信用狀交易糾紛解析

暨最新案例研討

陳賢芬編著第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例一、信用狀之定義－何謂「信用狀(Credit)」？二、信用狀統(tǒng)一慣例對(duì)信用狀之定義與信用狀之使用〔一〕依信用狀統(tǒng)一慣例(UCP600)第2條之定義〔二〕國(guó)際貿(mào)易使用信用狀之原因〔三〕信用狀動(dòng)用之前提〔四〕相關(guān)議題三、信用狀之功能與性質(zhì)〔一〕信用狀之功能〔二〕信用狀之不可撤銷(xiāo)性質(zhì)2第一節(jié)信用狀交易概述第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例3第一節(jié)信用狀交易概述4第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例六、信用狀種類(lèi)〔一〕可否撤銷(xiāo)〔二〕保兌信用狀(ConfirmedL/)與未保兌信用狀(Un-confirmedL/C)〔三〕可否轉(zhuǎn)讓〔四〕有追索權(quán)信用狀(WithRecourseL/C)與無(wú)追索權(quán)信用狀(WithoutRecourseL/C)〔五〕即/遠(yuǎn)期信用狀(Sight&UsanceL/C)〔六〕限制押匯信用狀(RestrictedL/C)與未限制押匯信用狀(Non-restrictedL/C)5第一節(jié)信用狀交易概述第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例6第一節(jié)信用狀交易概述第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例一、國(guó)際貿(mào)易習(xí)慣法與國(guó)際貿(mào)易二、信用狀的法源及法律之適用三、信用狀統(tǒng)一慣例簡(jiǎn)介四、信用狀統(tǒng)一慣例之適用(ApplicationofUCP)五、信用狀統(tǒng)一慣例之適用範(fàn)圍六、信用狀統(tǒng)一慣例之效力7第二節(jié)信用狀交易與信用狀統(tǒng)一慣例之適用第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例一、國(guó)際貿(mào)易各當(dāng)事人間之契約關(guān)係二、以信用狀為貨款清償方式之國(guó)際貿(mào)易交易流程8第三節(jié)信用狀交易與買(mǎi)賣(mài)契約之

關(guān)聯(lián)性解析第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例9第三節(jié)信用狀交易與買(mǎi)賣(mài)契約之

關(guān)聯(lián)性解析第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例一、信用狀交易之獨(dú)立性與文義性〔一〕信用狀交易之獨(dú)立性〔二〕信用狀交易之文義性(無(wú)因性)二、信用狀具獨(dú)立性與文義性之必要及其因應(yīng)〔一〕獨(dú)立性與文義性之必要〔二〕獨(dú)立性與文義性之因應(yīng)〔三〕將契約結(jié)合入信用狀10第四節(jié)信用狀交易特性第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例11第四節(jié)信用狀交易特性第二章信用狀統(tǒng)一慣例與信用狀作業(yè)一、信用狀之簽發(fā)〔一〕開(kāi)狀銀行簽發(fā)信用狀之義務(wù)〔二〕開(kāi)狀銀行之兌付與補(bǔ)償之義務(wù)二、信用狀之修改〔一〕信用狀修改或取消〔二〕修改書(shū)對(duì)開(kāi)狀銀行之拘束〔三〕修改書(shū)對(duì)保兌銀行之效力〔四〕修改書(shū)對(duì)受益人之效力〔五〕限時(shí)接受修改書(shū)〔六〕自動(dòng)修改(AutomaticAmendment)〔七〕通知銀行有關(guān)受益人對(duì)修改接受與否知會(huì)之告知12第一節(jié)信用狀作業(yè)第二章信用狀統(tǒng)一慣例與信用狀作業(yè)三、信用狀之通知〔一〕信用狀通知〔二〕通知銀行之兌付或讓購(gòu)義務(wù)〔三〕通知之義務(wù)四、信用狀保兌〔一〕保兌信用狀〔二〕保兌之作成〔三〕保兌銀行之義務(wù)〔四〕修改書(shū)對(duì)保兌銀行之拘束力〔五〕未經(jīng)授權(quán)或委託之保兌〔六〕相關(guān)案例13第一節(jié)信用狀作業(yè)第二章信用狀統(tǒng)一慣例與信用狀作業(yè)14第二節(jié)信用狀之使用第二章信用狀統(tǒng)一慣例與信用狀作業(yè)四、提示之期限〔一〕提示之有效期限及提示地點(diǎn)〔二〕轉(zhuǎn)開(kāi)信用狀之有效期限及提示地點(diǎn)〔三〕提示期間及提示日〔四〕信用狀有效期限與提示期間五、有效期限或提示期間末日之展延〔一〕期日之末日與銀行休業(yè)或中斷營(yíng)業(yè)1.得展延者2.不得展延者〔二〕UCP600有關(guān)信用狀期日規(guī)定之整理15第二節(jié)信用狀之使用16第二章信用狀統(tǒng)一慣例與信用狀作業(yè)17第二節(jié)信用狀之使用第二章信用狀統(tǒng)一慣例與信用狀作業(yè)18第二章信用狀統(tǒng)一慣例與信用狀作業(yè)三、不符合提示之處理〔一〕銀行對(duì)不符合之提示之處理〔二〕洽商申請(qǐng)人拋棄瑕疵之主張〔三〕拒絕兌付或讓購(gòu)之處理〔四〕銀行拒絕兌付或讓購(gòu)後之權(quán)利〔五〕局部裝運(yùn)/動(dòng)支信用狀之拒付〔六〕以保存或憑保結(jié)書(shū)為付款、承擔(dān)延期付款義務(wù)、承兌匯票或讓購(gòu)之規(guī)定192021222324一、匯票〔一〕匯票之定義〔二〕匯票之提示〔三〕匯票之簽發(fā)〔四〕匯票之發(fā)票日〔五〕遠(yuǎn)期匯票之承兌方式〔六〕遠(yuǎn)期匯票之到期日〔七〕銀行可否以匯票上之瑕疵主張拒絕兌付與讓購(gòu)25第二節(jié)匯票與商業(yè)發(fā)票之審查26第二節(jié)匯票與商業(yè)發(fā)票之審查272829303132333435第四章信用狀轉(zhuǎn)讓、款項(xiàng)讓與與轉(zhuǎn)開(kāi)信用狀一、信用狀轉(zhuǎn)讓二、轉(zhuǎn)讓之程序三、轉(zhuǎn)讓信用狀之定義〔一〕可轉(zhuǎn)讓信用狀(Transferablecredit)〔二〕受讓信用狀(Transferredcredit)四、轉(zhuǎn)讓銀行與轉(zhuǎn)讓信用狀〔一〕轉(zhuǎn)讓銀行之定義〔二〕辦理轉(zhuǎn)讓之義務(wù)1.轉(zhuǎn)讓銀行辦理轉(zhuǎn)讓之義務(wù)2.轉(zhuǎn)讓銀行之兌付或讓購(gòu)義務(wù)〔三〕信用狀轉(zhuǎn)讓須經(jīng)銀行辦理36第一節(jié)信用狀轉(zhuǎn)讓第四章信用狀轉(zhuǎn)讓、款項(xiàng)讓與與轉(zhuǎn)開(kāi)信用狀五、辦理信用狀轉(zhuǎn)讓之相關(guān)規(guī)定〔一〕轉(zhuǎn)讓費(fèi)用之歸屬〔二〕信用狀轉(zhuǎn)讓之次數(shù)1.轉(zhuǎn)讓之次數(shù)2.重行轉(zhuǎn)讓予第一受益人3.局部轉(zhuǎn)讓〔三〕轉(zhuǎn)讓信用狀修改之相關(guān)規(guī)定1.修改書(shū)通知之指示2.第二受益人對(duì)修改書(shū)之接受〔四〕受讓信用狀得變更之項(xiàng)目及其他項(xiàng)目1.依據(jù)信用狀統(tǒng)一慣例(UCP600)得變更之項(xiàng)目2.受讓信用狀之內(nèi)容3.其他項(xiàng)目之變更37第一節(jié)信用狀轉(zhuǎn)讓第四章信用狀轉(zhuǎn)讓、款項(xiàng)讓與與轉(zhuǎn)開(kāi)信用狀38第一節(jié)信用狀轉(zhuǎn)讓第四章信用狀轉(zhuǎn)讓、款項(xiàng)讓與與轉(zhuǎn)開(kāi)信用狀一、信用狀款項(xiàng)讓與之規(guī)定二、依準(zhǔn)據(jù)法辦理三、信用狀款項(xiàng)讓與信用狀轉(zhuǎn)讓相異之處1.信用狀轉(zhuǎn)讓須信用狀明確表示“可轉(zhuǎn)讓(transferable)〞，款項(xiàng)讓與則不論是否說(shuō)明“可轉(zhuǎn)讓〞皆可辦理。2.信用狀轉(zhuǎn)讓為權(quán)利與義務(wù)之轉(zhuǎn)讓?zhuān)铐?xiàng)讓與則僅為款項(xiàng)之讓與，與權(quán)利行使之轉(zhuǎn)讓無(wú)關(guān)。3.信用狀轉(zhuǎn)讓以受讓人(即第二受益人)名義出貨，而信用狀款項(xiàng)讓與則通常以原始受益人名義出貨。4.款項(xiàng)讓與係依據(jù)款項(xiàng)讓與所在地之準(zhǔn)據(jù)法辦理。39第二節(jié)款項(xiàng)讓與第四章信用狀轉(zhuǎn)讓、款項(xiàng)讓與與轉(zhuǎn)開(kāi)信用狀一、三角(仲介)貿(mào)易操作模式二、信用狀轉(zhuǎn)讓與轉(zhuǎn)開(kāi)信用狀之差異〔一〕交易性質(zhì)〔二〕受讓信用狀或轉(zhuǎn)開(kāi)信用狀之條款或條件之變更〔三〕可否加註付款特約條件三、信用狀轉(zhuǎn)讓與轉(zhuǎn)開(kāi)信用狀之當(dāng)事人權(quán)益與處理之應(yīng)注意事項(xiàng)〔一〕銀行之義務(wù)－轉(zhuǎn)讓銀行與轉(zhuǎn)開(kāi)狀銀行〔二〕受益人之權(quán)益－第二受益人與轉(zhuǎn)開(kāi)信用狀之受益人〔三〕貿(mào)易商(中間商)之額度申請(qǐng)40第三節(jié)三角貿(mào)易實(shí)務(wù)與轉(zhuǎn)開(kāi)信用狀解析4142五、以融資信用狀申請(qǐng)外銷(xiāo)貸款或出口押匯之防範(fàn)〔一〕出口融資信用狀〔二〕相關(guān)案例〔三〕案例檢討六、信用狀項(xiàng)下託收vs.出口託收〔一〕信用狀項(xiàng)下託收與出口託收1.信用狀項(xiàng)下託收之處理2.信用狀項(xiàng)下託收與出口託收之差異〔二〕相關(guān)案例〔三〕案例檢討〔四〕辦理信用狀項(xiàng)下託收之應(yīng)注意事項(xiàng)43一、申請(qǐng)人(進(jìn)口商)申請(qǐng)開(kāi)發(fā)信用狀二、受益人(出口商)接獲信用狀及處理交易應(yīng)注意事項(xiàng)三、對(duì)銀行業(yè)之建議44第二節(jié)信用狀交易之建議信用狀統(tǒng)一慣例(UCP600)註釋外匯100問(wèn)進(jìn)出口外匯實(shí)務(wù)新版國(guó)貿(mào)條規(guī)－解析與運(yùn)用延伸閱讀4546

必讀外匯實(shí)務(wù)工具書(shū)繼「UCP600+eUCP1.1」、「ISBP」後，又一外匯業(yè)務(wù)必備工具書(shū)本書(shū)以信用狀作業(yè)之程序，融合UCP600、