海南省商務(wù)領(lǐng)域行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)

海南省商務(wù)廳編制

2022年12月

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目錄

第一章拍賣(mài)

L拍賣(mài)企業(yè)出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)權(quán)

2.拍賣(mài)企業(yè)雇傭未依法注冊(cè)的拍賣(mài)師或其他人員充任拍賣(mài)師主

持拍賣(mài)活動(dòng)的

3.拍賣(mài)企業(yè)拍賣(mài)前違規(guī)進(jìn)行公告或展示的

第二章單用途商業(yè)預(yù)付卡

4.集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)疏于管理，其隸屬的售卡企業(yè)

12個(gè)月內(nèi)3次違反《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》規(guī)定

受到行政處罰的

5.發(fā)卡企業(yè)未按照規(guī)定辦理備案的

6.發(fā)卡或售卡企業(yè)違反有關(guān)單用途預(yù)付卡章程和購(gòu)卡協(xié)議的規(guī)

定

7.發(fā)卡或售卡企業(yè)違反售卡信息登記要求的

8,發(fā)卡或售卡企業(yè)違反售卡支付方式、未按照規(guī)定開(kāi)具發(fā)票的

9.發(fā)卡或售卡企業(yè)違反單張記名卡、單張不記名卡或單張單用

途卡的發(fā)卡限額

10.發(fā)卡或售卡企業(yè)違反有效期規(guī)定

11.發(fā)卡或售卡企業(yè)違反退貨資金退回規(guī)定

12.發(fā)卡或售卡企業(yè)未按規(guī)定提供退卡、資金退還服務(wù)

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13.發(fā)卡企業(yè)未對(duì)預(yù)收資金進(jìn)行嚴(yán)格管理

14.對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)為零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)的發(fā)卡企業(yè)違反預(yù)收資

金余額規(guī)定

15.規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)違反資金存管

制度

16.規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)未確定一個(gè)

商業(yè)銀行賬戶作為資金存管賬戶，或未按規(guī)定與存管銀行簽訂

資金存管協(xié)議

17.集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)、規(guī)模發(fā)卡企業(yè)和其他發(fā)卡

企業(yè)違反單用途卡業(yè)務(wù)填報(bào)義務(wù)

18.發(fā)卡企業(yè)未在境內(nèi)建立與發(fā)行單用途卡規(guī)模相適應(yīng)的業(yè)

務(wù)處理系統(tǒng)，并未保障業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)信息安全和運(yùn)行質(zhì)量，或

發(fā)生重大或不可恢復(fù)的技術(shù)故障時(shí)未向備案機(jī)關(guān)報(bào)告，造成重

大損失的

第三章商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)

19.特許人擁有直營(yíng)店少于2個(gè)，或經(jīng)營(yíng)時(shí)間少于1年，從事特

許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

20.企業(yè)以外的其他單位和個(gè)人作為特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

21.特許人未依照規(guī)定向商務(wù)主管部門(mén)備案的

22.特許人要求被特許人提前支付費(fèi)用，未以書(shū)面形式向被特許

人說(shuō)明該部分費(fèi)用的用途以及退還的條件、方式的

-3-

23.特許人未按時(shí)將其上一年度訂立特許經(jīng)營(yíng)合同的情況向商

務(wù)主管部門(mén)報(bào)告的

24.特許人未在訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日前至少30日以書(shū)面形式

向被特許人提供規(guī)定的信息，或未提供特許經(jīng)營(yíng)合同文本的

25.對(duì)特許人向被特許人隱瞞有關(guān)信息，或提供虛假信息，或向

被特許人提供的信息發(fā)生重大變更未及時(shí)通知被特許人的

第四章生活必需品市場(chǎng)供應(yīng)應(yīng)急

26.生活必需品銷(xiāo)售和儲(chǔ)運(yùn)單位及其人員具有未按照規(guī)定履行

市場(chǎng)異常波動(dòng)報(bào)告職責(zé)，隱瞞、緩報(bào)、謊報(bào)或者漏報(bào)等行為的

第五章家庭服務(wù)業(yè)

27.家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)未在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所醒目位置懸掛有關(guān)證照，未公開(kāi)

服務(wù)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和投訴監(jiān)督電話

28.家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)未按要求建立工作檔案、跟蹤管理制度，對(duì)消

費(fèi)者和家庭服務(wù)員之間的投訴不予妥善處理

29.家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)未按要求提供信息的

30.家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)在家庭服務(wù)活動(dòng)中存在以低于成本價(jià)格或抬

高價(jià)格等手段進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為的

31.家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)未按要求訂立家庭服務(wù)合同的，拒絕家庭服務(wù)

員獲取家庭服務(wù)合同的

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第六章家電維修服務(wù)業(yè)

32.家電維修經(jīng)營(yíng)者違反《家電維修服務(wù)業(yè)管理辦法》，或家電

維修經(jīng)營(yíng)者和從業(yè)人員違反職業(yè)道德，存在虛列、夸大、偽造

維修服務(wù)項(xiàng)目或內(nèi)容等行為的

第七章餐飲業(yè)經(jīng)營(yíng)

33.餐飲經(jīng)營(yíng)者違反《餐飲業(yè)經(jīng)營(yíng)管理辦法（試行）》規(guī)定的

第八章美容美發(fā)業(yè)

34.美容美發(fā)經(jīng)營(yíng)者違反《美容美發(fā)業(yè)管理暫行辦法》的

第九章洗染業(yè)

35.經(jīng)營(yíng)者違反《洗染業(yè)管理辦法》規(guī)定的

第十章固體廢物污染環(huán)境防治

36.未遵守國(guó)家有關(guān)禁止、限制使用不可降解塑料袋等一次性塑

料制品的規(guī)定，或者未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定報(bào)告塑料袋等一次性

塑料制品的使用情況的

第十一章零售商促銷(xiāo)行為管理

37.零售商違反《零售商促銷(xiāo)行為管理辦法》規(guī)定的

-5-

第十二章零售商供應(yīng)商公平交易管理

38.零售商或者供應(yīng)商違反《零售商供應(yīng)商公平交易管理辦法》

規(guī)定的

第十三章報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)回收管理

39.報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)回收企業(yè)不具備規(guī)定的資質(zhì)認(rèn)定條件

40.報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)回收企業(yè)違反環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),

污染環(huán)境，被限期改正后拒不改正或者逾期未改正的

41.回收拆解企業(yè)明知或者應(yīng)當(dāng)知道回收的機(jī)動(dòng)車(chē)為贓物或者

用于盜竊、搶劫等犯罪活動(dòng)的犯罪工具，未向公安機(jī)關(guān)報(bào)告，

擅自拆解、改裝、拼裝、倒賣(mài)該機(jī)動(dòng)車(chē)，被追究刑事責(zé)任或者

兩年內(nèi)被治安管理處罰兩次以上的

42.未取得資質(zhì)認(rèn)定，擅自從事報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)回收活動(dòng)的

43.報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)回收企業(yè)具有出售不具備再制造條件的報(bào)廢機(jī)

動(dòng)車(chē)“五大總成”等行為的

44.報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)回收企業(yè)對(duì)回收的報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)，未按照國(guó)家有關(guān)

規(guī)定及時(shí)向公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)辦理注銷(xiāo)登記并將注銷(xiāo)證明

轉(zhuǎn)交機(jī)動(dòng)車(chē)所有人的

45.報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)回收企業(yè)未如實(shí)記錄本企業(yè)回收的報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)

“五大總成”等主要部件的數(shù)量、型號(hào)、流向等信息并上傳至

報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)回收信息系統(tǒng)的

46.回收拆解企業(yè)涂改、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓《資

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質(zhì)認(rèn)定書(shū)》的

47.回收拆解企業(yè)未按照要求備案分支機(jī)構(gòu)的

48.回收拆解企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)進(jìn)行拆解的

49.回收拆解企業(yè)違規(guī)開(kāi)具或者發(fā)放《報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)回收證明》，

或者未按照規(guī)定對(duì)已出具《報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)回收證明》的報(bào)廢機(jī)動(dòng)

車(chē)進(jìn)行拆解

50.回收拆解企業(yè)未在其資質(zhì)認(rèn)定的拆解經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地內(nèi)對(duì)回收的

報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)予以拆解，或者交易報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)整車(chē)、拼裝車(chē)的

51.回收拆解企業(yè)未建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全覆蓋的電子監(jiān)控系統(tǒng)，或者

錄像保存不足1年的

52.回收拆解企業(yè)未按照國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求，對(duì)報(bào)廢新能

源汽車(chē)的儲(chǔ)能設(shè)施進(jìn)行拆卸、收集、貯存、運(yùn)輸及回收利用的，

或者未將車(chē)輛信息錄入有關(guān)平臺(tái)的

第十四章汽車(chē)銷(xiāo)售管理

53.經(jīng)銷(xiāo)商未在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所以適當(dāng)形式明示銷(xiāo)售汽車(chē)、配件及其他

相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格和各項(xiàng)服

務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，在標(biāo)價(jià)之外加價(jià)銷(xiāo)售或收取額外費(fèi)用的

54.經(jīng)銷(xiāo)商出售未經(jīng)授權(quán)銷(xiāo)售的汽車(chē)，未以書(shū)面形式履行提示、

告知等義務(wù)，或未經(jīng)供應(yīng)商授權(quán)或者授權(quán)終止的，經(jīng)銷(xiāo)商以供

應(yīng)商授權(quán)銷(xiāo)售汽車(chē)的名義從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

55.供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商限定消費(fèi)者戶籍所在地、對(duì)消費(fèi)者限定相關(guān)

-7-

產(chǎn)品的提供商和售后服務(wù)商、強(qiáng)制消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)或者強(qiáng)制為

其提供代辦車(chē)輛注冊(cè)登記的

56.經(jīng)銷(xiāo)商、售后服務(wù)商銷(xiāo)售或者提供配件未如實(shí)標(biāo)明相關(guān)信息,

或向消費(fèi)者銷(xiāo)售或者提供原廠配件以外的其他配件時(shí)，未予以

提醒和說(shuō)明的

57.供應(yīng)商限制配件廠商的銷(xiāo)售對(duì)象，限制經(jīng)銷(xiāo)商、售后服務(wù)商

轉(zhuǎn)售配件及供應(yīng)商、未及時(shí)向社會(huì)公布停產(chǎn)或者停止銷(xiāo)售的車(chē)

型，未保證相應(yīng)的售后服務(wù)的

58.經(jīng)銷(xiāo)商不再經(jīng)營(yíng)供應(yīng)商產(chǎn)品的，未進(jìn)行相應(yīng)的通知、變更和

保障義務(wù)的

59.供應(yīng)商要求經(jīng)銷(xiāo)商同時(shí)具備銷(xiāo)售、售后服務(wù)等功能等行為的

60.供應(yīng)商制定或?qū)嵤I(yíng)銷(xiāo)獎(jiǎng)勵(lì)等商務(wù)政策違反公平、公正、透

明的原則，或違反告知、及時(shí)支付返利等義務(wù)的

6L雙方合同沒(méi)有約定，供應(yīng)商在經(jīng)銷(xiāo)商獲得授權(quán)銷(xiāo)售區(qū)域內(nèi)

向消費(fèi)者直接銷(xiāo)售汽車(chē)的

62.經(jīng)銷(xiāo)商未在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所明示售后服務(wù)政策，或未在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所明

示家用汽車(chē)產(chǎn)品的“三包”信息的

63.經(jīng)銷(xiāo)商向消費(fèi)者銷(xiāo)售汽車(chē)時(shí)，沒(méi)有核實(shí)登記消費(fèi)者的有效身

份證明，或未簽訂銷(xiāo)售合同，或未如實(shí)開(kāi)具銷(xiāo)售發(fā)票的

64.供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商未建立健全消費(fèi)者投訴制度的

65.供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商未在本企業(yè)網(wǎng)站或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所公示與其合作的

售后服務(wù)商名單的

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66.供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商未按規(guī)定備案的

67.經(jīng)銷(xiāo)商未按規(guī)定建立和保存銷(xiāo)售汽車(chē)、用戶等信息檔案的

第十五章商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易

68.市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者未履行提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)等的職

責(zé)的

69.市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者未公開(kāi)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度的

70.市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者未對(duì)商品現(xiàn)貨市場(chǎng)制定實(shí)施應(yīng)急預(yù)案的

71.市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者未加強(qiáng)資金管理的

72.市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者未建立完善商品信息發(fā)布制度的

73.市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者未實(shí)時(shí)做好相關(guān)信息記錄的

74.市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者擅自篡改、銷(xiāo)毀相關(guān)信息和資料的

75.市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者未根據(jù)相關(guān)部門(mén)的要求報(bào)送有關(guān)經(jīng)營(yíng)信息與資

料的

第十六章舊電器月子產(chǎn)品流通

76.經(jīng)營(yíng)者未按規(guī)定對(duì)收購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行登記的

77.經(jīng)營(yíng)者未按規(guī)定建立舊電器電子產(chǎn)品檔案資料的

78.經(jīng)營(yíng)者未建立舊電器電子經(jīng)營(yíng)者檔案，或未如實(shí)記錄市場(chǎng)內(nèi)

經(jīng)營(yíng)者身份信息和信用信息的

79.經(jīng)營(yíng)者違反相關(guān)保密義務(wù)的

80.經(jīng)營(yíng)者未在待售的舊電器電子產(chǎn)品的顯著位置標(biāo)識(shí)為舊貨

-9-

的

81.經(jīng)營(yíng)者銷(xiāo)售舊電器電子產(chǎn)品時(shí)未向購(gòu)買(mǎi)者明示產(chǎn)品質(zhì)量性

能狀況、主要部件維修、翻新等有關(guān)情況，或以翻新產(chǎn)品冒充

新產(chǎn)品出售的

82.經(jīng)營(yíng)者未向購(gòu)買(mǎi)者出具銷(xiāo)售憑證或發(fā)票，或未按規(guī)定履行三

包責(zé)任的

83.經(jīng)營(yíng)者和舊電器電子產(chǎn)品市場(chǎng)不配合商務(wù)主管部門(mén)的監(jiān)督

檢查，或未及時(shí)報(bào)送相關(guān)信息和數(shù)據(jù)的

84.經(jīng)營(yíng)者收購(gòu)依法查封、扣押等舊電器電子產(chǎn)品的

85.經(jīng)營(yíng)者銷(xiāo)售喪失全部使用功能或達(dá)到國(guó)家強(qiáng)制報(bào)廢條件等

舊電器電子產(chǎn)品的

第十七章外商投資信息報(bào)告

86.外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)未按照要求報(bào)送投資信息，且

在商務(wù)主管部門(mén)通知后未要求補(bǔ)報(bào)或更正的

第十八章機(jī)電產(chǎn)品國(guó)際招標(biāo)投標(biāo)

87.招標(biāo)人對(duì)依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目不招標(biāo)或化整為零以

及以其他任何方式規(guī)避?chē)?guó)際招標(biāo)的

88.招標(biāo)人與投標(biāo)人相互串通、虛假招標(biāo)投標(biāo)等行為的

89.投標(biāo)人虛假招標(biāo)投標(biāo)等行為的

90.中標(biāo)人無(wú)正當(dāng)理由不與招標(biāo)人訂立合同的，或者在簽訂合同

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時(shí)向招標(biāo)人提出附加條件等行為的

91.招標(biāo)機(jī)構(gòu)與招標(biāo)人、投標(biāo)人相互串通、搞虛假招標(biāo)投標(biāo)等行

為的

92.機(jī)電產(chǎn)品國(guó)際招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)回避而

不回避等行為的

第十九章網(wǎng)絡(luò)零售第三方平臺(tái)交易

93.網(wǎng)絡(luò)零售第三方平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者未按《網(wǎng)絡(luò)零售第三方平臺(tái)交

易規(guī)則制定程序規(guī)定（試行）》制定、修改、實(shí)施交易規(guī)則的

94.網(wǎng)絡(luò)零售第三方平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者違反規(guī)定，未備案或提交虛假備

案信息的

第二十章境外投資

95.企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段辦理備案并取得《證書(shū)》

的

96.企業(yè)偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓《證書(shū)》

的

第二十一章對(duì)外承包工程

97.對(duì)外承包工程的單位未建立并嚴(yán)格執(zhí)行工程質(zhì)量和安全

生產(chǎn)管理的規(guī)章制度等行為的

98.對(duì)外承包工程的單位以不正當(dāng)?shù)牡蛢r(jià)承攬工程項(xiàng)目、串通投

11

標(biāo)或者進(jìn)行商業(yè)賄賂等行為的

99.對(duì)外承包工程單位與境外工程項(xiàng)目發(fā)包人訂立合同后，未及

時(shí)向中國(guó)駐該工程項(xiàng)目所在國(guó)使館（領(lǐng)館）報(bào)告等行為的

100.對(duì)外承包工程的單位通過(guò)未依法取得許可或者有重大違法

行為的中介機(jī)構(gòu)招用外派人員，或者不依照《對(duì)外承包工程管

理?xiàng)l例》規(guī)定為外派人員購(gòu)買(mǎi)境外人身意外傷害保險(xiǎn)，或者未

按照規(guī)定存繳備用金的

第二十二章對(duì)外勞務(wù)合作

101.對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)以商務(wù)、旅游、留學(xué)等名義組織勞務(wù)人

員赴國(guó)外工作等行為的

102.對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)未依照《對(duì)外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》規(guī)定

繳存或者補(bǔ)足備用金的

103.對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)未安排勞務(wù)人員接受培訓(xùn)，組織勞務(wù)人

員赴國(guó)外工作等行為的

104.對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)未與國(guó)外雇主訂立勞務(wù)合作合同，組織

勞務(wù)人員赴國(guó)外工作等行為的

105.對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)未將服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同、勞務(wù)合作

合同副本以及勞務(wù)人員名單報(bào)商務(wù)主管部門(mén)備案等行為的

106.對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)拒不將服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同、勞務(wù)合

作合同副本報(bào)商務(wù)主管部門(mén)備案，且合同未載明《對(duì)外勞務(wù)合

作管理?xiàng)l例》規(guī)定的必備事項(xiàng)，或者在合同備案后拒不按照商

12-

務(wù)主管部門(mén)的要求補(bǔ)正合同必備事項(xiàng)的

第二十三章海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)口岸

107.港口發(fā)生堵塞時(shí)，拒不執(zhí)行口岸綜合管理部門(mén)的決定，嚴(yán)

重影響口岸正常運(yùn)轉(zhuǎn)的

108.阻礙國(guó)內(nèi)外的業(yè)主、客商自行選擇合法代理人，或非法阻

撓、刁難和歧視他人從事口岸代理及其他服務(wù)業(yè)務(wù)，或以不正

當(dāng)手段壟斷口岸代理及其他服務(wù)行業(yè)的

-13-

海南省商務(wù)領(lǐng)域行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)

序裁量階裁量因素

違法行為法律依據(jù)裁量基準(zhǔn)

號(hào)次法定裁量因素酌定裁量因素

一、拍賣(mài)

【規(guī)章】《拍賣(mài)管理辦法》（2004年12月2日商

一般違責(zé)令改正、肘初次違反規(guī)定責(zé)令改正，并處1萬(wàn)

務(wù)部令第24號(hào)公布，根據(jù)2015年10月28日《商

務(wù)部關(guān)于修改部分規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》法款的。元以下罰款

拍賣(mài)企業(yè)第一次修訂，根據(jù)2019年11月30日《商務(wù)部關(guān)責(zé)令改正，并處1萬(wàn)

于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第二次修訂）較重違責(zé)令改正、制兩次違反規(guī)定

出租、擅元以上2萬(wàn)元以下罰

第三十九條拍賣(mài)企業(yè)違反第二十條第（一）法款的。

1款

自轉(zhuǎn)讓拍項(xiàng)，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令其改正，并處三

賣(mài)經(jīng)營(yíng)權(quán)萬(wàn)元以下罰款。寺今改iE.并處2萬(wàn)

嚴(yán)更違責(zé)令改正、式三次以上違反

第二十條拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展拍賣(mài)活動(dòng)，元以上3萬(wàn)元以下罰

不得有下列行為：法款規(guī)定的。

款

（-）出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)權(quán)；

【規(guī)章】《拍賣(mài)管理辦法》（2004年12月2日商警告，并處非法所得

務(wù)部令第24號(hào)公布，根據(jù)2015年10月28日《商額一倍以上二倍以

拍賣(mài)企業(yè)務(wù)部關(guān)于修改部分規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》一般違初次違反規(guī)定下的罰款，但不得超

警告、罰款

雇傭未依第一次修訂，根據(jù)2019年11月30日《商務(wù)部關(guān)法的。過(guò)1萬(wàn)元；沒(méi)有非法

法注冊(cè)的于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第二次修訂）所得的，處1000元以

第四十條拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第二十條第

拍賣(mài)師或上3000元以下罰款

2（三）項(xiàng)的規(guī)定，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)視情節(jié)

其他人員輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的警告，并處非法所得

充任拍賣(mài)罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元；沒(méi)有非法所得的,額二倍以上三倍以

師主持柏處以一萬(wàn)元以下的罰款。造成委托人和買(mǎi)受人較重違兩次違反規(guī)定下的罰款，但不得超

警告、罰款

賣(mài)活動(dòng)的損失的，拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。法的。過(guò)2萬(wàn)元；沒(méi)有非法

第二十條拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展拍賣(mài)活動(dòng)，所得的，處3UUU元以

不得有下列行為：

上6000元以下罰款

14-

序裁量階裁量因素

違法行為法律依據(jù)裁量基準(zhǔn)

號(hào)次法定裁量因素酌定裁量因素

（三）雇傭未依法注冊(cè)的拍賣(mài)師或其他人員充警告，并處非法所得

任拍賣(mài)師主持拍賣(mài)活動(dòng)的；額三倍的罰款，但不

嚴(yán)重違三次以上違反得超過(guò)3萬(wàn)元；沒(méi)有

警告、罰款

法規(guī)定的。非法所得的，處6000

元以上1萬(wàn)元以下罰

款

【規(guī)章】《拍賣(mài)管理辦法》（2004年12月2日商

務(wù)部令第24號(hào)公布，根據(jù)2015年10月28日《商

務(wù)部關(guān)于修改部分規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》一般違警告、責(zé)令改初次違反規(guī)定警告，責(zé)令改正，延

第一次修訂，根據(jù)2019年11月30日《商務(wù)部關(guān)法正、延期拍賣(mài)的。期拍賣(mài)

于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第二次修訂）

第四十二條拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第二十五

條、第二|六條規(guī)定，拍賣(mài)前違規(guī)進(jìn)行公告或警告，責(zé)令改正，延

展示的，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)視情節(jié)輕重予以較重違警告、責(zé)令改兩次違反規(guī)定

期拍賣(mài)或處5000元

拍賣(mài)企業(yè)警告，責(zé)令改正，延期拍賣(mài)或處以一萬(wàn)元以下法正、窈款的。

拍賣(mài)前違罰款。以下罰款

3規(guī)進(jìn)行公第二十五條拍賣(mài)企業(yè)舉辦拍賣(mài)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)根

告或展示據(jù)拍賣(mài)標(biāo)的物的屬性及拍賣(mài)的性質(zhì)，按照《拍

的賣(mài)法》及相關(guān)法律,行政法規(guī)規(guī)定的日期進(jìn)行

公告。公告應(yīng)當(dāng)發(fā)布在拍賣(mài)標(biāo)的所在地以及拍

賣(mài)會(huì)舉行地商務(wù)主管部門(mén)指定的發(fā)行量較大的警告，責(zé)令改正，延

嚴(yán)重違警告、責(zé)令改三次以上違反

報(bào)紙或其他有同等影響的媒體。期拍賣(mài)或處5000元

第二十六條拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)會(huì)前展示拍法正、罰款規(guī)定的。

賣(mài)標(biāo)的，為競(jìng)買(mǎi)人提供有看拍賣(mài)標(biāo)的的條件并以上1萬(wàn)元以下罰款

向競(jìng)買(mǎi)人提供有關(guān)資料。

展示時(shí)間應(yīng)不少于兩日，鮮活物品或其他不易

保存的物品除外。

二、單用途商業(yè)預(yù)付卡

15-

序裁量階裁量因素

違法行為法律依據(jù)裁量基準(zhǔn)

號(hào)次法定裁量因素酌定裁量因素

集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、

【規(guī)章】《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》品牌發(fā)卡企業(yè)

（2012年9月21日商務(wù)部令2012年第9號(hào)公布自一般違已建立相關(guān)管

集團(tuán)發(fā)青罰款可處1萬(wàn)元以下罰款

2012年11月1日起施行根據(jù)2016年8月18日商務(wù)法理制度，但未售

牌發(fā)）《部令2016年第2號(hào)《商務(wù)部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)促隸腐企業(yè)貫

章和規(guī)范性文件的決定》修正）

業(yè)疏于管徹實(shí)施的。

誼弟二「十一七」-汆公第蛭二卻旗渠住團(tuán)RR及?上卞木企業(yè)比、口口口岫牌由及上卞

理，其隸集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、

企業(yè)疏于管理，其隸屬的售卡企業(yè)12個(gè)月內(nèi)3次

國(guó)的售卡

違反本辦法規(guī)定受到行政處罰的，備案機(jī)關(guān)可品牌發(fā)卡企業(yè)

企業(yè)12個(gè)

以對(duì)集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)處以3萬(wàn)元以較重違未建立相關(guān)管可處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)

月內(nèi)3次罰款

4逋反《單下罰款。法理制度，也未督元以下罰款

第七條發(fā)卡企業(yè)應(yīng)在開(kāi)展單用途卡業(yè)務(wù)之日

用途商業(yè)促隸屬企業(yè)貫

起30日內(nèi)按照下列規(guī)定辦理備案：

預(yù)付卡管徹實(shí)施的。

（一）集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)向其工商

理辦法集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、

登記注冊(cè)地省、自治區(qū)、直轉(zhuǎn)市人民政府商務(wù)

（試行）》

主管部門(mén)備案；品牌發(fā)卡企業(yè)

規(guī)定受到

（二）規(guī)模發(fā)卡企業(yè)向其工商登記注冊(cè)地設(shè)區(qū)未建立相關(guān)管

行政處罰嚴(yán)重違可處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)

的市人民政府商務(wù)主管部門(mén)備案；罰款理制度，也未督

法元以下罰款

（三）其他發(fā)卡企業(yè)向其工商登記注冊(cè)地縣促隸屬企業(yè)貫

（市、區(qū)）人民政府商務(wù)主管部門(mén)備案。徹實(shí)施，并造成

不良影響的。

發(fā)卡企業(yè)【規(guī)章】《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》

未按照規(guī)（2012年9月21日商務(wù)部令2012年第9號(hào)公布自一般違未按規(guī)定及時(shí)

5責(zé)令限期改正責(zé)令限期改正

定辦理備2012年11月1日起施行根據(jù)2016年8月18日商務(wù)法備案的。

案的部令2016年第2號(hào)《商務(wù)部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)

-16-

序裁量階裁量因素

違法行為法律依據(jù)裁量基準(zhǔn)

號(hào)次法定裁量因素酌定裁量因素

章和規(guī)范性文件的決定》修正）

第三十六條發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第七條規(guī)定責(zé)令限期改正

較重違處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元

的，由違法行為發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民政府罰款后，逾期30日以

法以下窈款

商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令限期改正：逾期仍不改正的，下仍未改正的。

處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。

第七條發(fā)卡企業(yè)應(yīng)在開(kāi)展單用途卡業(yè)務(wù)之日

起30日內(nèi)按照下列規(guī)定辦理備案：

（-）集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)向其工商

登記注冊(cè)地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)責(zé)令限期改正

嚴(yán)重違處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元

主管部門(mén)備案.罰款后，逾期30日以

<-）規(guī)模發(fā)'卡企業(yè)向其工商登記注冊(cè)地設(shè)區(qū)法以下第款

上仍未改正的。

的市人民政府商務(wù)主管部門(mén)備案；

（三）其他發(fā)卡企業(yè)向其工商登記注冊(cè)地縣

（市、區(qū)）人民政府商務(wù)主管部門(mén)備案。

【規(guī)章】《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》

（2012年9月21日商務(wù)部令2012年第9號(hào)公布自

一般違有違反規(guī)定的

發(fā)卡或售2012年11月1日起施行根據(jù)2016年8月18日商務(wù)責(zé)令限期改正責(zé)令限期改正

卡企業(yè)違部令2016年第2號(hào)《商務(wù)部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)法行為。

反有關(guān)單章和規(guī)范性文件的決定》修正）

第三十七條第一款發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反

用途便付

6本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法

卡章程和行為發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民政府商務(wù)主管部

經(jīng)責(zé)令限期改

購(gòu)卡協(xié)議門(mén)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬(wàn)元較重違處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元

罰款正后，逾期仍不

的規(guī)定以上3萬(wàn)元以下罰款。法以下的罰款

第十四條發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)公示或向購(gòu)卡改正的。

人提供單用途卡章程，并應(yīng)購(gòu)卡人要求簽訂購(gòu)卡協(xié)

17-

序裁量階裁量因素

違法行為法律依據(jù)裁量基準(zhǔn)

號(hào)次法定裁量因素酌定裁量因素

議。發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)履行提示告知義務(wù)，確

保購(gòu)卡人知曉并認(rèn)可單用途卡章程或協(xié)議內(nèi)容。

單用途卡章程和購(gòu)卡辦議應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（-）單用途卡的名稱(chēng)、種類(lèi)和功能；

<-）單用途卡購(gòu)買(mǎi)、充值、使用、退卡方式，

嚴(yán)重違多次違法或造處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元

記名卡還應(yīng)包括掛失、轉(zhuǎn)讓方式；罰款

法成嚴(yán)重后果的。以下罰款

（三）收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)；

（四）當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)；

（五）糾紛處理原則和違約責(zé)任；

（六）相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的

其他事項(xiàng)。

【規(guī)章】《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》

（2012年9月21日商務(wù)部令2012年笫9號(hào)公布自

2012年11月1日起施行根據(jù)2016年8月18日商務(wù)一般也有違反規(guī)定的

責(zé)令限期改正責(zé)令限期改正

部令2016年第2號(hào)《商務(wù)部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)法行為。

章和規(guī)范性文件的決定》修正）

第三十七條第一款發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反

本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法

發(fā)卡或售行為發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民政府商務(wù)主管部

卡企業(yè)違門(mén)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬(wàn)元經(jīng)責(zé)令限期改

較重違處I萬(wàn)元以上2萬(wàn)元

7反售卡信以上3萬(wàn)元以下罰款。罰款正，逾期仍未改

法以下罰款

息登記要第十五條個(gè)人或單位購(gòu)買(mǎi)（含充值，下同）正的。

求的記名卡的，或一次性購(gòu)買(mǎi)1萬(wàn)元（含）以上不記

名卡的，發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)要求購(gòu)卡人及

其代理人出示有效身份證件，并留存購(gòu)卡人及

其代理人姓名或單位名稱(chēng)、有效身份證件號(hào)碼

嚴(yán)重造多次違法或造處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元

和聯(lián)系方式。罰款

個(gè)人有效身份證件包括居民身份證、戶口簿、法成嚴(yán)重后果的.以下罰款

軍人身份證件、武警身份證件、港賽臺(tái)居民通

行證、護(hù)照等。單位有效身份證件包括營(yíng)業(yè)執(zhí)

18-

序裁量階裁量因素

違法行為法律依據(jù)裁量基準(zhǔn)

號(hào)次法定裁量因素酌定裁量因素

照、事業(yè)單位法人證書(shū)等。

第十六條發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)應(yīng)保存購(gòu)卡人

的登記信息5年以上。

發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)應(yīng)對(duì)購(gòu)卡人及其代理人的

身份信息和交易信息球密，除法律另有規(guī)定外,

不得向第三方提供。

【規(guī)章】《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》

（年月日商務(wù)部令年第號(hào)公布自

201292120129一般違有違反規(guī)定的

2012年11月1日起施行根據(jù)2016年8月18日商務(wù)責(zé)令限期改正責(zé)令限期改正

法行為。

部令2016年第2號(hào)《商務(wù)部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)

章和規(guī)范性文件的決定》修正）

發(fā)卡或售第三十七條第一款發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反

本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法經(jīng)責(zé)令限期改

卡企業(yè)與較重違處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元

行為發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民故府商務(wù)主管部罰款正，逾期仍不改

反售卡支法以下同裁

門(mén)賁令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬(wàn)元

付方式、正的

8以上3萬(wàn)元以下罰款。

未按照規(guī)第十七條單位一次性購(gòu)買(mǎi)單用途卡金額達(dá)

定開(kāi)具發(fā)5000元（含）以上或個(gè)人一次性購(gòu)卡金額達(dá)5萬(wàn)

票元（含）以上的，以及單位或個(gè)人采用非現(xiàn)場(chǎng)

方式購(gòu)卡的，應(yīng)通過(guò)半行轉(zhuǎn)賬，不得使用現(xiàn)金，嚴(yán)重違多次違法或造處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元

罰款

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入賬戶名稱(chēng)、法成嚴(yán)重后果的。以下的教

賬號(hào)、金額等進(jìn)行逐筆登記。

發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定

開(kāi)具發(fā)票。

發(fā)卡或售【規(guī)章】《單用途商業(yè)頸付卡管理辦法（試行）》

（2012年9月21日商務(wù)部令2012年第9號(hào)公布自

卡企業(yè)違一般違有違反規(guī)定的

92012年11月1日起施行根據(jù)2016年8月18日商務(wù)責(zé)令限期改正責(zé)令限期改正

反單張記

部令2016年第2號(hào)《商冬部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)法行為。

名卡、單章和規(guī)范性文件的決定》修正）

19-

序裁量階裁量因素

違法行為法律依據(jù)41*E44-

號(hào)次法定裁量因素酌定裁量因素

張不記名第三十七條第一款發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本

卡或單張辦法第十四條至第二一二條規(guī)定的，由違法行為經(jīng)責(zé)令限期改

發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民政府商務(wù)主管部門(mén)賁令較重違處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元

單用途卡罰款正，逾期仍不改

限期及正：逾期仍不曾正的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)法以下用款

的發(fā)卡限

元以下罰款。正的。

械z(mì)第F十1八條不干單J張RFL幺T'r限PCW然,不1r得Tr超Z人過(guò)tU6U0v0v0兒亓,干單

張不記名卡限額不得超過(guò)1000元。

單張單用途卡充值后資金余額不得超過(guò)前款規(guī)定

嚴(yán)重違多次違法或造處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元

的限額。罰款

法成嚴(yán)重后果的。以下崗款

【規(guī)龍】《單用途商業(yè)預(yù)什卡管理辦法（試行）》一般違有違反規(guī)定的

（2012年9月21日商務(wù)部令2012年第9號(hào)公布自責(zé)令限期改正責(zé)令限期改正

2012年】1月1日起施行根據(jù)2016年8月18日商務(wù)法行為。

部令2016年第2號(hào)《商務(wù)部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)

章和規(guī)范性文件的決定》修正）

發(fā)卡或售

第三十七條第一款發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反經(jīng)責(zé)令限期改

卡企業(yè)違本辦法第十