國家良好湖泊生態(tài)環(huán)境保護項目

績效評估實施方案

目錄

1、項目總論...................................................錯誤!未定義書簽。

1.1項目背景...................................................錯誤!未定義書簽。

1.2主要編制依據(jù)...............................................錯誤!未定義書簽。

1.3評估目的...................................................錯誤!未定義書簽。

1.4評估范圍和時段............................................錯誤!未定義書簽。

1.4.1評估范圍...........................................錯誤!未定義書簽。

1.4.2評估時段...........................................錯誤!未定義書簽。

2、評估技術(shù)框架...............................................錯誤!未定義書簽。

2.1評估內(nèi)容設(shè)置及評估指標....................................錯誤!未定義書簽。

2.2評估技術(shù)路線...............................................錯誤!未定義書簽。

2.3評估工作程序...............................................錯誤!未定義書簽。

3、主要評估內(nèi)容及要求........................................錯誤!未定義書簽。

3.1項目執(zhí)行情況..............................................錯誤!未定義書簽。

3.1.1項目績效評估............................................錯誤!未定義書簽。

3.1.2項目進展情況.............................................錯誤!未定義書簽。

3.1.3項目投資情況.............................................錯誤!未定義書簽。

3.2環(huán)境績效...................................................錯誤!未定義書簽。

3.3管理績效...................................................錯誤!未定義書簽。

3.3.1飲用水源地規(guī)范化建設(shè).....................................錯誤!未定義書簽。

3.3.2能力建設(shè)和長效機制建設(shè)..................................錯誤!未定義書簽。

3.4社會績效...................................................錯誤!未定義書簽。

3.4.1改善人居環(huán)境.............................................錯誤!未定義書簽。

3.4.2公眾滿意度...............................................錯誤!未定義書簽。

3.4.3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整.........................................錯誤!未定義書簽。

3.5評估方法及指標解釋.........................................錯誤!未定義書簽。

3.5.1評估方法.................................................錯誤!未定義書簽。

3.5.2具體指標解釋.............................................錯誤!未定義書簽。

4、組織實施方式及計劃........................................錯誤!未定義書簽。

4.1實施方法....................................................錯誤!未定義書簽。

4.2實施進度計劃...................................................錯誤!未定義書簽。

4.3組織與管理錯誤!未定義書簽。

5、提交成果及形式.................................................錯誤!未定義書簽。

附表................................................................錯誤!未定義書簽。

附件1................................................................................................................錯誤!未定義書簽。

附件2................................................................................................................錯誤!未定義書簽。

附件3................................................................................................................錯誤!未定義書簽。

附件4................................................................................................................錯誤!未定義書簽。

1v項目總論

1.1項目背景

根據(jù)《中華人民共和國水污染防治法》，按照黨中央、國務(wù)院讓

江河湖泊休養(yǎng)生息的戰(zhàn)略部署，為保護湖泊生態(tài)環(huán)境，改善湖泊水質(zhì)，

避免走“先污染、后治理”的老路，財政部、環(huán)境保護部決定開展湖

泊生態(tài)環(huán)境保護試點工作，建立優(yōu)質(zhì)生態(tài)湖泊保護機制。中央財政安

排資金（以下簡稱“中央資金”）對湖泊生態(tài)環(huán)境保護試點工作予以支

持，鼓勵探索“一湖一策”的湖泊生態(tài)環(huán)境保護方式，引導建立湖泊

生態(tài)環(huán)境保護長效機制。2011年，國家財政部、環(huán)保部首次開展了

湖泊生態(tài)環(huán)境保護試點，云南省的洱海和撫仙湖、湖北省梁子湖、新

疆博斯騰湖、吉林省松花湖、遼寧省大伙房水庫、山東省南四湖、安

徽省瓦埠湖共同成為首批8個試點湖泊。瀘沽湖為第二批試點湖泊之

O

根據(jù)財政部、環(huán)保部《江河湖泊生態(tài)環(huán)境保護項目資金管理辦法》

（財建【2013】788號）（下簡稱《辦法》），第一章總則第三條：根

據(jù)國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，各省人民政府是江河湖泊生態(tài)環(huán)境保護工作設(shè)施

的責任主體……，中央加強對地方工作的指導監(jiān)督；第五章專項資金

績效評估及監(jiān)督管理第十八條規(guī)定，各級財政、環(huán)境保護部門應(yīng)當加

強江河湖泊生態(tài)環(huán)境保護項目資金績效評價和監(jiān)督管理，對江河湖泊

生態(tài)環(huán)境保護總體方案實施情況，每年開展績效評價，實施動態(tài)監(jiān)督

管理；第二十一條還規(guī)定國家重點支持和一般引導的江河湖泊將根據(jù)

績效評價和監(jiān)督檢查結(jié)果實行滾動管理，對績效評價和監(jiān)督檢查結(jié)果

較好的，將繼續(xù)安排資金。

該項目的開展是保護試點湖泊生態(tài)環(huán)境，改善湖泊水質(zhì)，防止富

營養(yǎng)化，促進湖泊流域經(jīng)濟與環(huán)境和諧發(fā)展的重要保障。將為政府有

關(guān)部門審計及績效跟蹤湖泊生態(tài)環(huán)境保護項目，提供技術(shù)支撐和重要

的環(huán)境管理依據(jù)和手段，同時也將為進一步開展其他高原湖泊生態(tài)環(huán)

境保護項目績效評估提供量化的方法和技術(shù)示范。

1.2主要編制依據(jù)

?撫仙湖、洱海、瀘沽湖生態(tài)環(huán)境保護試點實施方案及年度實施方

案

?財政部、環(huán)境保護部《江河湖泊生態(tài)環(huán)境保護項目資金管理辦法》

（財建[2013]788號；

?國務(wù)院關(guān)于加強環(huán)境保護重點工作的意見（國辦發(fā)（2011）35號）

?國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)環(huán)?？偩值炔块T關(guān)于加強重點湖泊水環(huán)境保護

工作的意見的通知（國辦發(fā)（2008）4號）

1.3評估目的

按照《辦法》的要求，圍繞目標任務(wù)完成情況、地方及社會投入

情況、長效管護機制推進情況、專項資金預(yù)算執(zhí)行情況等四個方面，

開展洱海、撫仙湖和瀘沽湖生態(tài)環(huán)境保護項目績效評估，評估結(jié)果作

為下年度爭取江河湖泊生態(tài)環(huán)境保護專項資金的依據(jù)，為政府有關(guān)部

門審計及績效跟蹤湖泊生態(tài)環(huán)境保護項目涅供技術(shù)支撐，同時為地方

開展試點湖泊生態(tài)環(huán)境保護工作提供指導。

1.4評估范圍和時段

1.4.1評估范圍

瀘沽湖、洱海、撫仙湖

1.4.2評估時段

按照《辦法》的要求，本次績效評估為年度評估，結(jié)合撫仙湖、

洱海、瀘沽湖生態(tài)環(huán)境保護試點方案已實施2-3年的實際情況，本次

績效評估時段為：

洱海：2011年1月至2013年12月底；

撫仙湖：2011年1月至2013年12月底；

瀘沽湖：2012年1月至2013年12月底。

評估基線年為2010年。

2、評估技術(shù)框架

2.1評估內(nèi)容設(shè)置及評估指標

圍繞《辦法》中確定的四項主要內(nèi)容，即湖泊生態(tài)環(huán)境保護總體

方案確定的目標任務(wù)完成情況、地方及社會投入情況、長效管護機制

推進情況、專項資金預(yù)算執(zhí)行情況等，確定評估內(nèi)容主要分為項目任

務(wù)執(zhí)行情況、環(huán)境績效、管理績效和社會績效四個方面。

結(jié)合三湖的實際，以撫仙湖、洱海和瀘沽湖生態(tài)環(huán)境保護實施方

案確定的考核目標為評估的核心內(nèi)容，設(shè)置4大類、11小類評估指

標，具體評估指標根據(jù)三湖各自的特點，略有不同。

年度績效評估指標見表2.1-1o

表2.1-1績效評估指標表（共性指標）

評估指標類型評估指標

一、項目執(zhí)行1.1項目績效項目前期工作情況，包括三項評估內(nèi)容，詳見附表1

情況

項目建設(shè)“四制”執(zhí)行和管理情況，包括九項評估內(nèi)容，

詳見附表2

項目資金落實情況，包括十三項評估內(nèi)容，詳見附表3

工程實施效果，包括五項評估內(nèi)容，詳見附表4

1.2項目進展前期率

未動工率

在建率

完工率

驗收率

運行率

1.3項目投資項目資金到位率

項目資金完成率

專項資金預(yù)算執(zhí)行率

項目資金省級配套率

項目資金州市配套率

社會投入資金率

二、環(huán)境績效2.1水質(zhì)改善湖泊水質(zhì)（主要考核TN、TP、CODcr、NH3-N、TLIc）

河流入湖斷面水質(zhì)

富營養(yǎng)化指數(shù)

2.2污染負荷TN、TP、CODcr、NH3-N入湖削減量

削減

2.3生態(tài)保護新增森林植被覆蓋率

與恢復(fù)

新增水土流失治理率

三、管理績效3.1管理能長效機制建設(shè)

力、制度機制

建設(shè)

能力建設(shè)

3.2標準化、飲用水源地規(guī)范化建設(shè)

規(guī)范化建設(shè)

四、社會績效4.1改善人居工業(yè)污染達標排放率

環(huán)境

城鎮(zhèn)生活污水收集處理率

城鎮(zhèn)生活垃圾收集、無害化處置率

農(nóng)村生活污水收集、處理率

農(nóng)村生活垃圾收集、處置率

飲用水水源地水質(zhì)達標率

農(nóng)村生活污水收集、處理率

飲用水源規(guī)范化建設(shè)

4.2公眾滿意居民滿意度

度

游客滿意度

4.3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整比例

優(yōu)化調(diào)整

備注：上表中評估指標僅列了具有三湖共性特點的指標，由于三湖的實際情況,

在生態(tài)環(huán)境保護總體方案中，三湖的考核指標有所不同。評估過程中將進一步

根據(jù)總體方案確定的目標和指標進行評估。

2.2評估技術(shù)路線

評估技術(shù)路線詳見圖2.27。

年度績效評估

項目執(zhí)社會

行情況績效

年度績效評估報告編制與評審

由省環(huán)保廳上報省政府及國家環(huán)保部、財政部

圖2.2-1三湖生態(tài)環(huán)境保護績效評估技術(shù)路線

2.3評估工作程序

本規(guī)劃編制分為5個階段，即明確任務(wù)、資料收集和現(xiàn)場調(diào)查、

編制年度績效評估報告、評估報告審查和報告提交上報階段。

（1）明確任務(wù)，編制評估實施方案

圍繞通過云南省政府批復(fù)的三湖生態(tài)環(huán)境保護試點實施方案，明

確評估工作責任單位、評估目標和指標、評估范圍、評估時限、評估

內(nèi)容、評估重點等具體要求，編制評估實施方案。年度績效評估由云

南省環(huán)境科學研究院負責編制。

（2）現(xiàn)場調(diào)查、收集資料

收集項目前期資料及相關(guān)批復(fù)文件；收集在建工程及已完工程相

關(guān)資料；收集或補充監(jiān)測完善水質(zhì)監(jiān)測數(shù)據(jù)等；收集各湖基線調(diào)查資

料和成果。

（3）編制湖泊年度績效評估報告

根據(jù)實際情況，2014年上半年編制完成撫仙湖、洱海和瀘沽湖

三湖截至2013年底湖泊生態(tài)環(huán)境保護年度績效評估報告。

（4）評估報告審查

云南省環(huán)境保護廳依據(jù)國家有關(guān)部門相關(guān)要求，組織對評估報告

進行審查，編制單位及湖泊所在地政府有關(guān)部門根據(jù)審查意見對報告

進行修改、完善后形成上報稿。

（5）報告提交上報

由云南省環(huán)境保護廳將經(jīng)過專家和部門審查的評估報告上報省

政府、國家環(huán)保部及財政部。

3、主要評估內(nèi)容及要求

績效評估主要對項目執(zhí)行情況、環(huán)境績效、管理績效、社會績效

等共四部分進行評估。項目執(zhí)行情況評估是環(huán)境績效、管理績效及社

會績效評估的依據(jù)和基礎(chǔ)。

3.1項目執(zhí)行情況

項目執(zhí)行情況包括項目績效評估、項目進展情況和項目投資情

況評估。項目績效評估是從具體項目層面對項目前期工作情況、項目

建設(shè)“四制”執(zhí)行和管理情況、項目資金落實情況、工程實施效果等

四部分進行評估。項目的進展情況和項目投資情況是按照評估時段對

要求評估的所有項目執(zhí)行情況進行評估，其中項目的進展情況分為前

期率、未動工率、在建率、完工率、驗收率、運行率6個方面；項目

投資情況包括項目資金到位率、項目資金完成率、項目資金省級配套

率、項目資金州市配套率4個方面。

3.1.1項目績效評估

（1）項目前期工作：項目設(shè)計是否符合實施方案設(shè)計要求，與績效

目標匹配度；建設(shè)項目的立項、可研、初步設(shè)計、概算（預(yù)算）是否

與實施方案相符，且是否按規(guī)定程序取得審批主管部門的批復(fù)；建設(shè)

項目是否按規(guī)定取得規(guī)劃、土地、環(huán)保、建設(shè)等相關(guān)部門的審批文件;

（2）項目建設(shè)“四制”執(zhí)行和管理情況

項目建設(shè)“四制”執(zhí)行情況：法人責任制執(zhí)行情況。法人設(shè)立、

內(nèi)設(shè)機構(gòu)、專職業(yè)務(wù)人員是否滿足規(guī)定要求；招投標制度執(zhí)行情況。

包括勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、進口代理和材料設(shè)備購置各項招標情

況是否符合有關(guān)法規(guī)制度要求；合同管理執(zhí)行情況。工程設(shè)計、監(jiān)理、

施工等單位是否具備相應(yīng)資質(zhì)，并按照規(guī)范簽訂合同，尢轉(zhuǎn)包、違法

分包等情形，各參建單位認真執(zhí)行投標承諾，投入人員、設(shè)備和力量,

滿足施工需要。工程監(jiān)理制執(zhí)行情況。是否按規(guī)定程序選擇有資質(zhì)的

單位承擔工程監(jiān)理，監(jiān)理人員均持證上崗，數(shù)量滿足項目和合同要求,

監(jiān)理規(guī)劃和細則編制及監(jiān)理資料滿足規(guī)程和建設(shè)要求。

項目建設(shè)管理情況：項目質(zhì)量管理情況。質(zhì)量管理和保證體系

是否健全，項目單位安全責任制度和保證體系是否健全情況等，質(zhì)量

評定等級是否達到合同和招投標預(yù)期目標等。項目安全管理情況。項

目單位安全責任制度和保證體系是否健全，并制定了安全應(yīng)急預(yù)案。

單項工程竣工是否取得相關(guān)部門驗收文件。

(3)項目資金落實情況

項目審批、資金安排和驗收程序：是否遵照國家有關(guān)法律和規(guī)定,

建立了規(guī)范、可行的項目審批程序；是否建立了資金下達、到位和管

理程序；是否建立了竣工項目的驗收管理辦法與程序。

項目資金下達情況：項目是否按照年度投資計劃或預(yù)算下達；核

查下達部門、時間、文件編號、下達的投資金額、資金來源。

項目資金到位與執(zhí)行情況：各種來源建設(shè)資金是否按概算(預(yù)算)批

復(fù)和投資計劃及時足額到位，須提供撥付款證明；項目資金的執(zhí)行率,

支出明細。

驗收項目的工程概算(預(yù)算)的執(zhí)行情況

項目資金管理情況：項目是否嚴格執(zhí)行項目資金管理辦法、《基

本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》；是否存在擠占、擲用等問題。

財務(wù)制度的建立和執(zhí)行情況：資金審核、撥付、管理和核算等財

務(wù)制度的建立和執(zhí)行情況。

(4)工程實施效果：對照“三湖生態(tài)環(huán)境保護實施方案”，根據(jù)項目

的類型即社會經(jīng)濟調(diào)控、水土資源調(diào)控、污染源防治和生態(tài)保育工程

項目類別，進一步明確工程項目的目標，從水質(zhì)目標、生態(tài)目標及管

理目標三方面開展工程項目實效評估。

3.L2項目進展情況

(1)項目前期率是指前期項目占實施方案年度計劃項目總數(shù)的百分

比。

(2)項目未動工率是指未啟動項目占實施方案年度計劃項目總數(shù)的

百分比。

(3)項目在建率是指在建項B占實施方案年度計劃項目總數(shù)的百分

比；

(4)項目完成率是指己竣工驗收和投入正常運行項目占實施方案年

度計劃項目總數(shù)的百分比；

(5)驗收率是指已竣工驗收項目占實施方案年度計劃項目總數(shù)的百

分比；

(6)運行率是指投入正常運行項目占實施方案年度計劃項目總數(shù)的

百分比，其中已竣工驗收項目指已完成項目竣工驗收但尚未投入正常

運行的項目，以建設(shè)單位竣工驗收報告、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門和有關(guān)部

門出具的認可文件、環(huán)?！叭瑫r”驗收文件或者準許使用文件為依

據(jù)。投入正常運行項目指已完成項目竣工驗收并投入正常運行階段的

項目，以建設(shè)單位及相關(guān)行政主管部門的驗收報告和證明文件為依

據(jù)。其中，工業(yè)污染防治項目、飲用水源地污染防治、區(qū)域水環(huán)境綜

合治理、畜禽養(yǎng)殖污染防治項目以環(huán)保部門或相關(guān)行政主管部門的驗

收報告和證明文件作為項目投入正常運行的依據(jù)，其中畜禽養(yǎng)殖污染

防治項目要提供糞便收集、沼渣、沼液或有機肥還田相關(guān)證明資料。

城鎮(zhèn)污水處理及配套設(shè)施和生活垃圾處理項目以建設(shè)單位竣工驗收

和住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門及有關(guān)部門出具的投入正常運行的證明材料為

依據(jù)。

3.L3項目投資情況

(1)項目資金到位率是指所有項目資金到達項目承擔單位的實際金

額之和占所有項目批復(fù)投資的百分比。

(2)項目資金完成率是指所有項目實施中已支付的金額占項目批復(fù)

投資總和的百分比。所有項目資金完成金額由每個項目資金完

成金額累計獲得。

(3)項目資金省級配套率是指省撥付到位的用于所有項目實施的金

額占項目到位資金總金額的百分比。所有項目資金省級配套金

額由每個項目省級配套資金金額累計獲得。

(4)項目資金州市配套率是指州市和縣撥付到項目承擔單位的用于

項目實施的總金額占項目到位資金總金額的百分比。所有項目

資金州市配套金額由每個項目州市配套資金金額累計獲得。

3.2環(huán)境績效

環(huán)境績效主要包括水質(zhì)改善、生態(tài)保護和恢復(fù)和污染負荷削減等

指標。具體以各湖的獲省政府批復(fù)的實施方案確立的目標和指標為

準，包括具有三湖共性的指標，以及部分明顯體現(xiàn)三湖各自特征的指

標。

撫仙湖：

水質(zhì)目標：全湖平均水質(zhì)穩(wěn)定保持I類，其中治理之后的34條

主要入湖河流水質(zhì)達到IV類。

生態(tài)保護與恢復(fù)目標：已關(guān)停的磷礦開采跡地生態(tài)修復(fù)率，流域

新增森林覆蓋率，流域內(nèi)新增水土流失防治率。

污染負荷削減指標:TN、TP、CODcr>NH3-N入湖削減量;農(nóng)業(yè)

面源污染物負荷削減率。

洱海：

水質(zhì)目標：洱海水質(zhì)穩(wěn)定保持HI類，力爭達到n類指標，其中

主要入湖河流水質(zhì)達到IV類以上。

生態(tài)保護與恢復(fù)目標：各級自然保護區(qū)主要保護對象得到有效保

護，沉水植被覆蓋度（％）、湖濱帶Simpson物種多樣性指數(shù)、湖濱緩

沖區(qū)濕地生態(tài)恢復(fù)指標、流域新增森林覆蓋率、流域內(nèi)新增水土流失

防治率。

污染負荷削減指標：TN、TP、CODcr.NH3-N入湖削減量

瀘沽湖：

水質(zhì)目標：全湖平均水質(zhì)穩(wěn)定保持I類，瀘沽湖流域內(nèi)主要入湖

河流共7條，云南區(qū)域內(nèi)6條穩(wěn)定達n類指標。

生態(tài)保護與恢復(fù)目標：流域新增森林覆蓋率，流域內(nèi)新增水土流

失防治率。

污染負荷削減指標:TN、TP、CODcr.NH3-N入湖削減量;農(nóng)藥

化肥減施率；農(nóng)作物秸稈利用率；人畜糞便利用率。

3.3管理績效

管理績效主要包括飲用水源地規(guī)范化建設(shè)、能力建設(shè)和長效機制

建設(shè)等。

3.3.1飲用水源地規(guī)范化建設(shè)

主要通過文字說明，流域主要飲用水源地是否按規(guī)范對水源地范

圍進行劃定，確定一、二或三級保護區(qū)，并設(shè)置明確的界限標志，地

級及以卜城市要制訂飲用水水源地水質(zhì)達標實施方案和飲用水水源

污染應(yīng)急預(yù)案，是否依法對相關(guān)各級保護區(qū)進行保護和存在污染的治

理，治理和保護措施的落實情況等。

3.3.2能力建設(shè)和長效機制建設(shè)

需要重點說明以下五方面：依法治湖，健全執(zhí)法監(jiān)督體系方面；

協(xié)調(diào)管理，完善體制機制方面；大膽創(chuàng)新，探索投融資新路子，完善

投融資機制方面；建立日常項目運營保障機制方面；科技支撐，統(tǒng)籌

推進試點工作方面。

3.4社會績效

社會績效主要包括改善人居環(huán)境、公眾滿意度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)

整等方面。

3.4.1改善人居環(huán)境

主要以城鎮(zhèn)和農(nóng)村兩污處置狀況評估為主，包括城鎮(zhèn)生活污水

收集處理率、城鎮(zhèn)生活垃圾收集無害化處置率、農(nóng)村生活污水收集處

理率、農(nóng)村生活垃圾收集處置率、工業(yè)污染達標排放率。

3.4.2公眾滿意度

包括居民滿意度和旅客滿意度。

3.4.3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整

主要評估產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整比例。

3.5評估方法及指標解釋

3.5.1評估方法

項目執(zhí)行情況評估階段通過收集項目進度報表資料、現(xiàn)場實地調(diào)

查等途徑，全面、準確地掌握各個項目的進展情況，填報所有項目調(diào)

查表，對項目進度情況進行匯總統(tǒng)計，重點分析項目實際進度與計劃

進度之間的差距和原因，及解決問題的措施建議。該階段一并統(tǒng)計計

算項目的完成實施效益及階段環(huán)境效益，作為年度績效目標可達性分

析的依據(jù)。

環(huán)境績效、管理績效及社會績效評估階段在項目執(zhí)行情況評估成

果的基礎(chǔ)上，采用綜合評估法，同時參考專家和各級政府部門的意見

和需求，圍繞三湖年度實施方案的績效目標，對影響評估績效目標的

影響因素進行分解，以形成不同層次的指標體系，然后對這些指標體

系進行綜合評估，得出針對年度績效的綜合性評估結(jié)論。

3.5.2具體指標解釋

具體指標解釋詳見附件1。

4、組織實施方式及計劃

4.1實施方法

本項目采取實施工程實地踏勘，重點項目主要績效指標在收集已

有數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)需要補充取樣監(jiān)測，以確保獲取真實可靠的基

礎(chǔ)數(shù)據(jù)源及研究基礎(chǔ)材料。

4.2實施進度計劃

2014年上半年完成撫仙湖、洱海和瀘沽湖三湖截至2013年底湖

泊生態(tài)環(huán)境保護工作績效評估報告。

具體評估時段及進度詳見表4.2-1o

表4.2-1評估實施進度計劃表

評估對象評估時段實施進度

洱海2011-2013年底2014年6月底以前

撫仙湖2011-2013年底2014年6月底以前

瀘沽湖2012-2013年底2014年6月底以前

4.3組織與管理

云南省環(huán)境科學研究院高度重視本項目的工作，項目運作實行由

主管院領(lǐng)導總負責下的項目負責人制，明確分工，高效、有序的完成

本次研究項目，項目組研究人員注重專業(yè)合理配置（具體分工見表

4.3-1）o同時，鑒于本項目內(nèi)容涵蓋三個湖泊及其流域，范圍廣、涉

及對象復(fù)雜，因此，在項目實施上需要研究方和流域?qū)俚卣透骷?/p>

部門發(fā)揮各自優(yōu)勢，建立良好的協(xié)作組織管理機制，進行統(tǒng)一協(xié)調(diào)和

資源共享，以達到最佳的實施效果，項目組織、管理運作示意圖見圖

4.3_1o

三湖泊流域?qū)俚馗骷壵筒块T

人

云南員

省環(huán)、

資

保廳源

課題負責人優(yōu)

化

南

云

組

環(huán)

合

省

院

科

境專題負責人<

領(lǐng)

研

學

導

究

院

總

負

責

各專題研究

r

總報告編制，項目評價驗收

圖4.3-1項目組織、管理運作示意圖

5、提交成果及形式

評估成果將通過照片、數(shù)據(jù)冊、評估指標體系及評估報告的形式

提供。提交的成果主要包括：

?《撫仙湖2011-2013年湖泊生態(tài)環(huán)境保護工作績效評估報

告》；

?《洱海2011-2013年湖泊生態(tài)環(huán)境保護工作績效評估報告》；

?《瀘沽湖2012-2013年湖泊生態(tài)環(huán)境保護工作績效評估報

告》。

附表1項目前期工作情況

建設(shè)項目的立項、可

建設(shè)項目是否按規(guī)

研、初步設(shè)計、預(yù)算

序項目設(shè)計是否定取得規(guī)劃、環(huán)保、

是否按規(guī)定程序取

號項目名稱符合實施方案土地、建設(shè)等部門審

得對應(yīng)主管部門的

設(shè)計要求批文件（提供相應(yīng)審

批復(fù)（提供相應(yīng)證明

批文件）

文件）

附表2項目建設(shè)“四制”執(zhí)行和管理情況

項

施

是

否

工是否是否是否建立項目項目

單

目

行

執(zhí)

位實行執(zhí)行和執(zhí)行項建設(shè)建設(shè)

名

責

同

合

稱公開工程目質(zhì)量目年限進度

任

理

管

<提

招投監(jiān)理標管理及（準

單

供

帶

資U

項標制制（提安全管理備、

位

質(zhì)

提

證<

序目制（提度執(zhí)供監(jiān)制度（提在

書

供

合

名，行情理單供相應(yīng)證建、

同

文

號稱況（提位名明文件）兀

件

供招，稱及工）

投標相應(yīng)

文件）資質(zhì)

證書）

附表3項目資金落實情況

項是否是否資資項資項驗財務(wù)是否財

序在

目建立建立金金目金目收管理存在務(wù)

節(jié)

名規(guī)資金下F資下資項是否擠制

度

占

滿

金

足

立

達

達金

范

目

、

稱、下（萬達

來

挪

的

部

可

到

竣

是

行

基

的

{用

達、元）的

源

項

門

的

建

位

目

項

工

否

工

本

到位文建

資

與

目

金

立

審

與

項

按

程

設(shè)

的管件財

問

題

時

批

程

和

執(zhí)

務(wù)

預(yù)

目

照

理程編管

間

廳

序

執(zhí)

行

理

算

的

年

序號規(guī)

定

行

情

的

驗

度>

情

況

執(zhí)

收

投

況

行

管

資

情

理

計

況

辦

劃

法

或

與

預(yù)

程

算

序

下

達

附表4工程實施效果

項

目

決

算

況

情污染是否建立和

<提負荷工程項目執(zhí)行工程項

供

序

己完成項目是項削減績效目標目運營保障

號

目

項目名稱否通過驗收（提竣fl（提完成情況長效機制

工

供驗收材料）決供證（提供證（提供相應(yīng)

算

申明材明材料）制度和執(zhí)行

計

報料）文件）

告,

附件1

績效評估指標解釋

一、項目進展評估指標

1.運行項目指已完成項目竣工驗收并投入正營運行階段的項目，以建設(shè)單位

及相關(guān)行政主管部門的驗收報告和證明文件為依據(jù)。其中，工業(yè)污染防治項目、

飲用水源地污染防治、區(qū)域水環(huán)境綜合治理、畜禽養(yǎng)殖污染防治項目以環(huán)保部門

或相關(guān)行政主管部門的驗收報告和證明文件作為項目投入正常運行的依據(jù)，其中

畜禽養(yǎng)殖污染防治項目要提供糞便收集、沼渣、沼液或有機肥還田相關(guān)證明資料。

城鎮(zhèn)污水處理及配套設(shè)施和生活垃圾處理項目以建設(shè)單位竣工驗收和住房城鄉(xiāng)

建設(shè)部門及有關(guān)部門出具的投入正常運行的證明材料為依據(jù)。

2.驗收項目指已完成項目竣工驗收但尚未投入正常運行的項目，以建設(shè)單位

竣工驗收報告、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門和有關(guān)部門出具的認可文件、環(huán)?！叭瑫r”

驗收文件或者準許使用文件為依據(jù)。

3.完工項目指已完成項目主體建設(shè)，包括已竣工未驗收、已竣工驗收和投入正

常運行項目，以建設(shè)單位竣工報告為依據(jù)。

4.在建項目需出具開工許可證明、施工合同或施工設(shè)計圖紙等。

5.前期項目需出具立項文件、環(huán)評報告書（表）及批文、（預(yù)）可研報行及

批文、初設(shè)報告及批文等。

6.項目前期率：

項目前期率是指前期項目占規(guī)劃項目總數(shù)的百分比。

7.項目未動工率：

項目未動工率是指未動工項目占規(guī)劃項目總數(shù)的百分比。

8.項目在建率

項目在建率是指在建項目占規(guī)劃項目總數(shù)的百分比。

9.項目完工率

項目完工率是指已竣工未驗收、已竣工驗收項目占規(guī)劃項目總數(shù)的百分比。

1（）.項目驗收率

項目驗收率是指已竣工驗收項目占規(guī)劃項目總數(shù)的百分比。

11.項目運行率

項目運行率是指已投入正常運行項目占規(guī)劃項目總數(shù)的百分比。

二、項目投資評估指標

1.項目資金到位率

項目資金到位率是指所有規(guī)劃項目資金到達項目承擔單位的實際金額之和

占所有規(guī)劃項目可研批復(fù)投資或經(jīng)上報同意調(diào)整后的項目投資之和的百分比。計

算方法如下：

2.項目資金完成率

項目資金到位金額

項目資金到位率二X100%

規(guī)劃項目可研批復(fù)投資總和

項目資金完成率，是指所有規(guī)劃項目實施中已支付的金額占規(guī)劃項目可研

批復(fù)投資或經(jīng)上報同意調(diào)整后的項目投資總和的百分比。所有規(guī)劃項目資金完成

金額由每個規(guī)劃項目資金完成金額累計獲得。計算方法如下:

項目資金完成金額

項目資金完成率二X100%

規(guī)劃項目可研批復(fù)投資總和

專項資金執(zhí)行率

專項資金執(zhí)行率，是指已撥付資金占項目預(yù)算安排專項資金的百分比。

撥付資金金額

專項資金執(zhí)行率=X100%

項目預(yù)算安排專項資金

4.項目資金國家級、省級投入率

項目資金省級投入率，是指國家和省撥付到位的用于所有規(guī)劃項目實施的

金額占規(guī)劃項目到位資金總金額的百分比。所有規(guī)劃項目資金省級配套金額由每

個規(guī)劃項目省級配套資金金額累計獲得。計算方法如下：

項目資金省級配套金額

項目資金省級投入率二xioo%

項目資金到位金額

5.項目資金州市投入率

項目資金州市投入率，是指州市和縣撥付到項目承擔單位的用于規(guī)劃項目

實施的總金額占規(guī)劃項目到位資金總金額的百分比。所有規(guī)劃項目資金州市配套

金額山每個規(guī)劃項目州市配套資金金額累計獲得。計算方法如下：

項目資州市級配套金額

項目資金州市投入率=-----------------------------------X100%

項目資金到位金額

6.社會投入資金率

社會投入資金率，是指社會投入資金占所有規(guī)劃項目可研批復(fù)投資或經(jīng)上

報同意調(diào)整后的項目投資之和的百分比。

社會投入資金金額

社會投入資金率二X100%

規(guī)劃項目可研批復(fù)投資總和

三、水質(zhì)改善指標

1.湖泊/河流水質(zhì)達標率的計算

對考核斷面采用監(jiān)測數(shù)據(jù)進行每月評價，斷面水質(zhì)達標率為達到目標責任

書中水質(zhì)目標次數(shù)占年度監(jiān)測次數(shù)的百分比。

（1）計算公式

評估期考核斷面達標次數(shù)

斷面水質(zhì)達標率X100%

評估期考核斷面總監(jiān)測次數(shù)

￡湖泊/河流斷面水質(zhì)達標率

湖泊/河流水質(zhì)達標率二x

湖泊/河流考核斷面總數(shù)100%

（2）評估斷面

每個湖泊按考核斷面評估，考核斷面主要為湖泊水體和入湖河流的國控、

省控和市控斷面，見表1。

（3）評價指標與評價方法

主要考核《地表水環(huán)境質(zhì)量標準》（GB3838-2002）表1中的TN、TP、CODcr、

NH3-N。

（4）使用數(shù)據(jù)

國控、省控斷面水質(zhì)數(shù)據(jù)以省環(huán)境監(jiān)測中心站提供的數(shù)據(jù)為依據(jù)，市控斷

面以所在州（市）環(huán)境監(jiān)測站提供的數(shù)據(jù)為依據(jù)，原則上以人工監(jiān)測數(shù)據(jù)為主，

自動監(jiān)測站監(jiān)測數(shù)據(jù)為輔，并與環(huán)境公告資料一致。評估時段為2011年1月至

2013年12月總共36人月或2012年1月至2013年12月總共24個月。

表1三湖評估斷面

湖泊水域斷面（河流）名稱監(jiān)測點名稱2013年評估目標

湖泊水域斷面（河流）名稱監(jiān)測點名稱2013年評估目標

喜州、湖心1、康朗、

喜州一康朗；

龍龕、湖心2、塔村、

龍龕一塔村；

湖泊小關(guān)邑、湖心3、石III類

小關(guān)邑一石房子；

房子、桃源、湖心0、

桃源一雙廊

洱海雙廊

彌苴河一江尾橋、永安江一江尾東橋、羅時

IV類

入湖河江一沙坪橋、

流波羅江一入?？?、白鶴溪一豐呈出、白石溪

V類

-白石溪橋、萬花溪一喜州橋

尖山、湖心、路居、

湖泊I類

哨嘴

撫仙馬料河一入湖口、隔河一入湖口、路居河-

湖