法務(wù)組織與管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司法務(wù)組織架構(gòu)，完善法務(wù)工作管理制度，提高法務(wù)工作效率和質(zhì)量，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部法務(wù)部門及全體法務(wù)工作人員，同時(shí)對(duì)公司各部門涉及法務(wù)相關(guān)事務(wù)具有指導(dǎo)和約束作用。（三）基本原則1.合法性原則法務(wù)工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則注重法律風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防，通過(guò)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，提前發(fā)現(xiàn)、分析和評(píng)估潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施加以防范。3.專業(yè)高效原則法務(wù)人員應(yīng)具備扎實(shí)的法律專業(yè)知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用專業(yè)技能為公司提供優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)，及時(shí)處理各類法律事務(wù)。4.協(xié)作配合原則法務(wù)部門與公司各部門應(yīng)密切協(xié)作、相互配合，形成工作合力，共同推進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，維護(hù)公司整體利益。二、法務(wù)組織架構(gòu)（一）法務(wù)部門設(shè)置公司設(shè)立獨(dú)立的法務(wù)部門，直屬公司管理層領(lǐng)導(dǎo)，全面負(fù)責(zé)公司的法務(wù)工作。法務(wù)部門根據(jù)工作需要，可下設(shè)合同管理組、訴訟與仲裁組、合規(guī)審查組等專業(yè)小組，各小組職責(zé)明確，分工協(xié)作。（二）法務(wù)人員配備1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)人法務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)具備深厚的法律專業(yè)知識(shí)、豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力，全面負(fù)責(zé)法務(wù)部門的日常管理工作，制定工作計(jì)劃，組織實(shí)施法務(wù)工作，向公司管理層匯報(bào)工作進(jìn)展情況，提出法律風(fēng)險(xiǎn)防控建議。2.法務(wù)工作人員法務(wù)工作人員應(yīng)具備相應(yīng)的法律專業(yè)學(xué)歷背景，通過(guò)國(guó)家司法考試或具有律師執(zhí)業(yè)資格證書，熟悉公司業(yè)務(wù)流程，具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神。根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模和法務(wù)工作實(shí)際需求，合理配備法務(wù)工作人員數(shù)量。（三）法務(wù)部門職責(zé)1.法律事務(wù)咨詢?yōu)楣靖鞑块T提供日常法律咨詢服務(wù)，解答法律問(wèn)題，提出法律意見(jiàn)和建議，協(xié)助各部門依法開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)。2.合同管理負(fù)責(zé)公司各類合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、終止等全過(guò)程管理，參與重大合同的談判和簽訂工作，防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)。3.訴訟與仲裁代表公司參與各類訴訟、仲裁活動(dòng)，負(fù)責(zé)案件的立案、應(yīng)訴、舉證、質(zhì)證、辯論等工作，維護(hù)公司合法權(quán)益。對(duì)訴訟、仲裁案件進(jìn)行分析總結(jié)，提出改進(jìn)措施和風(fēng)險(xiǎn)防范建議。4.合規(guī)審查對(duì)公司各項(xiàng)規(guī)章制度、重大決策、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等進(jìn)行合規(guī)審查，確保其符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、維護(hù)、管理等工作，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。6.法律培訓(xùn)與宣傳組織開(kāi)展公司內(nèi)部法律培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)，提高員工法律意識(shí)和法律素養(yǎng)，營(yíng)造良好的法治氛圍。7.法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)建立健全公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，定期對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估和分析，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。8.其他法律事務(wù)完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他與法務(wù)相關(guān)的工作任務(wù)。三、法務(wù)工作流程（一）法律咨詢流程1.公司各部門或員工遇到法律問(wèn)題時(shí)，可向法務(wù)部門提交法律咨詢申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明問(wèn)題情況。2.法務(wù)人員收到申請(qǐng)后，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行初步分析，確定問(wèn)題的性質(zhì)和涉及的法律法規(guī)。3.法務(wù)人員查閱相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋、案例等資料，進(jìn)行深入研究和分析，形成法律意見(jiàn)。4.法務(wù)人員將法律意見(jiàn)反饋給申請(qǐng)部門或員工，并進(jìn)行溝通解釋，確保其理解法律意見(jiàn)的內(nèi)容和含義。5.對(duì)于重大、復(fù)雜的法律問(wèn)題，法務(wù)人員可組織內(nèi)部討論或咨詢外部專家意見(jiàn)，進(jìn)一步完善法律意見(jiàn)。（二）合同管理流程1.合同起草業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同初稿，提交法務(wù)部門審核。合同初稿應(yīng)包含合同雙方基本信息、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等主要條款。2.法務(wù)審核法務(wù)人員收到合同初稿后，對(duì)合同條款進(jìn)行全面審核，重點(diǎn)審查合同的合法性、完整性、準(zhǔn)確性、嚴(yán)密性等。審核過(guò)程中，法務(wù)人員可與業(yè)務(wù)部門溝通，了解合同背景和業(yè)務(wù)需求，提出修改意見(jiàn)和建議。3.合同修改業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)人員的審核意見(jiàn)對(duì)合同初稿進(jìn)行修改完善，形成合同送審稿。4.合同審批合同送審稿經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理等按規(guī)定權(quán)限審批通過(guò)后，方可簽訂。5.合同簽訂合同審批通過(guò)后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對(duì)方當(dāng)事人簽訂合同，并確保合同簽訂過(guò)程符合法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定。6.合同履行跟蹤業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的履行，法務(wù)部門對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。7.合同變更與終止合同履行過(guò)程中如需變更或終止合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商，并按照合同約定及公司相關(guān)規(guī)定辦理變更或終止手續(xù)。法務(wù)部門對(duì)合同變更或終止事項(xiàng)進(jìn)行法律審查，確保其合法合規(guī)。（三）訴訟與仲裁流程1.案件受理公司各部門或員工發(fā)現(xiàn)可能涉及訴訟或仲裁事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門報(bào)告。法務(wù)部門對(duì)案件情況進(jìn)行初步了解和分析，認(rèn)為確需通過(guò)訴訟或仲裁解決的，決定受理案件，并指定專人負(fù)責(zé)辦理。2.案件準(zhǔn)備負(fù)責(zé)辦理案件的法務(wù)人員收集、整理與案件相關(guān)的證據(jù)材料、合同文件、往來(lái)函件等資料，分析案件事實(shí)和法律關(guān)系，制定訴訟或仲裁策略。3.立案根據(jù)案件情況，法務(wù)人員向有管轄權(quán)的人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)提交立案材料，辦理立案手續(xù)。4.應(yīng)訴或答辯收到法院或仲裁機(jī)構(gòu)的傳票、仲裁通知等法律文書后，法務(wù)人員組織相關(guān)人員進(jìn)行研究，制定應(yīng)訴或答辯方案，起草答辯狀、證據(jù)清單等法律文書，并按照規(guī)定時(shí)間提交給法院或仲裁機(jī)構(gòu)。5.證據(jù)收集與提交在訴訟或仲裁過(guò)程中，法務(wù)人員根據(jù)需要進(jìn)一步收集、補(bǔ)充證據(jù)材料，并按照法定程序向法院或仲裁機(jī)構(gòu)提交證據(jù)。6.開(kāi)庭審理法務(wù)人員代表公司參加訴訟或仲裁案件的開(kāi)庭審理，進(jìn)行舉證、質(zhì)證、辯論等工作，維護(hù)公司合法權(quán)益。7.案件處理結(jié)果跟蹤案件審理結(jié)束后，法務(wù)人員及時(shí)跟蹤案件處理結(jié)果，如對(duì)判決或裁決結(jié)果不服，按照法定程序辦理上訴或申請(qǐng)撤銷裁決等手續(xù)。8.案件總結(jié)與歸檔案件處理完畢后，法務(wù)人員對(duì)案件進(jìn)行總結(jié)分析，撰寫案件總結(jié)報(bào)告，提出改進(jìn)措施和風(fēng)險(xiǎn)防范建議。同時(shí)，將案件相關(guān)資料整理歸檔，妥善保存。（四）合規(guī)審查流程1.審查申請(qǐng)公司各部門在制定規(guī)章制度、作出重大決策、開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等前，認(rèn)為需要進(jìn)行合規(guī)審查的，向法務(wù)部門提交合規(guī)審查申請(qǐng)，并提供相關(guān)資料。2.審查受理法務(wù)部門收到合規(guī)審查申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行登記，確定審查范圍和重點(diǎn)，決定是否受理。3.合規(guī)審查法務(wù)人員按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行全面、細(xì)致的合規(guī)審查。審查過(guò)程中，可與申請(qǐng)部門溝通，了解具體情況，查閱相關(guān)文件資料，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。4.審查意見(jiàn)反饋法務(wù)人員完成合規(guī)審查后，出具合規(guī)審查意見(jiàn)，明確指出申請(qǐng)事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)及公司規(guī)定，存在的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)，并提出整改建議。5.整改跟蹤申請(qǐng)部門根據(jù)法務(wù)人員的審查意見(jiàn)進(jìn)行整改，法務(wù)部門對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施落實(shí)到位。四、法務(wù)工作質(zhì)量控制（一）工作標(biāo)準(zhǔn)制定法務(wù)部門應(yīng)制定明確的法務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)，包括法律咨詢、合同管理、訴訟與仲裁、合規(guī)審查等各項(xiàng)工作的具體操作流程、質(zhì)量要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，確保法務(wù)工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。（二）工作過(guò)程監(jiān)督1.建立法務(wù)工作臺(tái)賬，對(duì)各項(xiàng)法務(wù)工作的開(kāi)展情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括工作內(nèi)容、工作進(jìn)度、處理結(jié)果等，便于跟蹤和監(jiān)督。2.定期對(duì)法務(wù)人員的工作進(jìn)行檢查和評(píng)估，檢查工作是否按照規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，工作質(zhì)量是否符合要求，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。（三）工作成果審核1.法務(wù)人員完成的法律意見(jiàn)、合同審核報(bào)告、訴訟文書等工作成果，應(yīng)提交給法務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，確保工作成果的準(zhǔn)確性和合法性。2.對(duì)于重大、復(fù)雜的法務(wù)事項(xiàng)，法務(wù)部門負(fù)責(zé)人可組織內(nèi)部討論或邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行審核，進(jìn)一步提高工作成果質(zhì)量。（四）績(jī)效考核1.建立法務(wù)人員績(jī)效考核制度，明確考核指標(biāo)、考核方式、考核周期等內(nèi)容，對(duì)法務(wù)人員的工作業(yè)績(jī)、工作質(zhì)量、工作態(tài)度等進(jìn)行全面考核。2.績(jī)效考核結(jié)果與法務(wù)人員的薪酬、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤，激勵(lì)法務(wù)人員提高工作積極性和工作質(zhì)量。五、法務(wù)人員培訓(xùn)與發(fā)展（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定法務(wù)部門應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求和法務(wù)人員實(shí)際情況，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)更新解讀、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、技能培訓(xùn)、職業(yè)道德培訓(xùn)等。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，由法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、資深法務(wù)人員或邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行授課，分享法律知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。2.外部培訓(xùn)選派法務(wù)人員參加外部專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的培訓(xùn)課程、研討會(huì)、講座等，拓寬視野，學(xué)習(xí)先進(jìn)的法律理念和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。3.在線學(xué)習(xí)鼓勵(lì)法務(wù)人員利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行在線學(xué)習(xí)，獲取最新的法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)和案例分析等資料，提高自主學(xué)習(xí)能力。4.實(shí)踐鍛煉安排法務(wù)人員參與公司重大項(xiàng)目、重要合同談判、訴訟仲裁案件辦理等實(shí)際工作，通過(guò)實(shí)踐鍛煉提高業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。（三）職業(yè)發(fā)展規(guī)劃1.為法務(wù)人員制定職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，明確職業(yè)發(fā)展路徑和晉升通道，鼓勵(lì)法務(wù)人員不斷提升自身能力和素質(zhì)，實(shí)現(xiàn)個(gè)人職業(yè)目標(biāo)。2.根據(jù)法務(wù)人員的工作表現(xiàn)和發(fā)展?jié)摿?，提供晉升機(jī)會(huì)和崗位輪換機(jī)會(huì)，讓法務(wù)人員在不同的崗位上鍛煉成長(zhǎng)，豐富工作經(jīng)驗(yàn)。六、法務(wù)工作保密制度（一）保密范圍1.公司商業(yè)秘密，包括但不限于技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)秘密、客戶信息、財(cái)務(wù)信息等。2.法務(wù)工作中涉及的公司內(nèi)部文件、資料、合同、案件信息等。3.其他依法應(yīng)當(dāng)保密的信息。（二）保密措施1.法務(wù)人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任。2.對(duì)法務(wù)工作中涉及的保密信息進(jìn)行分類管理，采取加密存儲(chǔ)、專人保管等措施，防止信息泄露。3.在處理保密信息時(shí)，應(yīng)在符合法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，嚴(yán)格控制知悉范圍，確保信息安全。4.法務(wù)人員離職時(shí)，應(yīng)將保管的保密信息全部交回公司，并辦理相關(guān)交接手續(xù)。（三）監(jiān)督與責(zé)任追究1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)法務(wù)