中電投安健環(huán)管理體系評(píng)估指南

安全健康環(huán)境治理體系評(píng)估指南

（化工）

2013年9月

使用講明

前言

本評(píng)估手冊(cè)是在借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)治理體系審核思想和標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)《口國(guó)電力投資集團(tuán)公司安全健康環(huán)

境治理體系（化工部分）》的內(nèi)容而開發(fā)的評(píng)估工具，旨在測(cè)最和展現(xiàn)中國(guó)電力投資集團(tuán)公司各單位安全、健康、環(huán)

境風(fēng)險(xiǎn)治理水平和取得的績(jī)效。本評(píng)估手冊(cè)適用于化工企業(yè)。

通過評(píng)估手冊(cè)中描述的最佳實(shí)踐，關(guān)心踐行集團(tuán)公司安健環(huán)理念、方針和最高治理者的承諾，確認(rèn)集團(tuán)公司各

部門、各單位業(yè)務(wù)流程的暢通和職責(zé)的到位情形，并為集團(tuán)公司全面評(píng)估各單位安健環(huán)治理水平提供依據(jù)。

為了確保體系評(píng)估的客觀性，體系的評(píng)估及評(píng)估手冊(cè)的應(yīng)用需由通過專門課程培訓(xùn)的體系評(píng)估員進(jìn)行。

評(píng)估手冊(cè)旨在為體系評(píng)估員提供一個(gè)評(píng)估工具，它提出了PDCA的評(píng)估思路，體系績(jī)效的評(píng)判方法，和評(píng)估時(shí)應(yīng)

要緊關(guān)注的內(nèi)容，為體系評(píng)估員在進(jìn)行體系評(píng)估時(shí)參考，在使用過程中，如發(fā)覺咨詢題或有好的建議，請(qǐng)及時(shí)反饋公司

安全環(huán)保部。

本手冊(cè)由中國(guó)電力投資集團(tuán)公司組織編寫和修訂，征求了各分子公司的意見，在編寫和修訂過程中得到了安瑞

祺（北京）國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)治理顧咨詢有限公司的大力協(xié)助。

評(píng)估原則

體系評(píng)估員在進(jìn)行體系評(píng)估時(shí)，需遵循以下原則，這些原則是得出相應(yīng)評(píng)估結(jié)論的前提，以保證體系評(píng)估的客

觀性和有效性：

基于風(fēng)險(xiǎn)。以風(fēng)險(xiǎn)為主線，評(píng)估企業(yè)內(nèi)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)操盡情形。

基于企業(yè)實(shí)際。按照評(píng)估企業(yè)的實(shí)際情形，評(píng)估與企業(yè)生產(chǎn)過程有關(guān)的危害及其可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，及風(fēng)險(xiǎn)管控

情形.

基于合理的方法。評(píng)估方式和方法的合理選擇是保證體系評(píng)估有效性和客觀性的前提。

基于PDUA循環(huán).通過有關(guān)治理文件查閱、抽樣詢咨詢和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證等方式，查證風(fēng)險(xiǎn)的閉環(huán)治理和連續(xù)改進(jìn)情

形。

評(píng)估方式

在現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證中，評(píng)估人員應(yīng)注意按照企業(yè)的具體情形靈活地采納適當(dāng)?shù)脑u(píng)估方式和方法，確保體系獲得的評(píng)估

結(jié)果是一致同時(shí)客觀的。

1）評(píng)估方式的選擇

自上而下的方式

是指先到信息比較集中的部門了解總的情形，然后在此部門選擇?批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。例

如，升對(duì)消防器材的治理，評(píng)估員先到職能部門查閱各部門、車間的滅火器分配和定位情形，按照廠區(qū)內(nèi)消防器材

定位布置圖，選擇有代表性的樣本到對(duì)應(yīng)的部門或車間進(jìn)行查證滅火器是否到位，類型是否一致，滅火器的定期檢

查和更換情形等。

芻下而上的方式

是指先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中治理的部門去評(píng)估。例如，針對(duì)培訓(xùn)的評(píng)估，評(píng)估員先

到各部門查詢職員同意培訓(xùn)的情形，然后到人力資源部門查詢選取的樣本是否有培訓(xùn)記錄等。

正向評(píng)估的方式

正向評(píng)估是指依據(jù)安健環(huán)體系運(yùn)作的瞰序進(jìn)行評(píng)估。如從文件、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容查到實(shí)施情形；從活動(dòng)和服務(wù)的開始

點(diǎn)到終端；從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估到操縱。這種方法能夠系統(tǒng)地/解休系運(yùn)行的整個(gè)過程，查證其接口和和諧情形，但耗時(shí)較

長(zhǎng)。

逆向評(píng)估的方式

逆向評(píng)估是依據(jù)安健環(huán)體系運(yùn)作的反向順序進(jìn)行評(píng)估。它與正向評(píng)估的思路正好相反，其優(yōu)點(diǎn)是從體系運(yùn)行所

形成的結(jié)果查起，有強(qiáng)烈的針對(duì)性，切實(shí)具體。但在評(píng)估對(duì)象比較復(fù)雜時(shí)，不易達(dá)到預(yù)期的目的。

以風(fēng)險(xiǎn)為主線的評(píng)估方式

這種評(píng)估方法以識(shí)不的風(fēng)險(xiǎn)為評(píng)估線索，貫穿安健環(huán)治理體系全部要素，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)操縱及狀況的監(jiān)

測(cè)，將安健環(huán)體系進(jìn)行基于風(fēng)險(xiǎn)地系統(tǒng)評(píng)估。這種方法的優(yōu)點(diǎn)在于評(píng)估的針對(duì)性與系統(tǒng)性較強(qiáng)，但在評(píng)估之前需要

做好充分的、科學(xué)的策劃，評(píng)估人員的分工要專門合理。

疫部門的評(píng)估方式

評(píng)估是以部門為中心，一個(gè)部門往往承擔(dān)若干個(gè)要素的治理職能，評(píng)估人員對(duì)部門涉及到的各個(gè)要素一次評(píng)估

清晰，不必反復(fù)去部門走訪，效率高。此方法比較有用且受到被評(píng)估方的歡迎，然而最后還要按要素把各部門的評(píng)

估結(jié)果集中整理，得出總的結(jié)論。一樣在受評(píng)估方的規(guī)模較大、評(píng)估場(chǎng)所分散、涉及部門較多時(shí)，宜采納按部門評(píng)

估的方式。

求要素的評(píng)估方式

評(píng)估是以要素為中心，一個(gè)要素往往要牽涉到多個(gè)部門，因而需要到不同部門去評(píng)估同一要素才能達(dá)到評(píng)估的

目的：每個(gè)部門要重復(fù)同意多次評(píng)估才算完成評(píng)估任務(wù)。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是目標(biāo)集中，更易發(fā)覺企業(yè)安全治理與安

健環(huán)冰系的符合性，其缺點(diǎn)是評(píng)估效率較低。

2）抽樣

由于評(píng)估通常受到時(shí)刻和資源的限制，在評(píng)估時(shí)只能對(duì)企業(yè)部分操作而不是所有的操作進(jìn)行評(píng)估，因此，需針

對(duì)各種具體情形采納不同的抽樣技巧，通過抽樣評(píng)估和分析以確定企業(yè)行為是否服從內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)和外部要求。

油樣的目的在于證明和評(píng)估企業(yè)運(yùn)行中有代表性某一部具體部分，并通過這項(xiàng)活動(dòng)獲得信息來評(píng)判企業(yè)安健環(huán)

治理體系的成效。因此，抽樣必須認(rèn)真策劃并按照實(shí)際操作順序進(jìn)行，以便公平地評(píng)估企業(yè)所有區(qū)域及其操作。

步驟一：確定抽樣目標(biāo)。評(píng)估員必須識(shí)不為實(shí)現(xiàn)企業(yè)特定目標(biāo)要求所對(duì)應(yīng)的體系要素、法律法規(guī)及其他要求。

步驟二：確定抽樣的群體。確定為滿足每一步評(píng)估目的需抽查的人、資料、數(shù)據(jù)、場(chǎng)所等。

步驟三：確定抽查混合組。抽查混合組關(guān)系到獵取信息的各種方式，如會(huì)見、觀看和評(píng)估記錄。

步驟四：選擇抽查方式。抽查的方式要素分為兩大類：直截了當(dāng)抽查和隨機(jī)抽查。隨機(jī)抽查又分為隨意抽查、

分層油查、分批抽查和間隔抽查。

步驟五：確定樣本大小。適當(dāng)?shù)爻椴榉懂犚o由評(píng)估目標(biāo)和群體特點(diǎn)來確定，樣本大小必須能代表群體，而且

能為做出有用的判定提供可靠基礎(chǔ)。

步驟六：實(shí)行抽查。在抽查過程中必須時(shí)時(shí)注意幸免或減少潛在偏見。抽查的代表性程度是由選擇的抽查群體

和抽杳時(shí)刻表確定的。

步驟七：記錄結(jié)果。

單元分?jǐn)?shù)的分配

安全健康環(huán)境治理體系共分13個(gè)單元，每個(gè)單元又劃分為若干要素。按照體系單元、要素的系統(tǒng)性原理，評(píng)估

指南按一定的比例分配給每個(gè)單元和要素分?jǐn)?shù)。

單元三四五六七八九十+-十二+=合計(jì)

分值32012805301450790940158049065038060066072010390

PDCA環(huán)節(jié)的分值

每個(gè)要素的分?jǐn)?shù)按如下比例分配到PDCA四個(gè)環(huán)節(jié)。

分?jǐn)?shù)（%）

策劃與預(yù)翁（Plan）10

執(zhí)行（Do>20

依從程度(Compliance)30

績(jī)效(Achievenent)40

總分100

計(jì)分方法

在運(yùn)算PDCA各環(huán)節(jié)分?jǐn)?shù)時(shí)，應(yīng)通過抽樣情形、發(fā)覺的具體咨詢題及各環(huán)節(jié)的滿足程度，進(jìn)行綜合分析比較，

并按照咨詢題的關(guān)鍵程度扣一定的百分?jǐn)?shù)。

關(guān)注的環(huán)節(jié)

P環(huán)節(jié)：策劃與預(yù)備的全面性與充分性

D環(huán)節(jié)：執(zhí)行的完整性

C環(huán)節(jié)：依從程度的一致性

A環(huán)節(jié)：取得的績(jī)效

各環(huán)節(jié)計(jì)分方法

按上述分?jǐn)?shù)分配原則，每個(gè)要素的P分=要素分X10%：口分=要素分X20%：（3分=要素分X30%：人分=

要素分X40%。

P得分=P分X（100%—P扣分百分?jǐn)?shù)），P扣分百分?jǐn)?shù)=P扣分/P分

D得分=D分X（100%-D扣分百分?jǐn)?shù)）X（100%-P扣分百分?jǐn)?shù)）

C得分=C分X（100%-C扣分百分?jǐn)?shù)）X（100%—P扣分百分?jǐn)?shù)）

A得分=A分X（100%—A扣分百分?jǐn)?shù)）

要素得分=P得分+D得分+C得分+A得分

本系指標(biāo)的運(yùn)算

作系過程治理得分=體系要素總得分

X100%

體系要素總分

二十萬工時(shí)損害率.工算事故人數(shù)x_200000

際總五情

其中：

工傷：按照國(guó)家規(guī)定的認(rèn)定范畤進(jìn)行確定。

200000:是一個(gè)基數(shù)，指100名職員每年工作的工時(shí)數(shù)。

實(shí)際總工時(shí)數(shù)：企業(yè)評(píng)估周期內(nèi)所有職員的實(shí)際工作工時(shí)之和。

二十萬工時(shí)損害率：企業(yè)在評(píng)估周期內(nèi)每二十萬工時(shí)因工傷事故造成的輕傷以上總?cè)藬?shù)。

體系認(rèn)可評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

結(jié)合安健環(huán)治理體系的要求和集團(tuán)公司實(shí)際情形需要，安健環(huán)治理體系認(rèn)可等級(jí)分為五級(jí)，見下表。

過程治理得分率環(huán)境事件

認(rèn)可等級(jí)二十萬工時(shí)損害率

（%）（次數(shù)）

五鉆》95W10

四鉆>80W20

三鉆>65W31

二鉆255這42

環(huán)境事件：指引起公眾危險(xiǎn)、環(huán)

一粘》45W53

境污染或損害的事件,包括專門重大

（I級(jí)）、重大（H級(jí)）、較大（III級(jí)）和一樣（IV級(jí)）四級(jí)突發(fā)環(huán)境事件。

12個(gè)月為一個(gè)評(píng)估周期，上述指標(biāo)以評(píng)估前12個(gè)月的數(shù)據(jù)為依據(jù)。

當(dāng)評(píng)估周期內(nèi)發(fā)生人身重傷事故、一樣（設(shè)備、環(huán)境等）事故時(shí)，取消企業(yè)申報(bào)四鉆、五鉆認(rèn)可等級(jí)資格：已

獲得四鉆、五鉆認(rèn)可等級(jí)的，取消其相應(yīng)的認(rèn)可等級(jí)，并在三個(gè)月內(nèi)重新進(jìn)行評(píng)審。

當(dāng)評(píng)估周期內(nèi)發(fā)生人身死亡事故、較大及以上（設(shè)備、環(huán)境等）事故時(shí)，取消企業(yè)本評(píng)審周期申報(bào)安健環(huán)體系

鉆石等級(jí)評(píng)審資格，已獲得鉆石認(rèn)可等級(jí)的，取消其認(rèn)可成績(jī)。

當(dāng)過程治理得分與其他指標(biāo)處于不同等級(jí)時(shí)，以最低得分指標(biāo)的級(jí)不作為評(píng)級(jí)依據(jù)。

目錄

第一單元理念與方針1

1.1理念（150分）1

1.2方針（170分）3

第二單元組織保證治理5

2.1法律法規(guī)與其他要求（100分）5

2.2機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（100分）7

2.3責(zé)任制（130分）10

2.4目標(biāo)與指標(biāo)（110分）12

2.5文件與數(shù)據(jù)操縱（100分）14

2.6流程/變化治理（100分）17

2.7信息溝通與傳播（120分）19

2.8安全健康環(huán)境會(huì)議（120分）24

2.9供應(yīng)商與承包商治理（180分）27

2.10安全健康環(huán)境投入（90分）32

2.11工余安健環(huán)（80分）34

第三單元能力要求與培訓(xùn)36

3.1職員選聘（200分）36

3.2能力培訓(xùn)（330分）37

第四單元危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估41

4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體原則（150分）41

4.2設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（350分）44

4.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（350分）47

4.4職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（300分）51

4.5環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（300分）55

第五單元工作場(chǎng)所治理60

5.1作業(yè)環(huán)境（200分）60

5.2標(biāo)識(shí)與顏色（120分）65

5.3劃線治理（100分）67

5.4內(nèi)務(wù)治理＜120分）68

5.5安保治理（170分）70

5.6消防治理（200分）72

第六單元生產(chǎn)用具治理76

6.1個(gè)人防護(hù)用品（170分）76

62工器具（150分）79

6.3爬梯、平臺(tái)及腳手架（150分）81

6.4監(jiān)視和測(cè)試設(shè)備（140分）84

6.5用電設(shè)備（130分）86

6.6機(jī)動(dòng)車輛（200分）89

第七單元生產(chǎn)治理92

7.1工藝技術(shù)與參數(shù)（150分）92

7.2生產(chǎn)打算治理（150分）95

7,3生產(chǎn)調(diào)度治理（140分）98

7.4運(yùn)行操縱（200分）99

7.5設(shè)備治理（200分）102

7.6特種設(shè)備（300分）106

7.7新改擴(kuò)項(xiàng)目治理（230分）109

7.8作業(yè)過程操縱（240分）112

7.9危險(xiǎn)化學(xué)品治理（180分）115

7.10采購(gòu)與倉儲(chǔ)罐區(qū)治理（230分）12。

第八單元職業(yè)健康系統(tǒng)125

8.1職業(yè)健康治理（200分）125

8.2職業(yè)危害監(jiān)測(cè)與醫(yī)療（160分）123

8.3人機(jī)工效（130分）131

第九單元環(huán)境愛護(hù)133

9.1環(huán)境治理（250分）133

9.2廢料治理（220分）137

9.3節(jié)能減排（180分）138

第十單元行為治理141

10.1風(fēng)險(xiǎn)行為調(diào)查（170分）141

10.2風(fēng)險(xiǎn)行為干預(yù)（210分）143

第十一單元事故事件治理148

11.1事故事件報(bào)告（150分）148

11.2事故/事件調(diào)查（200分）150

11.3事故/事件統(tǒng)計(jì)與分析（150分）156

11.4事故/事件信息溝通與回憶（100分）161

第十二單元應(yīng)急治理與響應(yīng)163

12.1應(yīng)急預(yù)備治理（200分）163

12.2應(yīng)急預(yù)案（180分）167

12.3應(yīng)急響應(yīng)（140分）169

12.4應(yīng)急裝備與相互支援（140分）171

第十三單元監(jiān)測(cè)與糾正預(yù)防176

13.1檢查（220分）176

13.2績(jī)效測(cè)量（260分）179

13.3糾正與預(yù)防系統(tǒng)（240分）183

附：安健環(huán)治理休系評(píng)估員差不多要求185

第一單元理念與方針

1.J理念（150分）

m的：體現(xiàn)企業(yè)職員在生產(chǎn)、生活等活動(dòng)中所秉持與追求的安全健康環(huán)境理想與信念，反映職員對(duì)安全健康環(huán)

境的態(tài)度、思想與差不多價(jià)值觀，為職員提供正確的行為規(guī)范與行為指引。

評(píng)估

評(píng)估要點(diǎn)評(píng)估要求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象評(píng)4輟黨礴

桿斌分實(shí)得分

?企業(yè)是否建立了理念治理標(biāo)準(zhǔn).

理念策劃與

對(duì)理念的傳達(dá)、溝通、回憶等環(huán)節(jié)

預(yù)備的全面?歸口治理

P進(jìn)行治理？?文件查閱15

性與充分部門

?企業(yè)是否就理念的傳達(dá)、溝通.

性？

回憶明確了職責(zé)與人員？

-集團(tuán)公司的理念是否進(jìn)行了及融

理念的傳達(dá)?文件查閱?密耳層

獵取?

與溝通情?抽樣詢咨?治理人員

?理念是否向企業(yè)職員及有關(guān)方志

形？詢?職員

行了傳達(dá)？

D30

理念的回憶?是否定期回憶理念的溝通傳達(dá)情?歸口治理

?文件查閱

情形?形和連續(xù)適宜性？部門

?治理層是否通過下列方法傳達(dá)理

念？

。鏗個(gè)企業(yè)中張貼

O印刷在安全健康環(huán)境治理手冊(cè)

?職能部門

理念傳達(dá)與中?文件查閱

?領(lǐng)導(dǎo)層

溝通的依從?安全文化傳播系統(tǒng)?抽樣詢咨

?治理人員

程度？?新職員培訓(xùn)詢

?職員

c?理念是否引領(lǐng)企業(yè)LI常安全健康45

環(huán)境治理工作,包括治理標(biāo)準(zhǔn)、作

業(yè)操縱、職員行為及企業(yè)安全文化

建設(shè)？

?回憶理念時(shí)是否關(guān)注其先進(jìn)性及

理念回憶的與企業(yè)的適宜性？?歸口治理

?文件查閱

依從程度？?是否對(duì)新的或變化的理念進(jìn)行有部門

效的傳達(dá)與溝通？

職員是否熟

?所有職員是否熟悉并明白得女金?領(lǐng)導(dǎo)層

悉并明白得?抽樣詢咨

A健康環(huán)境理念？?治理人員60

安全健康環(huán)詢

?職員對(duì)理念的認(rèn)可情形如何？?職員

境理念？

1.2方針（170分）

目的：為企業(yè)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，操縱風(fēng)險(xiǎn)，滿足顧客、職員、社會(huì)與其他有關(guān)方需求提供焦點(diǎn)與方向。

評(píng)估

評(píng)估要點(diǎn)兩婕求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象評(píng)I懶覺

賦分實(shí)得分

?企業(yè)是否建立治理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)安全

方針策劃與健康環(huán)境方針的傳達(dá)、溝通、回億

預(yù)備的全面等環(huán)節(jié)進(jìn)行治理？?歸口治理

P?文件查閱17

性與充分?企業(yè)是否就安全健康環(huán)境方針的部門

性？傳達(dá)、溝通、回憶明確了職貨與人

員？

-集團(tuán)公司的方針是否進(jìn)行了及時(shí)

方針的傳達(dá)?文件查閱?領(lǐng)導(dǎo)層

獵?。?/p>

與溝通情-抽樣詢咨?治理人巾

?方針是否向企業(yè)職協(xié)及有關(guān)方進(jìn)

形？詢?職員

行了傳達(dá)？

D34

方針的回憶?是否定期回憶方針的適立性和執(zhí)?歸口治理

?文件查閱

情形？行情形？部門

?治理層是否通過下列方法傳達(dá)方

針？

?整個(gè)企業(yè)中張貼

?印刷在安全健康環(huán)境手冊(cè)中?職能部門

方針傳達(dá)與?文件直閱

?安全文化傳播系統(tǒng)?領(lǐng)導(dǎo)層

溝通的依從?抽樣詢咨

?新職員培訓(xùn)?治理人員

程度？詢

?方針是否用于指導(dǎo)企業(yè)安全健康?職員

環(huán)境的日常治理？

c51

?方針是否向企業(yè)所有職員及有關(guān)

方進(jìn)行了傳達(dá)？

?是否對(duì)方針的內(nèi)容、溝通的有效

性、職員的反響等情形進(jìn)行了回?歸口治理

方針回憶的

憶？?文件查閱部門

依從程度？

?是否對(duì)新的或變化的方針進(jìn)行了?職能部門

有效的傳達(dá)與溝通？

職員是否熟?所有職員是否熟悉并明白得安全

?領(lǐng)導(dǎo)層

悉并明白得健康環(huán)境方針？?抽樣詢咨

A?治理人員68

安全健康環(huán)?職員對(duì)方針的認(rèn)可情形如何？詢

?職員

境方針？?方針的導(dǎo)向性如何？

第二單元組織保證治理

2.1法律法規(guī)與其他要求（100分）

目的：確保企業(yè)對(duì)所有有關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求的依從。

評(píng)估

評(píng)估要點(diǎn)評(píng)估要求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象的懶覺

忖賦分實(shí)得分

?企業(yè)是否建立了識(shí)不、獲得、回

憶阻礙企業(yè)安全健康環(huán)境法律、法

規(guī)和其他要求的治理標(biāo)準(zhǔn)？

法律法規(guī)與

?企業(yè)是否建立識(shí)不與獵取法律法

其它要求治

規(guī)和其他要求的條道？?歸口治理

P理策劃與預(yù)?文件杳閱10

?企業(yè)是否按照程序進(jìn)行了法律法部門

備的全面性

規(guī)與和其他要求的識(shí)不工作？

與充分性？

?當(dāng)法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變叱

時(shí)，企業(yè)是否及時(shí)進(jìn)行識(shí)不并獵

??？

?是否建立適用于企業(yè)的法律法規(guī)

法律法規(guī)數(shù)

清單？并按照清單建立了數(shù)據(jù)庫？

據(jù)庫建立情?文件查閱?職能部門

?當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，企業(yè)是否及時(shí)更

形？

新法律法規(guī)清單和數(shù)據(jù)庫？

D20

法律法規(guī)與?是否將己識(shí)不的法律法規(guī)與標(biāo)范

其它要求與融入企業(yè)的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序？

?文件查閱?職能部門

企業(yè)治理的?企業(yè)是否為職員就法律法規(guī)按需

融入情形？進(jìn)行了培訓(xùn)？

?企業(yè)是否對(duì)法律依從情形進(jìn)行球

法律法規(guī)的

合檢查和正式的評(píng)估？

依從性檢?文件查閱?職能部門

?企業(yè)開展依從性檢杳的方法是否

查？

恰當(dāng)？

?識(shí)不的法律法規(guī)及其它要求是否

包括：國(guó)家法律、法規(guī)、省部委及

地點(diǎn)法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及上破部門的

法律法規(guī)與要求等？

其它要求數(shù)?法律法規(guī)清單更新的及時(shí)性和充

?文件查閱?職能部門

據(jù)庫建設(shè)的分性如何？

依從程度？?數(shù)據(jù)庫中是否有失效的、不適用

的法律法規(guī)？

-企業(yè)是否為各層級(jí)的職員提供招

取法律法規(guī)和其他要求的條道？

c30

?適用于企業(yè)的法律法規(guī)與其它要

法律法規(guī)與

求是否完全融入到了企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)'

其它要求融

程序中？

入企業(yè)治理?文件查閱?職能部門

?當(dāng)法律法規(guī)或其他要求發(fā)生變化

的依從程

時(shí)，企業(yè)對(duì)治理標(biāo)準(zhǔn)、程序更新的

度？

及時(shí)性和充分性如何？

?企業(yè)依從性檢查的充分性與有效

法律法規(guī)依

性如何？

從性檢查的?文件杳閱?職能部門

?檢查或評(píng)估出的不符合項(xiàng)，是否

依從程度？

予以糾正？

?已識(shí)不的法律法規(guī)與其他要求融

入企業(yè)系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序的全面性

法律法規(guī)與

和充分性？?文件查閱?職能部門

A其它要求的40

?企業(yè)人員遵照法律法規(guī)與其他嬰?現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證'各部門

依從度？

求的成效如何？

?是否存在違法行為？

2.2機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（100分）

m的：為企業(yè)安全健康環(huán)境治理提供必要的資源保證，包括機(jī)構(gòu)設(shè)置與人力資源的配置。

評(píng)估評(píng)估要點(diǎn)評(píng)估要求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象評(píng)估發(fā)覺瞰

環(huán)節(jié)賦分實(shí)得分

機(jī)構(gòu)設(shè)置與?企業(yè)是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)安全健康環(huán)嬴

人員任命治機(jī)構(gòu)的設(shè)置與人員任命要求、任命

?歸口治理

理策劃與預(yù)的更新等進(jìn)行規(guī)定？?文件查閱10

P部門

備的全面性?是否為機(jī)構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)提供了必要的

與充分性？資源保證？

?企業(yè)是否成立了各級(jí)安全健康環(huán)

境委員會(huì)？

?企業(yè)是否依據(jù)法律法規(guī)要求設(shè)置

機(jī)構(gòu)設(shè)置情

D安全健康環(huán)境治理機(jī)構(gòu)，配備（專?文件查問?職能部門20

形？

職）安全健康環(huán)境治理人員？

?是否建立健全安全生產(chǎn)監(jiān)督治理

網(wǎng)絡(luò)？

?最高治理者是否在高級(jí)治理層中

任命了安全健康環(huán)境治理者代表？

?最高治理者是否已書面任命下列

人員？

O安全健康環(huán)境治理機(jī)構(gòu)負(fù)資人

?安健環(huán)代表

?消防治理人防

。交通治理人員

人員任命及?職業(yè)健康治理人員?職能部門

?文件查閱

治理？?急救員?各部門

?事故/事件調(diào)直員

?應(yīng)急治理人員

?內(nèi)部評(píng)估員

?以上被任命的人員是否同意了相

應(yīng)的培訓(xùn)？

?安健環(huán)代表的檢查柩疇是否已用

平面圖或書面指明并在工作場(chǎng)所展

現(xiàn)？

?安全健康環(huán)境委員會(huì)人員組成情

形？

?安全健康環(huán)境治理機(jī)構(gòu)人m的配

置是否充分，滿足有關(guān)規(guī)定的要

機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)的求？

c?文件行閱?職能部門30

依從程度？?是否定期召開安全健康環(huán)境委員

會(huì)會(huì)議？

?當(dāng)發(fā)生.重大安健環(huán)事件或重大安

健環(huán)決策時(shí)，是否召開安全健康環(huán)

培去員會(huì)金過？

?任命書是否由坡高治理者及同意

任命的人玨互相簽字？

?被任命的人m是否參加了下列培

訓(xùn)？

O安全健康環(huán)境治理體系的培訓(xùn)

O危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的培訓(xùn)

0安健環(huán)代表培訓(xùn)?文件查閱

人員治理的?職能部門

?全然緣故分析技術(shù)培訓(xùn)?抽杵刑否

依從程度？?職員

?安健環(huán)治理體系評(píng)估員資質(zhì)培訓(xùn)詢

?依據(jù)法律法規(guī)要求，被任命人員

是否持有有關(guān)的資格證？

?安健環(huán)代表的設(shè)置是否合理，是

否按50:1進(jìn)行了配置？

?企業(yè)的職員都清嘶各自區(qū)域的安

健環(huán)代表嗎？

?各線安他環(huán)機(jī)構(gòu)是否有效運(yùn)轉(zhuǎn)？

?被任命人員是否清晰被任命職位

的職責(zé)與義務(wù)？?職能部門

機(jī)構(gòu)與人員?文件查閱

?被任命人員的能力是否滿足治理?領(lǐng)導(dǎo)層

A治理的效?抽樣詢咨40

的需求？如急救員是否把握急救的?治理人員

力？詢

知識(shí)？?職員

?所有安健環(huán)代表都熟悉負(fù)賁區(qū)或

的各種危害與管控措施嗎？

2.3責(zé)任制（130分）

目的：確保企業(yè)內(nèi)安全健康環(huán)境的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。

評(píng)估

評(píng)估要點(diǎn)兩耀求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象評(píng)估發(fā)覺

掠賦分實(shí)得分

?企業(yè)是否建立標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)安全健康

環(huán)境貢任制的制定、溝通、培訓(xùn)與

回憶等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)定？

?企業(yè)是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立了貢

?歸口治理

貪任制建立任制？?文件查閱

部門

P的充分性與?貨任制是否落實(shí)到具體崗位？?抽樣詢咨13

?各部門

有效性？?企業(yè)責(zé)任制的建立是否基于風(fēng)險(xiǎn)沏

?職員

評(píng)估的結(jié)果？

?企業(yè)是否設(shè)置拒絕程序，讓職員

有權(quán)拒絕存在安全健康環(huán)境咨詢題

的工作？

?企業(yè)各上級(jí)是否就安全健康環(huán)境

職責(zé)與權(quán)限對(duì)下級(jí)進(jìn)行了溝通？?各部門

?文件查閱

員任制的培?企業(yè)各級(jí)職員是否同意了有關(guān)女?領(lǐng)導(dǎo)層

D?抽樣詢咨26

訓(xùn)與溝通？全健康環(huán)境職貢的培訓(xùn)？?治理人員

詢

?拒絕程序是否向企業(yè)的所有人處?職員

傳達(dá)與溝通？

?是否定期對(duì)各級(jí)各崗位人員的安

全健康環(huán)境職貢到位情形進(jìn)行測(cè)

費(fèi)任制的測(cè)

量？-文件查閱?職能部門

量與回憶？

?企業(yè)是否定期回憶安健環(huán)責(zé)任制

的適宜性？

?企業(yè)是否確保職員拒絕的風(fēng)臉咨

員任制培訓(xùn)?領(lǐng)導(dǎo)層

詢題得到正確地、公平地照杳處?抽樣詢咨

與溝通的依?治理人員

理？詢

從程度？?職員

?各級(jí)人力是否清晰自己的職責(zé)？

企業(yè)對(duì)各級(jí)人員的安健環(huán)履貢迸行

c39

測(cè)量的情形？測(cè)量結(jié)果是否納入績(jī)

貨任制測(cè)量

效考核?

與回憶的依?文件查閱?職能部門

?企業(yè)是否按照回憶的結(jié)果對(duì)安金

從程度？

健康環(huán)境治理工作職費(fèi)與權(quán)限進(jìn)行

更新？

?是否做到了事事、時(shí)時(shí)、處處有

人負(fù)費(fèi)？?職能部門

?文件查閱

而任制是否?各級(jí)人員責(zé)任制的履行情形如?領(lǐng)導(dǎo)層

A?抽樣詢咨52

得到落實(shí)？何？?治理人員

詢

?各級(jí)人員對(duì)貢任制的明白得程衣?職員

如何？

2.4目標(biāo)與指標(biāo)（110分）

目的：明確企業(yè)、部門、個(gè)人在安全健康環(huán)境方面所期望達(dá)到的結(jié)果。

分?jǐn)?shù)

評(píng)估要點(diǎn)評(píng)估要求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象謝古發(fā)覺瞰

村賦分實(shí)得分

?企業(yè)是否為安全健康環(huán)境目標(biāo)與

指標(biāo)的設(shè)置、實(shí)施、監(jiān)測(cè)、回憶建

立了治理標(biāo)準(zhǔn)？

目標(biāo)指標(biāo)治?設(shè)置的安