上市公司規(guī)劃管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范上市公司規(guī)劃管理工作，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的有效制定、實(shí)施與監(jiān)控，提高公司運(yùn)營(yíng)效率和管理水平，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展，保障股東及相關(guān)利益者的權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于上市公司總部及各子公司、分公司的規(guī)劃管理工作，包括但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、專項(xiàng)規(guī)劃等的制定、執(zhí)行、調(diào)整與評(píng)估。（三）基本原則1.戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：規(guī)劃管理工作應(yīng)以公司戰(zhàn)略為導(dǎo)向，緊密圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)展開，確保各項(xiàng)規(guī)劃與戰(zhàn)略方向一致。2.科學(xué)性原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和工具，結(jié)合公司內(nèi)外部環(huán)境分析，進(jìn)行客觀、準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)和決策，提高規(guī)劃的科學(xué)性和合理性。3.全員參與原則：鼓勵(lì)公司全體員工積極參與規(guī)劃管理工作，充分發(fā)揮各部門和員工的主觀能動(dòng)性，確保規(guī)劃的有效實(shí)施。4.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)市場(chǎng)變化、公司發(fā)展階段及戰(zhàn)略調(diào)整等因素，及時(shí)對(duì)規(guī)劃進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和優(yōu)化，確保規(guī)劃的適應(yīng)性和有效性。二、規(guī)劃管理組織與職責(zé)（一）規(guī)劃管理委員會(huì)1.組成：規(guī)劃管理委員會(huì)由公司董事會(huì)成員、高級(jí)管理人員及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，董事長(zhǎng)擔(dān)任主任委員。2.職責(zé)審議公司戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及專項(xiàng)規(guī)劃等重要規(guī)劃文件。對(duì)規(guī)劃的制定、執(zhí)行、調(diào)整及評(píng)估過程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。協(xié)調(diào)公司各部門在規(guī)劃管理工作中的關(guān)系，確保規(guī)劃的順利實(shí)施。（二）戰(zhàn)略規(guī)劃部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)收集、整理、分析公司內(nèi)外部環(huán)境信息，開展戰(zhàn)略研究與分析工作。牽頭制定公司戰(zhàn)略規(guī)劃，組織相關(guān)部門進(jìn)行戰(zhàn)略研討和論證。跟蹤公司戰(zhàn)略規(guī)劃的執(zhí)行情況，定期進(jìn)行戰(zhàn)略評(píng)估，提出戰(zhàn)略調(diào)整建議。協(xié)助規(guī)劃管理委員會(huì)開展規(guī)劃管理相關(guān)工作，提供專業(yè)支持和咨詢服務(wù)。（三）各部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)劃的編制工作，包括年度工作計(jì)劃、專項(xiàng)工作計(jì)劃等，并確保與公司整體規(guī)劃相銜接。按照公司規(guī)劃要求，組織實(shí)施本部門的各項(xiàng)工作任務(wù)，及時(shí)反饋執(zhí)行過程中的問題和建議。配合戰(zhàn)略規(guī)劃部門開展規(guī)劃的調(diào)整、評(píng)估等工作，提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。三、戰(zhàn)略規(guī)劃管理（一）戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程1.環(huán)境分析戰(zhàn)略規(guī)劃部門定期收集、整理宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、政策法規(guī)等外部環(huán)境信息，以及公司內(nèi)部資源、能力、業(yè)務(wù)狀況等內(nèi)部環(huán)境信息。運(yùn)用PEST分析、波特五力模型、SWOT分析等工具，對(duì)公司內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行全面、深入的分析，識(shí)別公司面臨的機(jī)會(huì)與威脅、優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)。2.戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)定根據(jù)環(huán)境分析結(jié)果，結(jié)合公司愿景和使命，由戰(zhàn)略規(guī)劃部門提出公司戰(zhàn)略目標(biāo)草案，包括長(zhǎng)期目標(biāo)和階段性目標(biāo)。戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)明確、具體、可衡量、可實(shí)現(xiàn)、有時(shí)限（SMART原則），涵蓋公司的市場(chǎng)份額、盈利能力、創(chuàng)新能力、品牌建設(shè)等方面。3.戰(zhàn)略方案制定戰(zhàn)略規(guī)劃部門組織相關(guān)部門圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)，制定多種戰(zhàn)略方案，包括業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、職能戰(zhàn)略等。業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略可包括市場(chǎng)拓展戰(zhàn)略、產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略、并購重組戰(zhàn)略等；職能戰(zhàn)略可包括人力資源戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略、研發(fā)戰(zhàn)略等。各戰(zhàn)略方案應(yīng)詳細(xì)闡述實(shí)施路徑、資源配置計(jì)劃、預(yù)期效果等內(nèi)容。4.戰(zhàn)略研討與論證戰(zhàn)略規(guī)劃部門組織召開戰(zhàn)略研討會(huì)，邀請(qǐng)公司高層管理人員、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)專家參加，對(duì)戰(zhàn)略方案進(jìn)行深入研討和論證。參會(huì)人員從不同角度對(duì)戰(zhàn)略方案提出意見和建議，對(duì)方案的可行性、合理性、風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)研討和論證結(jié)果，戰(zhàn)略規(guī)劃部門對(duì)戰(zhàn)略方案進(jìn)行修改和完善。5.戰(zhàn)略規(guī)劃審批經(jīng)修改完善后的戰(zhàn)略規(guī)劃草案提交規(guī)劃管理委員會(huì)審議。規(guī)劃管理委員會(huì)對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)關(guān)注戰(zhàn)略目標(biāo)的合理性、戰(zhàn)略方案的可行性、資源配置的有效性等方面。規(guī)劃管理委員會(huì)審議通過后，戰(zhàn)略規(guī)劃正式發(fā)布實(shí)施。（二）戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施與監(jiān)控1.戰(zhàn)略分解戰(zhàn)略規(guī)劃部門將公司戰(zhàn)略目標(biāo)分解為各部門、各業(yè)務(wù)單元的具體目標(biāo)和任務(wù)，形成年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和專項(xiàng)工作計(jì)劃。各部門根據(jù)分解后的目標(biāo)和任務(wù)，制定詳細(xì)的工作計(jì)劃和措施，明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保戰(zhàn)略目標(biāo)的有效落實(shí)。2.戰(zhàn)略執(zhí)行跟蹤建立戰(zhàn)略執(zhí)行跟蹤機(jī)制，定期對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。戰(zhàn)略規(guī)劃部門通過定期收集各部門工作進(jìn)展報(bào)告、數(shù)據(jù)分析、實(shí)地調(diào)研等方式，及時(shí)掌握戰(zhàn)略執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋。各部門應(yīng)按照要求定期匯報(bào)戰(zhàn)略執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行過程中出現(xiàn)的偏差及時(shí)進(jìn)行分析和調(diào)整。3.戰(zhàn)略評(píng)估與調(diào)整每年定期對(duì)公司戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括戰(zhàn)略目標(biāo)完成情況、戰(zhàn)略方案實(shí)施效果、內(nèi)外部環(huán)境變化對(duì)戰(zhàn)略的影響等。根據(jù)戰(zhàn)略評(píng)估結(jié)果，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化，由戰(zhàn)略規(guī)劃部門提出戰(zhàn)略調(diào)整建議，提交規(guī)劃管理委員會(huì)審議。規(guī)劃管理委員會(huì)根據(jù)審議結(jié)果，決定是否對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整。如需要調(diào)整，應(yīng)按照戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程進(jìn)行修訂和審批。四、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理（一）年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定流程1.計(jì)劃編制準(zhǔn)備每年第四季度，戰(zhàn)略規(guī)劃部門向各部門下達(dá)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃編制通知，明確編制要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等事項(xiàng)。各部門收集、整理本部門上年度工作完成情況、本年度工作進(jìn)展及下年度工作計(jì)劃等相關(guān)資料，進(jìn)行分析和總結(jié)。2.計(jì)劃編制各部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，結(jié)合本部門實(shí)際情況，編制本部門年度工作計(jì)劃草案。年度工作計(jì)劃草案應(yīng)包括工作目標(biāo)、工作任務(wù)、實(shí)施措施、資源需求、時(shí)間進(jìn)度安排等內(nèi)容。各部門將編制好的年度工作計(jì)劃草案提交給戰(zhàn)略規(guī)劃部門。3.計(jì)劃匯總與平衡戰(zhàn)略規(guī)劃部門對(duì)各部門提交的年度工作計(jì)劃草案進(jìn)行匯總和整理，分析各部門計(jì)劃之間的關(guān)聯(lián)性和協(xié)調(diào)性。組織相關(guān)部門對(duì)計(jì)劃進(jìn)行平衡和協(xié)調(diào)，重點(diǎn)關(guān)注資源配置的合理性、工作任務(wù)的銜接性等方面，確保年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與公司戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。根據(jù)平衡和協(xié)調(diào)結(jié)果，戰(zhàn)略規(guī)劃部門對(duì)各部門年度工作計(jì)劃草案進(jìn)行修改和完善，形成公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃初稿。4.計(jì)劃審批公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃初稿提交規(guī)劃管理委員會(huì)審議。規(guī)劃管理委員會(huì)對(duì)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)關(guān)注計(jì)劃目標(biāo)的合理性、任務(wù)安排的可行性、資源配置的有效性等方面。規(guī)劃管理委員會(huì)審議通過后，年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃正式發(fā)布實(shí)施。（二）年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行與監(jiān)控1.計(jì)劃分解與落實(shí)戰(zhàn)略規(guī)劃部門將年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃分解為季度、月度工作計(jì)劃，明確各階段的工作目標(biāo)和任務(wù)。各部門根據(jù)分解后的工作計(jì)劃，進(jìn)一步細(xì)化工作措施，落實(shí)責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的有序執(zhí)行。2.計(jì)劃執(zhí)行跟蹤建立年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行跟蹤機(jī)制，定期對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。戰(zhàn)略規(guī)劃部門通過定期收集各部門工作進(jìn)展報(bào)告、數(shù)據(jù)分析、實(shí)地調(diào)研等方式，及時(shí)掌握計(jì)劃執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋。各部門應(yīng)按照要求定期匯報(bào)計(jì)劃執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行過程中出現(xiàn)的偏差及時(shí)進(jìn)行分析和調(diào)整。3.計(jì)劃調(diào)整在年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行過程中，如因市場(chǎng)變化、政策調(diào)整、公司戰(zhàn)略變更等原因需要對(duì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，由相關(guān)部門提出調(diào)整申請(qǐng)。調(diào)整申請(qǐng)應(yīng)詳細(xì)說明調(diào)整的原因、內(nèi)容、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響及調(diào)整后的實(shí)施計(jì)劃等。戰(zhàn)略規(guī)劃部門對(duì)調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核，提出審核意見后提交規(guī)劃管理委員會(huì)審議。規(guī)劃管理委員會(huì)根據(jù)審議結(jié)果，決定是否批準(zhǔn)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)。如批準(zhǔn)，應(yīng)按照規(guī)定程序?qū)δ甓冉?jīng)營(yíng)計(jì)劃進(jìn)行修訂和調(diào)整。五、專項(xiàng)規(guī)劃管理（一）專項(xiàng)規(guī)劃分類專項(xiàng)規(guī)劃主要包括但不限于以下幾類：1.業(yè)務(wù)發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃：如新產(chǎn)品研發(fā)規(guī)劃、市場(chǎng)拓展規(guī)劃、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型規(guī)劃等。2.職能專項(xiàng)規(guī)劃：如人力資源規(guī)劃、財(cái)務(wù)規(guī)劃、市場(chǎng)營(yíng)銷規(guī)劃、研發(fā)規(guī)劃等。3.項(xiàng)目專項(xiàng)規(guī)劃：針對(duì)公司重大投資項(xiàng)目、重點(diǎn)工程項(xiàng)目等制定的專項(xiàng)規(guī)劃。（二）專項(xiàng)規(guī)劃制定流程1.規(guī)劃立項(xiàng)各部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出專項(xiàng)規(guī)劃立項(xiàng)申請(qǐng)，明確規(guī)劃的名稱、背景、目標(biāo)、主要內(nèi)容、實(shí)施計(jì)劃等。戰(zhàn)略規(guī)劃部門對(duì)專項(xiàng)規(guī)劃立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核，提出審核意見后提交規(guī)劃管理委員會(huì)審議。規(guī)劃管理委員會(huì)根據(jù)審議結(jié)果，決定是否批準(zhǔn)專項(xiàng)規(guī)劃立項(xiàng)。如批準(zhǔn)，下達(dá)專項(xiàng)規(guī)劃編制任務(wù)書。2.規(guī)劃編制承擔(dān)專項(xiàng)規(guī)劃編制任務(wù)的部門成立編制小組，負(fù)責(zé)專項(xiàng)規(guī)劃的具體編制工作。編制小組按照規(guī)劃編制任務(wù)書的要求，開展深入的調(diào)研和分析工作，收集相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，運(yùn)用科學(xué)的方法和工具進(jìn)行規(guī)劃編制。專項(xiàng)規(guī)劃應(yīng)明確規(guī)劃目標(biāo)、主要任務(wù)、實(shí)施步驟、保障措施等內(nèi)容，確保規(guī)劃具有可操作性和指導(dǎo)性。3.規(guī)劃評(píng)審與審批專項(xiàng)規(guī)劃編制完成后，由戰(zhàn)略規(guī)劃部門組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審人員對(duì)專項(xiàng)規(guī)劃的科學(xué)性、合理性、可行性等進(jìn)行評(píng)估，提出意見和建議。編制部門根據(jù)評(píng)審意見對(duì)專項(xiàng)規(guī)劃進(jìn)行修改和完善，形成專項(xiàng)規(guī)劃送審稿，提交規(guī)劃管理委員會(huì)審批。規(guī)劃管理委員會(huì)對(duì)專項(xiàng)規(guī)劃進(jìn)行全面審查，審議通過后正式發(fā)布實(shí)施。（三）專項(xiàng)規(guī)劃執(zhí)行與監(jiān)控1.規(guī)劃執(zhí)行專項(xiàng)規(guī)劃發(fā)布后，各責(zé)任部門按照規(guī)劃要求組織實(shí)施，確保規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。各部門在執(zhí)行過程中應(yīng)及時(shí)反饋遇到的問題和困難，共同研究解決方案，確保專項(xiàng)規(guī)劃的順利執(zhí)行。2.規(guī)劃監(jiān)控建立專項(xiàng)規(guī)劃執(zhí)行監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)專項(xiàng)規(guī)劃執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。戰(zhàn)略規(guī)劃部門通過定期收集各責(zé)任部門工作進(jìn)展報(bào)告、數(shù)據(jù)分析、實(shí)地調(diào)研等方式，及時(shí)掌握專項(xiàng)規(guī)劃執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋。各責(zé)任部門應(yīng)按照要求定期匯報(bào)專項(xiàng)規(guī)劃執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行過程中出現(xiàn)的偏差及時(shí)進(jìn)行分析和調(diào)整。3.規(guī)劃調(diào)整在專項(xiàng)規(guī)劃執(zhí)行過程中，如因客觀原因需要對(duì)規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整，由責(zé)任部門提出調(diào)整申請(qǐng)。調(diào)整申請(qǐng)應(yīng)詳細(xì)說明調(diào)整的原因、內(nèi)容、對(duì)規(guī)劃目標(biāo)的影響及調(diào)整后的實(shí)施計(jì)劃等。戰(zhàn)略規(guī)劃部門對(duì)調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核，提出審核意見后提交規(guī)劃管理委員會(huì)審議。規(guī)劃管理委員會(huì)根據(jù)審議結(jié)果，決定是否批準(zhǔn)規(guī)劃調(diào)整申請(qǐng)。如批準(zhǔn)，應(yīng)按照規(guī)定程序?qū)ｍ?xiàng)規(guī)劃進(jìn)行修訂和調(diào)整。六、規(guī)劃管理信息溝通與協(xié)調(diào)（一）信息溝通機(jī)制1.建立定期的規(guī)劃管理信息溝通會(huì)議制度，由戰(zhàn)略規(guī)劃部門組織召開，公司高層管理人員、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。2.會(huì)議主要內(nèi)容包括通報(bào)公司規(guī)劃管理工作進(jìn)展情況、交流規(guī)劃執(zhí)行過程中的經(jīng)驗(yàn)和問題、協(xié)調(diào)解決規(guī)劃管理工作中的重大事項(xiàng)等。3.各部門應(yīng)定期向戰(zhàn)略規(guī)劃部門報(bào)送規(guī)劃管理相關(guān)信息，包括工作計(jì)劃執(zhí)行情況、問題反饋、建議等，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確、暢通。（二）協(xié)調(diào)機(jī)制1.對(duì)于規(guī)劃管理工作中涉及多個(gè)部門的交叉事項(xiàng)，由戰(zhàn)略規(guī)劃部門牽頭，組織相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通，明確各部門的職責(zé)和工作界面，共同推進(jìn)工作順利開展。2.建立規(guī)劃管理工作協(xié)調(diào)小組，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決規(guī)劃管理工作中的具體問題，確保規(guī)劃管理工作的高效運(yùn)行。七、規(guī)劃管理考核與激勵(lì)（一）考核指標(biāo)設(shè)定1.根據(jù)公司規(guī)劃管理目標(biāo)和各部門職責(zé)，設(shè)定規(guī)劃管理考核指標(biāo)體系，包括規(guī)劃制定的科學(xué)性、合理性、及時(shí)性，規(guī)劃執(zhí)行的有效性、目標(biāo)完成情況等方面。2.考核指標(biāo)應(yīng)明確、具體、可衡量，具有可操作性和針對(duì)性。（二）考核方式與周期1.規(guī)劃管理考核采用定性與定量相結(jié)合的方式，以定量考核為主。2.考核周期為年度，每年末對(duì)各部門規(guī)劃管理工作進(jìn)行全面考核