崗位負(fù)面清單管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司崗位管理，明確各崗位的禁止性行為和限制條件，確保公司各項(xiàng)工作的合規(guī)、高效開展，保障公司和員工的合法權(quán)益，特制定本崗位負(fù)面清單管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、兼職人員及勞務(wù)派遣人員等。（三）基本原則1.合法性原則：崗位負(fù)面清單的制定應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、政策要求以及公司的章程規(guī)定。2.明確性原則：負(fù)面清單內(nèi)容應(yīng)清晰、明確，易于理解和執(zhí)行，避免模糊不清或歧義性表述。3.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化及內(nèi)部管理需求，適時(shí)對(duì)崗位負(fù)面清單進(jìn)行修訂和完善。二、崗位負(fù)面清單的制定與發(fā)布（一）制定主體1.人力資源部門負(fù)責(zé)牽頭組織崗位負(fù)面清單的制定工作，會(huì)同各業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)單位，根據(jù)公司實(shí)際情況和崗位特點(diǎn)，梳理各崗位的負(fù)面行為和限制條件。2.各業(yè)務(wù)部門應(yīng)結(jié)合本部門工作實(shí)際，提供與本部門崗位相關(guān)的業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控要求等信息，協(xié)助人力資源部門制定崗位負(fù)面清單。3.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)崗位負(fù)面清單的合法性進(jìn)行審核，確保清單內(nèi)容符合法律法規(guī)要求。（二）制定流程1.信息收集：人力資源部門向各業(yè)務(wù)部門發(fā)放崗位負(fù)面清單制定需求調(diào)查表，收集各崗位在工作流程、職業(yè)道德、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)和禁止性行為信息。2.初稿編制：人力資源部門根據(jù)收集到的信息，結(jié)合公司現(xiàn)行制度和管理要求，組織編寫崗位負(fù)面清單初稿。初稿應(yīng)涵蓋不同崗位層級(jí)、不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的負(fù)面行為和限制條件。3.部門審核：將崗位負(fù)面清單初稿分發(fā)給各業(yè)務(wù)部門和相關(guān)職能部門進(jìn)行審核。各部門應(yīng)從本部門專業(yè)角度出發(fā)，對(duì)清單內(nèi)容的準(zhǔn)確性、完整性和可操作性進(jìn)行審查，并提出修改意見和建議。4.法務(wù)審核：法務(wù)部門對(duì)經(jīng)過業(yè)務(wù)部門審核后的崗位負(fù)面清單進(jìn)行合法性審核，重點(diǎn)審查清單內(nèi)容是否與法律法規(guī)相沖突，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)漏洞。5.修訂完善：人力資源部門根據(jù)業(yè)務(wù)部門和法務(wù)部門的審核意見，對(duì)崗位負(fù)面清單初稿進(jìn)行修訂完善，形成崗位負(fù)面清單征求意見稿。6.征求意見：將崗位負(fù)面清單征求意見稿發(fā)送給公司高層領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人及員工代表征求意見，確保清單內(nèi)容得到廣泛認(rèn)可和支持。7.審批發(fā)布：根據(jù)征求意見情況，對(duì)崗位負(fù)面清單進(jìn)行進(jìn)一步修改完善后，報(bào)公司總經(jīng)理審批。經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，以正式文件形式發(fā)布實(shí)施。（三）發(fā)布渠道崗位負(fù)面清單發(fā)布后，通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄、員工手冊(cè)等渠道向全體員工公布，確保每位員工都能知曉本崗位的負(fù)面清單內(nèi)容。三、崗位負(fù)面清單內(nèi)容（一）通用負(fù)面清單1.違法違規(guī)行為違反國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定，從事違法犯罪活動(dòng)。泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等機(jī)密信息，給公司造成損失。利用職務(wù)之便，收受賄賂、回扣、禮品等不正當(dāng)利益，損害公司利益。參與賭博、吸毒、色情等違法違紀(jì)活動(dòng)。2.職業(yè)道德缺失嚴(yán)重違反公司職業(yè)道德規(guī)范，如弄虛作假、欺上瞞下、損公肥私等。惡意詆毀公司聲譽(yù)、同事聲譽(yù)，破壞公司內(nèi)部團(tuán)結(jié)和工作氛圍。在工作中故意刁難客戶、合作伙伴或其他員工，影響公司業(yè)務(wù)開展和形象。3.嚴(yán)重違反工作紀(jì)律無(wú)故曠工連續(xù)超過[X]個(gè)工作日或一年內(nèi)累計(jì)曠工超過[X]個(gè)工作日。在工作時(shí)間內(nèi)從事與工作無(wú)關(guān)的事情，如炒股、玩游戲、看視頻等，經(jīng)多次提醒仍不改正。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離崗、脫崗，導(dǎo)致工作延誤或出現(xiàn)重大失誤。違反公司考勤制度，虛報(bào)、瞞報(bào)出勤情況。（二）各崗位專屬負(fù)面清單1.財(cái)務(wù)崗位未經(jīng)授權(quán)擅自進(jìn)行資金收付、賬務(wù)處理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等財(cái)務(wù)操作。偽造、篡改財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，隱瞞財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提供虛假財(cái)務(wù)信息。違規(guī)挪用公司資金，用于個(gè)人投資、借貸或其他非法用途。違反財(cái)務(wù)審批流程，擅自批準(zhǔn)超預(yù)算支出或不合理費(fèi)用報(bào)銷。2.銷售崗位采取不正當(dāng)手段獲取客戶資源，如賄賂客戶、泄露競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)秘密等。虛構(gòu)銷售業(yè)績(jī)、夸大產(chǎn)品功效，欺騙客戶簽訂合同。私自截留客戶款項(xiàng)，不入賬或挪作他用。違反公司銷售政策和價(jià)格體系，擅自給予客戶折扣、回扣或其他優(yōu)惠。3.采購(gòu)崗位與供應(yīng)商勾結(jié)，收受供應(yīng)商賄賂，謀取個(gè)人私利，損害公司利益。在采購(gòu)過程中，故意抬高采購(gòu)價(jià)格、降低采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，從中獲取差價(jià)。未經(jīng)審批擅自變更采購(gòu)合同條款，給公司帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。泄露采購(gòu)項(xiàng)目的預(yù)算、標(biāo)底等敏感信息。4.技術(shù)崗位違反公司技術(shù)保密協(xié)議，私自將公司技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給第三方或用于其他非公司業(yè)務(wù)目的。在技術(shù)研發(fā)過程中，抄襲、剽竊他人技術(shù)成果，侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。故意隱瞞技術(shù)問題或隱患，導(dǎo)致產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量事故或安全事故。未經(jīng)授權(quán)擅自修改公司技術(shù)系統(tǒng)、程序代碼等，影響公司業(yè)務(wù)正常運(yùn)行。5.人力資源崗位在招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、薪酬福利等人力資源管理工作中，營(yíng)私舞弊、弄虛作假。泄露員工個(gè)人隱私信息，如薪資待遇、健康狀況、家庭住址等。違反公司人事政策和流程，擅自調(diào)整員工崗位、薪資、職級(jí)等重要人事信息。利用職務(wù)之便，為親屬或特定關(guān)系人謀取不正當(dāng)?shù)墓ぷ鳈C(jī)會(huì)或利益。6.行政崗位擅自使用公司資產(chǎn)，如車輛、辦公用品等，用于個(gè)人事務(wù)。在辦公用品采購(gòu)、固定資產(chǎn)管理等工作中，虛報(bào)費(fèi)用、以次充好。違反公司行政管理制度，擅自安排公司會(huì)議、活動(dòng)，造成資源浪費(fèi)或不良影響。對(duì)公司文件、檔案等重要資料管理不善，導(dǎo)致資料丟失、損壞或泄露。四、負(fù)面清單的執(zhí)行與監(jiān)督（一）培訓(xùn)與宣貫1.人力資源部門負(fù)責(zé)組織崗位負(fù)面清單的培訓(xùn)工作，確保每位員工都能熟悉本崗位的負(fù)面清單內(nèi)容及相關(guān)要求。2.在新員工入職培訓(xùn)、崗位晉升培訓(xùn)等各類培訓(xùn)課程中，安排專門時(shí)間講解崗位負(fù)面清單，使新員工和晉升員工及時(shí)了解崗位行為規(guī)范。3.通過內(nèi)部會(huì)議、宣傳欄、線上學(xué)習(xí)平臺(tái)等多種形式，持續(xù)宣傳崗位負(fù)面清單管理制度，強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)。（二）日常監(jiān)督1.各部門負(fù)責(zé)人作為本部門崗位負(fù)面清單執(zhí)行的第一責(zé)任人，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本部門員工的日常監(jiān)督管理，確保員工遵守崗位負(fù)面清單規(guī)定。2.人力資源部門定期對(duì)各部門崗位負(fù)面清單執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，通過查閱工作記錄、訪談員工、抽查業(yè)務(wù)流程等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。3.公司設(shè)立舉報(bào)郵箱和舉報(bào)電話，鼓勵(lì)員工對(duì)發(fā)現(xiàn)的違反崗位負(fù)面清單行為進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的員工，給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)惡意舉報(bào)的，將依法追究其責(zé)任。（三）違規(guī)處理1.對(duì)于違反崗位負(fù)面清單的員工，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、記過、記大過、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等。2.因員工違反崗位負(fù)面清單行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司將依法要求員工承擔(dān)賠償責(zé)任。3.對(duì)于違反崗位負(fù)面清單的行為涉及違法犯罪的，公司將依法移送司法機(jī)關(guān)處理。五、負(fù)面清單的評(píng)估與修訂（一）定期評(píng)估1.人力資源部門每年組織一次崗位負(fù)面清單的評(píng)估工作，收集各部門和員工對(duì)負(fù)面清單執(zhí)行情況的反饋意見，評(píng)估負(fù)面清單的合理性、有效性和適應(yīng)性。2.評(píng)估內(nèi)容包括負(fù)面清單條款是否涵蓋了實(shí)際工作中出現(xiàn)的新問題、新風(fēng)險(xiǎn)，是否與公司業(yè)務(wù)發(fā)展和管理要求相匹配，是否存在執(zhí)行難度較大或容易引起歧義的條款等。（二）動(dòng)態(tài)修訂1.根據(jù)定期評(píng)估結(jié)果以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化等情況，對(duì)崗位負(fù)面清單進(jìn)行動(dòng)態(tài)修訂。