境外投資黑名單管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)對(duì)境外投資活動(dòng)的規(guī)范管理，防范境外投資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國(guó)家利益和企業(yè)合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本境外投資黑名單管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各單位開(kāi)展的境外投資活動(dòng)，包括但不限于新設(shè)境外企業(yè)、并購(gòu)境外企業(yè)、對(duì)境外企業(yè)增資等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：境外投資活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)際條約及相關(guān)政策要求。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：強(qiáng)化境外投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與防控，確保投資活動(dòng)穩(wěn)健運(yùn)行。3.誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)原則：樹(shù)立良好的企業(yè)形象，在境外市場(chǎng)誠(chéng)信開(kāi)展投資與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。二、黑名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（一）違法違規(guī)行為1.違反投資所在國(guó)（地區(qū)）法律法規(guī)，被當(dāng)?shù)厮痉C(jī)關(guān)判定有罪或受到重大行政處罰。2.違反我國(guó)法律法規(guī)，在境外投資過(guò)程中從事走私、逃稅、洗錢(qián)等違法活動(dòng)。3.違反國(guó)際制裁規(guī)定，與被制裁國(guó)家或地區(qū)的企業(yè)進(jìn)行交易或開(kāi)展合作。（二）嚴(yán)重失信行為1.惡意拖欠境外供應(yīng)商貨款、工程款等，經(jīng)司法判決或仲裁裁決后仍拒不履行支付義務(wù)。2.提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等重要信息，誤導(dǎo)投資者或監(jiān)管部門(mén)。3.在境外投資項(xiàng)目中存在嚴(yán)重商業(yè)欺詐行為，損害合作方利益。（三）重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)1.境外投資項(xiàng)目出現(xiàn)重大虧損，導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)嚴(yán)重受損，影響公司整體財(cái)務(wù)狀況。2.因不可抗力或經(jīng)營(yíng)管理不善等原因，致使境外企業(yè)無(wú)法正常運(yùn)營(yíng)，面臨破產(chǎn)清算風(fēng)險(xiǎn)。3.境外投資項(xiàng)目未能按照合同約定履行義務(wù)，引發(fā)重大法律糾紛或國(guó)際仲裁案件。（四）其他情形1.被國(guó)際組織或行業(yè)協(xié)會(huì)列入不良記錄名單，對(duì)公司聲譽(yù)造成重大負(fù)面影響。2.因違反環(huán)保、勞工等方面規(guī)定，在境外引發(fā)重大社會(huì)事件或輿論危機(jī)。三、黑名單信息收集與核實(shí)（一）信息收集渠道1.國(guó)內(nèi)外媒體報(bào)道：關(guān)注各類(lèi)媒體對(duì)公司境外投資活動(dòng)的報(bào)道，及時(shí)獲取相關(guān)負(fù)面信息。2.政府部門(mén)通報(bào)：收集國(guó)家相關(guān)部門(mén)發(fā)布的關(guān)于境外投資違法違規(guī)行為的通報(bào)信息。3.合作方反饋：與境外投資項(xiàng)目的合作方保持溝通，了解是否存在異常情況或違約行為。4.內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督：通過(guò)公司內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門(mén)的工作，發(fā)現(xiàn)境外投資活動(dòng)中的問(wèn)題線(xiàn)索。（二）信息核實(shí)程序1.對(duì)于收集到的黑名單相關(guān)信息，由公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)牽頭進(jìn)行初步核實(shí)。2.核實(shí)過(guò)程中，應(yīng)與相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)等進(jìn)行溝通，收集詳細(xì)資料和證據(jù)。3.必要時(shí)，可委托專(zhuān)業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。（三）信息記錄與存檔1.經(jīng)核實(shí)的黑名單信息應(yīng)詳細(xì)記錄在案，包括信息來(lái)源、涉及項(xiàng)目、具體違法違規(guī)或失信行為描述、核實(shí)情況等。2.建立專(zhuān)門(mén)的黑名單信息檔案，妥善保存相關(guān)資料，以備后續(xù)查閱和管理。四、黑名單管理與處置（一）列入黑名單1.經(jīng)核實(shí)符合黑名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，由公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)提出列入黑名單的建議，報(bào)公司管理層審批。2.公司管理層審批通過(guò)后，正式將相關(guān)境外投資項(xiàng)目或企業(yè)列入黑名單，并在公司內(nèi)部發(fā)布通報(bào)。（二）限制措施1.限制新增境外投資項(xiàng)目：列入黑名單的項(xiàng)目或企業(yè)，在一定期限內(nèi)限制其參與公司新增境外投資活動(dòng)。2.限制資金支持：暫停對(duì)列入黑名單的項(xiàng)目或企業(yè)提供資金支持，包括但不限于增資、貸款等。3.限制業(yè)務(wù)合作：減少或暫停與列入黑名單的項(xiàng)目或企業(yè)的業(yè)務(wù)往來(lái)，如采購(gòu)、銷(xiāo)售、技術(shù)合作等。（三）整改與退出機(jī)制1.對(duì)于列入黑名單的項(xiàng)目或企業(yè)，公司應(yīng)責(zé)令其限期整改，制定詳細(xì)的整改計(jì)劃，并明確整改責(zé)任人。2.整改完成后，由公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)組織驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的可申請(qǐng)從黑名單中移除。3.對(duì)于無(wú)法整改或整改后仍不符合要求的項(xiàng)目或企業(yè)，應(yīng)及時(shí)研究制定退出方案，有序推進(jìn)退出工作，降低公司損失。（四）信息公開(kāi)與披露1.公司應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)要求，對(duì)境外投資黑名單信息進(jìn)行適當(dāng)公開(kāi)與披露，接受社會(huì)監(jiān)督。2.在公司官網(wǎng)設(shè)立黑名單專(zhuān)欄，定期更新黑名單信息，包括項(xiàng)目名稱(chēng)、涉及企業(yè)、違法違規(guī)行為等。3.對(duì)于涉及重大違法違規(guī)行為的黑名單信息，應(yīng)及時(shí)向國(guó)家相關(guān)部門(mén)報(bào)告，并配合做好信息公開(kāi)工作。五、監(jiān)督與問(wèn)責(zé)（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)境外投資黑名單管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查黑名單信息收集、認(rèn)定、管理與處置等環(huán)節(jié)是否合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)列入黑名單的項(xiàng)目或企業(yè)進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，及時(shí)掌握其整改情況和風(fēng)險(xiǎn)變化。3.建立舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)公司員工及社會(huì)公眾對(duì)境外投資違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。（二）問(wèn)責(zé)制度1.對(duì)于在境外投資活動(dòng)中違反本制度，導(dǎo)致項(xiàng)目或企業(yè)被列入黑名單的相關(guān)責(zé)任人，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。2.如因違法違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.制定境外投資黑名單管理制度培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織公司員工進(jìn)行培訓(xùn)，提高員工對(duì)制度的認(rèn)識(shí)和理解。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括黑名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、信息收集與核實(shí)程序、管理與處置措施、監(jiān)督與問(wèn)責(zé)要求等。3.針對(duì)不同崗位的員工，設(shè)置有針對(duì)性的培訓(xùn)課程，確保培訓(xùn)效果。（二）宣傳活動(dòng)1.通過(guò)公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、微信群等渠道，廣泛宣傳境外投資黑名單管理制度，增強(qiáng)員工的合規(guī)意識(shí)。2.向境外投資項(xiàng)目合作方宣傳本制度，強(qiáng)調(diào)公司對(duì)違法違規(guī)行為的零容忍態(tài)度，共同維護(hù)良好的投資環(huán)境。七、附