公司失信人名單管理制度一、總則（一）目的為加強公司信用管理，規(guī)范公司對失信人的管理行為，維護公司的合法權(quán)益，保障公司正常運營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、合作單位、供應(yīng)商、客戶等與公司有業(yè)務(wù)往來或關(guān)聯(lián)關(guān)系的各類主體。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，確保公司對失信人的管理行為合法合規(guī)。2.風險防控原則：通過建立失信人名單管理制度，及時識別、評估和控制與失信人相關(guān)的風險，降低公司損失。3.信息共享原則：加強公司內(nèi)部各部門之間以及與外部相關(guān)機構(gòu)的信息溝通與共享，形成失信人管理合力。4.動態(tài)管理原則：對失信人名單進行動態(tài)更新和調(diào)整，根據(jù)實際情況及時調(diào)整管理措施。二、失信人定義及認定標準（一）失信人定義本制度所稱失信人是指在與公司的業(yè)務(wù)往來或其他活動中，存在違反法律法規(guī)、合同約定、職業(yè)道德等行為，給公司造成損失或負面影響的個人或單位。（二）認定標準1.員工失信行為認定標準嚴重違反公司規(guī)章制度，如泄露公司商業(yè)機密、貪污受賄、挪用公款等。工作嚴重失職，給公司造成重大經(jīng)濟損失或惡劣影響，如因工作失誤導致項目失敗、客戶重大投訴等。違反職業(yè)道德，損害公司聲譽，如在業(yè)務(wù)活動中接受不正當利益、惡意詆毀公司等。被依法追究刑事責任。2.合作單位失信行為認定標準未按照合同約定履行義務(wù)，如逾期交貨、提供不合格產(chǎn)品或服務(wù)等，經(jīng)公司催告后仍未改正，給公司造成損失。違反合同約定的保密條款，泄露公司商業(yè)信息。與公司發(fā)生經(jīng)濟糾紛，經(jīng)司法判決或仲裁裁決后，未履行生效法律文書確定的義務(wù)。存在商業(yè)欺詐行為，如虛假宣傳、惡意拖欠貨款等。3.供應(yīng)商失信行為認定標準提供的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量不符合合同約定標準，經(jīng)公司多次反饋仍未改善，影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營。未按時供應(yīng)貨物，導致公司生產(chǎn)計劃延誤，給公司造成經(jīng)濟損失。擅自變更產(chǎn)品價格、規(guī)格等關(guān)鍵條款，未提前通知公司并取得同意。存在其他違反合同約定或商業(yè)道德的行為，損害公司利益。4.客戶失信行為認定標準未按照合同約定支付貨款或服務(wù)費用，逾期超過規(guī)定期限。惡意拖欠公司賬款，經(jīng)多次催款仍拒不支付。利用公司產(chǎn)品或服務(wù)進行非法活動，給公司帶來法律風險。違反與公司簽訂的其他協(xié)議或承諾，給公司造成損失。三、失信人名單管理流程（一）信息收集1.內(nèi)部信息收集公司各部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)員工、合作單位、供應(yīng)商、客戶等存在失信行為時，應(yīng)及時填寫《失信行為信息登記表》，詳細記錄失信行為發(fā)生的時間、地點、經(jīng)過、造成的影響等情況，并附上相關(guān)證據(jù)材料。人力資源部門負責收集員工違反公司規(guī)章制度、職業(yè)道德等方面的失信信息；業(yè)務(wù)部門負責收集合作單位、供應(yīng)商、客戶在業(yè)務(wù)往來中存在的失信信息。2.外部信息收集通過政府部門官方網(wǎng)站、信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書網(wǎng)等渠道，查詢公司相關(guān)主體的失信記錄。關(guān)注媒體報道、行業(yè)資訊等，獲取與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的失信信息。接受其他單位或個人的舉報，對舉報信息進行核實。（二）信息核實1.成立核實小組由涉及失信行為相關(guān)業(yè)務(wù)的部門負責人、法務(wù)人員、財務(wù)人員等組成核實小組，對收集到的失信行為信息進行調(diào)查核實。2.核實方式與相關(guān)主體進行溝通，了解事情經(jīng)過，要求其提供書面說明或解釋。查閱相關(guān)合同、文件、記錄等資料，核實失信行為的真實性。對相關(guān)證據(jù)進行分析、比對，必要時可委托專業(yè)機構(gòu)進行鑒定。3.核實結(jié)果反饋核實小組應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成信息核實工作，并將核實結(jié)果反饋給信息收集部門。如核實結(jié)果與收集信息一致，應(yīng)明確失信行為的性質(zhì)和程度；如存在異議，應(yīng)詳細說明理由。（三）名單錄入1.確定名單根據(jù)核實結(jié)果，對確實存在失信行為的主體，由信息收集部門填寫《失信人名單錄入申請表》，經(jīng)部門負責人審核簽字后，提交至公司信用管理部門。2.名單錄入公司信用管理部門負責將審核通過的失信主體信息錄入公司失信人名單管理系統(tǒng)，并按照失信行為的嚴重程度進行分類標注。同時，建立失信人檔案，將相關(guān)證據(jù)材料、核實記錄等資料一并歸檔保存。（四）名單公示1.公示范圍失信人名單在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等顯著位置進行公示，公示期為[X]個工作日。如有必要，也可在公司外部網(wǎng)站、社交媒體等平臺進行公示，但應(yīng)注意保護相關(guān)主體的隱私和商業(yè)秘密。2.公示內(nèi)容公示內(nèi)容包括失信主體的名稱、類型、失信行為詳情、公示期限等信息，確保員工和相關(guān)人員能夠全面了解失信情況。（五）名單動態(tài)管理1.定期更新公司信用管理部門每月對失信人名單進行一次定期梳理，根據(jù)實際情況對名單進行調(diào)整。如失信主體已改正失信行為，且經(jīng)過一定期限的觀察確認無再次失信風險的，可將其從失信人名單中移除；如發(fā)現(xiàn)新的失信主體，應(yīng)及時錄入名單。2.即時調(diào)整在失信人名單公示期間，如相關(guān)主體對公示信息提出異議，公司信用管理部門應(yīng)及時進行復查核實。如異議成立，應(yīng)立即對名單進行調(diào)整；如異議不成立，應(yīng)向異議人說明理由。對于已進入失信人名單的主體，如在后續(xù)業(yè)務(wù)往來中再次出現(xiàn)失信行為，應(yīng)加重其失信等級，并延長在名單中的保留期限。四、失信人管理措施（一）對員工失信人的管理措施1.紀律處分根據(jù)員工失信行為的嚴重程度，給予相應(yīng)的紀律處分，包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等。對于因失信行為給公司造成經(jīng)濟損失的員工，公司有權(quán)要求其承擔相應(yīng)的賠償責任。2.績效考核扣分在績效考核中，對存在失信行為的員工進行扣分處理，降低其績效評價等級，影響其薪酬待遇和晉升機會。3.培訓教育針對員工的失信行為，安排相應(yīng)的培訓教育課程，幫助其認識錯誤，提高職業(yè)道德水平和法律意識，避免再次出現(xiàn)類似問題。（二）對合作單位失信人的管理措施1.暫停合作對于存在失信行為的合作單位，暫停與其正在進行的合作項目，待其整改完畢并經(jīng)公司評估合格后，再恢復合作。2.減少業(yè)務(wù)量在后續(xù)業(yè)務(wù)合作中，適當減少與失信合作單位的業(yè)務(wù)量，直至其徹底改正失信行為。3.追究違約責任按照合同約定，追究合作單位的違約責任，要求其承擔因失信行為給公司造成的經(jīng)濟損失。4.行業(yè)通報將合作單位的失信行為在行業(yè)內(nèi)進行通報，提醒其他企業(yè)注意防范風險，同時降低該合作單位在行業(yè)內(nèi)的聲譽和信用評級。（三）對供應(yīng)商失信人的管理措施1.暫停供貨停止向存在失信行為的供應(yīng)商采購貨物或服務(wù)，直至其整改到位并得到公司認可。2.更換供應(yīng)商在暫停供貨期間，積極尋找替代供應(yīng)商，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動不受影響。如失信供應(yīng)商整改不力，可考慮永久更換供應(yīng)商。3.扣除貨款根據(jù)合同約定和實際損失情況，扣除供應(yīng)商相應(yīng)的貨款，以彌補公司因失信行為遭受的損失。4.法律訴訟如供應(yīng)商的失信行為給公司造成重大損失，公司將依法提起訴訟，通過法律手段維護自身合法權(quán)益。（四）對客戶失信人的管理措施1.暫停業(yè)務(wù)往來對拖欠貨款或存在其他失信行為的客戶，暫停與其的業(yè)務(wù)往來，停止提供產(chǎn)品或服務(wù)，直至其結(jié)清欠款并消除失信記錄。2.加收逾期利息按照合同約定，對逾期未支付貨款的客戶加收逾期利息，增加其違約成本。3.信用評級下調(diào)在公司內(nèi)部客戶信用評級體系中，對失信客戶的信用評級進行下調(diào)，限制其未來的業(yè)務(wù)合作額度和優(yōu)惠政策。4.法律追討對于惡意拖欠賬款且經(jīng)多次催款無果的客戶，公司將通過法律途徑追討欠款，必要時申請強制執(zhí)行，維護公司的資金安全。五、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督部門公司設(shè)立專門的信用管理監(jiān)督小組，由公司高層管理人員、法務(wù)部門負責人、審計部門負責人等組成，負責對公司失信人名單管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。（二）檢查內(nèi)容1.失信人名單信息收集、核實、錄入、公示等管理流程是否規(guī)范、準確。2.對失信人的管理措施是否得到有效執(zhí)行，是否存在落實不到位的情況。3.各部門在失信人管理工作中的職責履行情況，是否存在推諉扯皮、不作為等問題。4.失信人名單管理制度的執(zhí)行效果，是否對維護公司信用、防范風險起到積極作用。（三）檢查方式1.定期檢查信用管理監(jiān)督小組每季度對公司失信人名單管理制度的執(zhí)行情況進行一次全面檢查，形成檢查報告，向公司管理層匯報。2.不定期抽查根據(jù)工作需要，對各部門的失信人管理工作進行不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。3.專項檢查針對失信人管理工作中的重點環(huán)節(jié)或突出問題，開展專項檢查，深入分析原因，提出改進措施。六、責任追究（一）對違反本制度行為的責任認定1.因工作疏忽、故意隱瞞等原因?qū)е率湃诵畔⑹占患皶r、不準確，影響公司對失信人管理工作的，由相關(guān)責任人承擔相應(yīng)責任。2.在失信人名單管理過程中，如存在違規(guī)操作、濫用職權(quán)、泄露信息等行為，對相關(guān)責任人依法依規(guī)追究責任。3.對于未按照本制度規(guī)定對失信人采取有效管理措施，導致公司利益受損的部門或個人，視情節(jié)輕重追究其責任。（二）責任追究方式1.批評教育對初次違反制度且情節(jié)較輕的責任人，給予批評教育，責令其立即改正。2.經(jīng)濟處罰根據(jù)責任大小和造成的損失情況，對責任人給予一定金額的經(jīng)濟處罰，處罰金額從其工資、獎金等收入中扣除。3.紀律處分對違反制度情節(jié)較為嚴重