基建項(xiàng)目審批管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司基建項(xiàng)目管理，規(guī)范基建項(xiàng)目審批流程，提高項(xiàng)目決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)公司資源的合理配置和有效利用，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有基建項(xiàng)目的審批管理，包括新建、改建、擴(kuò)建、裝修等各類(lèi)基建項(xiàng)目。（三）基本原則1.合規(guī)性原則基建項(xiàng)目審批必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司相關(guān)規(guī)定，確保項(xiàng)目合法合規(guī)實(shí)施。2.科學(xué)性原則審批過(guò)程應(yīng)充分考慮項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境適應(yīng)性等因素，運(yùn)用科學(xué)的方法和工具進(jìn)行評(píng)估和決策。3.流程化原則明確基建項(xiàng)目審批的各個(gè)環(huán)節(jié)和流程，規(guī)范審批程序，確保審批工作有序進(jìn)行。4.責(zé)任追究原則對(duì)基建項(xiàng)目審批過(guò)程中出現(xiàn)的違規(guī)行為和決策失誤，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。二、審批管理職責(zé)（一）項(xiàng)目申報(bào)部門(mén)1.負(fù)責(zé)提出基建項(xiàng)目申請(qǐng)，填寫(xiě)項(xiàng)目申報(bào)書(shū)，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目的背景、目的、內(nèi)容、規(guī)模、投資預(yù)算、實(shí)施計(jì)劃等。2.對(duì)項(xiàng)目的必要性、可行性進(jìn)行初步論證，提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)支持。3.配合公司相關(guān)部門(mén)進(jìn)行項(xiàng)目的評(píng)估和審核工作。（二）項(xiàng)目審批部門(mén)1.工程管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)基建項(xiàng)目的技術(shù)方案進(jìn)行審核，評(píng)估項(xiàng)目的技術(shù)可行性和合理性。審查項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)是否符合公司發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際需求。參與項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)勘查，提出工程建設(shè)方面的意見(jiàn)和建議。2.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)基建項(xiàng)目的投資預(yù)算進(jìn)行審核，評(píng)估項(xiàng)目的資金來(lái)源和使用合理性。審查項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，提出財(cái)務(wù)方面的意見(jiàn)和建議。監(jiān)督項(xiàng)目資金的使用情況，確保資金安全。3.安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)基建項(xiàng)目的安全設(shè)施方案進(jìn)行審核，評(píng)估項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)和防范措施。審查項(xiàng)目的安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案，提出安全管理方面的意見(jiàn)和建議。參與項(xiàng)目的安全檢查和驗(yàn)收工作。4.環(huán)境管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)基建項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核，評(píng)估項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響和環(huán)保措施的有效性。審查項(xiàng)目的節(jié)能減排方案，提出環(huán)境保護(hù)方面的意見(jiàn)和建議。參與項(xiàng)目的環(huán)保驗(yàn)收工作。5.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)基建項(xiàng)目涉及的合同、協(xié)議等法律文件進(jìn)行審核，確保項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的法律合規(guī)性。提供法律咨詢(xún)和服務(wù)，協(xié)助解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的法律問(wèn)題。6.公司決策層根據(jù)各部門(mén)的審核意見(jiàn)，對(duì)基建項(xiàng)目進(jìn)行最終決策，批準(zhǔn)項(xiàng)目的實(shí)施。協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目審批過(guò)程中的重大問(wèn)題和爭(zhēng)議事項(xiàng)。（三）項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)1.負(fù)責(zé)按照批準(zhǔn)的項(xiàng)目方案組織項(xiàng)目實(shí)施，確保項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度和安全。2.嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資，確保項(xiàng)目資金使用合規(guī)、合理。3.及時(shí)向公司相關(guān)部門(mén)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（四）監(jiān)督部門(mén)1.負(fù)責(zé)對(duì)基建項(xiàng)目審批和實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保審批程序合規(guī)、決策科學(xué)合理、項(xiàng)目實(shí)施規(guī)范。2.受理對(duì)基建項(xiàng)目審批和實(shí)施過(guò)程中違規(guī)行為的舉報(bào)和投訴，進(jìn)行調(diào)查處理。3.定期對(duì)基建項(xiàng)目審批和管理情況進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)建議和措施。三、審批流程（一）項(xiàng)目申報(bào)項(xiàng)目申報(bào)部門(mén)根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際需求，提出基建項(xiàng)目申請(qǐng)，填寫(xiě)項(xiàng)目申報(bào)書(shū)，并提交以下資料：1.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。2.項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案。3.項(xiàng)目投資預(yù)算及資金來(lái)源說(shuō)明。4.項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告（如需）。5.項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)方案（如需）。6.其他相關(guān)資料。（二）部門(mén)初審項(xiàng)目申報(bào)書(shū)及相關(guān)資料提交后，由工程管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、安全管理部門(mén)、環(huán)境管理部門(mén)等按照各自職責(zé)進(jìn)行初審。初審內(nèi)容包括：1.項(xiàng)目是否符合公司發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際需求。2.項(xiàng)目技術(shù)方案是否可行、合理。3.項(xiàng)目投資預(yù)算是否準(zhǔn)確、資金來(lái)源是否可靠。4.項(xiàng)目安全設(shè)施和環(huán)保措施是否符合要求。5.其他相關(guān)事項(xiàng)。各部門(mén)初審后，出具初審意見(jiàn)，并將申報(bào)書(shū)及相關(guān)資料退回項(xiàng)目申報(bào)部門(mén)。（三）綜合評(píng)估項(xiàng)目申報(bào)部門(mén)根據(jù)各部門(mén)初審意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行修改完善后，提交公司決策層進(jìn)行綜合評(píng)估。綜合評(píng)估由公司決策層組織工程管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、安全管理部門(mén)、環(huán)境管理部門(mén)等相關(guān)人員參加，對(duì)項(xiàng)目的必要性、可行性、技術(shù)方案、投資預(yù)算、安全環(huán)保等方面進(jìn)行全面評(píng)估。評(píng)估過(guò)程中，可邀請(qǐng)外部專(zhuān)家進(jìn)行咨詢(xún)和論證。（四）決策審批公司決策層根據(jù)綜合評(píng)估意見(jiàn)，對(duì)基建項(xiàng)目進(jìn)行決策審批。決策審批結(jié)果分為以下三種：1.批準(zhǔn)實(shí)施：項(xiàng)目符合公司發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際需求，技術(shù)方案可行、投資預(yù)算合理、安全環(huán)保措施到位，予以批準(zhǔn)實(shí)施。2.補(bǔ)充完善后批準(zhǔn)實(shí)施：項(xiàng)目基本可行，但存在一些問(wèn)題需要進(jìn)一步補(bǔ)充完善，如技術(shù)方案需要優(yōu)化、投資預(yù)算需要調(diào)整、安全環(huán)保措施需要加強(qiáng)等，要求項(xiàng)目申報(bào)部門(mén)按照決策意見(jiàn)進(jìn)行補(bǔ)充完善后，重新提交審批。3.不予批準(zhǔn)：項(xiàng)目不符合公司發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際需求，或技術(shù)方案不可行、投資預(yù)算不合理、安全環(huán)保措施不達(dá)標(biāo)等，不予批準(zhǔn)實(shí)施。（五）項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施后，項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)按照批準(zhǔn)的項(xiàng)目方案組織項(xiàng)目實(shí)施。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如因特殊情況需要變更項(xiàng)目?jī)?nèi)容、規(guī)模、投資預(yù)算等，應(yīng)按照以下程序進(jìn)行審批：1.項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)提出變更申請(qǐng)，填寫(xiě)項(xiàng)目變更申請(qǐng)表，并提交變更原因、變更內(nèi)容、變更后的技術(shù)方案、投資預(yù)算等相關(guān)資料。2.工程管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、安全管理部門(mén)、環(huán)境管理部門(mén)等按照各自職責(zé)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，出具審核意見(jiàn)。3.公司決策層根據(jù)審核意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目變更進(jìn)行決策審批。決策審批結(jié)果分為批準(zhǔn)變更和不予變更兩種。（六）項(xiàng)目驗(yàn)收項(xiàng)目竣工后，項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織項(xiàng)目驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括工程質(zhì)量、技術(shù)指標(biāo)、安全設(shè)施、環(huán)保措施、資金使用等方面。驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)應(yīng)提交項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告經(jīng)工程管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、安全管理部門(mén)、環(huán)境管理部門(mén)等審核通過(guò)后，報(bào)公司決策層備案。四、審批時(shí)間要求（一）項(xiàng)目申報(bào)部門(mén)應(yīng)在接到項(xiàng)目需求后[X]個(gè)工作日內(nèi)完成項(xiàng)目申報(bào)書(shū)及相關(guān)資料的準(zhǔn)備工作，并提交至工程管理部門(mén)。（二）工程管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、安全管理部門(mén)、環(huán)境管理部門(mén)等應(yīng)在收到項(xiàng)目申報(bào)書(shū)及相關(guān)資料后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初審工作，并出具初審意見(jiàn)。（三）公司決策層應(yīng)在收到項(xiàng)目申報(bào)書(shū)及相關(guān)資料后的[X]個(gè)工作日內(nèi)組織綜合評(píng)估，并在評(píng)估后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成決策審批。（四）項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)應(yīng)在項(xiàng)目批準(zhǔn)實(shí)施后的[X]個(gè)工作日內(nèi)制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，并報(bào)公司相關(guān)部門(mén)備案。（五）項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中如需變更項(xiàng)目?jī)?nèi)容、規(guī)模、投資預(yù)算等，項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)應(yīng)在提出變更申請(qǐng)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成變更資料的準(zhǔn)備工作，并提交至工程管理部門(mén)。工程管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、安全管理部門(mén)、環(huán)境管理部門(mén)等應(yīng)在收到變更申請(qǐng)及相關(guān)資料后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審核工作，并出具審核意見(jiàn)。公司決策層應(yīng)在收到審核意見(jiàn)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成決策審批。（六）項(xiàng)目竣工后，項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)組織項(xiàng)目驗(yàn)收，并在驗(yàn)收后的[X]個(gè)工作日內(nèi)提交項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。工程管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、安全管理部門(mén)、環(huán)境管理部門(mén)等應(yīng)在收到項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審核工作，并報(bào)公司決策層備案。五、審批文件管理（一）基建項(xiàng)目審批過(guò)程中形成的各類(lèi)文件、資料，包括項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、初審意見(jiàn)、綜合評(píng)估報(bào)告、決策審批文件、項(xiàng)目變更申請(qǐng)表及相關(guān)資料、項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等，均應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。（二）項(xiàng)目申報(bào)部門(mén)、項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)等應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)基建項(xiàng)目審批文件的收集、整理和保管工作，確保文件資料的完整性和準(zhǔn)確性。（三）公司相關(guān)部門(mén)因工作需要查閱基建項(xiàng)目審批文件時(shí)，應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定辦理查閱手續(xù)，并在規(guī)定的地點(diǎn)查閱，不得擅自復(fù)印、帶出或泄露文件內(nèi)容。六、責(zé)任追究（一）在基建項(xiàng)目審批過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目申報(bào)部門(mén)提供虛假資料、隱瞞重要情況等違規(guī)行為，將視情節(jié)輕重給予項(xiàng)目申報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人警告、罰款、降職、撤職等處分；如因違規(guī)行為給公司造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）在基建項(xiàng)目審批過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)工程管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、安全管理部門(mén)、環(huán)境管理部門(mén)等相關(guān)人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等違規(guī)行為，將視情節(jié)輕重給予相關(guān)責(zé)任人警告、罰款、降職、撤職等處分；如因違規(guī)行為給公司造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（三）在基建項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)未按照批準(zhǔn)的項(xiàng)目方案組織實(shí)施，擅自變更項(xiàng)目?jī)?nèi)容、規(guī)模、投資預(yù)算等，將視情節(jié)輕重給予項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)負(fù)責(zé)人及相