biāo)準(zhǔn)(1)評價標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》以及《環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T28001-2011）等。這些法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)為評價提供了明確的法律依據(jù)和技術(shù)要求，確保評價的合規(guī)性和權(quán)威性。(2)評價標(biāo)準(zhǔn)還包括企業(yè)內(nèi)部制定的管理制度和操作規(guī)程，如環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等。這些內(nèi)部文件反映了企業(yè)的管理理念、操作規(guī)范和風(fēng)險控制措施，是評價企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理水平的重要依據(jù)。(3)此外，評價標(biāo)準(zhǔn)還將參考國際標(biāo)準(zhǔn)ISO14001和ISO45001，以及國內(nèi)外先進(jìn)的管理經(jīng)驗和最佳實踐。這些國際標(biāo)準(zhǔn)和管理經(jīng)驗為企業(yè)提供了更廣泛的視角和更高的管理要求，有助于推動企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)和提升。2.2評價方法(1)評價方法采用現(xiàn)場審核與文件審查相結(jié)合的方式?，F(xiàn)場審核旨在通過實地觀察、訪談、問卷調(diào)查等方式，直接了解企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的運行情況。文件審查則是對企業(yè)相關(guān)管理文件、記錄、報告等進(jìn)行審查，以驗證其合規(guī)性和有效性。(2)在現(xiàn)場審核過程中，評價人員將重點關(guān)注企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險識別、評估和控制措施，以及職業(yè)健康安全管理體系的實施和運行情況。同時，對企業(yè)的合規(guī)性、績效、持續(xù)改進(jìn)等方面進(jìn)行全面評估。此外，評價還將關(guān)注企業(yè)內(nèi)部溝通、培訓(xùn)、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)等方面的實施情況。(3)評價方法還包括數(shù)據(jù)分析、比較分析、案例研究等手段。通過收集和分析企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理相關(guān)數(shù)據(jù)，評價人員能夠客觀、準(zhǔn)確地評估企業(yè)的管理水平和績效。同時，通過比較分析國內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)的管理經(jīng)驗，為企業(yè)提供改進(jìn)建議和參考。案例研究則有助于深入剖析企業(yè)具體問題，為評價提供更有針對性的依據(jù)。2.3評價程序(1)評價程序首先啟動預(yù)備階段，包括確定評價目的、范圍、標(biāo)準(zhǔn)和方法，以及組建評價小組。在此階段，評價小組將進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，確保評價人員具備必要的專業(yè)知識和技術(shù)能力。(2)在實施階段，評價小組將按照既定的評價計劃進(jìn)行現(xiàn)場審核和文件審查。現(xiàn)場審核將重點關(guān)注企業(yè)的環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的實施情況，包括現(xiàn)場觀察、訪談、問卷調(diào)查等。文件審查則涉及對管理文件、記錄、報告等資料的詳細(xì)檢查。(3)評價完成后，進(jìn)入報告階段。評價小組將根據(jù)現(xiàn)場審核和文件審查的結(jié)果，撰寫評價報告，包括評價發(fā)現(xiàn)、問題分析、改進(jìn)建議等。報告將提交給企業(yè)高層管理人員，并進(jìn)行討論和確認(rèn)。評價報告的形成還需包括與企業(yè)管理層進(jìn)行反饋和溝通的環(huán)節(jié)，以確保評價結(jié)果的準(zhǔn)確性和實用性。三、組織與職責(zé)3.1評價組織(1)評價組織由企業(yè)內(nèi)部環(huán)境職業(yè)健康安全管理委員會負(fù)責(zé)，委員會成員由企業(yè)高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人以及外部專家組成。委員會負(fù)責(zé)評價工作的整體規(guī)劃、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，確保評價過程的專業(yè)性和公正性。(2)評價組織內(nèi)部設(shè)立評價小組，由具備豐富經(jīng)驗和專業(yè)知識的人員組成。評價小組成員應(yīng)包括環(huán)境管理、職業(yè)健康安全、質(zhì)量管理等方面的專家，以及具備現(xiàn)場審核能力的專業(yè)人員。評價小組負(fù)責(zé)具體實施評價工作，包括現(xiàn)場審核、文件審查、數(shù)據(jù)分析等。(3)評價組織還設(shè)立評價辦公室，負(fù)責(zé)評價工作的日常管理和協(xié)調(diào)。評價辦公室負(fù)責(zé)制定評價計劃、安排評價人員、收集和整理評價資料、撰寫評價報告等。同時，評價辦公室還負(fù)責(zé)與企業(yè)管理層、相關(guān)部門和外部專家的溝通與協(xié)調(diào)，確保評價工作的順利進(jìn)行。3.2評價人員職責(zé)(1)評價人員的主要職責(zé)是按照評價標(biāo)準(zhǔn)和程序，對企業(yè)的環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行全面、客觀、公正的評價。這包括對管理體系文件、記錄、報告以及現(xiàn)場實際情況進(jìn)行審查，確保評價結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。(2)評價人員需具備扎實的專業(yè)知識，能夠識別和評估企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理中的風(fēng)險和潛在問題。同時，評價人員應(yīng)具備良好的溝通能力和團(tuán)隊合作精神，能夠與企業(yè)管理層、員工以及外部專家進(jìn)行有效溝通，確保評價工作的順利進(jìn)行。(3)評價人員還需負(fù)責(zé)撰寫評價報告，包括評價發(fā)現(xiàn)、問題分析、改進(jìn)建議等。報告內(nèi)容應(yīng)清晰、準(zhǔn)確、有針對性，為企業(yè)管理層提供改進(jìn)環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的參考依據(jù)。此外，評價人員還應(yīng)參與評價后的反饋和改進(jìn)工作，跟蹤改進(jìn)措施的實施效果。3.3評價工作流程(1)評價工作流程首先進(jìn)入策劃階段，由評價組織制定詳細(xì)的評價計劃，包括評價范圍、目的、方法、時間表和資源分配等。評價計劃需經(jīng)過企業(yè)管理層審核批準(zhǔn)，確保評價工作的針對性和有效性。(2)接著是準(zhǔn)備階段，評價小組根據(jù)評價計劃開展前期工作，包括人員培訓(xùn)、資料收集、現(xiàn)場考察準(zhǔn)備等。在此階段，評價小組還需與企業(yè)進(jìn)行溝通，了解企業(yè)的基本情況和管理體系實施情況，為現(xiàn)場審核做好充分準(zhǔn)備。(3)實施階段是評價工作的核心，評價小組按照計劃進(jìn)行現(xiàn)場審核和文件審查?，F(xiàn)場審核包括對企業(yè)的環(huán)境職業(yè)健康安全管理活動進(jìn)行實地觀察，與相關(guān)人員訪談，收集必要的信息和數(shù)據(jù)。文件審查則涉及對企業(yè)管理文件的審核，確保其符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。評價結(jié)束后，評價小組將整理評價資料，撰寫評價報告，并提出改進(jìn)建議。四、環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的建立與實施4.1管理體系文件(1)管理體系文件是企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的核心組成部分，包括環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格等。這些文件規(guī)定了企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的結(jié)構(gòu)、職責(zé)、程序和要求，為體系的運行提供了明確指導(dǎo)和規(guī)范。(2)管理手冊是企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的綱領(lǐng)性文件，它概述了企業(yè)的環(huán)境政策、目標(biāo)和承諾，以及管理體系的基本原則和范圍。手冊的編制需確保與國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)保持一致，同時體現(xiàn)企業(yè)的實際情況和管理需求。(3)程序文件詳細(xì)說明了管理體系各要素的實施過程和操作步驟，如風(fēng)險識別與評估、預(yù)防和控制措施、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)等。作業(yè)指導(dǎo)書則針對具體作業(yè)活動提供操作指南，確保員工能夠按照規(guī)定程序執(zhí)行工作，減少環(huán)境風(fēng)險和職業(yè)健康安全事故的發(fā)生。此外，記錄表格用于記錄各項管理活動的過程和結(jié)果，為體系的持續(xù)改進(jìn)提供數(shù)據(jù)支持。4.2管理體系運行(1)管理體系運行涉及企業(yè)內(nèi)部各層級和部門的協(xié)同配合。企業(yè)應(yīng)建立明確的管理職責(zé)和權(quán)限，確保每位員工都清楚自己的職責(zé)和權(quán)限，以及如何在管理體系中發(fā)揮作用。運行過程中，企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審核，以檢查管理體系的有效性和合規(guī)性。(2)管理體系運行強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)。企業(yè)應(yīng)通過定期的管理評審，評估管理體系的目標(biāo)實現(xiàn)情況，識別改進(jìn)機(jī)會，并制定相應(yīng)的改進(jìn)措施。這些改進(jìn)措施應(yīng)得到有效實施，并通過監(jiān)測和評審來驗證其效果。(3)管理體系運行還要求企業(yè)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息在內(nèi)部和外部利益相關(guān)方之間順暢流通。這包括向員工傳達(dá)安全政策和程序，收集員工的意見和建議，以及與供應(yīng)商、客戶和其他合作伙伴就環(huán)境職業(yè)健康安全議題進(jìn)行溝通。通過這些溝通活動，企業(yè)能夠更好地理解利益相關(guān)方的需求和期望，從而提高管理體系的整體效能。4.3管理體系持續(xù)改進(jìn)(1)管理體系持續(xù)改進(jìn)是企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理工作的核心目標(biāo)之一。企業(yè)應(yīng)建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，定期評估管理體系的運行效果，并在此基礎(chǔ)上提出改進(jìn)措施。這些改進(jìn)措施可能涉及體系結(jié)構(gòu)的調(diào)整、程序的優(yōu)化、資源的重新分配等。(2)持續(xù)改進(jìn)過程中，企業(yè)需關(guān)注以下幾個方面：首先，通過數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險評估和問題反饋等手段，識別管理體系中的不足和改進(jìn)空間；其次，制定和實施具體的改進(jìn)計劃，包括改進(jìn)目標(biāo)、責(zé)任分配、時間表和預(yù)算等；最后，對改進(jìn)措施的實施效果進(jìn)行跟蹤和評估，確保改進(jìn)目標(biāo)的實現(xiàn)。(3)持續(xù)改進(jìn)還要求企業(yè)建立有效的激勵機(jī)制，鼓勵員工積極參與到改進(jìn)活動中。這包括對改進(jìn)建議的獎勵、對改進(jìn)成果的認(rèn)可以及員工培訓(xùn)和發(fā)展計劃。通過這些措施，企業(yè)能夠形成持續(xù)改進(jìn)的文化氛圍，促進(jìn)環(huán)境職業(yè)健康安全管理水平的不斷提升。五、合規(guī)性評價內(nèi)容5.1法律法規(guī)遵守情況(1)評估企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的法律法規(guī)遵守情況，首先是對國家環(huán)境保護(hù)法和安全生產(chǎn)法等核心法律法規(guī)的遵循程度。這包括企業(yè)是否具備相應(yīng)的環(huán)境許可證和安全生產(chǎn)許可證，以及是否按照規(guī)定進(jìn)行環(huán)境影響評價和安全生產(chǎn)條件論證。(2)其次，需要審查企業(yè)是否遵守與環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全相關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范。這涉及對污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、噪聲控制標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)健康安全作業(yè)規(guī)程等的執(zhí)行情況。評估過程中，重點關(guān)注企業(yè)是否采取有效措施，確保其排放和作業(yè)活動符合國家標(biāo)準(zhǔn)。(3)最后，還需檢查企業(yè)內(nèi)部管理制度是否與國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)保持一致。這包括企業(yè)的環(huán)境管理體系文件、安全生產(chǎn)管理制度、員工培訓(xùn)記錄、事故報告和調(diào)查處理等。評估內(nèi)容應(yīng)涵蓋企業(yè)對法律法規(guī)的內(nèi)部培訓(xùn)和宣傳，以及法律法規(guī)執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。5.2標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)行情況(1)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)行情況的評估主要針對企業(yè)是否遵循《環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T28001-2011）和《環(huán)境管理體系要求》（GB/T24001-2016）等國家標(biāo)準(zhǔn)。這包括企業(yè)是否建立了符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理體系，以及體系是否得到有效實施和保持。評估過程中，需核實企業(yè)是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評審，以確保體系持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。(2)評估內(nèi)容還包括企業(yè)是否按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求進(jìn)行風(fēng)險識別、評估和控制。這涉及企業(yè)是否建立了有效的風(fēng)險管理體系，是否對潛在的環(huán)境和職業(yè)健康安全風(fēng)險進(jìn)行了識別和評估，并采取了相應(yīng)的預(yù)防和控制措施。評估人員將檢查企業(yè)是否制定了風(fēng)險控制計劃，并對其執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和記錄。(3)此外，評估還將關(guān)注企業(yè)是否按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求進(jìn)行內(nèi)部溝通、培訓(xùn)、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。這包括企業(yè)是否定期對員工進(jìn)行環(huán)境職業(yè)健康安全培訓(xùn)，是否建立了有效的溝通渠道，以及是否制定了應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)程序。評估人員將檢查企業(yè)是否能夠及時、有效地應(yīng)對突發(fā)事件，并從中吸取教訓(xùn)，持續(xù)改進(jìn)管理體系。5.3內(nèi)部管理制度執(zhí)行情況(1)內(nèi)部管理制度執(zhí)行情況的評估重點在于企業(yè)是否按照既定的管理手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等內(nèi)部文件進(jìn)行實際操作。評估人員將審查企業(yè)是否制定了明確的職責(zé)分工，確保每位員工都清楚自己的工作職責(zé)和安全操作規(guī)程。(2)評估內(nèi)容還包括企業(yè)內(nèi)部管理制度的實施是否得到了有效的監(jiān)督和檢查。這涉及到企業(yè)是否建立了定期的內(nèi)部審核機(jī)制，以及是否對管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行了跟蹤和記錄。通過這些監(jiān)督和檢查，企業(yè)能夠及時發(fā)現(xiàn)和糾正管理制度執(zhí)行中的偏差和不足。(3)此外，評估還將關(guān)注企業(yè)是否對管理制度的執(zhí)行效果進(jìn)行了評估和改進(jìn)。這包括企業(yè)是否定期收集和分析與管理制度執(zhí)行相關(guān)的數(shù)據(jù)，以及是否根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整和優(yōu)化管理制度。通過這種持續(xù)改進(jìn)的過程，企業(yè)能夠不斷提高內(nèi)部管理制度的執(zhí)行效率和質(zhì)量，從而提升整體的環(huán)境職業(yè)健康安全管理水平。六、合規(guī)性評價結(jié)果6.1合規(guī)性評價結(jié)論(1)經(jīng)過對企業(yè)的環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系（ES9.1.2條款）進(jìn)行全面的合規(guī)性評價，評價小組得出以下結(jié)論：企業(yè)整體上能夠遵循國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，管理體系文件較為完善，且在實際運營中得到了一定程度的執(zhí)行。(2)評價過程中，企業(yè)展現(xiàn)出了對環(huán)境職業(yè)健康安全管理的重視，并采取了一系列措施來預(yù)防和控制風(fēng)險。然而，評價也發(fā)現(xiàn)了一些不符合規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的地方，尤其是在管理體系的具體實施和持續(xù)改進(jìn)方面存在不足。(3)綜合評價結(jié)果，企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系在合規(guī)性方面基本達(dá)到要求，但仍有改進(jìn)空間。評價小組建議企業(yè)針對發(fā)現(xiàn)的問題，制定詳細(xì)的改進(jìn)計劃，并采取有效措施加以實施，以進(jìn)一步提高管理體系的合規(guī)性和有效性。6.2合規(guī)性評價發(fā)現(xiàn)的問題(1)在合規(guī)性評價過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的實施中存在以下問題：部分關(guān)鍵崗位的員工對管理體系文件的理解和執(zhí)行不到位，導(dǎo)致實際操作與文件規(guī)定存在偏差；部分環(huán)境監(jiān)測設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，影響監(jiān)測數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；應(yīng)急預(yù)案的演練頻率不足，員工對應(yīng)急響應(yīng)程序不夠熟悉。(2)評價還發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在內(nèi)部審核和管理評審方面存在不足，內(nèi)部審核的覆蓋面和深度不夠，管理評審的參與度不高，未能充分識別和評估管理體系中的風(fēng)險和機(jī)會。此外，企業(yè)對合規(guī)性問題的糾正和預(yù)防措施不夠及時和有效，未能形成閉環(huán)管理。(3)在合規(guī)性評價中，還揭示了企業(yè)在溝通和培訓(xùn)方面的不足。員工對環(huán)境職業(yè)健康安全的相關(guān)知識和技能培訓(xùn)不夠系統(tǒng)，溝通渠道不夠暢通，未能及時將管理要求傳達(dá)給所有員工。這些問題在一定程度上影響了管理體系的整體運行效果。6.3合規(guī)性評價改進(jìn)建議(1)針對合規(guī)性評價中發(fā)現(xiàn)的問題，建議企業(yè)采取以下改進(jìn)措施：首先，加強(qiáng)對員工的環(huán)境職業(yè)健康安全培訓(xùn)，確保所有員工充分理解并能夠正確執(zhí)行管理體系文件中的規(guī)定；其次，定期對環(huán)境監(jiān)測設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性；最后，提高應(yīng)急預(yù)案的演練頻率，增強(qiáng)員工的應(yīng)急響應(yīng)能力。(2)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部審核和管理評審的力度，擴(kuò)大審核覆蓋面，提高評審的深度和參與度。同時，建立有效的糾正和預(yù)防措施程序，確保對合規(guī)性問題能夠及時響應(yīng)并采取有效措施。此外，應(yīng)建立閉環(huán)管理機(jī)制，確保所有問題得到妥善處理。(3)在溝通和培訓(xùn)方面，建議企業(yè)建立更加有效的溝通渠道，確保管理要求能夠及時傳達(dá)給所有員工。同時，制定系統(tǒng)的培訓(xùn)計劃，提高員工的職業(yè)健康安全意識和技能。通過這些改進(jìn)措施，企業(yè)能夠提升環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的合規(guī)性和有效性，降低環(huán)境風(fēng)險和職業(yè)健康安全事故的發(fā)生概率。七、合規(guī)性評價結(jié)論與建議7.1評價結(jié)論(1)經(jīng)過對企業(yè)的環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系（ES9.1.2條款）的全面合規(guī)性評價，評價小組得出以下結(jié)論：企業(yè)整體上具備建立和實施環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的意識和能力，管理體系框架基本符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。(2)企業(yè)在環(huán)境職業(yè)健康安全管理方面取得了一定的成績，但同時也存在一些不足，如管理體系實施過程中存在執(zhí)行不到位的情況，部分內(nèi)部管理制度需進(jìn)一步完善，員工對管理體系的認(rèn)識和理解有待提高。評價小組認(rèn)為，企業(yè)需針對這些問題進(jìn)行整改，以提升管理體系的整體效能。(3)綜合評價結(jié)果，評價小組認(rèn)為企業(yè)在環(huán)境職業(yè)健康安全管理方面具備一定的基礎(chǔ)，但需持續(xù)改進(jìn)和提升。建議企業(yè)根據(jù)評價結(jié)果，制定詳細(xì)的改進(jìn)計劃，并采取措施確保改進(jìn)措施得到有效實施，以實現(xiàn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)和合規(guī)性提升。7.2改進(jìn)措施(1)針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)應(yīng)采取以下改進(jìn)措施：首先，加強(qiáng)管理體系文件的培訓(xùn)和宣貫，確保所有員工充分理解管理體系文件的內(nèi)容和實施要求；其次，完善內(nèi)部管理制度，明確各部門和崗位的職責(zé)，確保管理制度的可操作性和有效性；最后，加強(qiáng)內(nèi)部審核和管理評審，確保管理體系的有效運行和持續(xù)改進(jìn)。(2)企業(yè)應(yīng)加大對員工的環(huán)境職業(yè)健康安全培訓(xùn)力度，通過定期的培訓(xùn)課程和實踐操作，提高員工的安全意識和技能。同時，建立有效的溝通機(jī)制，鼓勵員工提出改進(jìn)建議，并積極采納合理的建議，以促進(jìn)管理體系的不斷完善。(3)在改進(jìn)措施的實施過程中，企業(yè)應(yīng)建立監(jiān)測和評估機(jī)制，對改進(jìn)措施的效果進(jìn)行跟蹤和評估。通過定期收集和分析相關(guān)數(shù)據(jù)，企業(yè)能夠及時了解改進(jìn)措施的實施情況，并根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整和優(yōu)化改進(jìn)措施，確保管理體系的持續(xù)改進(jìn)和合規(guī)性提升。7.3預(yù)期效果(1)通過實施上述改進(jìn)措施，企業(yè)預(yù)期將實現(xiàn)以下效果：首先，環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的運行將更加規(guī)范，員工的安全意識和操作技能得到顯著提升，從而降低事故發(fā)生的風(fēng)險；其次，內(nèi)部管理制度的完善將提高管理效率，減少資源浪費，提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益；最后，通過持續(xù)改進(jìn)，企業(yè)的環(huán)境績效將得到提升，有助于增強(qiáng)企業(yè)的社會責(zé)任形象。(2)預(yù)期效果還包括企業(yè)對外部環(huán)境的影響將得到有效控制，如污染物排放、噪聲污染等環(huán)境問題將得到改善，有助于企業(yè)獲得良好的社會聲譽和客戶信任。同時，通過合規(guī)性提升，企業(yè)將減少因違反法律法規(guī)而可能面臨的罰款和訴訟風(fēng)險。(3)此外，企業(yè)通過持續(xù)改進(jìn)環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系，將能夠更好地應(yīng)對市場競爭，提高企業(yè)的競爭力。長期來看，這些改進(jìn)措施將有助于企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，為員工、股東、客戶和社會創(chuàng)造更大的價值。八、附件8.1評價記錄(1)評價記錄應(yīng)詳細(xì)記錄評價過程中的所有活動，包括評價人員的姓名、職責(zé)、評價時間、地點、評價方法、觀察結(jié)果、訪談內(nèi)容、文件審查結(jié)果等。這些記錄將作為評價報告的重要依據(jù)，確保評價過程的透明性和可追溯性。(2)評價記錄應(yīng)包括現(xiàn)場審核記錄，如檢查表、照片、錄音、錄像等，以直觀地反映企業(yè)的實際情況。同時，記錄還應(yīng)包括文件審查記錄，如管理體系文件、記錄、報告、合同等，以評估企業(yè)文件的合規(guī)性和有效性。(3)評價記錄還應(yīng)包含評價小組的討論和決策過程，包括對發(fā)現(xiàn)問題的分析、改進(jìn)建議的提出、評價結(jié)論的確定等。這些記錄有助于確保評價結(jié)果的客觀性和公正性，并為后續(xù)的改進(jìn)工作提供參考。評價記錄的整理和歸檔應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)范，確保其完整性和安全性。8.2評價報告(1)評價報告應(yīng)全面反映評價過程和結(jié)果，包括評價目的、范圍、方法、標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)現(xiàn)的問題、改進(jìn)建議等。報告的開頭部分應(yīng)簡要介紹評價背景和目的，明確評價的依據(jù)和范圍。(2)評價報告的主體部分應(yīng)詳細(xì)描述評價過程，包括現(xiàn)場審核、文件審查、數(shù)據(jù)分析等環(huán)節(jié)的具體內(nèi)容和結(jié)果。對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)提供具體的事例、數(shù)據(jù)和分析，并說明問題產(chǎn)生的原因。(3)評價報告的結(jié)論部分應(yīng)總結(jié)評價結(jié)果，提出改進(jìn)建議，并對企業(yè)的環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的合規(guī)性進(jìn)行總體評價。報告還應(yīng)包括對企業(yè)改進(jìn)措施的建議和預(yù)期效果的預(yù)測，為企業(yè)管理層提供決策參考。評價報告的語言應(yīng)簡潔明了，結(jié)構(gòu)清晰，便于閱讀和理解。8.3相關(guān)文件(1)相關(guān)文件包括評價過程中使用的所有參考資料和證據(jù)材料，如國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部管理文件、訪談記錄、現(xiàn)場照片和視頻等。這些文件是評價報告的支撐材料，對于驗證評價結(jié)論的真實性和可靠性至關(guān)重要。(2)評價過程中收集的相關(guān)文件應(yīng)按照一定的分類和編號體系進(jìn)行整理和歸檔，以便于查閱和管理。這些文件可能包括企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、內(nèi)部審核報告、管理評審記錄、員工培訓(xùn)記錄、事故報告和調(diào)查報告等。(3)相關(guān)文件的保存期限應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定。企業(yè)應(yīng)建立完善的文件管理程序，確保文件的安全、完整和可追溯性。對于評價過程中形成的敏感信息，企業(yè)應(yīng)采取適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧?，防止信息泄露。同時，企業(yè)還應(yīng)定期對相關(guān)文件進(jìn)行審查和更新，以確保其與實際情況保持一致。九、評價報告的審批與發(fā)布9.1審批程序(1)審批程序首先由評價小組完成評價報告的初稿，并提交給企業(yè)內(nèi)部審批委員會。審批委員會由企業(yè)高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)對評價報告的內(nèi)容和結(jié)論進(jìn)行審核。(2)審批過程中，審批委員會將審查評價報告的合規(guī)性、準(zhǔn)確性和完整性，確保評價結(jié)論符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。同時，審批委員會還將評估評價過程中是否存在偏見或遺漏，以及評價建議的可行性和合理性。(3)一旦審批委員會對評價報告無異議，評價報告將正式提交給企業(yè)最高管理層進(jìn)行最終審批。最高管理層將根據(jù)評價報告的內(nèi)容，決定是否采納評價建議，并制定相應(yīng)的改進(jìn)措施。審批程序的完成標(biāo)志著評價報告的正式發(fā)布和實施。9.2發(fā)布程序(1)評價報告發(fā)布程序首先由企業(yè)最高管理層審批通過后，由評價辦公室負(fù)責(zé)整理和排版。評價辦公室將確保報告的格式符合企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。(2)發(fā)布過程中，評價辦公室將評價報告發(fā)送至企業(yè)內(nèi)部相關(guān)部門，包括人力資源部、生產(chǎn)部、安全環(huán)保部等，確保所有相關(guān)部門都能夠及時了解評價結(jié)果和改進(jìn)建議。(3)同時，評價報告也將通過企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、公告板等渠道對外發(fā)布，使所有員工和相關(guān)利益相關(guān)方都能夠獲取報告內(nèi)容。此外，評價辦公室還將根據(jù)需要，將報告的副本發(fā)送給外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客戶和合作伙伴等，以展示企業(yè)的社會責(zé)任和透明度。發(fā)布程序完成后，評價辦公室將記錄報告的發(fā)布日期和接收情況，以便于后續(xù)的追蹤和驗證。9.3保密要求(1)評價報告包含企業(yè)的敏感信息和內(nèi)部數(shù)據(jù)，因此保密要求至關(guān)重要。所有參與評價報告編制和發(fā)布的人員都應(yīng)遵守嚴(yán)格的保密協(xié)議，不得泄露任何評價過程中的機(jī)密信息。(2)企業(yè)應(yīng)制定保密措施，包括限