（單項選擇題）1:證券回購交易實質(zhì)上是一個以（）為抵押品拆借資金信用行為。

A:優(yōu)先股票

B:基金證券

C:有價證券

D:可轉(zhuǎn)換債券

正確答案：

（單項選擇題）2:按照（）戈I］分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以

及其余金融衍生工具交易。

A:交易品種對象

B:交易規(guī)模

C:交易場所

D:交易性質(zhì)

正確答案：

（單項選擇題）3:以下哪項說法是正確（）?

A:投資者投資證券以盈利為目標(biāo)，所以，在制訂投資目標(biāo)時，無須考慮虧損可能

B:基本分析是用來處理何時買賣證券問題

C:投資組合修正實際上是前面幾步投資過程重復(fù)，能夠忽略不做

D:組建證券投資組合時，投資者要注意個別證券選擇、投資時機(jī)選擇和多元化三個問題

正確答案：

（單項選擇題）4:證券投資基金是一個金融信托形式。與之無關(guān)關(guān)系人是（）。

A:委托人

B:受托人

C:受益人

D:董事長

正確答案：

（單項選擇題）5:在交易H次日早晨，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款會員單位，必

須在當(dāng)日下午（）之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。

A:14點

B:15點

C:16點

D:17點

正確答案：

（單項選擇題）6:所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分（）、統(tǒng)一按面值計算持券量標(biāo)上化債

券回購交易品種。

A:回購期限

B:回購利率

C:回購主體

D:回購場所

正確答案：

（單項選擇題）7:招股說明書使用期為（）。

A:一個月

B:三個月

C：六個月

D:一年

正確答案：

（單項選擇題）8:申請設(shè)置營業(yè)部籌建申請人應(yīng)該自中國證監(jiān)會同意之日起（）內(nèi)完成籌

建工作；逾期未完成，原批文自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限，應(yīng)該書面報經(jīng)中

國證監(jiān)會同意，不過延長久不得超出（）o

A:3個月1個月

B:6個月3個月

C:3個月3個月

D:6個月6個月

正確答案：

（單項選擇題）9:證券帳戶開設(shè)是在（）。

A:證券企業(yè)

B:證券交易所

C:商業(yè)銀行

D:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

正確答案：

（單項選擇題）10：反應(yīng)企業(yè)利用全部者資產(chǎn)效率指標(biāo)是（）。

A:固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B:存貨周轉(zhuǎn)率

C:總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D:股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

正確答案：

（多項選擇題）1：我國證券投資分析師執(zhí)業(yè)“十六字”標(biāo)準(zhǔn)包含（）。

A:獨立誠信

B:公開公平

C:公正公平

D:慎重客觀

E:勤勉盡職

正確答案：

（多項選擇題）2:對于發(fā)覺者來說包銷具備特點是（）。

A:股票發(fā)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移

B:包銷費用大于代銷

C:發(fā)行人能夠快速可靠取得資金

D:包銷簡便易行

正確答案：

（多項選擇題）3:在關(guān)于波浪理論描述中，以下正確有（）。

A:一個完整周期通常由8個子浪形成

B:4浪浪底一定比1浪浪尖高

C:5浪是上升最終一浪，所以5浪浪尖是整個周期最高點

D:波浪理論中任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪

E:完整周期波浪數(shù)目與弗波納奇數(shù)列有親密關(guān)系

正確答案：

（多項選擇題）4:申請設(shè)置證券營業(yè)部條件有（）。

A:符合證券市場發(fā)展

B:證券從業(yè)人員應(yīng)取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書

C:證券企業(yè)撥付所屬分企業(yè)和證券營業(yè)部營運資金不得超出企業(yè)注冊資本40%

D:證券營業(yè)部證券營運資金不少于人民幣500萬

E:有健全管理制度和內(nèi)部控制制度

正確答案：

（多項選擇題）b:每股股票所代表實際資產(chǎn)價值，可稱為（）°

A:內(nèi)在價值

B:帳面價值

C:每股凈資產(chǎn)

D:股票凈值

正確答案：

（判斷題）1:優(yōu)先股價格波動小于對應(yīng)普通股股票價格波動。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）2:新股發(fā)行上巾.當(dāng)日無漲跌停板制度。

A:錯誤

B:正確

正確答案:

（判斷題）3:發(fā)行人業(yè)務(wù)存在境外經(jīng)營，應(yīng)專門披露關(guān)二境外經(jīng)營風(fēng)險。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）4:會員大會是會員制證券交易所決議機(jī)構(gòu)。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）5:全部政府發(fā)行債券都叫國債。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（單項選擇題）1：證券回購交易實質(zhì).1：是一個以（）為抵押品拆借資金信用行為。

A:優(yōu)先股票

B:基金證券

C:有價證券

D:可轉(zhuǎn)換債券

正確答案：

（單項選擇題）2:按照（）戈I］分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以

及其余金融衍生工具交易。

A:交易品種對象

B:交易規(guī)模

C:交易場所

D:交易性質(zhì)

正確答案：

（單項選擇題）3:以下哪項說法是正確（）？

A:投資者投資證券以盈利為目標(biāo)，所以，在制訂投資目標(biāo)時，無須考慮虧損可能

B:基本分析是用來處理何時買賣證券問題

c：投資組合修正實際上是前面幾步投資過程重復(fù):，能夠忽略不做

D:組建證券投資組合時，投資者要注意個別證券選擇、投資時機(jī)選擇和多元化三個問題

正確答案：

（單項選擇題）4:證券投資基金是一個金融信托形式。與之無關(guān)關(guān)系人是（）。

A:委托人

B:受托人

C:受益人

D:董事長

正確答案：

（單項選擇題）5:在交易H次日早晨，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款會員單位，必

須在當(dāng)日下午（）之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。

A:14點

B:15點

C:16點

D:17點

正確答案：

（單項選擇題）6:所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分（）、統(tǒng)一按面值計算持券量標(biāo)上化債

券回購交易品種。

A:回購期限

B:回購利率

C:回購主體

D:回購場所

正確答案：

（單項選擇題）7:招股說明書使用期為（）。

A:一個月

B:三個月

C:六個月

D:一年

正確答案：

（單項選擇題）8:申請設(shè)置營業(yè)部籌建申請人應(yīng)該自中國證監(jiān)會同意之日起（）內(nèi)完成籌

建工作；逾期未完成，原批文自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限，應(yīng)該書面報經(jīng)中

國證監(jiān)會同意，不過延長久不得超出（）o

A:3個月1個月

B:6個月3個月

c：3個月3個月

D:6個月6個月

正確答案：

（單項選擇題）9:證券帳戶開設(shè)是在（）。

A:證券企業(yè)

B:證券交易所

C:商業(yè)銀行

D:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

正確答案：

（單項選擇題）10：反應(yīng)企業(yè)利用全部者資產(chǎn)效率指標(biāo)是（）。

A:固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B:存貨周轉(zhuǎn)率

C:總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D:股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

正確答案：

（多項選擇題）1：我國證券投資分析師執(zhí)業(yè)“十六字”標(biāo)準(zhǔn)包含（）。

A:獨立誠信

B:公開公平

C:公正公平

D:慎重客觀

E:勤勉盡職

正確答案：

（多項選擇題）2:對于發(fā)覺者來說包銷具備特點是（）。

A:股票發(fā)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移

B:包銷費用大于代銷

C:發(fā)行人能夠快速可靠取得資金

D:包俏簡便易行

正確答案：

（多項選擇題）3:在關(guān)于波浪理論描述中，以下正確有（）。

A:一個完整周期通常由8個子浪形成

B:4浪浪底一定比1浪浪尖高

C:5浪是上升最終一浪，所以5浪浪尖是整個周期最高點

D:波浪理論中任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪

E:完整周期波浪數(shù)目與弗波納奇數(shù)列有親密關(guān)系

正確答案：

（多項選擇題）4：申請設(shè)置證券營業(yè)部條件有（）。

A:符合證券市場發(fā)展

B:證券從業(yè)人員應(yīng)取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書

C:證券企業(yè)撥付所屬分企業(yè)和證券營業(yè)部營運資金不得超出企業(yè)注冊資本40%

D:證券營業(yè)部證券營運資金不少于人民幣500萬

E:有健全管理制度和內(nèi)部控制制度

正確答案:

（多項選擇題）5:每股股票所代表實際資產(chǎn)價值，可稱為（）。

A:內(nèi)在價值

B:帳面價值

C:每股凈資產(chǎn)

D:股票凈值

正確答案：

（判斷題）1:優(yōu)先股價格波動小于對應(yīng)普通股股票價格波動。

A:錯誤

B: