（合同知識(shí)）定向資管合同

20XX年XX月

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XXXXXX號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃

資產(chǎn)管理合同

資產(chǎn)管理人：xxxxxxxxxxxx有限公司

資產(chǎn)托管人：xxxx銀行股份有限公

司

二。一五年X月

目錄

一、前言2

二、釋義2

三、聲明與承諾5

四、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況6

五、計(jì)劃份額的分級(jí)8

六、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售13

七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案15

八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與利退出15

九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)16

十、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記21

十一、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資22

十二、投資經(jīng)理的指定與變更27

十三、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)27

十四、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行28

十五、交易及交收清算安排31

十六、越權(quán)交易32

十七、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算34

十八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收36

十九、資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配38

二十、報(bào)告義務(wù)39

二1一一、風(fēng)險(xiǎn)揭示41

二十二、資產(chǎn)管理合同的變更、終止44

二十三、清算程序45

二十四、違約責(zé)任48

二十五、法律適用和爭(zhēng)議的處理49

二十六、資產(chǎn)管理合同的效力49

二十七、其他事項(xiàng)50

一、刖百

訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本合同的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在

多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的

安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。

2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金

法》”）、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦

法》”）、《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)

稱）“《準(zhǔn)則》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以

下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。

3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人

的合法權(quán)益。

資產(chǎn)委托人自簽訂本合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，

資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃

的投資人和資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。本合同草案將按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，

但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受本合同草案的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益

做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

二、釋義

在本合同中，除上下文另有約定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1、本合同或資產(chǎn)管理合同或本資產(chǎn)管理合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人

和資產(chǎn)托管人簽署的《XXXXXX號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其附件，

以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更。

2、資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，交付投資資金給資產(chǎn)管理人，且能夠識(shí)別、

判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的

其他特定客戶。

3、資產(chǎn)管理人：指xxxxxx有限公司。

4、資產(chǎn)托管人：指xxxxxx銀行股份有限公司。

5、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或其委托的經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開(kāi)放

式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本計(jì)劃的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為XXX證券股份有

限公司。

6、資產(chǎn)管理計(jì)劃或本計(jì)劃或本資產(chǎn)管理計(jì)劃或計(jì)劃：指按照本合同的約定設(shè)立,

為資產(chǎn)委托人的利益，將特定多個(gè)資產(chǎn)委托人交付的資金進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或

處分，進(jìn)行投資活動(dòng)的集合資產(chǎn)管理安排。

7、投資說(shuō)明書(shū)：指《xxxxxx號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說(shuō)明書(shū)》，內(nèi)容包括資

產(chǎn)管理計(jì)劃概況、本合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風(fēng)險(xiǎn)

揭示、推介期間、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)等。

8、工作日：指資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)日。

9、交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

10、開(kāi)放日：指非資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)管理人辦理計(jì)劃參與、退出

業(yè)務(wù)的工作日，本資產(chǎn)管理計(jì)劃封閉式運(yùn)作，存續(xù)期內(nèi)不設(shè)開(kāi)放日。

11、證券賬戶：指根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有

關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由資產(chǎn)托管人為委托財(cái)產(chǎn)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分

公司、深圳分公司開(kāi)設(shè)的專用證券賬戶、在中央國(guó)債登記結(jié)算有限貢任公司開(kāi)立

的有關(guān)賬戶及其他證券類賬戶。

12、資金賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的專門(mén)用于

清算交收的銀行賬戶。

13、募集專用賬戶：指資產(chǎn)管理人母公司XXXXXX有限公司開(kāi)立的用于收取資產(chǎn)

委托人的認(rèn)購(gòu)資金的銀行賬戶。

14、委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管

人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)，以及資產(chǎn)管理人運(yùn)作該等財(cái)產(chǎn)中產(chǎn)生的損益。

15、初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說(shuō)明書(shū)中載明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

核準(zhǔn)的計(jì)劃初始銷售期限，自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月。

16、存續(xù)期：指本合同生效日至終止日之間的期限。

17、認(rèn)購(gòu)：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定

購(gòu)買(mǎi)本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的行為。

18、參與：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定參與資

產(chǎn)管理計(jì)劃份額的行為。

19、退出：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定退出本

資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的行為。

20、違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開(kāi)放日退出資產(chǎn)管理計(jì)劃

的行為，本計(jì)劃不接受違約退出。

21、計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值：指資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所擁有的各類證券及票據(jù)、銀行存

款本息以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

22、計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值：指資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。

23、份額的分級(jí)：指本資產(chǎn)管理訂劃通過(guò)計(jì)劃收益分配的安排，將資產(chǎn)管理

計(jì)劃份額分成收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的級(jí)別，即優(yōu)先級(jí)A份額（以下簡(jiǎn)稱優(yōu)先級(jí)A）和

普通級(jí)B份額（以下簡(jiǎn)稱普通級(jí)B）o本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)優(yōu)先滿足優(yōu)先級(jí)A份額

的本金與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益的分配，如有剩余，則全部剩余計(jì)劃財(cái)產(chǎn)全部分配給

普通級(jí)B份額。優(yōu)先級(jí)A份額屬于中等風(fēng)險(xiǎn)中等收益級(jí)別的計(jì)劃份額；普通級(jí)B

份額屬于高風(fēng)險(xiǎn)且高收益的計(jì)劃份額。

24、優(yōu)先級(jí)A委托人/優(yōu)先級(jí)A份額持有人：指享有優(yōu)先級(jí)A份額的資產(chǎn)委

托人。

25、普通級(jí)B委托人/普通級(jí)B份額持有人：指享有普通級(jí)B份額的資產(chǎn)委

托人。

26、授權(quán)指令人：指資產(chǎn)管理計(jì)劃全體委托人共同指定的向資產(chǎn)管理人發(fā)送投

資指令的單一特定對(duì)象。自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日起，授權(quán)指令人由普通級(jí)B份碉

有人XXX（身份證號(hào)：xxxxxxxxxxxxxxxx）擔(dān)任。在普通級(jí)B份額持有人XXX擔(dān)任

授權(quán)指令人期間，普通級(jí)B份額持有人XXX有權(quán)決定是否追加信用增強(qiáng)資金。但期

間若發(fā)生本合同第十一章第（六）款第3項(xiàng)約定情形的，授權(quán)指令人自動(dòng)變更為

優(yōu)先級(jí)A份額持有人（若優(yōu)先級(jí)A份額持有人為某個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，《投資建議》

由該資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人確認(rèn)后出具）；授權(quán)指令人一旦由普通級(jí)B份額第T人

XXX轉(zhuǎn)為優(yōu)先級(jí)A份額持有人擔(dān)任，該轉(zhuǎn)換在資產(chǎn)管理計(jì)劃后續(xù)存續(xù)期內(nèi)不可逆轉(zhuǎn)。

27、標(biāo)的股份或標(biāo)的股票：指資產(chǎn)管理人根據(jù)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的授權(quán)指令人

發(fā)出的投資建議（格式見(jiàn)附件1）所投資的由優(yōu)先級(jí)一

全體委托人都認(rèn)可的上市公司流通股或非公開(kāi)發(fā)行的股份。

28、計(jì)劃財(cái)產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定計(jì)

劃財(cái)產(chǎn)凈值的過(guò)程。

29、銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受資

產(chǎn)管理人委托，代為辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購(gòu)、參與、退出等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

30、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況，

且在本合同由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合

同當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行本合同的任何事件和因素，包括但不限于

洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、恐怖襲擊、

傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件或類似事件、證券交易所

或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)非正常暫停或停止交易或發(fā)送數(shù)據(jù)存在延誤、錯(cuò)漏、新法律

法規(guī)等或監(jiān)管規(guī)定的頒布或?qū)υ煞ㄒ?guī)等或監(jiān)管規(guī)定的修改等法律和政策因素。

31、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

32、中登公司：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分支機(jī)構(gòu)。

33、證券交易所：指深圳、上海證券交易所。

34、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：指XXXX證券股份有限公司，全體委托人知悉并一致同

意資產(chǎn)管理人委托XXXX證券股份有限公司提供俏售、銷售支付、份額登記、估

值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的外包服務(wù)。

三、聲明與承諾

（一）資產(chǎn)委托人聲明委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證

委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管

理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制

性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)

為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)

利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)

相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向

資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承

受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信

息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)

委托人承認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)

保。資產(chǎn)委托人認(rèn)可資產(chǎn)管理人參照授權(quán)指令人【普通級(jí)B份額持有人XXX或優(yōu)先級(jí)

A份額持有人（在滿足本合同約定的情況下，授權(quán)指令人自動(dòng)轉(zhuǎn)為優(yōu)先級(jí)A份額

持有人）】的指令運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資操作，如果出現(xiàn)到期本計(jì)劃無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期

目標(biāo)時(shí)，資產(chǎn)委托人承擔(dān)由此帶來(lái)的本金和收益損失。

（-）資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說(shuō)明了有關(guān)法

律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解資產(chǎn)

委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了

充分評(píng)估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不保證資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

（三）資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管

資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

四、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況

（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱

XXXXXXXXXX號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別

非保本浮動(dòng)收益型分級(jí)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃。

（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式

封閉式。

（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)及規(guī)模

全體委托人知悉并一致同意，資產(chǎn)管理人將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，將按

照本合同的約定參照授權(quán)指令人的投資指令進(jìn)行投資，力爭(zhēng)達(dá)到資產(chǎn)持續(xù)增值的

目的。

本計(jì)劃主要投資于上市公司的非公開(kāi)發(fā)行股票（定向增發(fā)）或流通股。閑置

資金可以投資于銀行理財(cái).、國(guó)債、交易所逆回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)基金（含資產(chǎn)管理母

公司發(fā)行管理的貨幣市場(chǎng)基金）、銀行存款金融工具。

本計(jì)劃初始總規(guī)模預(yù)計(jì)約為XXXXXX萬(wàn)元人民幣，分為優(yōu)先級(jí)A份額和普通

級(jí)B份額。其中優(yōu)先級(jí)A份額總規(guī)模預(yù)計(jì)約為XXXXXX萬(wàn)元人民幣，普通級(jí)B總

規(guī)模預(yù)計(jì)約為XXXXX萬(wàn)元人民幣。具體規(guī)模以本計(jì)劃實(shí)際募集的金額為準(zhǔn)，且優(yōu)先

級(jí)A份額與普通級(jí)B份額的初始配比不高于2:1。

資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持有普通級(jí)B份額的委托人可向資產(chǎn)管理計(jì)戈g追加

增強(qiáng)信用資金，追加增強(qiáng)信用資金不享有本資產(chǎn)管理計(jì)劃取得的任何收益，不增

加普通級(jí)B份額持有人的份額數(shù)。有關(guān)本資產(chǎn)管理計(jì)劃普通級(jí)B份額委托人追加

增強(qiáng)信用資金的約定詳見(jiàn)本合同第五章。

初始銷售期間，各委托人需要在不晚于初始銷售期最后一個(gè)工作日15點(diǎn)前,

將認(rèn)購(gòu)資金足額支付到資產(chǎn)管理人指定的如下募集專用賬戶：

賬戶名稱：

開(kāi)戶行：

賬號(hào)：

大額實(shí)時(shí)現(xiàn)代支付系統(tǒng)號(hào)：

（五）資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限

本資產(chǎn)管理計(jì)劃期限為18個(gè)月，可延期至24個(gè)月，自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之

日起計(jì)算，如資產(chǎn)管理計(jì)劃擬延期，則全部資產(chǎn)委托人、管理人、托管人應(yīng)在計(jì)劃

期限滿18個(gè)月之日前1個(gè)月之前協(xié)商一致后延長(zhǎng)，并由資產(chǎn)管理人發(fā)布公告。若

本資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的全部標(biāo)的股票限售期滿后，且所有非現(xiàn)金資產(chǎn)全部變現(xiàn)

以后，本資產(chǎn)管理計(jì)劃可提前終止。

（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃的最低資產(chǎn)要求

本資產(chǎn)管理計(jì)劃成立時(shí)委托財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于3000萬(wàn)元人民幣。

（七）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售面值

人民幣1.00元。

（A）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的分級(jí)

本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)計(jì)劃收益分配的安排，將計(jì)劃份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)

不同的兩個(gè)級(jí)別，即優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益級(jí)計(jì)劃份額（計(jì)劃份額簡(jiǎn)稱“優(yōu)先級(jí)

A”）和普通收益級(jí)計(jì)劃份額（計(jì)劃份額簡(jiǎn)稱“普通級(jí)B”）。有關(guān)本資產(chǎn)管理計(jì)劃

份額分級(jí)的約定詳見(jiàn)本合同第五章。

（九）其他

除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份同類計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。

五、計(jì)劃份額的分級(jí)

（一）概要

本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)計(jì)劃收益分配的安排，將計(jì)劃份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)不同

的級(jí)別，即優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益級(jí)計(jì)劃份額（計(jì)劃份額簡(jiǎn)稱“優(yōu)先級(jí)A”）和普

通收益級(jí)計(jì)劃份額（計(jì)劃份額簡(jiǎn)稱“普通級(jí)B”）。

優(yōu)先級(jí)A和普通級(jí)B分別募集，本資管計(jì)劃初始銷售期間優(yōu)先級(jí)A份額和普通級(jí)B

份額應(yīng)一次性認(rèn)購(gòu)，達(dá)到本合同第四章第（4）款所約定的預(yù)計(jì)募集規(guī)模，并按

照本合同約定的比例與普通級(jí)B進(jìn)行配比，兩級(jí)計(jì)劃份額的計(jì)劃資產(chǎn)合并運(yùn)作。

本資產(chǎn)管理計(jì)劃為優(yōu)先級(jí)A特設(shè)優(yōu)先獲得的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)年化收益率，稱為

優(yōu)先級(jí)A業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率，其對(duì)應(yīng)的收益分配金額稱為優(yōu)先級(jí)A業(yè)績(jī)比較基

準(zhǔn)收益。

本計(jì)劃中優(yōu)先級(jí)A的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益計(jì)算公式為：

本資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)A份額的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)年化收益率為龍%】；

每日優(yōu)先級(jí)A的優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益二當(dāng)日優(yōu)先級(jí)A份額XI元X優(yōu)先級(jí)A業(yè)

績(jī)的是怖儡媾率㈤。

優(yōu)先級(jí)A的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益二￡優(yōu)先級(jí)A份額實(shí)際存續(xù)天數(shù)內(nèi)的每日計(jì)提的

優(yōu)先級(jí)A業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益

其中，優(yōu)先級(jí)A份額實(shí)際存續(xù)天數(shù)為優(yōu)先級(jí)A份額委托人將認(rèn)購(gòu)資金劃至資

產(chǎn)管理人指定的募集賬戶的當(dāng)日至計(jì)劃終止之日間的實(shí)際天數(shù)。上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

年化收益率，是在本計(jì)劃如期實(shí)現(xiàn)投資收益、沒(méi)有發(fā)生投資虧損等導(dǎo)致本金以及

收益損失的前提下發(fā)生的。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)年化收益率僅供資產(chǎn)委托人參考，并不

構(gòu)成對(duì)投資本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾，資產(chǎn)委托人自愿承擔(dān)因

認(rèn)購(gòu)和參與木計(jì)劃所帶來(lái)的一切風(fēng)險(xiǎn)。

本資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配優(yōu)先滿足優(yōu)先級(jí)A份額持有人的的本金與業(yè)績(jī)比

較基準(zhǔn)收益分配，超出優(yōu)先級(jí)A本金及優(yōu)先級(jí)A業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益分配的剩余部

分再按本合同約定分配給普通級(jí)B份額持有人，詳見(jiàn)資產(chǎn)管理合同第十九章“資

產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配”。

（二）計(jì)劃份額的配比

原則上本資產(chǎn)管理計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)A與普通級(jí)B的配比不超過(guò)【2:1］，兩類份額募

集資金合并運(yùn)作。

(三)計(jì)劃運(yùn)作

合同終止清算時(shí)，優(yōu)先級(jí)A份額和普通級(jí)B份額資產(chǎn)及收益分配規(guī)則如下：

(1)優(yōu)先級(jí)A份額業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)年化收益率為【乙因】%,其對(duì)應(yīng)收益分配

金額采用單利計(jì)算，優(yōu)先級(jí)A業(yè)縝比較基準(zhǔn)年化收益率及收益均以計(jì)劃份額的認(rèn)

購(gòu)面值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算：

(2)資產(chǎn)管理合同終止時(shí)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值優(yōu)先分配予優(yōu)先級(jí)A份額的本金及

優(yōu)先級(jí)A份額優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益后的剩余凈資產(chǎn)分配予普通級(jí)B份額持有人。

(3)資產(chǎn)管理人并不承諾或保證資產(chǎn)管理合同終止時(shí)優(yōu)先級(jí)A份額持有人

的優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益，即如在資產(chǎn)管理合同終止時(shí)委托財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)極端損失情況

下，優(yōu)先級(jí)A份額持有人仍可能面臨無(wú)法取得優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益乃至投資本

金受損的風(fēng)險(xiǎn)，在本計(jì)劃終止時(shí)，如果優(yōu)先級(jí)A份額的本金或者業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收

益未得到足額分配，則差額部分不再進(jìn)行彌補(bǔ)。

(四)補(bǔ)倉(cāng)機(jī)制

為維護(hù)優(yōu)先級(jí)A份額的利益，本資產(chǎn)管理計(jì)劃特設(shè)預(yù)警、止損調(diào)節(jié)和補(bǔ)倉(cāng)機(jī)

制。

1、預(yù)警機(jī)制

本資產(chǎn)管理計(jì)劃將XXX元設(shè)置為資產(chǎn)管理計(jì)劃的預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)線。當(dāng)T日的計(jì)劃

份額凈值觸及預(yù)警線時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)立即向補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人即普通級(jí)B份額持有人

XXX別XXX指定的電話、傳真或郵件以錄音電話、傳真或郵件形式通知普通級(jí)B

份額持有人XXXflXXX,提出投資風(fēng)險(xiǎn)警示及補(bǔ)倉(cāng)通知。補(bǔ)倉(cāng)通知一旦從資產(chǎn)管

理人處發(fā)出，即視為普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX知悉補(bǔ)倉(cāng)通知的相應(yīng)內(nèi)容。

預(yù)警線：T日計(jì)劃份額凈值WO.90

T日計(jì)劃份額凈值=丁日的計(jì)劃資產(chǎn)凈值/T日計(jì)劃份額的余額數(shù)量

T日計(jì)劃份額的余額數(shù)量為優(yōu)先級(jí)A和普通級(jí)B的份額總額。

普通級(jí)B份額持有人XXX￡1XXX決定是否進(jìn)行追加增強(qiáng)信用資金。若普通級(jí)

B份額持有人XXX和XXX決定追加資金，普通級(jí)B份額持有人XXX#XXX在T+2

日下午17:00前向本計(jì)劃追加資金（簡(jiǎn)稱“增強(qiáng)信用資金”），追加增強(qiáng)信用資金

后按照T日計(jì)劃份額凈值等于或高于1.00元。在普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX

按時(shí)足額追加增強(qiáng)資金或計(jì)劃份額凈值增長(zhǎng)以使計(jì)劃份額凈值等于或高于L00

元前，資產(chǎn)管理人不接受普通級(jí)B委托人授權(quán)指令人的除貨幣市場(chǎng)工具和貨幣型

基金以外的任何投資品種的買(mǎi)入指令。若期間觸及止損線，按照止損線相關(guān)操作

執(zhí)行。若普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX未按時(shí)足額追加增強(qiáng)信用資金或計(jì)劃份

額凈值未能增長(zhǎng)以使計(jì)劃份額凈值等于或高于1.00元的，則授權(quán)指令人自動(dòng)變

更為優(yōu)先級(jí)A份額持有人，資產(chǎn)管理人將參照優(yōu)先級(jí)A份額持有人的投資指令進(jìn)

行投資運(yùn)作，且該轉(zhuǎn)換在資產(chǎn)管理計(jì)劃后續(xù)存續(xù)期內(nèi)不可逆轉(zhuǎn)。

2、止損機(jī)制

當(dāng)本計(jì)劃T日的份額凈值小于0.85元（簡(jiǎn)稱“止損線”）時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)

立即向補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人即普通級(jí)B份額持有人XXXftXXX指定的電話、傳真或郵件以

錄音電話、傳真或郵件形式通知普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX,提出投資風(fēng)險(xiǎn)

警示及補(bǔ)倉(cāng)通知。補(bǔ)倉(cāng)通知一旦從資產(chǎn)管理人處發(fā)出，即視為普通級(jí)B份額持有

人XXX和XXX知悉補(bǔ)倉(cāng)通知的相應(yīng)內(nèi)容。普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX決定是

否進(jìn)行追加增強(qiáng)信用資金，若普通級(jí)B份額持有人XXX型XXX決定追加資金，則

其應(yīng)在不晚于T+2日（T+1日為資產(chǎn)管理人發(fā)出補(bǔ)倉(cāng)通知之日）上午9:30之前進(jìn)

行資金追加，使得補(bǔ)倉(cāng)后按照T日計(jì)劃份額凈值計(jì)算的本計(jì)劃份額凈值不低于

1.00元的目標(biāo)值。在普通級(jí)B份額持有人XXXXXX按時(shí)足額追加增強(qiáng)資金或計(jì)

劃份額凈值增長(zhǎng)以使計(jì)劃份額凈值達(dá)到或高于1.00元前，資產(chǎn)管理人不接受普

通級(jí)B委托人授權(quán)指令人的任何買(mǎi)入指令。

止損線：T日計(jì)劃份額凈值W0.85

T口計(jì)劃份額凈值=T口的計(jì)劃資產(chǎn)凈值/T口計(jì)劃份額的余額數(shù)量

T日計(jì)劃份額的余額數(shù)量為優(yōu)先級(jí)A和普通級(jí)B的份額總額。

若在T+2日上午9:30之前，按照T日計(jì)劃份額凈值計(jì)算加己經(jīng)追加的增強(qiáng)

信用資金的計(jì)劃份額凈值仍小于1.00元，則在T+2日無(wú)論計(jì)劃份額凈值是否恢

復(fù)到止損線之上，無(wú)論普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX是否正在追加增強(qiáng)信月資

金，無(wú)論本計(jì)劃關(guān)于普通級(jí)B份額持有人XXXfl!XXX追加增強(qiáng)信用資金的條款如

何約定，均視為：

a）普通級(jí)B份額持有人自動(dòng)放棄普通級(jí)B份額所有權(quán)與受益權(quán)，普通級(jí)B份額

的所有權(quán)與受益權(quán)歸優(yōu)先級(jí)A份額持有人所有，且無(wú)需簽署其他任何轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且該

轉(zhuǎn)換在資產(chǎn)管理計(jì)劃后續(xù)存續(xù)期內(nèi)不可逆轉(zhuǎn)；

b）授權(quán)指令人自動(dòng)變更為優(yōu)先級(jí)A份額持有人，資產(chǎn)管理人將參照優(yōu)先級(jí)A

份額持有人的投資指令進(jìn)行投資運(yùn)作，且該轉(zhuǎn)換在資產(chǎn)管理計(jì)劃后續(xù)存續(xù)期內(nèi)不

可逆轉(zhuǎn)。

資產(chǎn)管理人有權(quán)在T+2日上午9:30起對(duì)本計(jì)劃持有的全部非現(xiàn)金資產(chǎn)進(jìn)行

連續(xù)不可逆的變現(xiàn)操作：若上述期間因標(biāo)的股票處于限售期而無(wú)法變現(xiàn)本計(jì)劃所持

有的非現(xiàn)金資產(chǎn)，則資產(chǎn)管理人有權(quán)自標(biāo)的股票解禁后第一個(gè)交易FI起強(qiáng)制變現(xiàn)

本計(jì)劃所持有的全部非現(xiàn)金資產(chǎn)。

若在補(bǔ)倉(cāng)期間，T日本計(jì)劃份額凈值再次高于或等于1.00元，并且普通級(jí)B

份額持有人XXX和XXX尚未向本資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行補(bǔ)倉(cāng)操作，資產(chǎn)管理人應(yīng)立即

按普通級(jí)B份額持有人XXX到XXX指定的電話、傳真或郵件以錄音電話、傳真或

郵件形式通知普通級(jí)B份額持有人XXX#XXX該次補(bǔ)倉(cāng)流程中斷，普通級(jí)B份額

持有人XXX型XXX收到該次補(bǔ)倉(cāng)流程中斷的通知后即免除了該次補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)。

如果普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX在止損變現(xiàn)完成后的5個(gè)交易口內(nèi)追加

資金使資產(chǎn)管理計(jì)劃單位凈值不低于1.00元，資產(chǎn)管理人可按照合同的約定根

據(jù)委托人指令重新開(kāi)始投資股票；否則，資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止，并進(jìn)行終止清

算。

3、增強(qiáng)信用資金的追加、退還及未追加的責(zé)任

普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX在收到資產(chǎn)管理人根據(jù)本合同關(guān)于追加博強(qiáng)

信用資金約定而發(fā)出的包括但不限于電話、傳真或郵件以錄音電話、傳真或郵件

形式的通知后，按照本合同的約定，按時(shí)足額將追加的增強(qiáng)信用資金劃撥至為本

計(jì)劃開(kāi)立的資金賬戶。

普通級(jí)B份額持有人XXX#XXX追加的增強(qiáng)信用資金，不受本計(jì)劃參與開(kāi)放

時(shí)間的限制。在普通級(jí)B份額持有人XXX邳XXX追加資金當(dāng)Fl（D日），如本計(jì)

劃單位資產(chǎn)凈值高于1.00元（不含本數(shù)），且自D日后連續(xù)10個(gè)交易日，本計(jì)

劃份額凈值高丁1.00元（不含本數(shù)）時(shí)，普通級(jí)B份額持有人可自笫11個(gè)交易

日起申請(qǐng)辦理追加資金的退出，但必須滿足追加資金退出當(dāng)日，本計(jì)劃凈值份額

不低于1.00元（不含本數(shù)），累計(jì)退出的追加資金不大于追加的資金總數(shù)，當(dāng)

次退出的資金也不得大于退出時(shí)資金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金總額。

本資產(chǎn)管理計(jì)劃中普通級(jí)B份額持有人XXX?XXX可以根據(jù)需要隨時(shí)追加增強(qiáng)信

用資金，追加或退出的增強(qiáng)信用資金計(jì)入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但并不改變計(jì)劃份額總數(shù)，

亦不改變?cè)撈胀?jí)B份額持有人持有的普通級(jí)B份額數(shù)量，僅使資產(chǎn)凈值及份額

凈值發(fā)生變化。本計(jì)劃終止時(shí)，會(huì)計(jì)上作其他收入處理，一并納入清算財(cái)產(chǎn)按約定

優(yōu)先滿足優(yōu)先級(jí)A份額的本金及優(yōu)先級(jí)A份額的優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益。增強(qiáng)信

用資金應(yīng)歸入本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)一并投資運(yùn)作。

優(yōu)先級(jí)A委托人及普通級(jí)B委托人知悉并且一致同意?因上述安排產(chǎn)生的糾

紛或爭(zhēng)議，均由優(yōu)先級(jí)A委托人及普通級(jí)B委托人自行協(xié)商解決，與本計(jì)劃管理

人無(wú)關(guān)。本計(jì)劃管理人對(duì)優(yōu)先級(jí)A委托人及普通級(jí)B委托人因該安排產(chǎn)生的任何

糾紛或爭(zhēng)議不承擔(dān)任何責(zé)任。

（五）本計(jì)劃的份額凈值計(jì)算

本計(jì)劃的計(jì)劃份額凈值計(jì)算公式如下：

T日計(jì)劃份額凈值=7日收市后的計(jì)劃資產(chǎn)凈值/T日計(jì)劃份額的余額數(shù)量T

日計(jì)劃份額的余額數(shù)量為優(yōu)先級(jí)A和普通級(jí)B的份額總額。本計(jì)劃份額凈

值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)

入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（六）分級(jí)份額的份額參考凈值計(jì)算概要

本計(jì)劃資產(chǎn)管理合同生效后，在本計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，資產(chǎn)管理人在計(jì)劃份額

凈值計(jì)算的基礎(chǔ)上，采用“虛擬清算”原則分別計(jì)算兩級(jí)份額的計(jì)劃份額參考凈

值。計(jì)劃份額參考凈值是對(duì)兩級(jí)計(jì)劃份額價(jià)值的一個(gè)估計(jì)，并不代表計(jì)劃份額持

有人可獲得的實(shí)際價(jià)值，亦不代表資產(chǎn)管理人對(duì)于資產(chǎn)委托人本金和收益的任何

保證及承諾。

1、優(yōu)先級(jí)A份額參考凈值計(jì)算

（1）優(yōu)先級(jí)A份額的每一單位份額的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益

設(shè)為T(mén)日閉市后的計(jì)劃資產(chǎn)凈值，為T(mén)日優(yōu)先級(jí)A份額的份額余額，為T(mén)日

普通級(jí)B份額的份額余額，為T(mén)日優(yōu)先級(jí)A份額的參考凈值。

T日優(yōu)先級(jí)A份額每一單位份額應(yīng)計(jì)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益:1元7.95%t/360

其中，t為自優(yōu)先級(jí)A份額委托人將認(rèn)購(gòu)或參與資金劃至資產(chǎn)管理人募集賬

戶的當(dāng)日至T口的運(yùn)作天數(shù)（含計(jì)劃成立口和T□）

（2）如果T日閉市后的計(jì)劃資產(chǎn)凈值大于或等于“T日優(yōu)先級(jí)A份額的份

額余額X（1.000元+T日優(yōu)先級(jí)A份額每一單位份額應(yīng)計(jì)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益）”,則：

=1.000+T日優(yōu)先級(jí)A份額每一單位份額應(yīng)計(jì)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益

（3）如果T日閉市后計(jì)劃資產(chǎn)凈值小于“T日優(yōu)先級(jí)A份額的份額余額X

（1.000元+T日優(yōu)先級(jí)A份額每一單位份額應(yīng)計(jì)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益），則：

2、普通級(jí)B份額參考凈值計(jì)算

設(shè)為普通級(jí)B份額的參考凈值，為普通級(jí)B份額的份額余額,則

優(yōu)先級(jí)A、普通級(jí)B份額的參考凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)

后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

六、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售

（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對(duì)象

1、初始銷售期間

本資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始銷售期間自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月，具體

時(shí)間由資產(chǎn)管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定以及本合同的約定確定，并在投資說(shuō)明

書(shū)中披露。

2、銷售方式

本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)資產(chǎn)管理人和其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。具體銷售機(jī)

構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計(jì)劃的《投資說(shuō)明書(shū)》為準(zhǔn)。

3、銷售對(duì)象

能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證

監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額

認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。投資者在初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)金額不得低于100萬(wàn)

元人民幣，并可多次認(rèn)購(gòu)，原則上本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始募集金額不得超過(guò)3億元

人民幣。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本資產(chǎn)管理計(jì)劃不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。

（四）初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)程序

1、認(rèn)購(gòu)程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理

時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同約定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購(gòu)'也務(wù)時(shí)即須明確所申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的份額所屬分級(jí)，即須明確所申

請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的為本資產(chǎn)管理”劃的優(yōu)先級(jí)A份額、普通級(jí)B份額。

2、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)。本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)委托人簽署本合同，且認(rèn)購(gòu)資金全

額劃入銷售機(jī)構(gòu)收款賬戶，銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)事宜。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，

資產(chǎn)委托人不得撤銷受理。銷售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的

確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

的確認(rèn)為準(zhǔn)。在計(jì)劃募集期結(jié)束時(shí)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按照“金額優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”

的原則將初始銷售期間累計(jì)的全部認(rèn)購(gòu)巾請(qǐng)按照兩級(jí)份額配比進(jìn)行確認(rèn)?！敖痤~

優(yōu)先”是指按照單一委托人認(rèn)購(gòu)該資產(chǎn)管理計(jì)劃的全部認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)匯總計(jì)算，認(rèn)購(gòu)

總金額高的優(yōu)先確認(rèn)。盡管有前述約定，為本計(jì)劃投資之目的，本計(jì)劃初始銷售期

間將募集XXXXX萬(wàn)份普通級(jí)B份額和XXXXX萬(wàn)份優(yōu)先級(jí)A份額，具體份額數(shù)以實(shí)

際募集份額數(shù)為準(zhǔn)。

（五）初始銷售期間客戶資金的管理

資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間客戶的資金存入如下募集專

用賬戶，在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。

本資管計(jì)劃開(kāi)立的募集專用賬戶信息如下：

賬戶名稱：

開(kāi)戶行：

賬號(hào)：

大額實(shí)時(shí)現(xiàn)代支付系統(tǒng)號(hào)：

七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案

（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的條件

本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定

辦理驗(yàn)資和資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)：

資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)委托人人數(shù)至少2人且不超過(guò)200人，資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始資

產(chǎn)合計(jì)不低于3000萬(wàn)元人民幣，但不超過(guò)3億元人民幣），中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定

的除外。

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案

初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理計(jì)劃備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售

期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包

括資產(chǎn)委托人名稱、資產(chǎn)委托人身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認(rèn)購(gòu)資

產(chǎn)管理計(jì)劃的金額等信息。

自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理計(jì)劃

成立，且資產(chǎn)管理合同生效。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)加計(jì)其在初始銷售期形成的

利息歸資產(chǎn)管理計(jì)劃所有。

（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售失敗的處理方式

資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。

2、在資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行

同期活期存款利息。

）\、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出

（-）本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間不設(shè)開(kāi)放日，本計(jì)劃存續(xù)期間對(duì)優(yōu)先級(jí)A份

額委托人與普通級(jí)B份額委托人均不開(kāi)放參與與退出（包括違約退出）。

（二）非交易過(guò)戶的認(rèn)定及處理方式

1、資產(chǎn)管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)

登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。其中：

“繼承”是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的計(jì)劃份額由其合法的繼承人繼承。

“捐贈(zèng)”是指資產(chǎn)委托人將其合法持有的計(jì)劃份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)

或社會(huì)團(tuán)體的情形。

“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將資產(chǎn)委托人持有的計(jì)劃

份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。

2、辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件

的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的

標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。

（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓

（1）本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，本資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)A份額可以通過(guò)交

易所交易平臺(tái)向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)A份額，

辦理交易（轉(zhuǎn)讓）的把關(guān)規(guī)則以交易所的規(guī)定及其不時(shí)更新為準(zhǔn)；辦理交易（轉(zhuǎn)

讓）需要繳納的費(fèi)用由交易雙方承擔(dān)；資產(chǎn)管理人已經(jīng)墊付的，有權(quán)向交易雙方

追償。

（2）通過(guò)交易所購(gòu)買(mǎi)持有資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)A份額的，買(mǎi)受人即成為本

資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)委托人，享有和承擔(dān)本合同所約定的所有權(quán)利和義務(wù)。賣出人如

不再持有資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)A份額，則不再享有和承擔(dān)本合同所約定的所有權(quán)

利和義務(wù)。

（3）本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人持有計(jì)劃份額的變動(dòng)情況以及持有份額數(shù)

量以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。本資產(chǎn)管理計(jì)劃到期日，計(jì)劃份額持有人名錄及

持有份額，以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)登記的記錄為準(zhǔn)。

（4）計(jì)劃份額持有人轉(zhuǎn)讓計(jì)劃所得依法需要納稅的，由其自行承擔(dān)。

（5）未經(jīng)優(yōu)先級(jí)A份額委托人書(shū)面確認(rèn)，本資產(chǎn)管理計(jì)劃普通級(jí)B份額委托

人不得轉(zhuǎn)讓其持有的份額。

九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

（一）資產(chǎn)委托人

1、資產(chǎn)委托人概況

資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示。

2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利

（1）分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益。

（2）參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（3）按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。

（4）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況。

（5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作信息資料。

（6）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。

（7）除資產(chǎn)管理合同另有約定外，資產(chǎn)委托人持有的每份同類計(jì)劃份額具

有同等的合法權(quán)益。

（8）全體委托人知悉并一致同意，本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資標(biāo)的所涉及的股

票表決權(quán)由授權(quán)指令人行使。

3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)

（1）遵守本合同。

（2）交納購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)及約定的費(fèi)用。

（3）在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止

的有限責(zé)任。

（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資

限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況。

（5）向資產(chǎn)管理人或其代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份

證明文件，配合資產(chǎn)管理人履行反洗錢(qián)義務(wù)。

（6）不得違反本合同的約定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為。

（7）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理的其他

資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)。

（8）按照本合同的約定繳納資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)以及因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用。

（9）在本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期限內(nèi)，優(yōu)先級(jí)A份額委托人擁有根據(jù)本合同

的約定確認(rèn)授權(quán)指令人投資建議的決定權(quán)。

（10）普通級(jí)B份額委托人按照合同約定追加或提取增強(qiáng)信用資金。

（11）接受資產(chǎn)管理人進(jìn)行的盡職調(diào)查，應(yīng)資產(chǎn)管理人要求提供相關(guān)證明文

件、資料r并在上述文件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料。

（12）保證購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)來(lái)源及用途合法。

（13）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。

（二）資產(chǎn)管理人

1、資產(chǎn)管理人概況

名稱：XXXXXXXXX有限公司

辦公地址：XXXXXXXXX

法定代表人：XXXX

聯(lián)系人：XXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXX

傳真：XXXXXXXXXXX

網(wǎng)址:XXXXXXXXXXXXX

2、資產(chǎn)管理人的權(quán)利

（1）按照本合同內(nèi)約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理人報(bào)酬。

（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。

（4）根據(jù)本合同約定及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對(duì)于資產(chǎn)托管人

違反本合同約定或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人

的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)代理銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，制

定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)代理銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行

必要的監(jiān)督。

（6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開(kāi)放式證券投資基金份額

登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。

（7）有權(quán)對(duì)資產(chǎn)委托人進(jìn)行盡職調(diào)查，要求資產(chǎn)委托人提供相關(guān)證明文件、

資料，并在，.述文件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料。

（8）資產(chǎn)管理人有權(quán)委托XXX證券股份有限公司提供銷售、銷售支付、份

額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的外包服務(wù)。

（9）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。

3、資產(chǎn)管理人的義務(wù)

（1）辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案手續(xù)。

（2）自本合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)

管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)

營(yíng)方式管理和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,

對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資。

（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（6）辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開(kāi)放式證券投資基金份額登記

業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記事宜。

（7）按照本合同的約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。

（8）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其

他法律行為。

（9）根據(jù)《試點(diǎn)辦法》規(guī)定和本合同的約定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送資

產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做

出說(shuō)明。

（10）根據(jù)《試點(diǎn)辦法》規(guī)定和本合同的約定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度

及年度報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（11）計(jì)算并按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃份額掙值。

（12）進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算。

（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)戈J的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)

管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

（14）保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有

關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。

（15）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及

其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。

（16）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。

（三）資產(chǎn)托管人

1、資產(chǎn)托管人概況

名稱：XXXXX銀行股份有限公司

住址：XXXXXXXXXX

法定代表人：XXXXX

組織形式：股份有限公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

聯(lián)系人：XXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXX

傳真號(hào)碼：XXXXXXXXX

2、資產(chǎn)托管人的權(quán)利

（1）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。

（2）根據(jù)本合同約定及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)

產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于資產(chǎn)管理人違反本合同約定或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)

資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

會(huì)并采取必要措施。

（3）根據(jù)本合同的約定，依法保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（4）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。

3、資產(chǎn)托管人的義務(wù)

（1）安全保管進(jìn)入資金賬戶且托管人所實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（2）設(shè)立專門(mén)的資產(chǎn)托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、

合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。

（3）對(duì)所托管的不同資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃

財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（5）在管理人給與必要配合的情況下，按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計(jì)劃的

資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。

（6）復(fù)核資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。

（7）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計(jì)劃貶產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書(shū)面意

見(jiàn)。

（8）編制資產(chǎn)管理計(jì)劃的年度托管報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（9）根據(jù)本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交

割事宜。

（10）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保持資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。

（11）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及

其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。

（12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不

得向他人泄露。

（13）按照法律法規(guī)規(guī)定及本合同的約定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作，資產(chǎn)

托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違

反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；

資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法

規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)

告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（14）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。

十、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記

（一）本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記、存管、

清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊(cè)登記、清算及交

易確認(rèn)、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等。

（二）本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由XXX證券股份有限公司辦理c資產(chǎn)

管理人委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)辦

理本資產(chǎn)管理計(jì)劃注朋登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確資

產(chǎn)管理人和代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益。

（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：

1、建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表

等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理人。

2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。

3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定和本資產(chǎn)管理合同約定的條件辦理本資產(chǎn)管理計(jì)

劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。

4、接受資產(chǎn)管理人的監(jiān)督。

5、保持資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。

6、對(duì)資產(chǎn)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)資產(chǎn)委托

人或資產(chǎn)管理計(jì)劃帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查及按照

法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外。

7、按本資產(chǎn)管理計(jì)劃合同，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配等其

他必要的服務(wù)。

8、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。

9、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊(cè)登記費(fèi)。

十一、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資

（一）投資目標(biāo)

全體委托人知悉并一致同意，資產(chǎn)管理人將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，將參

照授權(quán)指令人的投資指令進(jìn)行投資，力爭(zhēng)達(dá)到資產(chǎn)持續(xù)增值的目的。

（二）投資范圍

資管計(jì)劃投資于以下范圍：

（1）投資于二級(jí)股票（含流通股、新股、股票增發(fā)等）市場(chǎng)的比例為資產(chǎn)

管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的0T00%。

（2）投資于銀行存款金融工具、銀行理財(cái)、國(guó)債、現(xiàn)金、貨幣型基金（含資

產(chǎn)管理人母公司發(fā)行管理的貨幣市場(chǎng)基金）、交易所逆回購(gòu)等現(xiàn)金管理類金融工

具的投資比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0-100隊(duì)

（3）經(jīng)所有委托人與資產(chǎn)管理人同意，本計(jì)劃可投資于基金公司子公司的

專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

凈值的0T0的。

月標(biāo)的股票登記于本資管計(jì)劃證券賬戶之日（以下簡(jiǎn)稱“股權(quán)登記手續(xù)完成

日”）起，因目標(biāo)公司送股、公積金轉(zhuǎn)增、拆分股權(quán)等導(dǎo)致標(biāo)的股票數(shù)量發(fā)生變

動(dòng)的，本合同項(xiàng)下對(duì)應(yīng)標(biāo)的股票數(shù)量相應(yīng)調(diào)整。目標(biāo)公司發(fā)生配股的，本資產(chǎn)管

理計(jì)劃將根據(jù)授權(quán)指令人的投資建議代表擬參與配股的委托人履行相應(yīng)配股所

需的流程。

（三）投資策略

1、股票買(mǎi)入策略

根據(jù)授權(quán)指令人的投資建議進(jìn)行股票買(mǎi)入，股票投資策略以定性和定量分析為基

礎(chǔ)，從基本面分析入手進(jìn)行投資。

2、股票賣出策略

全體委托人知悉并一致同意，本計(jì)劃持有的標(biāo)的股票限售期屆滿之日起，管

理人參考屆時(shí)的授權(quán)指令人的投資建議通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)或者大宗交易的方式對(duì)標(biāo)

的股票進(jìn)行平倉(cāng)操作。

（四）投資限制

本合同委托財(cái)產(chǎn)的投資將遵循以下限制：

1、委托財(cái)產(chǎn)投資參與股票發(fā)行申購(gòu)或大宗交易時(shí)，單個(gè)投資所申報(bào)的金額

不得超過(guò)本計(jì)劃的總資產(chǎn)，單個(gè)投資所申報(bào)、受讓或大宗交易的股票數(shù)量不得超

過(guò)擬發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或大宗交易股票公司本次發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或大宗交易股票的總量;

2、因參與定向增發(fā)而獲得的股票投資比例按市值計(jì)算為委托財(cái)產(chǎn)凈值的

0-100%,固定收益類品種的投資比例按市值計(jì)為委托財(cái)產(chǎn)凈值的0T00M

3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日起3個(gè)月內(nèi)使該計(jì)劃的投資比例符合

上述約定。

（五）投資禁止行為

本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：

1、承銷證券；

2、違規(guī)向他人貸款或提供擔(dān)保；

3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

5、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及本合同約定禁止從事的其他行為。

（六）投資管理

本計(jì)劃項(xiàng)下的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)由資產(chǎn)管理人按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、本合同、投資

說(shuō)明書(shū)等的約定進(jìn)行投資管理。

計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用采取授權(quán)指令人發(fā)出《XXXXXX號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃投資

建以（簡(jiǎn)稱“《投資建議》”）和資產(chǎn)管理人指令相結(jié)合的方式對(duì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行

投資管理。授權(quán)指令人代表全體資產(chǎn)委托人行使投資建議權(quán)限，為本計(jì)劃投資等

制定投資計(jì)劃并發(fā)送《投資建議》。如授權(quán)指令人擬向資產(chǎn)管理人發(fā)送的《投資建

議》涉及投向一只或多只標(biāo)的股票的，則該等《投資建議》應(yīng)符合事先優(yōu)先級(jí)A份

額持有人與普通級(jí)莊W人授權(quán)指令人達(dá)成共識(shí)并書(shū)面確認(rèn)的股票標(biāo)的池（初

始股票標(biāo)的池見(jiàn)附件1）,該股票標(biāo)的池應(yīng)向資產(chǎn)管理人備案。授權(quán)指令人普通級(jí)

B委托人與優(yōu)先級(jí)A份額持有人可以根據(jù)市場(chǎng)狀況對(duì)股票投資標(biāo)的池進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)

整（股票標(biāo)的池更新確認(rèn)書(shū)，見(jiàn)附件2）,但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果及時(shí)向資產(chǎn)管理人備案。

資產(chǎn)管理人根據(jù)本合同約定審查《投資建議》，并有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、本合同

約定決定是否執(zhí)行《投資建議》。資產(chǎn)管理人在收到授權(quán)指令人發(fā)送的涉及投資買(mǎi)

入標(biāo)的股票事項(xiàng)的《投資建議》后，應(yīng)對(duì)照已備案的股票標(biāo)的池進(jìn)行確認(rèn)，待確認(rèn)

無(wú)誤后，方可執(zhí)行。對(duì)于標(biāo)的股票不屬于屆時(shí)執(zhí)行的股票標(biāo)的池范圍內(nèi)的投資建議,

管理人有權(quán)拒絕執(zhí)行該投資建議，且管理人不承擔(dān)因拒絕執(zhí)行該等投資建議帶來(lái)的

任何損失。

1、投資建議的發(fā)送

資產(chǎn)管理人按照授權(quán)指令人發(fā)出的《投資建議》進(jìn)行標(biāo)的股份的投資，對(duì)于

授權(quán)指令人違反法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定的投資原則的投資建議，資產(chǎn)管理人

有權(quán)拒絕執(zhí)行。《投資建議》應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）上述標(biāo)的股票的報(bào)價(jià)；

（2）決定是否參與該標(biāo)的股票的配股；

（3）標(biāo)的股票的拋售或變現(xiàn)；

（4）申請(qǐng)延長(zhǎng)資管計(jì)劃期限；延長(zhǎng)資管計(jì)劃期限，應(yīng)當(dāng)由優(yōu)先級(jí)A份額持有人、

普通級(jí)B份額持有人、資產(chǎn)管理人、托管人協(xié)商確定；

（5）申請(qǐng)?zhí)崆胺峙鋬?yōu)先級(jí)A份額委托人利益；

（6）資管計(jì)劃閑置資金投資；

（7）法律法規(guī)規(guī)定、及/或本合同約定的其他內(nèi)容。

2、資產(chǎn)管理人指令

屬于資產(chǎn)管理人指令的有以下幾種:

（1）根據(jù)經(jīng)審查的《投資建議》對(duì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行具體運(yùn)作的交易指令。

（2）資產(chǎn)管理人事后發(fā)現(xiàn)授權(quán)指令人發(fā)出的《投資建議》無(wú)效但已經(jīng)被執(zhí)

行的交易，資產(chǎn)管理人直接發(fā)出的對(duì)此行為進(jìn)行修正的交易指令。由于無(wú)效的《投資

建議》被執(zhí)行以及修正所造成的損失，由授權(quán)指令人予以賠償。

（3）本計(jì)劃提前終止時(shí)，若授權(quán)指令人未及時(shí)變現(xiàn)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，資產(chǎn)管理人

有權(quán)按照本合同的約定發(fā)出計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)指令直至計(jì)劃財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)。

（4）在計(jì)劃財(cái)產(chǎn)支付應(yīng)付未付資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用、稅費(fèi)和進(jìn)行受益人收益

分配時(shí)，如果計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中貨幣資金總量不足，資產(chǎn)管理人有權(quán)出售計(jì)劃財(cái)產(chǎn)持有

的證券資產(chǎn)等以支付該費(fèi)用和收益。

（5）授權(quán)指令人所發(fā)出的《投資建議》在執(zhí)行時(shí)是有效的，但由于市場(chǎng)變化

導(dǎo)致上述投資在事后不再符合本合同、投資說(shuō)明書(shū)等的約定，則資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)

立即通知全部委托人，并由全部委托人協(xié)商一致后進(jìn)行調(diào)整。

（6）普通級(jí)B份額委托人未按照本合同約定及時(shí)足額追加增強(qiáng)信用資金的,

資產(chǎn)管理人有權(quán)按照本合同約定發(fā)出資產(chǎn)管理人指令進(jìn)行計(jì)劃資產(chǎn)變現(xiàn)等。

（7）本計(jì)劃到期日前5個(gè)工作日時(shí)，若授權(quán)指令人未及時(shí)變現(xiàn)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，

資產(chǎn)管理人有權(quán)按照本合同的約定發(fā)出計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)指令直至計(jì)劃財(cái)產(chǎn)全部

變現(xiàn)。

（8）本合同、投資說(shuō)明書(shū)約定的其他資產(chǎn)管理人應(yīng)執(zhí)行資產(chǎn)管理人指令的

情形。

3、優(yōu)先級(jí)A份額委托人直接向資產(chǎn)管理人發(fā)出變現(xiàn)標(biāo)的股票指令

發(fā)生包括但不限于如下任一情形、或本合同第十一章第（六）款第2噪勺定

任一情形、或本合同約定的授權(quán)指令人或資產(chǎn)管理人應(yīng)進(jìn)行變現(xiàn)操作的其他任一

情形時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)予以執(zhí)行：

（1）授權(quán)指令人警通綺"鉛^委托人有操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等不當(dāng)行為的；

（2）授權(quán)指令人普通級(jí)B份額委托人發(fā)生如下任一重大事件,資產(chǎn)管理人

認(rèn)為可能對(duì)本計(jì)劃的存續(xù)或計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性的影響并

有權(quán)決定終止本計(jì)劃或不再接受授權(quán)指令人普通級(jí)B委托人發(fā)出的《投資建議》，

授權(quán)指令人變更為優(yōu)先級(jí)A份額委托人，且該等轉(zhuǎn)換不可逆轉(zhuǎn)，由此產(chǎn)生的損失

由計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)：

①授權(quán)指令人普通級(jí)B份額委托人因涉嫌犯罪或違法違規(guī)等如下行為無(wú)法繼

續(xù)履行其職責(zé)的；

②因授權(quán)指令△普通級(jí)討額委托人行為，導(dǎo)致本合同項(xiàng)下資產(chǎn)管理計(jì)劃受

益權(quán)部分或全部受司法機(jī)關(guān)依法查封凍結(jié)；

③授權(quán)指令△普通絡(luò)^4及/或其具體負(fù)責(zé)本計(jì)劃相關(guān)事宜的管理

人員被證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查或發(fā)生重大信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；

④未經(jīng)資產(chǎn)管理人同意，授權(quán)指令人普通級(jí)B份額委托人或授權(quán)指令人普通

級(jí)B份額委托人的授權(quán)人員發(fā)生重大變化;

⑤授權(quán)指令人普通絡(luò)I分額持存人未按照本合同第五章第（四）款第3項(xiàng)約定及

時(shí)、足額追加增強(qiáng)信用資金，或資管計(jì)劃終止日（如計(jì)劃延期，指延期后的終止

□）前5個(gè)工作口，本資產(chǎn)計(jì)劃持有的股票仍未全部變現(xiàn)時(shí)；

⑥違反或發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定、本合同及/或投資說(shuō)明書(shū)約定的其他情形。

（七）提前終止條款

如果本計(jì)劃因任何原因未能在本計(jì)劃成立6個(gè)月內(nèi)成功認(rèn)購(gòu)標(biāo)的非公開(kāi)發(fā)行段份

或流通股，則經(jīng)優(yōu)先級(jí)A份額持有人同意本計(jì)劃可以提前終止，由授權(quán)指令人向

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人發(fā)出提前終止通知書(shū)。

本計(jì)劃所持有的股票全部已變現(xiàn)且本計(jì)劃成立滿12個(gè)月，經(jīng)全體資產(chǎn)委托人協(xié)

商一致，本計(jì)劃可以提前終止。本計(jì)劃提前終止由授