2025期貨從業(yè)人員資格歷年真題摘選附帶答案1.期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是（）。A.期貨價(jià)格的超前性B.占用資金的不同C.收益的不同D.期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化答案：D分析：期貨合約是由交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。而現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約條款通常是買賣雙方協(xié)商確定，不具有標(biāo)準(zhǔn)化特點(diǎn)，這是最本質(zhì)區(qū)別。2.期貨市場的基本功能之一是（）。A.消滅風(fēng)險(xiǎn)B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.減少風(fēng)險(xiǎn)D.套期保值答案：B分析：期貨市場有兩大基本功能，即規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)只能通過一定方式轉(zhuǎn)移和分散，不能消滅，套期保值是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的具體操作手段，所以選B。3.期貨交易中，大多數(shù)情況下，（）是通過對沖平倉的方式了結(jié)履約責(zé)任。A.僅賣方B.僅買方C.買賣雙方D.交易雙方中的任意一方答案：C分析：在期貨交易中，買賣雙方都可以通過對沖平倉來了結(jié)自己的履約責(zé)任，而不必進(jìn)行實(shí)物交割。4.以下屬于期貨市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）。A.鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤B.利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)C.有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善D.期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道答案：C分析：A、B、D選項(xiàng)是期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用，C選項(xiàng)有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善是宏觀經(jīng)濟(jì)作用。5.目前，我國上海期貨交易所采用（）交割方式。A.集中B.滾動(dòng)C.期轉(zhuǎn)現(xiàn)D.以上都對答案：D分析：上海期貨交易所采用集中交割、滾動(dòng)交割和期轉(zhuǎn)現(xiàn)等多種交割方式。6.關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)貨市場上商流與物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的B.并不是所有商品都能夠成為期貨交易的品種C.期貨交易不受交易對象、交易空間、交易時(shí)間的限制D.期貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品答案：C分析：期貨交易有特定的交易對象、交易空間（期貨交易所）和交易時(shí)間限制，C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。7.期貨市場上套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本原理是（）。A.現(xiàn)貨市場上的價(jià)格波動(dòng)頻繁B.期貨市場上的價(jià)格波動(dòng)頻繁C.期貨價(jià)格比現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)得更頻繁D.同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢一致答案：D分析：套期保值的基本原理是同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢一致，在期貨市場和現(xiàn)貨市場做相反操作，以一個(gè)市場的盈利彌補(bǔ)另一個(gè)市場的虧損。8.（）是指在套期保值操作中，期貨合約所代表的標(biāo)的資產(chǎn)與需要套期保值的現(xiàn)貨資產(chǎn)不一致。A.基差風(fēng)險(xiǎn)B.交叉套期保值C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)答案：B分析：交叉套期保值就是期貨合約標(biāo)的資產(chǎn)與現(xiàn)貨資產(chǎn)不一致時(shí)的套期保值方式。9.當(dāng)基差不變時(shí)，（）可實(shí)現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護(hù)。A.賣出套期保值B.買入套期保值C.正向市場賣出套期保值D.無論正向市場還是反向市場，賣出或買入套期保值答案：D分析：當(dāng)基差不變時(shí)，無論在正向市場還是反向市場，進(jìn)行賣出或買入套期保值都能實(shí)現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護(hù)。10.某企業(yè)利用大豆期貨進(jìn)行賣出套期保值，當(dāng)基差從100元/噸變?yōu)?00元/噸時(shí)，（）。A.盈虧相抵B.虧損100元/噸C.盈利100元/噸D.盈利200元/噸答案：B分析：賣出套期保值中，基差走弱，套期保值者虧損。基差從100元/噸變?yōu)?00元/噸，基差走弱100元/噸，所以虧損100元/噸。11.下列屬于蝶式套利的有（）。A.在同一期貨交易所，同時(shí)買入100手5月份大豆期貨合約、賣出200手7月份大豆期貨合約、買入100手9月份大豆期貨合約B.在同一期貨交易所，同時(shí)買入200手5月份玉米期貨合約、賣出400手5月份大豆期貨合約、買入200手5月份豆粕期貨合約C.在同一期貨交易所，同時(shí)賣出300手5月份豆油期貨合約、買入600手7月份豆油期貨合約、賣出300手9月份豆油期貨合約D.在同一期貨交易所，同時(shí)買入200手5月份鋁期貨合約、賣出700手7月份鋁期貨合約、買入400手9月份鋁期貨合約答案：AC分析：蝶式套利的特點(diǎn)是居中月份合約的數(shù)量等于較近月份和較遠(yuǎn)月份合約數(shù)量之和，且合約的買賣方向相反，A、C選項(xiàng)符合蝶式套利的特征。12.以下關(guān)于期貨投機(jī)與套期保值區(qū)別的說法，不正確的是（）。A.從交易目的來看，期貨投機(jī)交易是以賺取價(jià)差收益為目的，套期保值交易是利用期貨市場規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)B.從交易方式來看，期貨投機(jī)交易是在期貨市場上進(jìn)行買空賣空，套期保值交易則是在現(xiàn)貨市場與期貨市場同時(shí)操作C.從交易風(fēng)險(xiǎn)來看，投機(jī)者應(yīng)主動(dòng)回避風(fēng)險(xiǎn)，套期保值者是為了承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.從交易風(fēng)險(xiǎn)來看，投機(jī)交易承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，套期保值者是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移者答案：C分析：投機(jī)者是主動(dòng)承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)以獲取收益，套期保值者是為了規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去，C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。13.某投機(jī)者預(yù)測5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入5手（10噸/手），成交價(jià)格為2015元/噸，此后合約價(jià)格迅速上升到2025元/噸，該投機(jī)者果斷平倉獲利了結(jié)。該筆交易的盈虧狀況為（）元。A.500B.500C.2500D.2500答案：D分析：該投機(jī)者買入期貨合約，價(jià)格上升獲利。每手獲利為（20252015）×10=100元，5手共獲利100×5=500元，這里要注意單位換算，1手是10噸，所以總盈利為5×10×(20252015)=500×5=2500元。14.以下屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的有（）。A.楔形B.頭肩形C.旗形D.三角形答案：B分析：頭肩形是典型的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)，楔形、旗形、三角形屬于持續(xù)整理形態(tài)。15.下列關(guān)于移動(dòng)平均線的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.移動(dòng)平均線具有追蹤趨勢、滯后性、穩(wěn)定性、助漲助跌性等特點(diǎn)B.短期移動(dòng)平均線通常指周期在10日以下的移動(dòng)平均線C.長期移動(dòng)平均線通常指周期在200日以上的移動(dòng)平均線D.移動(dòng)平均線能夠發(fā)出買賣信號(hào)答案：B分析：短期移動(dòng)平均線通常指周期在5日、10日等較短周期的移動(dòng)平均線，B選項(xiàng)說10日以下不準(zhǔn)確。16.下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是（）。A.成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B.只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會(huì)增加，同時(shí)成交量下降C.當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)，持倉量和成交量均增加D.當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí)，持倉量增加，成交量減少答案：A分析：成交量和持倉量變化能反映市場活躍度和投資者預(yù)期。新買入者和賣出者同時(shí)入市，持倉量增加，成交量增加；一方平倉時(shí)，持倉量不變，成交量增加；雙方均平倉時(shí)，持倉量減少，成交量增加。所以只有A正確。17.目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括（）等。A.小麥B.豆粕C.天然橡膠D.黃金答案：A分析：豆粕是大連商品交易所上市品種，天然橡膠是上海期貨交易所上市品種，黃金也是上海期貨交易所品種，小麥?zhǔn)青嵵萆唐方灰姿鲜衅贩N。18.期貨公司應(yīng)將客戶所繳納的保證金（）。A.存入期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定的客戶賬戶B.存入期貨公司在銀行的賬戶C.存入期貨經(jīng)紀(jì)合同中所列的公司賬戶D.存入交易所在銀行的賬戶答案：A分析：期貨公司應(yīng)將客戶所繳納的保證金存入期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定的客戶賬戶，以保障客戶資金安全。19.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：B分析：期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權(quán)屬于客戶，期貨公司只能按照規(guī)定進(jìn)行管理和使用。20.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會(huì)C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司答案：C分析：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。21.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A.5B.10C.15D.30答案：B分析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。22.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理B.明晰職責(zé)、明確分工、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理C.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、勤儉節(jié)約D.明晰職責(zé)、明確分工、勤儉節(jié)約答案：A分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。23.期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）。A.單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上C.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)D.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上答案：A分析：單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。B、C、D選項(xiàng)只需向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。24.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未在（）內(nèi)對客戶異議進(jìn)行核實(shí)并答復(fù)的，視為期貨公司對客戶交易結(jié)算結(jié)果的認(rèn)可。A.1日B.2日C.3日D.5日答案：B分析：客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未在2日內(nèi)對客戶異議進(jìn)行核實(shí)并答復(fù)的，視為期貨公司對客戶交易結(jié)算結(jié)果的認(rèn)可。25.期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行（）。A.確認(rèn)B.反饋C.復(fù)核D.處理答案：A分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.7答案：C分析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。27.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：C分析：期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。28.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)的要求提供研究分析服務(wù)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶答案：C分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同的要求提供研究分析服務(wù)，而不是董事會(huì)要求，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。29.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對客戶進(jìn)行（）。A.全面的風(fēng)險(xiǎn)管理B.安全教育C.投資指導(dǎo)D.互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示答案：D分析：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。30.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.資金B(yǎng).價(jià)格C.時(shí)間D.數(shù)量答案：C分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。31.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.給予其訓(xùn)誡、公開譴責(zé)B.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施C.進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒D.進(jìn)行調(diào)查、限制其人身自由答案：B分析：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施。A選項(xiàng)是協(xié)會(huì)的措施，C選項(xiàng)調(diào)查和紀(jì)律懲戒主體一般是協(xié)會(huì)，D選項(xiàng)限制人身自由不合法。32.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所答案：B分析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。33.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的C.期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)的D.A、B選項(xiàng)答案：D分析：當(dāng)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供以及國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，期貨從業(yè)人員可以不履行保密義務(wù)。34.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀B.適度、客觀、公正C.高效、客觀、公正D.誠實(shí)、公開、客觀答案：A分析：期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。35.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有（）。A.合理的依據(jù)B.分析預(yù)測C.可行性D.研究報(bào)告答案：A分析：期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，投資分析及投資建議要有合理的依據(jù)。36.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.20%B.50%C.80%D.90%答案：C分析：期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。37.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.為損失的60%以上B.不超過損失的60%C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%答案：D分析：期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。38.下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)答案：D分析：期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)不必提取。39.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。A.提取B.管理C.使用D.以上都是答案：D分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。40.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)B.股份制商業(yè)C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管答案：D分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。41.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理D.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金答案：B分析：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，而不是只能存放在期貨保證金賬戶內(nèi)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。42.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在（）公示。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊D.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站答案：A分析：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。43.期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.所在機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所答案：C分析：期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。44.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任答案：B分析：期貨公司交易保證金不足且未按規(guī)定追加，強(qiáng)行平倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)。45.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。A.從業(yè)人員本人B.直接負(fù)責(zé)的主管人員C.期貨公司D.期貨交易所答案：C分析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。46.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A.高于客戶指令價(jià)格賣出B.高于客戶