證券市場業(yè)務(wù)規(guī)則解讀與應(yīng)用考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在考察考生對證券市場業(yè)務(wù)規(guī)則的理解和應(yīng)用能力，包括證券交易、證券發(fā)行、市場監(jiān)管等方面的知識，以評估考生在實際工作中的業(yè)務(wù)水平。

一、單項選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的）

1.下列哪項不屬于證券市場的基本功能？（）

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.信息傳遞

C.資金配置

D.投機交易

2.證券交易所的會員應(yīng)當(dāng)具備的條件中，不包括下列哪項？（）

A.具有法人資格

B.具有穩(wěn)定的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入

C.具有良好的信譽

D.具有專門的交易員

3.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的最低注冊資本額是多少？（）

A.1億元

B.5000萬元

C.3000萬元

D.1000萬元

4.下列哪項不屬于證券發(fā)行過程中的信息披露義務(wù)人？（）

A.發(fā)行人

B.保薦機構(gòu)

C.承銷商

D.投資者

5.下列關(guān)于證券市場監(jiān)管的說法，正確的是：（）

A.監(jiān)管部門可以隨意干預(yù)市場交易

B.監(jiān)管部門不參與證券市場交易

C.監(jiān)管部門只對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

D.監(jiān)管部門只對證券公司進(jìn)行監(jiān)管

6.證券交易中的漲跌停限制是指：（）

A.每日交易價格的最高和最低限制

B.證券發(fā)行價格的最高和最低限制

C.證券公司凈資本額的最低和最高限制

D.證券投資者持股比例的最低和最高限制

7.下列哪項不屬于證券交易中的內(nèi)幕交易？（）

A.利用未公開信息進(jìn)行交易

B.利用職務(wù)便利獲取未公開信息進(jìn)行交易

C.透露內(nèi)幕信息給他人

D.與內(nèi)幕信息知情人合謀交易

8.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是：（）

A.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行交易

B.證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行交易

C.證券公司可以接受客戶的部分委托進(jìn)行交易

D.證券公司可以接受客戶的全部資金進(jìn)行交易

9.下列關(guān)于證券發(fā)行市場的說法，正確的是：（）

A.證券發(fā)行市場是投資者買賣已發(fā)行證券的市場

B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人首次發(fā)行證券的市場

C.證券發(fā)行市場是證券公司進(jìn)行自營業(yè)務(wù)的市場

D.證券發(fā)行市場是證券交易市場的子市場

10.下列關(guān)于證券市場監(jiān)管機構(gòu)的說法，正確的是：（）

A.監(jiān)管機構(gòu)可以隨意調(diào)整證券市場規(guī)則

B.監(jiān)管機構(gòu)只對證券交易活動進(jìn)行監(jiān)管

C.監(jiān)管機構(gòu)只對證券發(fā)行活動進(jìn)行監(jiān)管

D.監(jiān)管機構(gòu)對證券市場進(jìn)行全面監(jiān)管

11.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險控制的說法，正確的是：（）

A.證券公司可以不設(shè)置風(fēng)險控制部門

B.證券公司必須設(shè)置風(fēng)險控制部門

C.證券公司可以委托其他機構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險控制

D.證券公司風(fēng)險控制部門可以不向公司管理層報告

12.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，正確的是：（）

A.證券公司可以不設(shè)置合規(guī)管理部門

B.證券公司必須設(shè)置合規(guī)管理部門

C.合規(guī)管理部門可以不向公司管理層報告

D.合規(guī)管理部門的職責(zé)包括制定證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

13.下列關(guān)于證券交易所在交易規(guī)則中的說法，正確的是：（）

A.證券交易所可以隨意調(diào)整交易規(guī)則

B.交易規(guī)則必須經(jīng)過監(jiān)管部門批準(zhǔn)

C.交易規(guī)則只對會員有效

D.交易規(guī)則只對上市公司有效

14.下列關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金的說法，正確的是：（）

A.證券公司可以不將客戶交易結(jié)算資金存放在指定銀行

B.證券公司必須將客戶交易結(jié)算資金存放在指定銀行

C.客戶交易結(jié)算資金的存取由客戶自行決定

D.客戶交易結(jié)算資金的存取由證券公司決定

15.下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.證券公司可以不進(jìn)行自營業(yè)務(wù)風(fēng)險管理

B.證券公司必須進(jìn)行自營業(yè)務(wù)風(fēng)險管理

C.自營業(yè)務(wù)風(fēng)險管理只針對自營業(yè)務(wù)人員

D.自營業(yè)務(wù)風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

16.下列關(guān)于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理可以不納入公司整體風(fēng)險管理框架

B.投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理必須納入公司整體風(fēng)險管理框架

C.投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理只針對投資銀行業(yè)務(wù)人員

D.投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

17.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理可以不納入公司整體風(fēng)險管理框架

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理必須納入公司整體風(fēng)險管理框架

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理只針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

18.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理可以不納入公司整體風(fēng)險管理框架

B.融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理必須納入公司整體風(fēng)險管理框架

C.融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理只針對融資融券業(yè)務(wù)人員

D.融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

19.下列關(guān)于證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理可以不納入公司整體風(fēng)險管理框架

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理必須納入公司整體風(fēng)險管理框架

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理只針對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

20.下列關(guān)于證券公司研究部門的風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.研究部門風(fēng)險管理可以不納入公司整體風(fēng)險管理框架

B.研究部門風(fēng)險管理必須納入公司整體風(fēng)險管理框架

C.研究部門風(fēng)險管理只針對研究部門人員

D.研究部門風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

21.下列關(guān)于證券公司信息技術(shù)風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.信息技術(shù)風(fēng)險管理可以不納入公司整體風(fēng)險管理框架

B.信息技術(shù)風(fēng)險管理必須納入公司整體風(fēng)險管理框架

C.信息技術(shù)風(fēng)險管理只針對信息技術(shù)部門人員

D.信息技術(shù)風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

22.下列關(guān)于證券公司財務(wù)風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.財務(wù)風(fēng)險管理可以不納入公司整體風(fēng)險管理框架

B.財務(wù)風(fēng)險管理必須納入公司整體風(fēng)險管理框架

C.財務(wù)風(fēng)險管理只針對財務(wù)部門人員

D.財務(wù)風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

23.下列關(guān)于證券公司合規(guī)風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.合規(guī)風(fēng)險管理可以不納入公司整體風(fēng)險管理框架

B.合規(guī)風(fēng)險管理必須納入公司整體風(fēng)險管理框架

C.合規(guī)風(fēng)險管理只針對合規(guī)部門人員

D.合規(guī)風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

24.下列關(guān)于證券公司市場風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.市場風(fēng)險管理可以不納入公司整體風(fēng)險管理框架

B.市場風(fēng)險管理必須納入公司整體風(fēng)險管理框架

C.市場風(fēng)險管理只針對市場部門人員

D.市場風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

25.下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.信用風(fēng)險管理可以不納入公司整體風(fēng)險管理框架

B.信用風(fēng)險管理必須納入公司整體風(fēng)險管理框架

C.信用風(fēng)險管理只針對信用部門人員

D.信用風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

26.下列關(guān)于證券公司操作風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.操作風(fēng)險管理可以不納入公司整體風(fēng)險管理框架

B.操作風(fēng)險管理必須納入公司整體風(fēng)險管理框架

C.操作風(fēng)險管理只針對操作部門人員

D.操作風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

27.下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.流動性風(fēng)險管理可以不納入公司整體風(fēng)險管理框架

B.流動性風(fēng)險管理必須納入公司整體風(fēng)險管理框架

C.流動性風(fēng)險管理只針對流動性部門人員

D.流動性風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

28.下列關(guān)于證券公司道德風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.道德風(fēng)險管理可以不納入公司整體風(fēng)險管理框架

B.道德風(fēng)險管理必須納入公司整體風(fēng)險管理框架

C.道德風(fēng)險管理只針對道德部門人員

D.道德風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

29.下列關(guān)于證券公司合規(guī)風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.合規(guī)風(fēng)險管理可以不納入公司整體風(fēng)險管理框架

B.合規(guī)風(fēng)險管理必須納入公司整體風(fēng)險管理框架

C.合規(guī)風(fēng)險管理只針對合規(guī)部門人員

D.合規(guī)風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

30.下列關(guān)于證券公司市場風(fēng)險管理的說法，正確的是：（）

A.市場風(fēng)險管理可以不納入公司整體風(fēng)險管理框架

B.市場風(fēng)險管理必須納入公司整體風(fēng)險管理框架

C.市場風(fēng)險管理只針對市場部門人員

D.市場風(fēng)險管理可以由證券公司外部機構(gòu)負(fù)責(zé)

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項中，至少有一項是符合題目要求的）

1.證券市場的基本功能包括哪些？（）

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.信息傳遞

C.資金配置

D.投機交易

E.風(fēng)險分散

2.證券交易所的會員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（）

A.具有法人資格

B.具有穩(wěn)定的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入

C.具有良好的信譽

D.具有專門的交易員

E.具有雄厚的資金實力

3.證券發(fā)行過程中的信息披露義務(wù)人包括：（）

A.發(fā)行人

B.保薦機構(gòu)

C.承銷商

D.法律服務(wù)機構(gòu)

E.投資者

4.證券市場監(jiān)管的目的包括：（）

A.維護(hù)市場秩序

B.保護(hù)投資者利益

C.促進(jìn)市場穩(wěn)定

D.防范金融風(fēng)險

E.提高市場效率

5.證券交易中的漲跌停限制的作用包括：（）

A.防止市場操縱

B.維護(hù)市場穩(wěn)定

C.保護(hù)投資者利益

D.提高市場流動性

E.限制投資者交易

6.證券交易中的內(nèi)幕交易行為包括：（）

A.利用未公開信息進(jìn)行交易

B.利用職務(wù)便利獲取未公開信息進(jìn)行交易

C.透露內(nèi)幕信息給他人

D.與內(nèi)幕信息知情人合謀交易

E.上市公司高管個人交易

7.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要職責(zé)包括：（）

A.代客戶買賣證券

B.提供證券投資咨詢

C.代客戶保管證券

D.收取交易傭金

E.代客戶支付交易資金

8.證券發(fā)行市場的主要參與者包括：（）

A.發(fā)行人

B.保薦機構(gòu)

C.承銷商

D.投資者

E.監(jiān)管機構(gòu)

9.證券市場監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)包括：（）

A.制定證券市場規(guī)則

B.監(jiān)督證券市場運行

C.處理證券市場違法行為

D.維護(hù)市場秩序

E.促進(jìn)市場穩(wěn)定

10.證券公司風(fēng)險控制的主要內(nèi)容包括：（）

A.資本充足率管理

B.交易風(fēng)險控制

C.市場風(fēng)險控制

D.信用風(fēng)險控制

E.信息技術(shù)風(fēng)險控制

11.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括：（）

A.制定合規(guī)管理制度

B.開展合規(guī)培訓(xùn)

C.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行

D.處理合規(guī)違規(guī)行為

E.匯報合規(guī)情況

12.證券交易所的交易規(guī)則主要包括：（）

A.交易時間

B.交易方式

C.交易價格

D.交易數(shù)量

E.交易結(jié)算

13.證券公司客戶交易結(jié)算資金的管理要求包括：（）

A.分戶管理

B.獨立保管

C.定期報告

D.保障安全

E.限制使用

14.證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施包括：（）

A.制定自營業(yè)務(wù)規(guī)則

B.設(shè)立自營業(yè)務(wù)風(fēng)險控制部門

C.加強自營業(yè)務(wù)人員管理

D.嚴(yán)格控制自營業(yè)務(wù)規(guī)模

E.定期進(jìn)行自營業(yè)務(wù)風(fēng)險評估

15.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施包括：（）

A.加強項目評估

B.設(shè)立項目風(fēng)險控制部門

C.嚴(yán)格控制項目規(guī)模

D.加強項目團(tuán)隊管理

E.定期進(jìn)行項目風(fēng)險評估

16.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施包括：（）

A.制定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)則

B.設(shè)立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制部門

C.加強資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理

D.嚴(yán)格控制資產(chǎn)管理規(guī)模

E.定期進(jìn)行資產(chǎn)管理風(fēng)險評估

17.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施包括：（）

A.制定融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則

B.設(shè)立融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制部門

C.加強融資融券業(yè)務(wù)人員管理

D.嚴(yán)格控制融資融券規(guī)模

E.定期進(jìn)行融資融券風(fēng)險評估

18.證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施包括：（）

A.制定證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

B.設(shè)立證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制部門

C.加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理

D.嚴(yán)格控制證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模

E.定期進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險評估

19.證券公司研究部門的風(fēng)險管理措施包括：（）

A.制定研究部門規(guī)則

B.設(shè)立研究部門風(fēng)險控制部門

C.加強研究部門人員管理

D.嚴(yán)格控制研究部門規(guī)模

E.定期進(jìn)行研究部門風(fēng)險評估

20.證券公司信息技術(shù)風(fēng)險管理的措施包括：（）

A.制定信息技術(shù)風(fēng)險管理制度

B.加強信息技術(shù)安全管理

C.定期進(jìn)行信息技術(shù)風(fēng)險評估

D.加強信息技術(shù)人員管理

E.嚴(yán)格控制信息技術(shù)項目

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請將正確答案填到題目空白處）

1.證券市場的基本功能包括______、______、______等。

2.證券交易所的會員應(yīng)當(dāng)具備______、______、______等條件。

3.證券發(fā)行過程中的信息披露義務(wù)人包括______、______、______等。

4.證券市場監(jiān)管的目的包括______、______、______等。

5.證券交易中的漲跌停限制的作用包括______、______、______等。

6.證券交易中的內(nèi)幕交易行為包括______、______、______等。

7.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要職責(zé)包括______、______、______等。

8.證券發(fā)行市場的主要參與者包括______、______、______等。

9.證券市場監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)包括______、______、______等。

10.證券公司風(fēng)險控制的主要內(nèi)容包括______、______、______等。

11.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括______、______、______等。

12.證券交易所的交易規(guī)則主要包括______、______、______等。

13.證券公司客戶交易結(jié)算資金的管理要求包括______、______、______等。

14.證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施包括______、______、______等。

15.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施包括______、______、______等。

16.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施包括______、______、______等。

17.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施包括______、______、______等。

18.證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施包括______、______、______等。

19.證券公司研究部門的風(fēng)險管理措施包括______、______、______等。

20.證券公司信息技術(shù)風(fēng)險管理的措施包括______、______、______等。

21.證券公司的資本充足率應(yīng)當(dāng)不低于______。

22.證券公司的凈資本不得低于其______。

23.證券公司的自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的______。

24.證券公司的融資融券規(guī)模不得超過其凈資本的______。

25.證券公司的客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)獨立于其______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請在答題括號中畫√，錯誤的畫×）

1.證券市場的基本功能中，價格發(fā)現(xiàn)是投資者買賣證券的重要依據(jù)。（）

2.證券交易所的會員必須是具有獨立法人資格的公司。（）

3.證券發(fā)行過程中的信息披露義務(wù)人包括所有參與證券發(fā)行的主體。（）

4.證券市場監(jiān)管的目的是為了維護(hù)市場秩序，提高市場效率。（）

5.證券交易中的漲跌停限制可以完全防止市場操縱行為。（）

6.證券交易中的內(nèi)幕交易行為都是非法的。（）

7.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行交易。（）

8.證券發(fā)行市場是發(fā)行人首次發(fā)行證券的市場，也稱為一級市場。（）

9.證券市場監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券市場規(guī)則。（）

10.證券公司的風(fēng)險控制部門負(fù)責(zé)制定公司的整體風(fēng)險控制策略。（）

11.證券公司的合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督公司各項業(yè)務(wù)是否符合法律法規(guī)。（）

12.證券交易所的交易規(guī)則對所有市場參與者都具有約束力。（）

13.證券公司客戶交易結(jié)算資金可以與公司自有資金混同使用。（）

14.證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理重點是控制交易規(guī)模和風(fēng)險敞口。（）

15.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理主要關(guān)注項目評估和風(fēng)險控制。（）

16.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理主要依靠資產(chǎn)配置和風(fēng)險分散。（）

17.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理需要嚴(yán)格控制融資比例和融券規(guī)模。（）

18.證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理主要涉及客戶資金管理和交易合規(guī)性。（）

19.證券公司研究部門的風(fēng)險管理主要關(guān)注研究成果的準(zhǔn)確性和可靠性。（）

20.證券公司信息技術(shù)風(fēng)險管理的核心是確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請簡述證券市場業(yè)務(wù)規(guī)則在證券交易中的作用。

2.結(jié)合實際案例，分析證券市場業(yè)務(wù)規(guī)則在防范市場操縱中的作用。

3.闡述證券公司如何通過內(nèi)部管理機制確保業(yè)務(wù)規(guī)則的遵守。

4.討論證券市場監(jiān)管機構(gòu)在維護(hù)證券市場秩序中的職責(zé)和作用。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)時，發(fā)現(xiàn)部分客戶存在違規(guī)操作行為，如利用融資融券賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易。請分析該證券公司在這一事件中應(yīng)采取的措施，以及如何確保業(yè)務(wù)規(guī)則的遵守。

2.案例題：

一家上市公司在發(fā)行新股時，未能按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確披露相關(guān)信息，導(dǎo)致投資者利益受損。請分析該事件中監(jiān)管機構(gòu)可能采取的監(jiān)管措施，以及上市公司在今后如何避免類似問題的發(fā)生。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項選擇題

1.D

2.C

3.A

4.D

5.B

6.A

7.D

8.B

9.B

10.D

11.B

12.B

13.B

14.B

15.B

16.B

17.B

18.B

19.B

20.B

21.B

22.B

23.B

24.B

25.B

二、多選題

1.A,B,C,E

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D,E

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D

7.A,B,D

8.A,B,C,D,E

9.A,B,C,D,E

10.A,B,C,D,E

11.A,B,C,D,E

12.A,B,C,D,E

13.A,B,C,D,E

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D,E

16.A,B,C,D,E

17.A,B,C,D,E

18.A,B,C,D,E

19.A,B,C,D,E

20.A,B,C,D,E

三、填空題

1.價格發(fā)現(xiàn)、信息傳遞、資金配置

2.法人資格、穩(wěn)定的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入、良好的信譽

3.發(fā)行人、保薦機構(gòu)、承銷商

4.維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)市場穩(wěn)定

5.防止市場操縱、維護(hù)市場穩(wěn)定、保護(hù)投資者利益

6.利用未公開信息進(jìn)行交易、利用職務(wù)便利獲取未公開信息進(jìn)行交易、透露內(nèi)幕信息給他人、與內(nèi)幕信息知情人合謀交易

7.代客戶買賣證券、提供證券投資咨詢、代客戶保管證券、收取交易傭金、代客戶支付交易資金

8.發(fā)行人、保薦機構(gòu)、承銷商、投資者、監(jiān)管機構(gòu)

9.制定證券市場規(guī)則、監(jiān)督證券市場運行、處理證券市場違法行為、維護(hù)市場秩序、促進(jìn)市場穩(wěn)定

10.資本充足率管理、交易風(fēng)險控制、市場風(fēng)險控制、信用風(fēng)險控制、信息技術(shù)風(fēng)險控制

11.制定合規(guī)管理制度、開展合規(guī)培訓(xùn)、監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行、處理合規(guī)違規(guī)行為、匯報合規(guī)情況

12.交易時間、交易方式、交易價格、交易數(shù)量、交易結(jié)算

13.分戶管理、獨立保管、定期報告、保障安全、限制使用

14.制定自營業(yè)務(wù)規(guī)則、設(shè)立自營業(yè)務(wù)風(fēng)險控制部門、加強自營業(yè)務(wù)人員管理、嚴(yán)格控制自營業(yè)務(wù)規(guī)模、定期進(jìn)行自