工藝文件保密管理制度一、總則（一）目的為加強公司工藝文件的保密管理，保護公司的技術秘密和商業(yè)機密，確保公司的核心競爭力，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及工藝文件的部門、崗位及人員，包括但不限于研發(fā)部門、生產(chǎn)部門、質量部門、銷售部門、采購部門等，以及與公司有業(yè)務往來的外部合作伙伴、供應商、客戶等。（三）基本原則1.嚴格保密原則：對工藝文件的保密采取最嚴格的措施，確保其不被泄露、篡改或非法使用。2.分級管理原則：根據(jù)工藝文件的重要性和敏感程度，實行分級管理，明確不同級別文件的保密要求和審批流程。3.預防為主原則：加強對工藝文件保密工作的宣傳教育和培訓，提高全體員工的保密意識，從源頭上預防泄密事件的發(fā)生。4.依法合規(guī)原則：工藝文件保密管理工作嚴格遵守國家法律法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度，確保保密工作的合法性和規(guī)范性。二、工藝文件的分類與密級劃分（一）工藝文件的分類1.產(chǎn)品設計工藝文件：包括產(chǎn)品設計圖紙、設計說明書、技術要求、工藝流程等，用于指導產(chǎn)品的設計和開發(fā)。2.生產(chǎn)工藝文件：涵蓋生產(chǎn)過程中的操作規(guī)程、作業(yè)指導書、工藝卡片、工藝流程圖等，是組織生產(chǎn)的依據(jù)。3.質量控制工藝文件：如質量檢驗標準、檢驗規(guī)范、質量控制圖表等，確保產(chǎn)品質量符合要求。4.設備工藝文件：有關設備的操作規(guī)程、維護保養(yǎng)手冊、設備調試記錄等，保障設備的正常運行。5.工藝改進文件：記錄工藝改進的過程、方法、結果等，推動公司工藝水平的不斷提高。（二）密級劃分根據(jù)工藝文件對公司的重要性和影響程度，將工藝文件劃分為絕密、機密、秘密三個等級。1.絕密級工藝文件：直接關系到公司核心產(chǎn)品的關鍵技術和工藝，一旦泄露將給公司帶來極其嚴重的經(jīng)濟損失和競爭劣勢。如公司獨有的、具有重大市場價值的產(chǎn)品制造工藝、核心配方等。2.機密級工藝文件：對公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動有重要影響，泄露后可能導致公司的經(jīng)濟利益受損或市場競爭力下降。包括重要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、關鍵設備的操作方法、新產(chǎn)品的研發(fā)資料等。3.秘密級工藝文件：涉及公司一般的生產(chǎn)技術和工藝信息，泄露后可能對公司造成一定的不利影響。如一般性的工藝流程、常規(guī)產(chǎn)品的質量控制文件等。三、保密措施（一）文件存儲與保管1.存儲介質選擇：根據(jù)工藝文件的性質和重要程度，選擇合適的存儲介質，如加密硬盤、光盤、磁帶等，并定期進行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。2.存儲地點：設立專門的保密文件存儲室，配備必要的安全設施，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設備、防火防盜設備等，確保存儲環(huán)境的安全。對于絕密級工藝文件，應采用雙人雙鎖保管制度。3.文件登記與標識：建立工藝文件登記臺賬，詳細記錄文件的名稱、編號、密級、版本、存儲位置、領取時間、歸還時間等信息。對每份工藝文件進行明確的密級標識，如在文件封面加蓋“絕密”“機密”“秘密”印章，并注明保密期限。（二）文件傳遞與借閱1.傳遞方式：工藝文件的傳遞應采用安全可靠的方式，如專人送達、加密郵件、加密移動存儲設備等。嚴禁通過普通郵件、互聯(lián)網(wǎng)公共網(wǎng)盤等不安全渠道傳遞工藝文件。2.傳遞審批：絕密級工藝文件的傳遞必須經(jīng)過公司高層領導審批，機密級工藝文件的傳遞需經(jīng)部門負責人審批，秘密級工藝文件的傳遞由文件保管人登記備案。傳遞過程中，應確保文件的保密性，避免中途丟失或泄露。3.借閱管理：嚴格控制工藝文件的借閱范圍，因工作需要借閱工藝文件的，必須填寫借閱申請表，注明借閱文件的名稱、編號、密級、借閱用途、預計歸還時間等信息，并按照密級審批流程進行審批。絕密級工藝文件原則上不得外借，確因特殊情況需要外借的，必須經(jīng)公司總經(jīng)理批準，并采取嚴格的保密措施，如簽訂保密協(xié)議、跟蹤文件使用情況等。機密級工藝文件的借閱期限一般不超過[X]個工作日，秘密級工藝文件的借閱期限一般不超過[X]個工作日。借閱人應妥善保管所借文件，不得擅自復印、轉借或泄露給他人。（三）文件使用與操作1.使用權限：根據(jù)工作需要，為不同崗位和人員授予相應的工藝文件使用權限。絕密級工藝文件僅限公司高層領導、核心技術人員和相關部門負責人使用；機密級工藝文件僅限涉及該工藝的部門員工使用；秘密級工藝文件可根據(jù)工作需要在公司內(nèi)部適當范圍內(nèi)共享，但必須嚴格遵守保密規(guī)定。2.操作規(guī)范：在使用工藝文件的過程中，操作人員應嚴格按照文件規(guī)定的操作流程和方法進行操作，不得擅自更改或簡化操作步驟。對于涉及關鍵技術和工藝的操作，應進行必要的培訓和指導，確保操作人員熟悉操作要求和保密注意事項。3.文件銷毀：對于已失效、不再使用或需要銷毀的工藝文件，應按照公司的文件銷毀制度進行處理。銷毀前，應填寫文件銷毀申請表，注明文件的名稱、編號、密級、數(shù)量等信息，并經(jīng)相關部門負責人審批。文件銷毀應采用粉碎、焚燒等安全可靠的方式進行，確保文件信息無法恢復。銷毀過程應進行記錄，包括銷毀時間、地點、方式、參與人員等，并由審批人簽字確認。（四）人員管理1.保密培訓：定期組織公司員工參加工藝文件保密培訓，培訓內(nèi)容包括保密法律法規(guī)、公司保密制度、工藝文件保密知識等。新員工入職時，必須進行保密培訓，并簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務和責任。2.背景審查：對于涉及工藝文件管理的關鍵崗位人員，在招聘、錄用過程中應進行嚴格的背景審查，確保其具備良好的職業(yè)道德和保密意識。3.離職管理：員工離職時，所在部門應督促其歸還所借的工藝文件，并辦理相關的交接手續(xù)。人力資源部門應在員工離職手續(xù)辦理完畢后，將其保密協(xié)議解除情況通知相關部門。對于掌握重要工藝文件的離職人員，公司應在離職后[X]個月內(nèi)進行離職審計，確保其未泄露公司機密。（五）網(wǎng)絡與信息安全1.網(wǎng)絡訪問控制：加強公司內(nèi)部網(wǎng)絡的安全管理，設置不同級別的網(wǎng)絡訪問權限，對涉及工藝文件的網(wǎng)絡區(qū)域進行嚴格的訪問控制。嚴禁未經(jīng)授權的人員訪問公司內(nèi)部網(wǎng)絡中的工藝文件存儲系統(tǒng)。2.數(shù)據(jù)加密：對存儲在公司網(wǎng)絡系統(tǒng)中的工藝文件進行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全性。采用先進的加密算法和技術，定期更新加密密鑰，防止數(shù)據(jù)被破解或竊取。3.安全審計：建立網(wǎng)絡安全審計機制，對公司內(nèi)部網(wǎng)絡的訪問行為、工藝文件的操作記錄等進行實時審計和監(jiān)控。發(fā)現(xiàn)異常情況及時進行調查處理，并采取相應的防范措施。四、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.定期檢查：公司保密管理部門定期對各部門的工藝文件保密工作進行檢查，檢查內(nèi)容包括文件存儲、保管、傳遞、借閱、使用等環(huán)節(jié)的保密措施落實情況，以及員工的保密意識和培訓情況等。2.專項檢查：根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展和保密工作需要，適時開展工藝文件保密專項檢查，對重點部門、關鍵崗位和重要工藝文件進行深入檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。3.自查自糾：各部門應定期組織本部門員工開展工藝文件保密工作自查自糾活動，及時發(fā)現(xiàn)和整改本部門存在的保密隱患，并將自查情況報告公司保密管理部門。（二）違規(guī)處理1.違規(guī)行為界定：明確以下行為屬于違反工藝文件保密管理制度的違規(guī)行為：未經(jīng)授權擅自復制、傳播、泄露工藝文件；違反文件傳遞、借閱規(guī)定，導致工藝文件丟失或泄露；擅自更改、刪除工藝文件內(nèi)容；未按規(guī)定存儲、保管工藝文件，導致文件損壞或丟失；違反保密培訓規(guī)定，未參加培訓或未掌握保密知識；其他違反工藝文件保密管理制度的行為。2.處理措施：對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，公司將根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應的處理措施，包括但不限于警告、罰款、降職、辭退等。給公司造成經(jīng)濟損失的，違