情理推斷在刑事證明中的規(guī)范運作

一、情理推斷在我國刑事司法實踐中的隱

性適用

情理推斷屬于一種從前提推導(dǎo)出結(jié)論的

推論(inference)。情理推斷以經(jīng)驗知識為

推論依據(jù)，在證據(jù)命題與案件事實之間建立

關(guān)聯(lián)，指引法官形成對事實的確信。然而，

情理推斷在司法證明中的運用是必要但危險

的。必要性在于：事實陳述或證據(jù)命題都包

含經(jīng)驗語句。任何命題的證成均需要借助情

理推斷的橋梁性作用。在這個意義上，得出

并證成事實的證明活動也是一種經(jīng)驗性推論。

情理推斷的危險性在于作為大前提的經(jīng)驗知

識(有作“廣義的經(jīng)驗法則”)具有蓋然性，

據(jù)以推導(dǎo)出的結(jié)果因而具有概率屬性。司法

證明不是純粹客觀的事實探究，而是一種包

含價值判斷的規(guī)范性認(rèn)知活動。為了防止情

理推斷被濫用，司法證明不僅要受制于訴訟

程序與證明方法，還要指引并約束作為道德

主體的事實認(rèn)定者如何自由心證。

長期以來，情理推斷在我國司法實踐中

被廣泛而隱性地適用。表現(xiàn)主要有二：其一

情理推斷作為內(nèi)心確信的組成部分，內(nèi)顯于

裁判者的認(rèn)知思維之中。然而，作為推論基

礎(chǔ)的大前提（即下文所論“經(jīng)驗知識”）并

未在證明程序中得到充分檢驗，推論結(jié)果的

正當(dāng)性也鮮少在裁判文書中得到論證。盡管

裁判文書說理可以在一定程度上披露法官心

證，但實踐中法官仍傾向于粗略論斷而非精

細(xì)論證。其二，情理推斷作為指引法官裁判

的“潛規(guī)則”，在立法軌道之外與其并行運

作。這些“裁判規(guī)則”多源自地方實務(wù)部門

的辦案經(jīng)驗，后經(jīng)司法解釋之規(guī)定成為具有

約束力的“規(guī)則”。我國獨特的“立法模式”

承繼了辦案經(jīng)驗中潛藏的認(rèn)知偏差甚至有罪

推定的偏見，限制甚至剝奪了辯方反駁、爭

辯的機會，降低了推翻控方證明的可能性，

甚至禁錮了裁判主體的自由認(rèn)知。僵化、機

械地適用辦案經(jīng)驗不僅枉顧個案具體情境，

甚至可能導(dǎo)致司法恣意。

情理推斷在實踐中的隱性適用面臨合法

性和正當(dāng)性危機。一方面，我國刑事司法體

系奉行客觀真實的司法證明觀，旨在追求事

實認(rèn)定的確定性，偏好客觀化的證明方法，

與情理推斷并不兼容。因此，實務(wù)部門適用

情理推斷認(rèn)定事實并不具有合法性。另一方

面，由于缺乏相應(yīng)的約束機制，情理推斷的

適用可能陷入權(quán)力濫用甚至恣意裁判的正當(dāng)

性危機?？梢姡ü俪ＷR與埋性受到極大壓

抑的“不自由心證”與不受限制地適用經(jīng)驗

推論的“自由心證”并存。故此，有學(xué)者將

我國刑事司法體系的現(xiàn)狀描述為“準(zhǔn)客觀推

斷表象化一情理推斷后臺化”，還有論者將

其概括為“日常思維模式”。從上述矛盾現(xiàn)

象中亦可窺見，我國司法實踐對經(jīng)驗推論的

偏好與刑事立法對客觀真實的追求產(chǎn)生了某

種緊張關(guān)系C

為防止程序恣意、裁判失當(dāng)，我國法亟

待將情理推斷從隱性適用向規(guī)范運作轉(zhuǎn)型。

遺憾的是，我國學(xué)界對情理推斷乃至司法任

明的內(nèi)在構(gòu)造與運作機理等關(guān)注甚少，已有

研究尚不足以有效回應(yīng)刑事司法實踐的證明

需求，亦無法系統(tǒng)性地解決證明困難。有論

者倡導(dǎo)通過程序規(guī)則實現(xiàn)“情理推斷的一般

公開化/正當(dāng)化及其規(guī)范化”，但該說尚未詳

細(xì)討論作為證明方法的情理推斷的證明結(jié)構(gòu)，

亦未探索程序設(shè)置之外的其他約束機制。還

有論者提出，應(yīng)將我國刑事證據(jù)推理轉(zhuǎn)向“三

步法”精密論證模式。該說傾向于威格摩爾

圖示式的原子主義證明模式，但遺憾的是，

該說未觸動我國傳統(tǒng)的司法證明認(rèn)識論基礎(chǔ),

亦未將事實認(rèn)定的價值判斷以及證明標(biāo)準(zhǔn)的

規(guī)范功能納入司法證明的運作之中。

司法證明是兼具實踐性與理論性的宏大

命題，證明方法、證明標(biāo)準(zhǔn)以及認(rèn)識主體等

多重因素交錯其中。情理推斷的隱性適用既

非孤立現(xiàn)象，亦非偶然發(fā)生，是多重因素綜

合導(dǎo)致的系統(tǒng)難題。制定法上，我國“宜粗

不宜細(xì)”的立法傳統(tǒng)并未直面司法證明的噗

糊性及其對分值判斷的需要，對權(quán)力行使缺

乏必要的指引和有效的制約。在學(xué)術(shù)層面上，

司法證明相關(guān)的理論智識尚顯匱乏，已有研

究多在外圍開展，對司法證明的本質(zhì)與結(jié)構(gòu)

等基礎(chǔ)問題缺少深入研討，對“如何發(fā)現(xiàn)并

證成事實”亦未達(dá)成初步的理論共識。與以

往證明模式研究所采用的外部視角不同，本

文倡導(dǎo)一種內(nèi)部視角，對司法證明中的情理

推斷展開微觀考察。以揭示司法證明的內(nèi)在

構(gòu)造、詮釋情理推斷的證明機理為基礎(chǔ)，本

文嘗試提出規(guī)范情理推斷的具體運作的理論

框架，以期為我國證明困境的突破提供可行

路徑。

二、司法證明的內(nèi)在構(gòu)造

傳統(tǒng)上，我國法中的刑事證明是以權(quán)力

為導(dǎo)向的職權(quán)行為，外觀上呈現(xiàn)為一種單維

度構(gòu)造。在封閉的運作場域中，事實認(rèn)定與

偵查行為、檢察控訴緊密粘連，疏離于辯方

的話語表達(dá)與意見溝通。已有學(xué)術(shù)研究多側(cè)

重對證據(jù)形式、證明效果的外部考察，鮮少

探究司法證明的微觀運作。欲推動情理推斷

從隱性適用向規(guī)范運作的實踐轉(zhuǎn)型，首要要

義在于準(zhǔn)確揭示司法證明的內(nèi)在構(gòu)造——此

為制度前提與理論基礎(chǔ)。

(-)對外部觀察視角的理論反思

探討情理推斷規(guī)范運作的前提是準(zhǔn)確把

握司法證明的構(gòu)造。就司法證明與事實認(rèn)定

而言，以往學(xué)術(shù)研究采取的是“系統(tǒng)工程師”

的外部觀察者視角，以結(jié)果或目標(biāo)為取向，

不甚關(guān)注事實認(rèn)定者作為道德主體的角色。

用“印證證明”描述我國現(xiàn)行證明模式正是

一種典型的外部視角。印證證明側(cè)重法定正

據(jù)之間的靜態(tài)關(guān)系，而非“發(fā)現(xiàn)并證成事實”

的溝通式關(guān)系；“證據(jù)之間互相印證”所追

求的是外部的、表面的效果，不甚重視“從

證據(jù)推導(dǎo)出事實”這一內(nèi)在的、實質(zhì)的結(jié)構(gòu)

與過程。除此之外，證據(jù)審查判斷規(guī)則對客

觀性的側(cè)重、片面倡導(dǎo)辯方的權(quán)利保障等傳

統(tǒng)研究亦采外部視角，均在司法證明的外圍

展開，并沒有觸及其內(nèi)部結(jié)構(gòu)與功能運作。

又如，有關(guān)證明（據(jù)）標(biāo)準(zhǔn)層次化、算法在

司法證明中的運用等學(xué)術(shù)研究，要么因為沒

有準(zhǔn)確把握實踐癥結(jié)而轉(zhuǎn)移了問題焦點，要

么因為研究方向偏誤而混淆了理論爭點。整

體觀之，我國刑事司法證明實踐與理論更加

趨近于技術(shù)化而非精細(xì)化。這種“技術(shù)式司

法證明觀”盡管迎合了實務(wù)部門的某些訴求，

但是卻怠于矯正司法實踐中的權(quán)力濫用甚至

恣意裁判行為，更無益于我國司法證明理論

體系的建構(gòu)C

1.印證證明規(guī)則體系遵從實體法路徑

我國現(xiàn)行印證證明規(guī)則之建構(gòu)遵從實體

法路徑，忽略了訴訟證明的需要。實體法上

的構(gòu)成要件是抽象的、規(guī)范的，對行為的刑

法評價需要經(jīng)歷將案件事實歸屬到構(gòu)成要件

的過程。但在實體法之外，案件事實的得出

（即事實認(rèn)定）則要經(jīng)歷從證據(jù)命題到案件

事實的推論，是一個認(rèn)識論過程。

訴訟證明的實體法路徑局限了證明方法

的外延。我國《刑事訴訟法》（2018年修訂）

第50條第一款規(guī)定，”可以用于證明案件事

實的材料，都是證據(jù)”。在刑法視角下，”案

件事實”即實體事實或要件事實。該條第二

款對證據(jù)形式的列舉也指向?qū)嶓w法上的構(gòu)成

要件事實。然而，在刑事訴訟的語境中，司

法證明活動的核心在于認(rèn)定事實，但卻并不

僅僅在認(rèn)定事實。司法證明語境中的“事實”

是與案件相關(guān)的主張，即除了實體事實本身，

還有其他有證明意義的“事實性主張”，如

實物證據(jù)相關(guān)性的驗真證明、言詞證據(jù)可信

性的品格證明、證據(jù)命題可靠性的經(jīng)驗證明

等。這些主張盡管并未規(guī)定在刑訴法中，但

卻是司法證明的應(yīng)有之義。如以司法證明的

旨趣解釋，前引第50條第一、二款并不能算

作是對“證據(jù)”概念的界定，而僅規(guī)定了用

于證明實體事實的實質(zhì)證據(jù)及其法定形式。

該條并未否定除實體事實之外的其他事實，

亦未排除實質(zhì)證據(jù)之外的其他證明方法。

我國已有學(xué)者關(guān)注證據(jù)種類對證明體系

的束縛，提出實質(zhì)證據(jù)與輔助證據(jù)二分說、

核心證據(jù)與補助證據(jù)二分說，開拓了不同于

傳統(tǒng)證據(jù)種類研究的新視角。前者的分類標(biāo)

準(zhǔn)是證據(jù)與待證事實之間是否存在“生成”

意義上的相關(guān)性。后者的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)即證據(jù)與

要件事實之間是否存在直接、必然的聯(lián)系。

兩種學(xué)說均注意到：在我國法中，事實、待

證事實、證據(jù)、證明對象等相關(guān)概念均是圍

繞實體事實（或要件事實）建構(gòu)起來的，亦

肯認(rèn)僅強調(diào)“證據(jù)印證”忽視了輔助證據(jù)與

補助證據(jù)的證明作用，限縮了司法證明的應(yīng)

然空間。這兩種類型劃分學(xué)說為彌補印證任

明的缺陷提供了理論路徑，但仍有幾點值得

反思之處：其一，對證據(jù)的類型劃分容易受

制于現(xiàn)行法對證據(jù)的界定以及對證據(jù)種類的

列舉（尤其是“核心證據(jù)與補助證據(jù)界分說”）。

其二，證據(jù)與案件事實之間的“關(guān)系”仍然

是一種外部性關(guān)系，生成與否、疏密與否的

判斷容易陷入機械的形式主義。其三，重新

界定證據(jù)分類之后，仍要探討實質(zhì)證據(jù)與輔

助證據(jù)、核心證據(jù)與補助證據(jù)如何用于司法

證明一一尤其是，如何借助多個推理鏈條或

者較低蓋然性的經(jīng)驗知識，從輔助證據(jù)與補

助證據(jù)中推導(dǎo)出事實。概言之，前述證據(jù)分

類并不能一勞永逸地解決如何保障證據(jù)推理

的可靠性以及事實認(rèn)定正當(dāng)性的系統(tǒng)性難題。

2.證明方法與證明標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系淆亂

我國刑事證明方法與證明標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系長

期糾纏不清。一方面，證明方法的外延受制

于證明標(biāo)準(zhǔn)追求確定性的立法性功能。追求

客觀真實的證明標(biāo)準(zhǔn)催生了僵化的“唯證據(jù)

論”與機械的印證證明規(guī)則。另一方面，印

證證明架空甚至取代了證明標(biāo)準(zhǔn)，證據(jù)之間

互相印證的效果即滿足了證明標(biāo)準(zhǔn)的要求。

造成二者關(guān)系淆亂的原因之一在于學(xué)界

對何為證明方法語焉不詳。概言之，證明方

法即“用什么證明”以及“如何證明”?！坝?/p>

什么證明”即工具意義上的證明方法，可作

證明手段。其中，“證據(jù)”是最典型也是要

求最嚴(yán)格的證明方法。證據(jù)方法之外，還有

司法認(rèn)知、法律推定等證明方法?！叭绾巫C

明”即如何利用前述證明手段“發(fā)現(xiàn)事實”。

現(xiàn)代法治國證明方法體系由理性主導(dǎo)，在確

保真實發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)確性的同時，兼顧手段正當(dāng)，

即規(guī)制刑罰權(quán)與裁判權(quán)行使，防止任意指控、

恣意裁判。由此可知，證明方法服務(wù)于司法

證明發(fā)現(xiàn)并證成事實的根本目的。

造成二者關(guān)系淆亂的原因之二在于證明

標(biāo)準(zhǔn)的立法功能定位出現(xiàn)某種偏差。司法任

明被作為一種發(fā)現(xiàn)客觀真實的確定性、客觀

性的手段。這種證明觀影響了訴訟證明的認(rèn)

識論基礎(chǔ)以及證明標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性功能。“勿

枉勿縱”的客觀真實是包括事實認(rèn)定在內(nèi)的

所有訴訟行為之唯一評判標(biāo)準(zhǔn)，諱言法官自

由心證的主觀判斷，亦“不存在錯誤風(fēng)險分

配的問題”。為了規(guī)避體制內(nèi)外的風(fēng)險，法

官作為普通人的角色受到壓抑，“裁判后果”

成為其適用證明標(biāo)準(zhǔn)的主要考量。事實認(rèn)定

的確定性被“證據(jù)印證”的形式效果所取代，

證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀判斷轉(zhuǎn)而訴諸客觀證明方法

的外部機制C

誠然，將證明方法從證明標(biāo)準(zhǔn)中剝離并

不意味著將二者割裂。誠如學(xué)者所論，證明

標(biāo)準(zhǔn)對證明方法有“最為根本性的”影響，

這是我國刑事證明實踐較之其他法治國的獨

特性之一。當(dāng)前，我國刑事證明制度完善與

理論體系建構(gòu)的首要任務(wù)在于：澄清證明標(biāo)

準(zhǔn)的規(guī)范性功能，合理拓展證明方法的外延。

值得注意的是，2012年《刑事訴訟法》修改

時，增加排除合理懷疑作為“證據(jù)確實、充

分”的要件之一，其證明機能如何發(fā)揮值得

深入探討。不可否認(rèn)，排除合理懷疑勢必會

對證明方法的內(nèi)涵與外延產(chǎn)生影響。遺憾的

是，已有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，通過排除合理懷疑

促進(jìn)“主客觀因素相統(tǒng)一”的立法期待在實

踐中并沒有實現(xiàn)，客觀因素反而得到強化，

進(jìn)一步壓縮了主觀因素的空間。可見，證明

標(biāo)準(zhǔn)與證明方法除了互相牽制之外，二者還

均受制于追求客觀真實的司法證明目的論，

這就使得考察司法證明的內(nèi)在結(jié)構(gòu)與運作機

理成為必要C

3.改良式印證證明依賴西方證據(jù)推理理

論

學(xué)界對“我國需要何種證明模式”仍無

定論，但作為理論與實踐互動的典范，印證

證明理論影響深遠(yuǎn)，但對于改良路徑的探索

卻有偏向西方證據(jù)推理理論的趨勢。證據(jù)推

理有兩種基本模式：以證據(jù)為基礎(chǔ)的論證模

式（即原子主義模式）與以敘事為基礎(chǔ)的故

事模式（即整體主義模式）。我國學(xué)者所唱

導(dǎo)的多元證據(jù)分析方法、綜合型證明模式、

整體主義證明模式等學(xué)說或多或少都借鑒了

二者的理論要素。其實，西方學(xué)者早已指出

兩種模式的缺陷：論證模式不太關(guān)注事實認(rèn)

定的整體性，故事模式則不太關(guān)注單個證據(jù)。

除此之外，我們還應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，證據(jù)推理模

式有其運作的制度背景：其一，其運作的場

域是非確定性的司法證明體制，事實認(rèn)定訴

諸常識與理性的經(jīng)驗判斷；其二，證明標(biāo)準(zhǔn)

對證明方法掣肘較少，證明方法則受制于任

據(jù)規(guī)則與證明程序；其三，側(cè)重事實的發(fā)現(xiàn)

過程，不太關(guān)注事實的證成。整體敘事、江

據(jù)論證等要素是否能在我國發(fā)揮作用，首先

要準(zhǔn)確把握我國的體制癥結(jié)與實踐難題，否

則，即便在芍統(tǒng)印證證明體系中引入“整體

性敘事因素”或者“增強法官心證”，仍無

法妥善解決證明方法匱乏的難題，也不能有

效防范印證規(guī)則被濫用甚至誤用的現(xiàn)象。

（二）對司法證明構(gòu)造的微觀考察

司法證明的根本問題是“如何跨越證據(jù)

與事實的鴻溝”。這個問題的復(fù)雜性在于：

發(fā)現(xiàn)事實的過程跨越認(rèn)識論以及價值論的雙

重維度，最終有賴于裁判者運用常識與理性

形成對所認(rèn)定事實的內(nèi)心確信。印證顯然不

能涵蓋所有的司法證明活動，證據(jù)之間互相

印證的效果也并不必然推導(dǎo)出“真的”事實。

為此，有必要引入一種內(nèi)部觀察視角，對司

法證明的內(nèi)在結(jié)構(gòu)與功能運作開展微觀考察。

1.司法證明是規(guī)范性的經(jīng)驗推論

司法證明并不是純粹的認(rèn)識活動，是借

助證據(jù)、經(jīng)驗等證明方法回溯性地建構(gòu)并任

成事實的一系列活動。司法證明受證據(jù)規(guī)則、

證明法則、程序設(shè)置等法律規(guī)則的約束，具

有形式上的規(guī)范性，學(xué)術(shù)界對此已基本達(dá)成

共識。但這種外部的規(guī)范性并不是對司法法

明屬性的完整界定。司法證明實質(zhì)上的規(guī)范

性還體現(xiàn)在其是一種包含價值判斷的經(jīng)驗性

推論。

司法證明是一系列經(jīng)驗性推論的聚合。

詳言之，司法證明是“一種事實的推導(dǎo)，是

對證據(jù)性事實與要件事實之間相關(guān)性聯(lián)系的

確證或斷定，是一個邏輯地推想和論證的過

程”。證據(jù)本身是證明手段，并不能等同于

事實，事實均需要借助經(jīng)驗推論推導(dǎo)而來。

經(jīng)驗知識多由歸納所得，最常見的是常識，

“一種智慧的結(jié)晶、一種指引人類行為的原

因和準(zhǔn)則”。比如我國刑訴法司法解釋中的

一般生活經(jīng)驗、邏輯與經(jīng)驗、自然規(guī)律或定

律即為此類經(jīng)驗性知識，但我國法仍將其規(guī)

定于“證據(jù)”這一法定證明方法的語境中，

并沒有進(jìn)一步明確經(jīng)驗知識是如何用于司法

證明的。

司法證明內(nèi)部也蘊含了立法上的價值判

斷，體現(xiàn)在裁判者自由判斷是否符合證明標(biāo)

準(zhǔn)足以認(rèn)定事實的過程中。在司法證明的推

論過程中，“所得到的結(jié)論即事實真相是對

各方事實主張之可能性的判斷，因而具有蓋

然性”。經(jīng)驗推論的或然性在很大程度上昭

示著事實認(rèn)定的似真性。在事實認(rèn)定的場景

中，證據(jù)命題所包含主張（證據(jù)性事實）的

“真假”就轉(zhuǎn)化為可信度的高低，對所認(rèn)定

案件事實的真假判斷就是一種對真或假的確

信程度（或信念）。換言之，法官對判決結(jié)

論的證成表征為對證據(jù)主張所蘊含的假說命

題的接受。

訴訟認(rèn)漢論一般認(rèn)為，司法證明活動并

不能達(dá)致發(fā)現(xiàn)客觀真實的絕對確定狀態(tài)；司

法實踐中，證據(jù)短缺、事實模糊往往是常態(tài)。

在似真證明的語境中，事實認(rèn)定有賴于裁判

者對事實的確信程度一一可能是肯定性的確

信，也可能是否定性的確信，也可能“存疑”。

在內(nèi)心存有疑問時，裁判者就要面臨如何決

斷的難題，既可能是輕重罪刑的選擇，甚至

是可能錯放有罪與可能錯判無辜之間的選擇。

這個選擇是一個關(guān)乎司法正義和政治正義的

價值選擇問題，應(yīng)當(dāng)由立法明確規(guī)定，不應(yīng)

交由裁判者在個案中自由心證判斷。此時，

證明標(biāo)準(zhǔn)就承擔(dān)了分配裁判錯誤風(fēng)險的規(guī)范

性功能。由此，裁判者的常識與理性得以釋

放，證明方法的外延得以拓展，情理推斷方

有運作的空間。這種運作邏輯恰恰契合了似

真性證明觀的內(nèi)核。

前述諸多體制性因素共同作用之下，我

國司法實踐與立法之間出現(xiàn)了某種斷裂。為

了彌合這種斷裂，較之盲目固守確定式證明

的客觀真實論，直面司法證明的或然性與膜

糊性更為明智。在似真性證明觀之下，事實

認(rèn)定者得以卸除體制性負(fù)擔(dān)，回歸道德主體

的普通人角色，常識與理性得以自由、自主

地發(fā)揮。誠然，這并不意味著放棄追求事實

認(rèn)定的準(zhǔn)確性，乃是為強調(diào)卸除禁錮法官自

由心證的枷鎖的必要性。

2.司法證明具有論證屬性

任何對正確性標(biāo)準(zhǔn)的尋求都需要經(jīng)過論

證，即提出作出某種主張或判斷的正當(dāng)性理

由?！蓖普摯嬖谟谕评碇?，推理存在于論

證之中?！睘椤皩嵺`論辯”的法律推理，其

內(nèi)部是“二階論證”的過程：不應(yīng)當(dāng)僅僅關(guān)

注大小前提之間以及前提與結(jié)論之間邏輯聯(lián)

系的內(nèi)部證成，還要關(guān)注大小前提的正當(dāng)性、

真實性這一內(nèi)部證成，以實現(xiàn)法律的形式正

義與實質(zhì)正義。法理學(xué)相關(guān)研究已經(jīng)對法律

論證（對大前提的外部證成）、推導(dǎo)有效性

的內(nèi)部證成建構(gòu)了諸多理論模型，但這些理

論分析框架并不關(guān)注作為小前提的事實命題

的真實性，因而并不能用于詮釋司法證明的

運作機理。

如何認(rèn)定事實并論證其正當(dāng)性是司法正

明領(lǐng)域的核心命題，證據(jù)法學(xué)界應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)起

事實證成（對小前提的外部證成）的“法理

學(xué)使命”。遺憾的是，證據(jù)法學(xué)者對其缺少

應(yīng)有的關(guān)注c事實認(rèn)定則是法律適用的前提,

事實證成在整個法律推理過程中處于基礎(chǔ)地

位。在法律推理這個復(fù)合型結(jié)構(gòu)中，“司法

三段論”的演繹推理作為本原推論，事實正

成是該本原推論結(jié)構(gòu)中的“次級推論單元”。

這個次級推論單元的真實性影響甚至決定了

后續(xù)大前提證成（法律適用及法律論證）的

正當(dāng)性，以及從前提到結(jié)論的推論的形式正

當(dāng)性。

司法證明要處理事實、證據(jù)與命題之間

的復(fù)雜關(guān)系。事實是司法證明的核心目的，

也是最具復(fù)雜性的實踐性難題。事實認(rèn)定并

不是純粹的認(rèn)識活動，而是包容價值判斷的

規(guī)范性評價?！笆聦嵞耸菍Τ尸F(xiàn)于感官之前

的事物或現(xiàn)象的某種實際情況的一種斷定或

陳述。事實必須以命題的形式作為其確立的

標(biāo)志，所以證據(jù)也只能以命題的形式出現(xiàn)。”

司法證明活動則要審斷這些命題的真實性，

進(jìn)而認(rèn)定本案事實。為了防止經(jīng)驗判斷被濫

用，司法證明活動要受制于證據(jù)規(guī)則、證明

標(biāo)準(zhǔn)等法律規(guī)范的約束。證據(jù)與事實之關(guān)系

的經(jīng)驗判斷、裁判者對事實的內(nèi)心確信等便

轉(zhuǎn)變成可視化的論證活動。在這個意義上，

事實證成的過程也是證據(jù)推理的過程，而無

據(jù)推理進(jìn)一步“為法律推理劃定了可接受的

證據(jù)事實”。

有法理學(xué)者將案件事實與構(gòu)成要件事實

的關(guān)聯(lián)性論證稱為“歸屬論證”，主張其目

的在于“證立法律事實”。歸屬論證對關(guān)聯(lián)

性（又作相關(guān)性）的微觀考察具有積極的啟

發(fā)性，但其對案件事實建構(gòu)過程的描述是外

部性的：第一，歸屬論證乃是為法律論證服

務(wù)的，其最終指向仍然是法律論證，并未特

別關(guān)照事實證成。第二，歸屬論證是一個宏

觀的、粗糙的分析框架，其沒有區(qū)分客觀事

實與證據(jù)性事實。第三，案件事實并非“不

言自明”，其證成仍然需要借助一個次級推

論得以完成，即借助情理推斷在證據(jù)性事實

與案件事實之間建立聯(lián)系。第四，歸屬論江

盡管指出了“客觀事實需要歸屬于要件事實”

(即該說所論“法律事實的證立”)，但并

沒有探討事實證成的正當(dāng)性來源是什么。最

后，歸屬論證沒有探討證明標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性功

能如何發(fā)揮c

與法理學(xué)者所論法律論證視角不同，考

察事實認(rèn)定過程中證據(jù)與事實的關(guān)系，應(yīng)從

訴訟證明與司法裁判的視角為宜。受制于現(xiàn)

代法治國證據(jù)裁判原則，訴訟活動主要圍繞

證據(jù)開展，，'旦本質(zhì)上司法證明仍是以證明為

本位的(proof-orientated)。司法證明是

一個動態(tài)的、一系列認(rèn)知活動的總和，是一

種解釋性的、論證性的訴訟活動，或概括為

一種“論證式經(jīng)驗推論"(argumentative

experientialinference)o司法證明活動

的目的在于“證成事實”，即對事實認(rèn)定的

正當(dāng)性論證。

裁判者當(dāng)從何探尋事實認(rèn)定的正當(dāng)性來

源？對此，我國有論者指出，事實認(rèn)定有“求

真”和“求善”兩個正當(dāng)性來源?！扒笳妗?/p>

通過關(guān)聯(lián)系規(guī)則與證據(jù)可信性品質(zhì)的推論實

現(xiàn)；“求善”即公正、和諧、效率等價值判

斷。該說仍有值得商榷之處：首先，“求善”

所涉及的價值衡量即后果論路徑，屬于法律

適用層面的“裁判修辭”，已經(jīng)超出了事實

認(rèn)定這一小前提的范疇：其次，該正當(dāng)理由

沒有將證明標(biāo)準(zhǔn)的功能納入其中，對于司法

證明而言是不完整的。裁判者對其認(rèn)定事實

的確信進(jìn)行的正當(dāng)性論證應(yīng)當(dāng)滿足如下基本

要求：首先，通過建立證據(jù)性事實與案件事

實的關(guān)聯(lián)，將案件事實歸屬于實體法構(gòu)成要

件事實；其次，闡釋這種歸屬的認(rèn)知過程；

再者，從證明方法（手段）與證明標(biāo)準(zhǔn)（目

的）兩個方面論證事實歸屬的正當(dāng)性。在這

個意義上，司法證明就是事實證成的過程，

而事實證成也通過司法證明得以彰顯。

綜上，揭示司法證明的內(nèi)部結(jié)構(gòu)有助于

準(zhǔn)確地把握司法證明的屬性。為發(fā)現(xiàn)事實，

司法證明需要借助經(jīng)驗知識完成從證據(jù)性事

實到案件事實的推論。經(jīng)驗知識的蓋然性在

很大程度上決定了司法證明的非必然性。事

實認(rèn)定有賴于裁判者對案件事實的內(nèi)心確信。

為防止內(nèi)心確信淪為武斷的、任意的主觀論

斷，裁判者被課以正當(dāng)性論證的義務(wù)。以此

為理論基礎(chǔ)與制度背景，方有可能探討情理

推斷在司法證明中的規(guī)范運作。

三、情理推斷的證明機理

情理推斷涉及控辯雙方的證據(jù)論辯、裁

判者對事實的認(rèn)定與證成等一系列“表達(dá)與

溝通行為”。如欲實現(xiàn)情理推斷在司法證明

中規(guī)范地運作，首先應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定其證明機

理，這是對情理推斷的直接規(guī)限。

（一）情理推斷以經(jīng)驗知識為推論前提

在結(jié)構(gòu)上，情理推斷描述的是一個將大

前提適用于小前提，再由小前提得出結(jié)論的

推論過程。從司法證明的視角觀之，情理推

斷所含推論即通過隱含的大前提建立小前提

（證據(jù)命題）與其所指向的“事實”（即結(jié)

論）之間的聯(lián)系。情理推斷的典型特征在于：

大前提往往是隱性的經(jīng)驗知識；小前提則是

一種證據(jù)主張，該證據(jù)主張不是孤立的，其

所主張的“證據(jù)性事實”直接或間接地指向

案件事實。

情理推斷的大前提或推論基礎(chǔ)是一種經(jīng)

驗性知識，其有效性在很大程度上影響著情

理推斷的可靠性。經(jīng)驗知識可以是一般性的

經(jīng)驗，也可能是個別性的經(jīng)驗；可能經(jīng)科學(xué)

確認(rèn)或者受實證數(shù)據(jù)支持，也可能是“主觀

建構(gòu)性的”，甚至蘊含著某種認(rèn)識上的偏見。

這也是情理推斷的危險性之所在。因此，情

理推斷規(guī)范運作的關(guān)鍵之一在于確保經(jīng)驗知

識的可靠性。我國學(xué)術(shù)界對經(jīng)驗知識的概念

界定未有定論，但多倡導(dǎo)以可靠性為依據(jù)對

其進(jìn)行類型劃分。如有論者認(rèn)為，經(jīng)驗知汛

即"法則"(generalization),“是對人

類行為和客觀事理的粗略評估”，依其是否

具有科學(xué)可靠性可分為三類：“一般性經(jīng)驗

法則”“準(zhǔn)一般性經(jīng)驗法則”和“非一般性

經(jīng)驗常識”。類似地，也有論者將“理據(jù)”

(ground)分為經(jīng)驗法則與科學(xué)法則兩類。

此類類型化研究的缺陷也是顯而易見的：首

先，類型劃分標(biāo)準(zhǔn)可能存在偏見?？茖W(xué)可靠

性并不是必然的，也非可靠性的唯一來源。

經(jīng)驗知識的科學(xué)性亦不必然保障經(jīng)驗推論的

可靠性。其次，類型劃分可能把證明力的自

由判斷異化為可計算的統(tǒng)計學(xué)概率，從而落

入僵化證明的另一個極端。再者，類型劃分

未把辯護(hù)因素考慮在內(nèi)，科學(xué)知識的有效性

及其應(yīng)用的可靠性在司法證明中仍是可抗辯

的。最后，類型劃分最終落足于證據(jù)形式上，

仍未突破法定證據(jù)形式的禁錮，如前引所謂

“科學(xué)法則”在我國法中通常呈現(xiàn)為鑒定意

見。證據(jù)形式是靜態(tài)的、外部性的，無法包

容司法證明的動態(tài)性、溝通性。

不可否認(rèn)，很多經(jīng)驗知識源自歸納，無

法訴諸科學(xué)方法檢驗其可靠性——這正是社

會科學(xué)與自然科學(xué)的科際差別之所在。經(jīng)驗

知識甚至?xí)殡S不公正的偏見。這種認(rèn)知偏

差通常是未經(jīng)察覺的、自動化的“隱性社會

認(rèn)知”，其形成機制是多樣且復(fù)雜的。因此，

檢驗經(jīng)驗知浜的可靠性，防止法官濫用經(jīng)臉

推論恣意裁判，是十分必要的，但類型化的

經(jīng)驗知識篩選機制“治標(biāo)不治本”，在學(xué)理

上的規(guī)范性意義亦不顯見。

“法則”或“理據(jù)”等經(jīng)驗知識的要義

在于其在司法證明中如何發(fā)揮作用，宜將其

置于情理推斷的推論結(jié)構(gòu)中系統(tǒng)性地考察。

經(jīng)驗知識本身不是目的，用其推導(dǎo)出結(jié)論，

建立事實與證據(jù)的關(guān)聯(lián)才是目的。如有論者

準(zhǔn)確地指出，理據(jù)“是司法證明活動中用作

推論依據(jù)的知識”，是一個闡明事物之間客

觀聯(lián)系的命題，”旨在建立從證據(jù)到事實的

推論”。情理推斷大前提所具有的知識屬性

并不影響其證明結(jié)構(gòu)，僅影響其推導(dǎo)過程的

真實性，進(jìn)而影響證據(jù)性事實的可靠性。在

似真性司法證明的語境中，關(guān)聯(lián)度大小、遠(yuǎn)

近等均是可論辯的。也正是在這個意義上，

經(jīng)驗知識的陳述是一種需要證成的命題。

為確保事實認(rèn)定的準(zhǔn)確性，防止裁判的

恣意武斷，經(jīng)驗推論應(yīng)當(dāng)受到證據(jù)的支持。

即便是我國學(xué)者所推崇的故事模式，其也存

在“好故事不是真故事”的風(fēng)險。其根源在

于，敘事結(jié)構(gòu)是依據(jù)因果性概稱命題建構(gòu)起

來的，具有較大的蓋然性。為降低敘事不可

靠的風(fēng)險，西方學(xué)者傾向于建構(gòu)一種混合噗

式，如“形式混合理論”“錨定敘事理論”

等?；旌夏Ｊ骄笥米C據(jù)檢驗故事，即：

經(jīng)驗知識應(yīng)受到證據(jù)的支持，并經(jīng)當(dāng)事人間

的證據(jù)論辯活動得以檢驗。這一點恰恰是值

得我國印證證明模式反思借鑒的。

（二）情理推斷用推論建立證據(jù)與事實

的聯(lián)系

情理推斷從隱性適用走向規(guī)范運作的前

提和基礎(chǔ)就是“解釋相關(guān)性”，即揭示推導(dǎo)

所依據(jù)的經(jīng)驗知識，論證證據(jù)性事實（證據(jù)

命題）與案件事實的關(guān)聯(lián)。如前所論，相關(guān)

性源自經(jīng)驗知識，包含合理的歸納概括。在

司法證明的規(guī)范性層面，相關(guān)性是“證據(jù)的

根本屬性”，是“連接事實分析/證明原則與

法律規(guī)范的主要橋梁”。在訴訟認(rèn)識論的語

境中，事實認(rèn)定被視作一種經(jīng)驗性推論過程，

其準(zhǔn)確性正是以相關(guān)性為“邏輯基礎(chǔ)”。

司法證明關(guān)注“建構(gòu)并論證”證據(jù)與事

實之間的關(guān)聯(lián)，是解釋性的、溝通性的。相

關(guān)性有無并非不言自明，亦非不證自明，需

要在程序中借由證明活動予以闡明。根據(jù)美

國《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》規(guī)則401,相關(guān)性包含

實質(zhì)性（或指向性）與證明性（或功能性）

兩個要素。司法證明中的相關(guān)性體現(xiàn)的是正

據(jù)與實質(zhì)性事實（或要素性事實）的關(guān)系。

其中，證明性的判斷需要訴諸經(jīng)驗知識以及

對經(jīng)驗知識的合理歸納概括。進(jìn)而，證據(jù)性

事實到要素性事實之間的聯(lián)系是一種可能的

經(jīng)驗推論，建立在這種經(jīng)驗推論之上的邏輯

關(guān)系則具有或然性而非必然性。相關(guān)性釋放

了法定證據(jù)種類對司法證明功能的局限，從

關(guān)注證據(jù)的形式轉(zhuǎn)向證據(jù)的內(nèi)在，即證據(jù)命

題與案件事實的關(guān)系；相關(guān)性打破了我國傳

統(tǒng)上平面的、靜態(tài)的司法證明觀，將司法江

明聚焦到事實認(rèn)定的主線上來。是故，有學(xué)

者將相關(guān)性奉為證據(jù)法的“黃金規(guī)則”。

情理推斷是對司法證明本質(zhì)的描述，其

可以涵蓋法定證據(jù)方法的證明機理，也包容

了除證據(jù)方法以外更廣義的論證式經(jīng)驗推論。

情理推斷既在證據(jù)證明之中，又在證據(jù)證明

之外。首先，證據(jù)是“從證據(jù)載體中得出的，

用來證明案件真實情況的命題”。情理推斷

需要闡明證據(jù)命題中證據(jù)事實與案件事實的

關(guān)聯(lián)，是對相關(guān)性的微觀解構(gòu)。其次，作為

一種立體的結(jié)構(gòu)，情理推斷并非僅依附于正

據(jù)形式承載的信息，其通過從經(jīng)驗知識到結(jié)

論的推論過程起證明作用。正是情理推斷在

證據(jù)命題與案件事實之間發(fā)揮“粘合劑”作

用，建構(gòu)并證成事實的事實認(rèn)定活動才得以

完成。

綜上，通過司法證明發(fā)現(xiàn)并證成案件事

實的過程就是經(jīng)驗推論的過程。情理推斷是

“司法證明的精致化”，其描述了一個司法

證明的完整構(gòu)造和動態(tài)過程，包括推論結(jié)構(gòu)

本身、推論所依據(jù)的大前提、推論結(jié)果的經(jīng)

驗性關(guān)聯(lián)這三個基本要素。不管是直接證據(jù)

抑或間接證據(jù)，均要借助經(jīng)驗知識推導(dǎo)出案

件事實。不管是借由證據(jù)方法抑或其他證明

方法，均需要借助情理推斷的推導(dǎo)作用。同

樣，法律推定、常識與規(guī)/定律等“免證事實”,

本身并不等同于事實，本質(zhì)上仍是某種事實

性主張。被豁免的本是“證據(jù)證明負(fù)擔(dān)”而

不是“證明的負(fù)擔(dān)”，如其被用作推論的大

前提，則需要揭示其所包含的命題及其推論

結(jié)構(gòu)。但實踐中，此類“免證事實”卻有免

除證明負(fù)擔(dān)的效果，極易導(dǎo)致控辯失衡，裁

判者也因而怠于正當(dāng)性論證。

在此，作為對可能疑問的回應(yīng)，有必要

將情理推斷與“理據(jù)”“法則”“經(jīng)驗法則”

等相關(guān)概念作概要區(qū)別。誠然，糾纏于概念

辨析本不應(yīng)是學(xué)術(shù)研究的重心，但在當(dāng)前我

國證據(jù)法概念體系不統(tǒng)一、共識性見解減少

的現(xiàn)實語境下，為澄清誤解，仍有其必要性。

其一，情理推斷是圍繞相關(guān)性構(gòu)建起來的證

明體系，既能完整體現(xiàn)司法證明的結(jié)構(gòu)與功

能，亦為事實認(rèn)定提供正當(dāng)性論證。經(jīng)驗法

則、理據(jù)、法則等相關(guān)概念，則是證明體系

的局部要素，如可作為情理推斷的大前提，

為推論提供經(jīng)驗性知識。其二，“理據(jù)”與

“法則”雖然也強調(diào)經(jīng)驗知識在證據(jù)與事實

的之間起橋梁作用，但其并不關(guān)注似真性證

明的認(rèn)識論基礎(chǔ)。傳統(tǒng)印證證明模式之下，

理據(jù)與法則的適用空間非常受局限。其三，

事實認(rèn)定過程中作為法官內(nèi)心確信規(guī)制機制

的廣義經(jīng)驗法則，其適用是全局性的、整體

性的，而司法證明過程中的情理推斷則是局

部性的、微觀的。最后，也是最重要的是，

脫離司法證明語境探討經(jīng)驗知識可能是“無

本之木”，甚至可能淪為空洞的臆想。在似

真證明觀中，方有探討情理推斷規(guī)范運作的

可能。相較之下，在追求必然性證明的制度

語境中，情理推斷可能面臨類似我國法隱性

適用的境況C

考察情浬推斷的重要作用不應(yīng)想當(dāng)然地

訴諸經(jīng)驗法則/論理法則等舶來概念，以其為

依據(jù)“審視我國的刑事立法與司法實踐”，

而應(yīng)對其持一種“解構(gòu)”的態(tài)度。我們不宜

枉顧我國法律制度與司法實踐的現(xiàn)實，規(guī)避

我國刑事司法體系的癥結(jié)，空談域外法制借

鑒，而應(yīng)透過概念的表象，深入探究情理推

斷作為經(jīng)驗性推論用于司法證明的機理及運

作。

四、情理推斷規(guī)范運作的制度基礎(chǔ)

如果說證明機理是對情理推斷的內(nèi)部規(guī)

限，那么，為防止其被濫用甚至誤用，還需

要外部約束機制。誠然，約束機制本身不宜

成為目的本身，而應(yīng)作為保障權(quán)力正當(dāng)行使

的手段，否則可能本末倒置，甚至矯枉過正。

如前所論，情理推斷的正當(dāng)性危機在于內(nèi)心

確信的隱蔽性、證明標(biāo)準(zhǔn)的模糊性。相應(yīng)地，

消除危機的基本路徑就是通過庭審示證、正

據(jù)辯論、裁判論證等訴訟程序?qū)⑵淇梢暬?/p>

(-)認(rèn)知開放的競爭性論辯程序

我國傳統(tǒng)上相對封閉的程序設(shè)置限制了

裁判者的自主性認(rèn)知。公權(quán)力機關(guān)之間協(xié)作

多于制約，庭審活動圍繞筆錄等“證據(jù)替代

品”展開，裁判者認(rèn)定事實的信息來源依賴

控方指控的事證，而控方事證則主要源自偵

查行為的結(jié)果。偵查活動的“辦案潛規(guī)則”

可能潛在認(rèn)知偏差甚至有罪推定的偏見，如

未經(jīng)校正，在接續(xù)進(jìn)行的訴訟階段中可能引

發(fā)“雪球效應(yīng)”。如缺少有效的制衡，這種

以權(quán)力行使為主線的司法證明觀可能固化裁

判者的思維慣性，加重職業(yè)法律人的專業(yè)偏

見。

庭審活動是一個充滿“模糊性、不確定

性和開放性”的場域，司法證明理論與實踐

首先應(yīng)當(dāng)直面庭審司法證明的復(fù)雜性，承認(rèn)

事實認(rèn)定者在處理復(fù)雜性上的局限性，進(jìn)而

包容控辯雙方主張的多元性。英美法實踐可

為我國提供有益借鑒。在對抗式司法證明活

動中，相關(guān)性判斷、證明力評估均需要概稱

命題的支持性作用。但其推論結(jié)構(gòu)與證明機

理卻鮮少受關(guān)注，根源在于陪審團只需作出

有罪與否的"籠統(tǒng)裁決"(generalverdict),

并不需要對事實進(jìn)行證成，即不需闡明裁判

理由。這并不意味著陪審團是失控的，很大

原因在于：對抗制把認(rèn)知思維活動呈現(xiàn)在開

放的程序中，并將證據(jù)活動交諸控辯雙方的

手中。其一，對抗制并未對證明方法設(shè)限，

對證據(jù)信息持開放與包容的態(tài)度。其二，在

理性主義傳統(tǒng)下，運用常識與理性的經(jīng)驗判

斷是陪審團認(rèn)定事實的應(yīng)有之義。其三，對

抗式程序中，通過審前案情先悉以及庭審的

對抗性詢問，可以揭示概稱命題在司法證明

中的潛在作用。

情理推斷的規(guī)范化運作的首要要義在于

保障裁判者認(rèn)知的開放性，以競爭性的證據(jù)

論辯程序為