證券公司理財(cái)顧問(wèn)年終總結(jié)（3篇）證券公司理財(cái)顧問(wèn)年終總結(jié)（精選3篇）證券公司理財(cái)顧問(wèn)年終總結(jié)篇1入職證券的客服部到至今已經(jīng)半年有余，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)以及包容下,通過(guò)自身的不懈努力,在工作上很快適應(yīng)了自己投資顧問(wèn)助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍、團(tuán)結(jié)向上的企業(yè)文化，讓我很快完成了從新人到員工的轉(zhuǎn)變。投資顧問(wèn)是公司的橋梁和信息中樞，起著聯(lián)系內(nèi)外的作用，所以各個(gè)部門的同事都要和諧相處，因?yàn)榭头藛T的服務(wù)水平和服務(wù)素質(zhì)以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作，因此領(lǐng)導(dǎo)對(duì)每個(gè)客服人員的要求還是挺嚴(yán)格的，認(rèn)真細(xì)致和專業(yè)知識(shí)不斷提高是必不可少的。投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)可以為我們年輕人提供一個(gè)年輕的、活躍的、具有較好的發(fā)展前景的、充滿挑戰(zhàn)性且富有魅力的成長(zhǎng)平臺(tái)。剛?cè)胨驹诠衽_(tái)崗位學(xué)習(xí)，學(xué)到了最基本業(yè)務(wù)的應(yīng)用，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶對(duì)基本業(yè)務(wù)的疑問(wèn)。由于馬虎有時(shí)候復(fù)印資料在柜臺(tái)幫客戶，常常會(huì)復(fù)印出錯(cuò)，“細(xì)節(jié)決定一切”日后應(yīng)該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶區(qū)工作。每日來(lái)到公司先打開(kāi)電腦播放總部晨會(huì)，然后到會(huì)議室開(kāi)早會(huì)。開(kāi)完晨會(huì)后一天緊張的工作即將開(kāi)始：（1）對(duì)個(gè)別客戶的股票進(jìn)行跟蹤，如果有對(duì)股價(jià)有影響的重要信息，應(yīng)該及時(shí)以短信等方式通知客戶。尤其是公司分與團(tuán)隊(duì)重要客戶的股票如遇停牌，重組等信息應(yīng)該通過(guò)各種渠道去給客戶收集資料，以便第一時(shí)間給客戶答復(fù)省去客戶寶貴時(shí)間（2）接聽(tīng)客戶電話，為場(chǎng)外客戶提供咨詢和服務(wù)支持；在為客戶提供咨詢時(shí)要認(rèn)真傾聽(tīng)客戶的問(wèn)題，這樣才會(huì)保持冷靜，細(xì)細(xì)為之分析引導(dǎo)，要是客戶遇見(jiàn)什么疑問(wèn)解決不了，還應(yīng)該親自上門給與解決。把客戶當(dāng)成朋友，真心為客戶提供切實(shí)有效地咨詢和幫助（3）配售股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、權(quán)證到期等的短信和過(guò)期個(gè)人資料修改電話提醒；每月公司都會(huì)安排些客戶讓我們?nèi)ネㄖ?，在這過(guò)程中常常會(huì)遇見(jiàn)不信任我們的客戶或者直接對(duì)我們發(fā)火，有效處理這樣的問(wèn)題不單是客服人員基本的技巧，還要掌握還要學(xué)會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，防止因服務(wù)態(tài)度問(wèn)題火上燒油引起客戶更大的投訴，所以在工作中要積累更多的經(jīng)驗(yàn)（4）協(xié)助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作，為其他市場(chǎng)部同事做好支持工作，其次每日晨會(huì)紀(jì)要的整理和資料上傳讓現(xiàn)場(chǎng)客戶投資有方向。尤其是每周一次的分析師例會(huì)，里面資料內(nèi)容未來(lái)股市的預(yù)測(cè)和個(gè)股精挑細(xì)選，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)和場(chǎng)外客戶的幫助很大為了更好地利用投顧這個(gè)平臺(tái)，更快地成長(zhǎng)，我認(rèn)為自己今后努力的方向是：從基礎(chǔ)工作做起，踏實(shí)勤奮，提高專業(yè)素養(yǎng)，提高分析能力，爭(zhēng)取盡早可以實(shí)現(xiàn)獨(dú)立工作，為客戶和公司創(chuàng)造價(jià)值。具體而言，在工作上要做到自身專業(yè)水平的提高對(duì)營(yíng)銷是一個(gè)最好的鋪墊，積極向同事和客戶交流中學(xué)習(xí)，使自己的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平不斷提高，爭(zhēng)取早日將自己的專業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化為專業(yè)能力。此外，還要明白公司所需，了解客戶的需求，與同事一起進(jìn)步，與公司共同成長(zhǎng)。在今后的工作中，作為投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的一員，我將更加努力上進(jìn)，實(shí)現(xiàn)自我，爭(zhēng)取為客戶創(chuàng)造價(jià)值，對(duì)公司做貢獻(xiàn)。公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺(tái)，我就要珍惜這次機(jī)會(huì)，為公司的發(fā)展竭盡全力。證券公司理財(cái)顧問(wèn)年終總結(jié)篇2__年3月至5月兩個(gè)月期間，我在理財(cái)顧問(wèn)崗位實(shí)習(xí)。這是第正式與社會(huì)接并軌踏上工作崗位，開(kāi)始與以往完全不一樣的生活。每天在規(guī)定的時(shí)間上下班，上班期間要認(rèn)真準(zhǔn)時(shí)地完成自己的工作任務(wù)，不能草率敷衍了事。我們的肩上開(kāi)始扛著民事責(zé)任，凡事得謹(jǐn)慎小心，否則隨時(shí)可能要為一個(gè)小小的錯(cuò)誤承擔(dān)嚴(yán)重的后果付出巨大的代價(jià)，再也不是一句對(duì)不起和一紙道歉書(shū)所能解決?！疤煜掠⑿劢晕逸?，一入江湖立馬催。”從大學(xué)校園到社會(huì)的大環(huán)境的轉(zhuǎn)變，身邊接觸的人也完全換了角色，老師變成老板，同學(xué)變成同事，相處之道完全不同。在這巨大的轉(zhuǎn)變中，我們可能彷徨，迷茫，無(wú)法馬上適應(yīng)新的環(huán)境。我們也許看不慣企業(yè)之間殘酷的競(jìng)爭(zhēng)，無(wú)法忍受同事之間漠不關(guān)心的眼神和言語(yǔ)。很多時(shí)候覺(jué)得自己沒(méi)有受到領(lǐng)導(dǎo)重用，所干的只是一些無(wú)關(guān)重要的雜活，自己的提議或工作不能得到老板的肯定。做不出成績(jī)時(shí)，會(huì)有來(lái)自各方面的壓力，老板的眼色同事的嘲諷。而在學(xué)校，有同學(xué)老師的關(guān)心和支持，每日只是上上課，很輕松。常言道：工作一兩年勝過(guò)十多年的讀書(shū)。兩個(gè)月的實(shí)習(xí)時(shí)間雖然不長(zhǎng)，但是我從中到了很多知識(shí)，關(guān)于做人，做事，做學(xué)問(wèn)。自學(xué)能力“在大學(xué)里學(xué)的不是知識(shí)，而是一種叫做自學(xué)的能力?！眳⒓庸ぷ骱蟛拍苌羁腆w會(huì)這句話的含義。除了英語(yǔ)、計(jì)算機(jī)和國(guó)際金融操作外，課本上學(xué)的'其他理論知識(shí)用到的相對(duì)比較很少，當(dāng)然這只是針對(duì)的現(xiàn)在所從事的工作。我擔(dān)任的是理財(cái)顧問(wèn)（或稱操盤手），平時(shí)在工作就是面對(duì)電腦觀察外匯市場(chǎng)行情的變化，查找和了解最新的國(guó)際金融政策和一些重要商業(yè)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)情況，在根據(jù)這些信息和數(shù)據(jù)判定外匯市場(chǎng)的走勢(shì)，最后找準(zhǔn)時(shí)機(jī)，選擇合適的價(jià)位進(jìn)倉(cāng)。看上去是乎沒(méi)用上自己所學(xué)的專業(yè)知識(shí)。不過(guò)其他的同事他們的專業(yè)也是百花齊放，有英語(yǔ)專業(yè)的，有國(guó)際經(jīng)濟(jì)于貿(mào)易、市場(chǎng)營(yíng)銷、工商管理等等。但是現(xiàn)在的社會(huì)是知識(shí)復(fù)合型的社會(huì)，它所要求的不僅是專業(yè)的更是全面的。我們這一批新的員工都是經(jīng)過(guò)高等教育的，這在我們培訓(xùn)中就顯現(xiàn)出來(lái)了，在我們工作一星期后我們就熟悉了所有的工作流程，這也充分說(shuō)明了我們有及強(qiáng)的適應(yīng)能力和自學(xué)能力。在這個(gè)信息爆炸的時(shí)代，知識(shí)更新太快，靠原有的一點(diǎn)知識(shí)肯定是不行的。我們必須在工作中勤于動(dòng)手慢慢琢磨，不斷學(xué)習(xí)不斷積累，遇到不懂的地方，自己先想方設(shè)法解決，實(shí)在不行可以虛心請(qǐng)教他人，而沒(méi)有自學(xué)能力的人遲早要被企業(yè)和社會(huì)所淘汰。證券公司理財(cái)顧問(wèn)年終總結(jié)篇3即將過(guò)去，一年的工作即將結(jié)束，而新的一年，又要開(kāi)始。作為一名柜臺(tái)員工，在里迎來(lái)了公司本年度最重要的一項(xiàng)工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作收獲，現(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)上半年，響應(yīng)總公司“全能柜員”的號(hào)召，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開(kāi)立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉和掌握，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以辦理所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的能力。在這期間，我與郝靜波對(duì)之前單獨(dú)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了補(bǔ)充，重點(diǎn)是讓我對(duì)開(kāi)立資金開(kāi)戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金修改等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和掌握。四月，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今普遍使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司發(fā)展的'重中之重。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶開(kāi)戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段六月份后進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開(kāi)戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。系統(tǒng)升級(jí)的第一階段還是比較好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)樾枰纤械臄?shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會(huì)，讓大家了解這次升級(jí)的重要性，以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的講解。七月底到八月底進(jìn)入了最為忙碌的一個(gè)月，2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測(cè)試階段，每天都在不斷的測(cè)試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級(jí)。在這個(gè)過(guò)程中，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對(duì)系統(tǒng)的功能更加的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的辛苦沒(méi)有費(fèi)。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)更加的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的提升。通過(guò)新系統(tǒng)的上線，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了“全能柜員”的要求，現(xiàn)在的柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行相同的業(yè)務(wù)，只需要雙方相互復(fù)合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)決定一切，