企業(yè)合同審批管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同審批流程，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門簽訂的各類合同，包括但不限于采購合同、銷售合同、租賃合同、服務(wù)合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：充分評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施進(jìn)行防范和控制。3.分級(jí)審批原則：根據(jù)合同金額、性質(zhì)等因素，實(shí)行分級(jí)審批管理。4.職責(zé)明確原則：明確各部門在合同審批過程中的職責(zé)，確保審批流程順暢。二、合同審批流程（一）合同起草1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同文本，合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等條款。2.合同文本應(yīng)使用公司統(tǒng)一的合同模板，如無合適模板，可自行起草，但需經(jīng)法律合規(guī)部門審核。（二）部門初審1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)合同文本進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核合同條款是否符合業(yè)務(wù)需求、是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)等，并簽署初審意見。2.將初審?fù)ㄟ^的合同文本及相關(guān)資料提交給財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)審核。（三）財(cái)務(wù)審核1.財(cái)務(wù)部門對(duì)合同文本進(jìn)行財(cái)務(wù)審核，重點(diǎn)審核合同價(jià)款、支付方式、結(jié)算周期等條款是否符合公司財(cái)務(wù)規(guī)定，并簽署財(cái)務(wù)審核意見。2.對(duì)于涉及預(yù)付款、保證金等條款的合同，財(cái)務(wù)部門應(yīng)重點(diǎn)審核資金的安全性和合理性。（四）法律合規(guī)審核1.法律合規(guī)部門對(duì)合同文本進(jìn)行法律審核，重點(diǎn)審核合同條款是否符合法律法規(guī)、是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)等，并簽署法律審核意見。2.法律合規(guī)部門有權(quán)要求業(yè)務(wù)部門對(duì)合同條款進(jìn)行修改或補(bǔ)充，以確保合同的合法性和有效性。（五）分管領(lǐng)導(dǎo)審批1.根據(jù)合同金額和性質(zhì)，分別由不同級(jí)別的分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。2.分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)重點(diǎn)審核合同的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等，并簽署審批意見。（六）總經(jīng)理審批1.對(duì)于重大合同或涉及公司戰(zhàn)略決策的合同，需經(jīng)總經(jīng)理審批。2.總經(jīng)理應(yīng)全面審核合同內(nèi)容，做出最終審批決定。（七）蓋章簽訂1.經(jīng)審批通過的合同，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)辦理蓋章簽訂手續(xù)。2.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同副本及時(shí)分發(fā)給相關(guān)部門存檔。三、合同審批權(quán)限（一）按合同金額劃分1.合同金額在[X]萬元以下的，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人初審，財(cái)務(wù)部門審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.合同金額在[X]萬元至[X]萬元之間的，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人初審，財(cái)務(wù)部門審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)總經(jīng)理備案。3.合同金額在[X]萬元以上的，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人初審，財(cái)務(wù)部門審核，法律合規(guī)部門審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批，總經(jīng)理審批。（二）按合同性質(zhì)劃分1.常規(guī)業(yè)務(wù)合同，按照上述金額劃分權(quán)限進(jìn)行審批。2.重大合同、戰(zhàn)略合作合同、涉及公司重大資產(chǎn)處置的合同等，無論金額大小，均需經(jīng)總經(jīng)理審批。四、合同執(zhí)行與監(jiān)督（一）合同執(zhí)行1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定全面履行義務(wù)，確保合同的順利執(zhí)行。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立合同執(zhí)行臺(tái)賬，及時(shí)記錄合同的履行情況，包括合同執(zhí)行進(jìn)度、款項(xiàng)收付情況等。（二）合同變更1.如因客觀原因需要變更合同內(nèi)容的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與對(duì)方協(xié)商，并簽訂書面變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議的審批流程與原合同相同。（三）合同終止1.合同履行完畢或提前終止的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，并將合同執(zhí)行情況書面報(bào)告給相關(guān)部門。2.合同終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)妥善保管合同資料，以備查閱。（四）監(jiān)督檢查1.公司定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查合同的履行情況、款項(xiàng)收付情況、風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況等。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改。五、合同歸檔與保管（一）歸檔范圍公司簽訂的各類合同及其相關(guān)資料，包括合同文本、審批表、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、往來函件等。（二）歸檔要求1.合同歸檔應(yīng)按照時(shí)間順序、類別進(jìn)行整理，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。2.合同檔案應(yīng)采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的方式進(jìn)行保管，電子檔案應(yīng)定期備份，確保數(shù)據(jù)安全。（三）保管期限合同檔案的保管期限按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般為[X]年。（四）查閱與借閱1.因工作需要查閱合同檔案的，需填寫《合同檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門查閱。2.因工作需要借閱合同檔案的，需填寫《合同檔案借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，到檔案管理部門辦理借閱手續(xù)，并在規(guī)定期限內(nèi)歸還。六、合同風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.業(yè)務(wù)部門在合同起草過程中，應(yīng)充分識(shí)別合同可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如法律風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。2.法律合規(guī)部門應(yīng)定期對(duì)公司合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)于識(shí)別出的合同風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.法律風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)合同法律審核，確保合同條款符合法律法規(guī)；對(duì)于重大合同，可聘請(qǐng)專業(yè)律師進(jìn)行全程法律服務(wù)。2.信用風(fēng)險(xiǎn)防控：在簽訂合同前，對(duì)對(duì)方的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估；要求對(duì)方提供擔(dān)?；虿扇∑渌庞蔑L(fēng)險(xiǎn)防控措施。3.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控：關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整合同條款，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的影響。七、責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.因合同簽訂、履行過程中存在過錯(cuò)，給公司造成損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.對(duì)于違反本制度規(guī)定，擅自簽訂合同或未按審批流程簽訂合同的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。（二）責(zé)任追究方式1.賠償損失：根據(jù)損失情況，要求責(zé)任人賠償公司的經(jīng)濟(jì)損失。2.行政處分：視情節(jié)輕重，給予責(zé)任人警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、