證券交易結(jié)算資金協(xié)議書?甲方（客戶）：姓名/名稱：______________________法定代表人：____________________地址：________________________聯(lián)系電話：____________________身份證號碼/統(tǒng)一社會信用代碼：____________________乙方（證券公司）：名稱：______________________法定代表人：____________________地址：________________________聯(lián)系電話：____________________營業(yè)執(zhí)照注冊號：____________________鑒于甲方在乙方處進(jìn)行證券交易，為保障甲方證券交易結(jié)算資金的安全、規(guī)范資金管理，根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方證券交易結(jié)算資金的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述1.證券交易結(jié)算資金甲方在乙方處進(jìn)行證券交易時產(chǎn)生的資金，包括但不限于證券買賣的資金交收、分紅派息、配股繳款等涉及的資金結(jié)算款項。該資金存放在乙方為甲方開立的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶（以下簡稱"資金賬戶"）內(nèi)，由乙方按照法律法規(guī)及本協(xié)議的約定進(jìn)行管理和運作。2.服務(wù)內(nèi)容乙方為甲方提供證券交易結(jié)算資金的存儲、清算、交收等服務(wù)，并按照甲方的交易指令進(jìn)行資金的劃轉(zhuǎn)和證券的買賣操作。乙方應(yīng)確保資金賬戶的安全，按照規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)處理資金結(jié)算業(yè)務(wù)，及時向甲方提供資金賬戶的余額、交易明細(xì)等信息。二、權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)隨時查詢資金賬戶的余額、交易明細(xì)等信息，乙方應(yīng)按照甲方要求提供相關(guān)信息。有權(quán)要求乙方按照法律法規(guī)及本協(xié)議的約定，保障資金賬戶的安全和資金結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。在符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的前提下，有權(quán)自主決定證券交易的種類、數(shù)量、價格等交易事項。2.義務(wù)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的個人或機(jī)構(gòu)信息，包括但不限于身份證明文件、聯(lián)系方式、授權(quán)委托書等。按照乙方的要求妥善保管資金賬戶密碼、交易密碼等重要信息，不得泄露給他人。如因甲方原因?qū)е旅艽a泄露或賬戶被盜用，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。按照法律法規(guī)及乙方的規(guī)定，及時、足額繳存證券交易所需的資金，并承擔(dān)因資金不足導(dǎo)致交易失敗或其他后果的責(zé)任。遵守國家法律法規(guī)、證券交易規(guī)則及乙方的相關(guān)規(guī)定，不得從事違法違規(guī)的證券交易活動。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照法律法規(guī)及本協(xié)議的約定，對甲方的資金賬戶進(jìn)行管理和運作，包括但不限于資金的存儲、清算、交收等操作。有權(quán)按照乙方規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和流程，收取與證券交易結(jié)算資金管理相關(guān)的費用，包括但不限于交易手續(xù)費、資金托管費等。有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對甲方的證券交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違法違規(guī)交易行為，有權(quán)采取相應(yīng)措施。2.義務(wù)按照法律法規(guī)及本協(xié)議的約定，為甲方開立資金賬戶，并確保資金賬戶的安全。未經(jīng)甲方書面同意，不得擅自挪用、劃轉(zhuǎn)甲方資金賬戶內(nèi)的資金。按照規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)，及時、準(zhǔn)確地處理甲方的證券交易結(jié)算業(yè)務(wù)，確保資金的及時到賬和證券的正常交收。定期向甲方提供資金賬戶的余額、交易明細(xì)等信息，確保甲方能夠及時了解資金賬戶的情況。如遇重大事項或異常情況，應(yīng)及時通知甲方。對甲方的個人或機(jī)構(gòu)信息予以保密，不得泄露給第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或甲方書面同意的除外。按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，建立健全客戶交易結(jié)算資金管理制度，保障客戶資金的安全和獨立。三、資金管理與劃轉(zhuǎn)1.資金賬戶管理乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，為甲方開立資金賬戶，并將甲方的證券交易結(jié)算資金存入該賬戶。資金賬戶應(yīng)獨立于乙方的自有資金賬戶，實行專戶管理，專款專用。2.資金劃轉(zhuǎn)甲方進(jìn)行證券交易時，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的交易指令，按照規(guī)定的流程和時間進(jìn)行資金的劃轉(zhuǎn)。資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)通過合法、合規(guī)的渠道進(jìn)行，確保資金的安全和及時到賬。甲方如需將資金從資金賬戶轉(zhuǎn)出至其他賬戶，應(yīng)按照乙方的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。乙方應(yīng)在符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的前提下，及時辦理資金轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。四、資金清算與交收1.清算原則乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱"中國證監(jiān)會"）、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱"中國結(jié)算公司"）的相關(guān)規(guī)定，對甲方的證券交易進(jìn)行清算。清算應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保清算結(jié)果的準(zhǔn)確性和及時性。2.交收責(zé)任乙方應(yīng)按照與中國結(jié)算公司的約定，按時完成證券交易的資金交收工作。如因乙方原因?qū)е沦Y金交收延誤或失敗，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并采取措施盡快解決問題，確保甲方的權(quán)益不受損害。甲方應(yīng)配合乙方完成資金清算與交收工作，提供必要的協(xié)助和信息。如因甲方原因?qū)е沦Y金清算與交收出現(xiàn)問題，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。五、風(fēng)險揭示與防范1.風(fēng)險揭示乙方應(yīng)向甲方充分揭示證券交易結(jié)算資金可能面臨的風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等。乙方應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞较蚣追教峁╋L(fēng)險揭示書，并確保甲方充分理解和認(rèn)識相關(guān)風(fēng)險。2.風(fēng)險防范措施乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險管理制度，加強(qiáng)對資金賬戶的監(jiān)控和管理，采取有效的風(fēng)險防范措施，確保客戶資金的安全。乙方應(yīng)定期對風(fēng)險狀況進(jìn)行評估和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決潛在的風(fēng)險問題。甲方應(yīng)充分認(rèn)識證券交易結(jié)算資金的風(fēng)險，合理安排投資計劃，避免過度交易和盲目跟風(fēng)操作。甲方應(yīng)關(guān)注市場動態(tài)，及時了解相關(guān)風(fēng)險信息，采取必要的風(fēng)險防范措施。六、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任如甲方違反本協(xié)議的約定，未履行相關(guān)義務(wù)或從事違法違規(guī)的證券交易活動，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。甲方應(yīng)賠償乙方因甲方違約行為而遭受的全部損失，包括但不限于本金損失、利息損失、違約金、賠償金、訴訟費、律師費等。2.乙方違約責(zé)任如乙方違反本協(xié)議的約定，未履行相關(guān)義務(wù)或擅自挪用、劃轉(zhuǎn)甲方資金賬戶內(nèi)的資金，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。乙方應(yīng)賠償甲方因乙方違約行為而遭受的全部損失，包括但不限于本金損失、利息損失、違約金、賠償金、訴訟費、律師費等。如乙方因自身原因?qū)е沦Y金清算與交收延誤或失敗，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任。七、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至雙方終止證券交易關(guān)系之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議。補