模擬試卷（四）

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每題0．5分，共30分）如下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。

1.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場所稱為（

）市場。

A.資金

B.貨幣

C.直接融資

D.間接融資

2.11月1日生效的《證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理措施》，建立了以（

）為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。

A.資金

B.貨幣

C.總資本

D.凈資本

3.證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會和（

）。

A.證券企業(yè)

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.投資俱樂部

4.一般股票和優(yōu)先股票是按（

）分類的。

A.股東享受的權(quán)利

B.股票的格式

C.股票的價(jià)值

D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益

5.（

）是指在中國境外注冊、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。

A.紅籌股

B.A股

C.藍(lán)籌股

D.H股

6.如下不符合無面額股票特點(diǎn)的是（

）。

A.便于股票分割

B.為股票發(fā)行價(jià)格確實(shí)定提供依據(jù)

C.發(fā)行價(jià)格靈活

D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

7.在分派企業(yè)盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分派次序上，（

）處在優(yōu)先地位。

A.一般股股東

B.優(yōu)先股股東

C.債權(quán)人

D.控股股東

8.股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的（

）特性。

A.股票是綜合權(quán)利證券

B.股票是要式證券

C.股票是有價(jià)證券

D.股票是證權(quán)證券

9.股票所載有權(quán)利的有效性是一直不變的，因?yàn)樗且粋€(gè)無限期的法律憑證。股票的有效期與企業(yè)的存續(xù)期相聯(lián)系，二者是并存的關(guān)系。這是指股票的（

）特性。

A.永久性

B.連續(xù)性

C.參加性

D.收益性

10.《巴塞爾協(xié)議》要求，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本最少為總資本的（

）。

A.50％

B.60％

C.40％

D.70％

11.如下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是（

）。

A.S股

B.B股

C.N股

D.L股

12.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（

）。

A.參加優(yōu)先股

B.可累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

13.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是依照（

）。

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

D.流動(dòng)性理論

14.目前，只有（

）能夠?qū)崿F(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。

A.實(shí)物債券

B.憑證式債券

C.記賬式債券

D.中央政府債券

15.政府債券的最初功效是（

）

A.填補(bǔ)財(cái)政赤字

B.籌措建設(shè)資金

C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

D.便于金融調(diào)控

16.企業(yè)債券比相同期限政府債券的利率高，這是對（

）的賠償。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

17.20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具備標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于（

）。

A.短期債券

B.實(shí)物債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

18.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是（

）。

A.揚(yáng)基債券

B.武士債券

C.龍債券

D.歐洲債券

19.龍債券利率確實(shí)定基準(zhǔn)是（

）。

A.美國聯(lián)邦基金利率

B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率

C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率

D.香港銀行同業(yè)拆放利率

20.設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率為7％，每年利率遞增率為1％，那么持滿5年的利息為（

）。

A.350

B.400

C.402．55

D.450

21.下列說法中，對于債券利率沒有重要影響的是（

）。

A.借貸資金市場利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長短

D.債券的付息方式

22.用（

）方式付息的債券一般被稱為無息債券。

A.單利

B.貼現(xiàn)

C.復(fù)利

D.分期

23.政府債券之因此被稱之為“金邊債券”重要是因?yàn)椋?/p>

）。

A.安全性高

B.流動(dòng)性強(qiáng)

C.收益穩(wěn)定

D.享受免稅待遇

24.外國債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國家，面值貨幣和發(fā)行市場（

）。

A.同屬發(fā)行人所在國家

B.同屬另一個(gè)國家

C.分屬不一樣國家

D.隨意決定

25.下列有關(guān)政府債券的性質(zhì)的說法中，錯(cuò)誤的是（

）。

A.從形式上看，政府債券也是一個(gè)有價(jià)證券

B.從功效上看，政府債券最初僅僅是政府填補(bǔ)赤字的伎倆

C.從功效上看，政府債券最初是為了向金融行業(yè)提供可普遍接收的抵押品

D.在當(dāng)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開支的重要伎倆

26.依照《中華人民共和國證券投資基金法》要求設(shè)置基金管理企業(yè)，注冊資本不低于（

）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

A.1

B.2

C.3

D.0．5

27.對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是（

）。

A.因?yàn)橹笖?shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，能夠完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

C.投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

D.對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具

28.契約型證券投資基金反應(yīng)的是（

）。

A.所有權(quán)關(guān)系

B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C.委托代理關(guān)系

D.信托關(guān)系

29.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（

）。

A.企業(yè)控制權(quán)

B.利息收入

C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

D.資本利得

30.在如下幾個(gè)基金中，管理費(fèi)率最低的是（

）。

A.貨幣基金

B.股票基金

C.債券基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

31.下列有關(guān)基金的產(chǎn)生與發(fā)展的說法中，正確的是（

）。

A.它是一個(gè)針對富裕階層的小眾化信托投資工具

B.一般以為，基金起源于美國

C.基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，尚不能與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)

D.開放式基金日后居上，逐漸成為基金設(shè)置的主流形式

32.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元、和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的酬勞為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金單位為萬。利用一般的會計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算出單位凈值為（

）元。

A.1．10

B.1．12

C.1．15

D.1．17

33.《中華人民共和國證券法》要求，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由（

）產(chǎn)生。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.證券交易所理事會選舉

C.證券交易所會員大會選舉

D.證券交易所董事會選舉

34.下列有關(guān)企業(yè)型基金的特點(diǎn)的說法中，正確的是（

）。

A.基金自身不具備獨(dú)立法人資格

B.企業(yè)董事會直接從事基金資產(chǎn)的管理與運(yùn)作

C.基金設(shè)有董事會和持有人大會

D.基金資產(chǎn)歸基金管理人所有

35.金融期貨的基本功效不包括（

）。

A.套期保值功效

B.價(jià)格發(fā)覺功效

C.投機(jī)功效

D.節(jié)約交易成本

36.可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券是（

）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果

B.增強(qiáng)流動(dòng)型的創(chuàng)新的重要成果

C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

D.股權(quán)創(chuàng)新型的重要成果

37.將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按（

）來劃分的。

A.時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)

B.基礎(chǔ)工具

C.合約履行時(shí)間

D.投資者的買賣

38.（

）是指期權(quán)的買方具備在約定期限內(nèi)按敲定價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

A.看跌期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.美式期權(quán)

D.看漲期權(quán)

39.由承銷商購置股票發(fā)行人本次擬發(fā)行的所有股份，然后再由承銷商向投資者出售股份，由承銷商負(fù)擔(dān)所有發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)行方式是（

）。

A.差額包銷

B.全額包銷

C.封閉式包銷

D.開放式包銷

40.作為無盈利無股息標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)例外的股息形式是（

）。

A.股票股息

B.負(fù)債股息

C.財(cái)產(chǎn)股息

D.建業(yè)股息

41.股票投資的資本增值收益來自于（

）。

A.股票股息

B.低買高賣的價(jià)差收益

C.公積金轉(zhuǎn)增股本

D.稅后利潤

42.如下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（

）。

A.經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.購置力風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

43.有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8％的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價(jià)買入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價(jià)和該投資者的到期收益率分別是（

）。

A.980元和8．28％

B.920元和8．28％

C.980元和8．16％

D.920元和8．16％

44.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的漲跌幅限制為（

）。

A.漲幅、跌幅限制為10%

B.漲幅、跌幅限制為5%

C.漲幅限制為5%，不設(shè)跌幅限制

D.不設(shè)漲幅限制，跌幅限制在5%

45.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（

）。

A.基期價(jià)權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

46.同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（

）的賠償。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.購置力風(fēng)險(xiǎn)

47.（

）屬于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

A.購置力風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

48.一般股股票的重要風(fēng)險(xiǎn)是（

）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

49.一般不需要進(jìn)行證券信用評級的證券是（

）。

A.地方政府債券

B.企業(yè)債券

C.優(yōu)先股票

D.一般股票

50.由證券企業(yè)辦理的證券發(fā)行稱為（

）。

A.私募發(fā)行

B.公募發(fā)行

C.自辦發(fā)行

D.承銷發(fā)行

51.某投資者買了一張年名義收益率為10％的債券。若1年中通貨膨脹率為5％，投資者的實(shí)際收益率為（

）。

A.10%

B.5%

C.15%

D.10．05%

52.證券企業(yè)設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和崗位體現(xiàn)了（

）。

A.健全性標(biāo)準(zhǔn)

B.獨(dú)立性標(biāo)準(zhǔn)

C.制衡性標(biāo)準(zhǔn)

D.防火墻標(biāo)準(zhǔn)

53.金融期貨交易的對象是（

）。

A.金融期貨合約

B.股票

C.債券

D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

54.因?yàn)槟撤N全局性的共同原因引起的投資收益的也許變動(dòng)，這種原因以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的（

）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.總風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

55.下列有關(guān)場外交易的說法中，錯(cuò)誤的是（

）。

A.場外交易市場是證券交易因此外的證券交易市場的總稱

B.沒有固定的、集中的交易場所

C.場外交易市場是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場

D.場外交易市場是一個(gè)以集合競價(jià)進(jìn)行證券交易的市場

56.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（

）特性。

A.跨期性

B.期限性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

57.下列有關(guān)股票收益的說法中，錯(cuò)誤的是（

）。

A.包括股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增三個(gè)部分

B.收益和風(fēng)險(xiǎn)是并存的，一般收益越高，風(fēng)險(xiǎn)越大

C.股票買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額就是資本利得

D.現(xiàn)金股息是資本利得的一個(gè)形式

58.內(nèi)幕信息不包括（

）。

A.企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

B.企業(yè)營業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超出該資產(chǎn)的30%

C.企業(yè)名稱的變更

D.上市企業(yè)收購的有關(guān)方案

59.證券從業(yè)人員嚴(yán)禁性行為是（

）。

A.舉行有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會

B.接收投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

C.以獲取利益為目標(biāo)，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)

D.接收客戶委托，按要求的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

60.在股份有限企業(yè)中，簽訂企業(yè)股票是（

）的職權(quán)。

A.董事會

B.股東會

C.監(jiān)事會

D.董事長

二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分）如下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目標(biāo)要求，請選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。

61.對證券市場的形成產(chǎn)生過重要的推進(jìn)作用的原因有（

）。

A.社會化大生產(chǎn)

B.小生產(chǎn)方式

C.股份制的發(fā)展

D.信用制度

62.證券市場按照品種結(jié)構(gòu)重要包括（

）。

A.債券市場

B.股票市場

C.基金市場

D.回購協(xié)議市場

63.貨幣證券包括（

）。

A.銀行匯票

B.銀行本票

C.支票

D.商業(yè)本票

64.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系而產(chǎn)生的證券，包括（

）。

A.股票

B.債券

C.商業(yè)本票

D.銀行本票

65.無面額股票具備（

）等特點(diǎn)。

A.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

B.能夠明確表示每一股所代表的股權(quán)百分比

C.便于股票分割

D.不便于股票分割

66.對股份企業(yè)而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（

）。

A.籌集長期穩(wěn)定的企業(yè)股本

B.減輕企業(yè)利潤分派負(fù)擔(dān)

C.改進(jìn)企業(yè)的經(jīng)營情況

D.保持企業(yè)的經(jīng)營決議權(quán)不變

67.可轉(zhuǎn)換企業(yè)債一般要經(jīng)（

）決議通過才能發(fā)行。

A.股東大會

B.總經(jīng)理

C.監(jiān)事會

D.董事會

68.我國企業(yè)債券的重要種類有（

）。

A.中央企業(yè)債券

B.地方企業(yè)債券

C.企業(yè)短期融資券

D.住宅建設(shè)債券

69.確定債券票面幣種重要的措施是（

）。

A.在國內(nèi)發(fā)行的債券一般以本國本位貨幣作為面值的計(jì)量單位

B.在國際金融市場籌資，則一般以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)

C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者自身對幣種的需要

D.重要考慮承銷商對幣種的需要

70.債券反應(yīng)了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包括了（

）等方面的基本內(nèi)容。

A.債券是由債務(wù)人出具的

B.債務(wù)人有一定的條件利用他人資金

C.債權(quán)人能夠隨時(shí)轉(zhuǎn)讓債券

D.債券的面額單位是本國本位幣

71.與國內(nèi)債券相比，國際債券有（

）等特點(diǎn)。

A.資金起源的廣泛性

B.計(jì)價(jià)貨幣的通用性

C.發(fā)行規(guī)模的巨額性

D.國家主權(quán)的保障性

72.國債按資金用途能夠分為（

）。

A.赤字債券

B.建設(shè)債券

C.特種國債

D.戰(zhàn)爭債券

73.下面屬于股票和債券的相同點(diǎn)的是（

）。

A.二者都屬于有價(jià)證券

B.二者都屬于籌措資金的伎倆

C.二者都具備投資風(fēng)險(xiǎn)

D.二者都屬于權(quán)益類證券

74.下列有關(guān)債券收益的說法中，正確的是（

）。

A.資本利得受債券市場價(jià)格變動(dòng)的影響

B.再投資收益受以周期性利息收入作再投資時(shí)市場收益率變化的影響

C.債券的投資收益來自三個(gè)方面：債息、資本利得、再投資收益

D.資本利得受債券票面利率的影響

75.下列有關(guān)企業(yè)公益金的說法中，正確的有（

）。

A.企業(yè)分派當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入企業(yè)法定公積金

B.企業(yè)法定公積金累計(jì)額為企業(yè)注冊資本50%以上的，能夠不再提取

C.股份有限企業(yè)以超出股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為資本公積金

D.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前企業(yè)注冊資本的25%

76.契約型基金與企業(yè)型基金的區(qū)分是（

）。

A.資金性質(zhì)不一樣

B.投資者地位不一樣

C.基金營運(yùn)依據(jù)不一樣

D.發(fā)行規(guī)模不一樣

77.開放式基金的特點(diǎn)有（

）。

A.沒有預(yù)定存續(xù)期限

B.沒有發(fā)行規(guī)模限制

C.能夠上市交易

D.每個(gè)交易日連續(xù)公布基金單位凈資產(chǎn)

78.證券投資基金的作用包括（

）。

A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

B.有利于證券市場的穩(wěn)定與發(fā)展

C.有利于增加國家的稅收收入

D.有利于證券市場的國際化

79.依照《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，設(shè)置基金管理企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列（

）條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意。

A.有符合本法和《中華人民共和國企業(yè)法》要求的章程

B.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

C.重要股東具備從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的很好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法統(tǒng)計(jì)，注冊資本不低于3億元人民幣

D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)成法定人數(shù)

80.基金與股票、債券的區(qū)分在于（

）。

A.籌資規(guī)模不一樣

B.反應(yīng)的關(guān)系不一樣

C.所籌資金的投向不一樣

D.風(fēng)險(xiǎn)水平不一樣

81.基金管理人遇到下列（

）情況時(shí)，有權(quán)暫停估值。

A.法定節(jié)假日

B.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評定基金的資產(chǎn)凈值

C.出現(xiàn)巨額贖回的情形

D.證券交易所暫停營業(yè)

82.下列有關(guān)企業(yè)型基金的說法中正確的有（

）。

A.設(shè)有董事會

B.持有人大會也就是股東大會

C.擁有法人資格

D.直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作

83.依照協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（

）。

A.實(shí)值期權(quán)

B.虛值期權(quán)

C.平價(jià)期權(quán)

D.升水期權(quán)

84.金融期貨與金融期權(quán)的不一樣之處包括（

）

A.標(biāo)的物不一樣

B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱不一樣

C.履約確保不一樣

D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不一樣

85.有關(guān)ETFS與封閉式基金，如下說法錯(cuò)誤的是（

）。

A.封閉式基金交易價(jià)格與單位資產(chǎn)凈值趨同

B.ETFS發(fā)行后規(guī)模固定

C.ETFS只需每季度公布一次財(cái)務(wù)情況

D.封閉式基金沒有固定的存續(xù)期

86.在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，哪些說法是正確的（

）。

A.結(jié)算因此企業(yè)形式組建

B.結(jié)算所一般采取會員制

C.所有交易必須通過會員進(jìn)行

D.交易雙方不得直接交割清算

87.金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)和交易場所分類，包括（

）。

A.內(nèi)置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

88.場外交易的特點(diǎn)是（

）。

A.是一個(gè)分散、無形的市場

B.組織方式采取做市商制

C.擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.以議價(jià)方式進(jìn)行交易

89.依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金持有人大會審議決定：（

）。

A.提前終止基金協(xié)議

B.基金擴(kuò)募或者延長基金協(xié)議期限

C.更換基金管理企業(yè)的高級管理人員

D.更換基金管理人、基金托管人

90.如下的股票指數(shù)中，屬于樣本指數(shù)類的有（

）。

A.滬、深300指數(shù)

B.上證成份股指數(shù)

C.上證紅利指數(shù)

D.上證50指數(shù)

91.證券交易所的功效包括（

）。

A.為交易雙方提供了一個(gè)完備、公開的證券交易場所，促使證券買賣迅速合理成交

B.形成較為合理的價(jià)格

C.引導(dǎo)社會資金的合理流動(dòng)和資源的合理配備

D.對整個(gè)市場進(jìn)行一線監(jiān)控

92.我國目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以（

）。

A.網(wǎng)絡(luò)公告制度

B.發(fā)行審核制度

C.保薦制度

D.連帶責(zé)任制度

93.目前全世界的證券發(fā)行方式重要有（

）。

A.注冊制

B.特許制

C.公告制

D.核準(zhǔn)制

94.債券的投資收益重要起源于（

）。

A.債券的利息

B.債券的免稅收入

C.債券的買賣價(jià)差

D.購置國債的國家獎(jiǎng)勵(lì)

95.政府債券的風(fēng)險(xiǎn)重要是（

）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.購置力風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

96.證券發(fā)行市場的作用重要包括如下三個(gè)方面：（

）。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為證券二級市場提供了更多的交易品種

C.為資金供應(yīng)者提供投資和贏利的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配備的不停優(yōu)化

97.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的說法中，正確的包括（

）。

A.同一主體發(fā)行的債券之因此利率不一樣是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不一樣

B.期限相同的同類型債券利率不一樣是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不一樣

C.同一主體發(fā)行的同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不一樣是因?yàn)橘徶昧︼L(fēng)險(xiǎn)不一樣

D.同一主體發(fā)行的不一樣品種證券收益率不一樣是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不一樣

98.有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券企業(yè)實(shí)現(xiàn)下述（

）目標(biāo)提供合理確保。

A.確保經(jīng)營的合法合規(guī)及證券企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的落實(shí)執(zhí)行

B.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C.保障客戶及證券企業(yè)資產(chǎn)的安全、完整

D.確保證券企業(yè)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

99.一般股股東享受優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目標(biāo)是（

）。

A.增加企業(yè)的募集資金

B.保持原有股東每股市值不變

C.確保一般股股東在股份企業(yè)中保持原有的持股百分比

D.保護(hù)原一般股東的利益和持股價(jià)值

100.依據(jù)《中華人民共和國證券法》要求，下列說法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是（

）。

A.向不特定對象發(fā)行證券

B.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超出200人

C.行政法規(guī)要求的其他屬于公開發(fā)行的行為

D.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超出100人

三、判斷題（本大題共60小題，每題0．5分，共30分）判斷如下各小題的對錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

101.證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。

（

）

102.依照我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)允許外國證券企業(yè)設(shè)置合營企業(yè)，外資百分比不超出1/3。

（

）

103.依照《中華人民共和國企業(yè)法》，股份企業(yè)向社會公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。

（

）

104.商業(yè)證券的持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)。

（

）

105.股票賬面價(jià)值又稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)。

（

）

106.股票的賬面價(jià)值是指股票票面上標(biāo)明的金額。

（

）

107.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，其市場價(jià)格完全等于其內(nèi)在價(jià)值。

（

）

108.股東權(quán)利能夠不隨股票的損毀、遺失而消失，股東能夠依照法定程序要求企業(yè)補(bǔ)發(fā)新的股票。

（

）

109.我國近年發(fā)行的憑證式國債，券面上印制票面金額，是一個(gè)國家儲蓄債，可記名、掛失，從購置之日起計(jì)息。

（

）

110.債券的寬限期是指債券發(fā)行后允許提前償還、轉(zhuǎn)換的時(shí)間。

（

）

111.金融債券系記名證券，可掛失，但不能提前兌取。

（

）

112.不動(dòng)產(chǎn)抵押企業(yè)債券是信用企業(yè)債的一個(gè)。

（

）

113.外國債券的發(fā)行人和面值貨幣同屬一國，而發(fā)行市場在另一個(gè)國家。

（

）

114.在國外，國庫券一般是指由政府發(fā)行，用于填補(bǔ)暫時(shí)收支差額的短期國債。

（

）

115.我國現(xiàn)行法律法規(guī)要求，只要基金當(dāng)年有收益就能夠進(jìn)行分派。

（

）

116.依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》要求，基金資產(chǎn)可投資于衍生金融工具。

（

）

117.指數(shù)基金的收益一般高于市場平均收益率。

（

）

118.基金估值的目標(biāo)是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反應(yīng)基金的市場價(jià)值。

（

）

119.基金托管人能夠代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)置證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。

（

）

120.基金份額持有人大會由基金托管人召集，基金托管人未按要求召集或者不能召集時(shí)，由基金管理人召集。

（

）

121.基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。

（

）

122.無擔(dān)保ADR的存券協(xié)議只要求存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

（

）

123.按照我國《證券交易所管理措施》的要求，會員大會是證券交易所的決議機(jī)構(gòu)。

（

）

124.深圳證券交易所成立于1991年7月3日。

（

）

125.我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。

（

）

126.資本損益或稱資本利得是證券買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額。

（

）

127.證券投資因?yàn)榻?jīng)濟(jì)周期波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。

（

）

128.證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

（

）

129.目前，我國的證券的場外交易市場是不被法律允許的。

（

）

130.就同一個(gè)類型的債券而言，長期債券的利率比短期債券要低，因?yàn)殚L期債券贏利的時(shí)間更長。

（

）

131.購置力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，對所有證券都具備相同的影響，并且無法通過投資組合進(jìn)行回避。

（

）

132.當(dāng)股份企業(yè)采取公積金轉(zhuǎn)增股本時(shí)，股東能夠免費(fèi)取得送股，送股的資金起源于當(dāng)年的企業(yè)稅后利潤。

（

）

133.我國的上證基金指數(shù)的選樣范圍是在上海證券交易所上市的所有證券投資基金，該指數(shù)的基日指數(shù)為100點(diǎn)。

（

）

134.上市資格不是永久的，不滿足條件時(shí)，上市資格將被取消，交易所將停止該企業(yè)股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票，將停止交易。

（

）

135.在場外交易市場交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。

（

）

136.認(rèn)沽權(quán)證從性質(zhì)上講，屬于看跌期權(quán)。。

（

）

137.一般來說，認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股期限多為3～，認(rèn)股期限越長，其認(rèn)股價(jià)格越低。

（

）

138.認(rèn)股權(quán)證交易只能在交易所內(nèi)進(jìn)行。

（

）

139.在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是通過相反交易對沖了結(jié)。

（

）

140.股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所要求的每點(diǎn)價(jià)值之乘積。

（

）

141.金融期貨交易所一般實(shí)行會員制，只有期貨交易所的會員才能直接進(jìn)場進(jìn)行交易。

（

）

142.金融期貨交易中的大戶報(bào)告制度是指在限倉制度尚未建立的情況下，當(dāng)交易所會員或客戶的持倉過大時(shí)，必須向交易所報(bào)告有關(guān)開戶、交易、資金起源、交易動(dòng)機(jī)等情況的一個(gè)制度。

（

）

143.ETFS重要包括兩個(gè)參加主體：受托人和投資者。

（

）

144.目前我國有兩家證券登記結(jié)算企業(yè)，分別是上海證券中央登記結(jié)算企業(yè)和深圳證券登記結(jié)算企業(yè)。

（

）

145.證監(jiān)會無權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。

（

）

146.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)由紐約證券交易所編制，并且在《紐約時(shí)報(bào)》上公布。

（

）

147.1月2日，上海證券交易所公布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為100點(diǎn)。

（

）

148.股份企業(yè)一旦退市，證券企業(yè)不得為其交易提供中介服務(wù)。

（

）

149.股利收益率又稱贏利率，是指股份企業(yè)以現(xiàn)金形式派發(fā)股息與股票市場價(jià)格的比率。

（

）

150.依照我國《證券交易所管理措施》第17條的要求，理事會是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

（

）

151.債券投資的直接收益率是指債券的年利息收入與買入債券的實(shí)際價(jià)格之比率。

（

）

152.證券投資基金的運(yùn)作實(shí)際上起到了把儲蓄金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。

（

）

153.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具備平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和老實(shí)信用的標(biāo)準(zhǔn)。

（

）

154.在證券市場中，證券交易所負(fù)擔(dān)著證券代剪發(fā)行、證券自營買賣、證券代理買賣和資產(chǎn)管理等重要的職能。

（

）

155.證券投資基金是指一個(gè)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。

（

）

156.凈資本是衡量證券企業(yè)流動(dòng)情況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是證券企業(yè)凈資產(chǎn)中流動(dòng)性較高的部分。

（

）

157.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置只要按工商管理法規(guī)的要求辦理即可。

（

）

158.我國證券市場誠信建設(shè)的指引思想是以建立高效、合法的投融資體系為出發(fā)點(diǎn)。

（

）

159.外資參股國內(nèi)基金管理企業(yè)時(shí)，外資持股百分比或在外資參股的基金管理企業(yè)中擁有的權(quán)益百分比，在我國加入WTO后3年內(nèi)可上升至49%。

（

）

160.證券業(yè)從業(yè)人員能夠接收客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托。

（

）

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.D

3.B

4.A

5.A

6.B

7.C

8.B

9.A

10.A

11.B

12.B

13.A

1