工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用效益評估要求上海市市場監(jiān)督管理局布布版前言 I 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14評估原則 24.1系統(tǒng)全面 24.2客觀公正 24.3科學嚴謹 24.4可操作性 24.5可擴展性 25基本要求 25.1評估框架 25.2評估重點 36能力評估 46.1資源管理 46.2功能體系 47效益評估 57.1平臺化設計 57.2智能化制造 57.3網(wǎng)絡化協(xié)同 7.4個性化定制 67.5服務化延伸 6 7附錄A(資料性)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用效益評估指標體系構建和評估方法 8 I本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由上海市經(jīng)濟和信息化委員會提出并組織實施。本文件由上海市信息標準化技術委員會歸口。本文件起草單位：上海質量管理科學研究院、上海質量教育培訓中心、上海電器科學研究所(集團)有限公司、中國科學院上海高等研究院、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新中心(上海)有限公司、上海空間電源研究所。1本文件規(guī)定了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用效益評估的評估原則、基本要求、能力評估、效益評估和評估方法。本文件適用于企業(yè)、行業(yè)組織、各級工業(yè)和信息化主管部門等開展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用效益的評估工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T23000信息化和工業(yè)化融合管理體系基礎和術語GB/T23001信息化和工業(yè)化融合管理體系要求GB/T23002信息化和工業(yè)化融合管理體系實施指南GB/T23020工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范3術語和定義GB/T23000、GB/T23001、GB/T23002、GB/T23020界定的以及下列術語和定義適用于本文件。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)industrialinternet新一代信息通信技術與實體經(jīng)濟深度融合的新型基礎設施、應用模式和工業(yè)生態(tài)，通過對人、機、物、系統(tǒng)等的全面連接，構建起覆蓋全要素、全產(chǎn)業(yè)鏈、全價值鏈的全新制造和服務體系，為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、網(wǎng)絡化、智能化發(fā)展提供了實現(xiàn)途徑。應用效益applicationbenefit應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)后所具備的能力和產(chǎn)生的效益。平臺化設計platform-baseddesign基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)的高水平、高效率的設計模式優(yōu)化。智能化制造intelligentmanufacturing基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)的新型生產(chǎn)方式，其具有自感知、自學習、自決策、自適應等功能，通過人、機、物的全面互聯(lián)，實現(xiàn)生產(chǎn)模式的優(yōu)化。2的并行組織和協(xié)同模式?；诠I(yè)互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)的新型生產(chǎn)制造模式，通過實現(xiàn)用戶與企業(yè)產(chǎn)品設計、助模塊化產(chǎn)線和新型制造工藝，實現(xiàn)產(chǎn)品多樣化和個性化?；诠I(yè)互聯(lián)網(wǎng)，通過設計、生產(chǎn)和服務能力與外部需求的對接，實現(xiàn)企業(yè)心的企業(yè)運營模式的轉變。評估指標能夠表征工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的內(nèi)涵和特征，應針對工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用所創(chuàng)造的效益和產(chǎn)生的效應采用定性與定量相結合的方法，坪估框架結構應相對穩(wěn)定，評估方法能夠隨著工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的深人發(fā)展和企業(yè)實踐經(jīng)驗的不斷豐富，應在總體框架相對穩(wěn)定的前提下進行適工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用效益評估包括能力評估和效益評估兩大維度。每個維度包括若干一級指標，共計7項；每個一級指標包括若干二級指標，共計14項。評估框架見表1。3維度能力評估資源管理功能體系網(wǎng)絡體系平臺體系安全體系效益評估—一網(wǎng)絡化協(xié)同研發(fā)與制造協(xié)同供應鏈協(xié)同業(yè)務共享與協(xié)同個性化定制定制化服務服務化延伸產(chǎn)能租用5.2評估重點應評估企業(yè)應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的基礎共性能力和建設水平。重點評估：a)企業(yè)應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的設備、產(chǎn)品等工業(yè)資源管理能力和現(xiàn)狀；b)企業(yè)在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)功能體系基礎設施上的建設水平；c)企業(yè)按照其戰(zhàn)略定位、業(yè)務發(fā)展需求，應評估企業(yè)應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)生的效益和效果。重點評估工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用對企業(yè)：a)平臺化設計帶來的效益和效果；b)智能化制造帶來的效益和效果；c)網(wǎng)絡化協(xié)同帶來的效益和效果；d)個性化定制帶來的效益和效果；e)服務化延伸帶來的效益和效果。4應評估企業(yè)應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的工業(yè)設備兼容適配和管理能力，重點評估基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的工業(yè)設a)兼容工業(yè)通信協(xié)議的種類和適配工業(yè)控制系統(tǒng)的數(shù)量；b)部署各類終端邊緣計算模塊的功能類別和應用節(jié)點的數(shù)量；c)工業(yè)設備(包括數(shù)控機床、工業(yè)機器人、帶數(shù)據(jù)接口的機電一體化設備和自動化生產(chǎn)線等信息化加工設備)、生產(chǎn)原料、工業(yè)產(chǎn)品和IT資源(計算資源、存儲資源和網(wǎng)絡資源)等硬件設備聯(lián)網(wǎng)上平臺的數(shù)量和占比。應評估企業(yè)應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的工業(yè)軟件兼容集成和管理能力，重點評估基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的工業(yè)軟a)提供工業(yè)軟件適配接口的種類和數(shù)量；b)提供工業(yè)軟件和微服務組件的服務與管理功能類別；c)工業(yè)軟件、工業(yè)機理模型、微服務組件和工業(yè)APP等工業(yè)軟件數(shù)量和行業(yè)應用范圍。應評估企業(yè)應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的數(shù)據(jù)資源存儲調(diào)度和管理能力，重點評估基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的數(shù)據(jù)資a)提供上云數(shù)據(jù)資源的存儲容量；b)與研發(fā)設計、生產(chǎn)經(jīng)營等業(yè)務相關的數(shù)據(jù)資源有效利用率；應評估企業(yè)應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的其他資源泛在連接管理能力，重點評估基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的用戶管理、a)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺上注冊用戶數(shù)量、平臺上開展業(yè)務的員工數(shù)量；b)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺上注冊的企業(yè)數(shù)量和行業(yè)應用范圍；c)企業(yè)兩化融合自評估分數(shù)和兩化融合所處階段；d)企業(yè)在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用上實現(xiàn)管理體系集成的種類。應評估企業(yè)建設工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的互聯(lián)體系和解析體系能力，重點評估基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的內(nèi)部網(wǎng)絡和a)企業(yè)建設內(nèi)部網(wǎng)絡和外部網(wǎng)絡應用的技術類別和數(shù)量；5b)實現(xiàn)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)連接對象的標識注冊和解析管理的能力和水平；c)企業(yè)建設工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)標識解析節(jié)點實現(xiàn)互聯(lián)互通的級別和服務對象。應評估企業(yè)建設工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的架構設計和運營服務能力，重點評估基于工業(yè)a)企業(yè)建設工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)基礎層、平臺層和應用層的結構設計和創(chuàng)新應用的能力和水平；b)提供基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的數(shù)據(jù)建模分析和技術微服務的功能類別；c)提供工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的運營維護管理和功能開發(fā)升級等資金可持續(xù)投入的能力。a)部署設備安全防護功能模塊或組件，實現(xiàn)設備安全防護機制的能力和水平；b)部署網(wǎng)絡安全防護功能模塊或組件，實現(xiàn)網(wǎng)絡安全防護機制的能力和水平；c)部署工控安全防護功能模塊或組件，實現(xiàn)工控安全防護機制的能力和水平；d)部署數(shù)據(jù)安全防護功能模塊或組件，實現(xiàn)數(shù)據(jù)安全防護機制的能力和水平；e)部署應用安全防護功能模塊或組件，實現(xiàn)應用安全防護機制的能力和水平。7效益評估7.1平臺化設計應評估企業(yè)應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的產(chǎn)品設計、工藝設計優(yōu)化效果和效益，重點評網(wǎng)的產(chǎn)品設計和工藝設計的：a)知識庫建設情況；b)水平和能力；c)數(shù)量以及占設計總量的比例。7.2智能化制造應評估企業(yè)應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的生產(chǎn)效率、生產(chǎn)質量和生產(chǎn)成本優(yōu)化效果和效互聯(lián)網(wǎng)的原料利用和設備利用優(yōu)化能力、產(chǎn)品質量提升效果、設備安全和和節(jié)能降耗情況。評估包括但不限于基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的：a)原料和設備利用；b)產(chǎn)品質量控制；c)設備安全管控；d)故障診斷分析；e)綜合能耗控制。應評估企業(yè)應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的協(xié)同研發(fā)與協(xié)同制造產(chǎn)生的效果和效益，重點評估基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)6a)協(xié)同研發(fā)設計的知識庫建設情況；b)協(xié)同研發(fā)制造的水平和能力；c)協(xié)同研發(fā)制造的產(chǎn)品數(shù)量以及占主營產(chǎn)品數(shù)量的比例。應評估企業(yè)應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的供應鏈協(xié)同所產(chǎn)生的降本增效情況，重點評估庫存成本、庫存周轉b)帶動工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的供應鏈上下游企業(yè)的資源統(tǒng)籌配置和協(xié)同優(yōu)化情況。應評估企業(yè)應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的業(yè)務共享與協(xié)同產(chǎn)生的效果和效益，重點評估基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的業(yè)a)業(yè)務協(xié)同、資源共享及大規(guī)模應用的數(shù)量和效益；應評估企業(yè)應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的柔性制造產(chǎn)生的效果和效益，重點評估基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的個性化訂單交付、個性化定制產(chǎn)品。評估包括但不限于基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的：a)柔性化制造的能力和水平；b)個性化訂單的完成率和按時交付情況；c)個性化定制產(chǎn)品數(shù)量以及占主營產(chǎn)品數(shù)量的比例。應評估企業(yè)應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的定制化服務的效果和效益。重點評估基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的滿足客戶定制需求的分析、滿足客戶定制需求的財務決策能力、滿足客戶定制需求的滿意度情況。評估包括但不a)客戶個性化定制需求的分析和預測能力；b)客戶個性化定制需求的財務管理c)客戶定制需求的訂單響應速度、客戶投訴次數(shù)的變化情況。應評估企業(yè)應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的制造能力交易和產(chǎn)能利用提升產(chǎn)生的效果和效益，重點評估基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的制造能力交易效益、產(chǎn)能利用提升效果。評估包括但不限于：a)基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的制造能力交易的效益及占企業(yè)營業(yè)收入的比例；b)基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的產(chǎn)能利用現(xiàn)狀和水平，以及提升的效果。7a)平臺開發(fā)新業(yè)務的數(shù)量以及新業(yè)務的收益；c)全生命周期服務能力以及產(chǎn)生的收益。8評估方法工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用效益評估指標體系構建和評估方法參見附錄A。8(資料性)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用效益評估指標體系構建和評估方法A.1概述本附錄基于本文件的基本原則與框架以及評估內(nèi)容，進一步給出企業(yè)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用效益評估指標體系構建、綜合評估方法和評估判定規(guī)則等，以便于本文件在工業(yè)領域應用和推廣。A.2評估指標體系構建A.2.1構建方法A.2.1.1構建原則評估指標體系構建按照評估內(nèi)容展開，依據(jù)評估內(nèi)容的逐層細化，逐級設立對應評估指標。評估指標體系構建應與本文件評估內(nèi)容的層次結構相對應，并遵循以下原則：a)本文件的一級指標評估內(nèi)容：資源管理、功能體系、平臺化設計、智能化制造、網(wǎng)絡化協(xié)同、個性化定制、服務化延伸可作為指標體系的一級指標；b)本文件的二級指標評估內(nèi)容：對應于資源管理的工業(yè)設備管理能力等，對應于功能體系的網(wǎng)絡體系建設能力等，對應于網(wǎng)絡化協(xié)同的研發(fā)與制造協(xié)同等，對應于個性化定制的柔性化制造等，對應于服務化延伸的產(chǎn)能租用等可作為指標體系相應的二級指標；c)各下級評估指標可依據(jù)本文件評估內(nèi)容以此類推，逐級設定；d)評估指標體系一級和二級指標原則上與本文件的一級、二級評估內(nèi)容相對應，三級指標宜基本按照本文件相應評估內(nèi)容設定，三級指標以下可依據(jù)行業(yè)特色和需求進行適度調(diào)整和補充。A.2.1.2構建要求評估指標體系構建應滿足以下要求：a)評估指標應能夠表征和抽象評估內(nèi)容，并充分反映工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用的內(nèi)涵、特征和需求，各下級表征性指標能夠較好地支撐和反映其上級指標的表征內(nèi)涵；b)需去除重復性指標、難于采集數(shù)據(jù)的指標、缺乏分析價值的指標；c)一般情況下，為提高可操作性，各行業(yè)最終確定并用于實際測評的評估指標體系應在滿足應用需求的前提下盡量簡化。A.2.2構建步驟按照本文件要求，評估指標體系構建可采用如下步驟：a)按照行業(yè)或企業(yè)特色，基于本文件的基本原則與框架、評估內(nèi)容，選擇、修訂各級評估內(nèi)容，對部分評估內(nèi)容進行必要調(diào)整、補充或細化；b)依據(jù)修訂后的各級評估內(nèi)容，設置相對應的各級表征性評估指標，并對照本文件各級評估內(nèi)容的層次結構構建評估指標體系；c)結合行業(yè)或企業(yè)的需求，參考專家知識和經(jīng)驗，自頂向下依次對評估指標體系各級表征性指標進行必要的調(diào)整，挖掘補充缺失指標，提高指標體系的完整性；d)自底向上依次對評估指標體系各級指標進行必要的優(yōu)化，對具有相同上級指標的同級指標進9能夠較好地支撐和反映其上級指標的表征內(nèi)涵；A.3加權評估分析方法A.3.1權重設置展綜合評估分析和診斷。評估指標體系中各級指標的權重設置應遵循或借鑒以下方面：a)各行業(yè)一級指標和二級指標的權重建議行業(yè)間相互借鑒，例如，裝備制造與汽車聚焦高端裝備智能化制造與網(wǎng)絡協(xié)同制造，鋼鐵化工聚焦產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同與智業(yè)企業(yè)的特色和需求進行設置；c)需考慮指標與行業(yè)企業(yè)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用水平和能力、效果與效益的現(xiàn)狀、未來的發(fā)展重點和引導方向的關聯(lián)和匹配程度；d)可采用德爾菲法(Delphi)、層次分析法(AHP)或網(wǎng)絡分析法(ANP)等進行輔助決策；e)應在一定時期內(nèi)保持相對穩(wěn)定。A.3.2底層指標評分評估指標體系中底層指標的評分應遵循或借鑒以下方面：a)基于評估數(shù)據(jù)進行底層指標評分，可按照一定規(guī)則將具有不同計量單位和方式的定量或定性評估數(shù)據(jù)轉化為能夠進行加權計算的分值，并將其限定在某一區(qū)間范圍內(nèi)，在[0,100]區(qū)間范圍內(nèi)；b)基于定量數(shù)據(jù)進行評分，可先確定該定量數(shù)據(jù)的最大理想閾值和最小可能閾值。分別參考行業(yè)最優(yōu)、最劣值，最大、最小闕值可采用德算見公式(A.1):X;——指標評估數(shù)據(jù)實際取值；Xmin——最小閾值；Xmax——最大閾值。c)基于定性數(shù)據(jù)進行評分，可采用德爾菲法(Delphi)等，基于專家知識和經(jīng)驗進行輔助決策?？苫诙ㄐ詳?shù)據(jù)由專家直接打分得到指標分值，也可將定性評估數(shù)據(jù)取值范圍劃分為若干層次，由專家確定各層次的分值，指標評估數(shù)據(jù)所處層次的分數(shù)據(jù)可能的取值分為若干獨立選項，由專家確定各選項的分值，該指標得分即為依據(jù)其評估數(shù)據(jù)所得各選項分值之和。在底層指標評分基礎上，底層指標以上各級指標的得分可通過加權求和計算得可由其各子指標得分加權求和得出，最終總分可由各一級指標得分加權求和得出。A.3.4評估分析方法綜合評估分析方法給出了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用能力評估、效果和效益評估兩個分析維度，以及在此基礎上的總體評估框架和步驟，綜合水平的判定規(guī)則可設置為差、普通、良好和優(yōu)秀四個級別。A.3.4.2能力評估分析工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用的能力評估，包括資源管理和功能體系兩個主要方面，能力評估分析可采用如下步驟：a)評估各底層指標表征的水平與能力級別；b)基于底層指標，通過加權求和、聚類分析等方法確定底層指標以上各級指標的水平與能力級c)對企業(yè)在資源管理和功能體系各評估方面的水平與能力級別及其相互關系進行邏輯性和合理性校驗，并做出必要的調(diào)整和修正；d)基于各主要評