法務(wù)審核公司管理制度?一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司法律事務(wù)管理，規(guī)范法務(wù)審核工作流程，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及各部門、子公司、分公司在經(jīng)營管理活動中涉及的各類合同、協(xié)議、文件、決策等法律事務(wù)的審核。（三）基本原則1.合法性原則：確保公司所有經(jīng)營管理活動符合國家法律法規(guī)及政策要求。2.風(fēng)險(xiǎn)防范原則：以預(yù)防為主，通過法務(wù)審核提前發(fā)現(xiàn)并化解潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。3.效率原則：在保證審核質(zhì)量的前提下，提高審核工作效率，不影響公司正常業(yè)務(wù)開展。4.協(xié)同合作原則：法務(wù)部門與各業(yè)務(wù)部門緊密協(xié)作，共同推進(jìn)公司法律事務(wù)管理工作。二、法務(wù)審核機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）法務(wù)部門設(shè)置公司設(shè)立法務(wù)部，配備專業(yè)的法務(wù)人員，負(fù)責(zé)公司日常法律事務(wù)的處理及法務(wù)審核工作。（二）法務(wù)部門職責(zé)1.制定和完善公司法務(wù)審核相關(guān)制度和流程。2.對公司各類合同、協(xié)議、文件等進(jìn)行法律審核，提出法律意見和建議。3.參與公司重大決策、項(xiàng)目談判等活動，提供法律支持和風(fēng)險(xiǎn)評估。4.處理公司涉訴案件及其他法律糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益。5.開展法律培訓(xùn)和宣傳，提高公司員工法律意識。6.收集、整理、更新與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和政策信息。（三）法務(wù)人員職責(zé)1.法務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)全面負(fù)責(zé)法務(wù)部工作，制定工作計(jì)劃和目標(biāo)，并組織實(shí)施。協(xié)調(diào)法務(wù)部與其他部門的工作關(guān)系，確保法務(wù)審核工作順利開展。審核重要合同、重大決策等法律文件，對公司重大法律事務(wù)提出處理意見。代表公司處理重大法律糾紛和訴訟案件。2.法務(wù)專員職責(zé)按照法務(wù)審核流程，對各類合同、協(xié)議、文件等進(jìn)行具體的法律審核工作。協(xié)助法務(wù)負(fù)責(zé)人參與公司重大決策、項(xiàng)目談判等活動，提供法律支持。負(fù)責(zé)收集、整理、分析與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和政策信息，為法務(wù)審核工作提供參考。協(xié)助處理公司涉訴案件及其他法律糾紛，負(fù)責(zé)相關(guān)法律文件的起草、送達(dá)、歸檔等工作。三、法務(wù)審核范圍（一）合同類1.公司對外簽訂的各類買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。2.公司內(nèi)部各部門之間簽訂的涉及權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合同或協(xié)議。（二）協(xié)議類1.合作協(xié)議、投資協(xié)議、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議等。2.與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等簽訂的框架協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等。（三）文件類1.公司章程、股東協(xié)議、董事會決議、股東會決議等公司治理文件。2.規(guī)章制度、員工手冊、勞動合同等人力資源管理文件。3.各類通知、公告、聲明等對外發(fā)布的文件。（四）決策類1.公司重大投資決策、項(xiàng)目開發(fā)決策、并購重組決策等。2.涉及公司重大利益的其他決策事項(xiàng)。四、法務(wù)審核流程（一）送審1.業(yè)務(wù)部門在起草或收到需要審核的合同、協(xié)議、文件等后，填寫《法務(wù)審核申請表》，詳細(xì)說明送審事項(xiàng)的基本情況、背景、涉及的主要法律問題等，并附上相關(guān)資料。2.將《法務(wù)審核申請表》及送審材料一并提交給法務(wù)部。送審材料應(yīng)保證真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，如因送審材料不齊全或虛假導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)由送審部門承擔(dān)。（二）初審1.法務(wù)專員收到送審材料后，對送審事項(xiàng)進(jìn)行初步審查，主要審查送審材料是否齊全、格式是否規(guī)范、內(nèi)容是否清晰等。2.對于材料齊全、格式規(guī)范、內(nèi)容清晰的送審事項(xiàng)，法務(wù)專員應(yīng)及時(shí)登記，并按照法務(wù)審核的范圍和重點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)審查；對于材料不齊全或不符合要求的送審事項(xiàng)，法務(wù)專員應(yīng)及時(shí)與送審部門溝通，要求其補(bǔ)充或完善材料。（三）審核1.法務(wù)專員根據(jù)法律法規(guī)、公司制度及相關(guān)業(yè)務(wù)知識，對送審事項(xiàng)進(jìn)行全面的法律審核，重點(diǎn)審查合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性，以及是否存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。2.在審核過程中，法務(wù)專員如有疑問或需要進(jìn)一步了解情況的，可與送審部門相關(guān)人員進(jìn)行溝通，送審部門應(yīng)積極配合，提供必要的說明和解釋。3.法務(wù)專員完成審核后，填寫《法務(wù)審核意見書》，詳細(xì)闡述審核意見，包括合同條款是否合法合規(guī)、存在的問題及風(fēng)險(xiǎn)、建議修改的內(nèi)容等，并簽字確認(rèn)。（四）反饋1.法務(wù)部將《法務(wù)審核意見書》反饋給送審部門，送審部門應(yīng)認(rèn)真閱讀審核意見，并根據(jù)意見對送審事項(xiàng)進(jìn)行修改完善。2.如送審部門對審核意見有異議，可在收到《法務(wù)審核意見書》后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，與法務(wù)部進(jìn)行溝通協(xié)商，提出自己的觀點(diǎn)和理由。法務(wù)部應(yīng)認(rèn)真聽取送審部門的意見，進(jìn)行再次審查和分析，如確實(shí)存在誤解或其他原因?qū)е聦徍艘庖娪姓`的，應(yīng)及時(shí)調(diào)整審核意見；如經(jīng)溝通協(xié)商仍無法達(dá)成一致意見的，送審部門可將爭議事項(xiàng)提交給公司主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行裁決。（五）復(fù)審1.送審部門根據(jù)《法務(wù)審核意見書》修改完善送審事項(xiàng)后，再次提交給法務(wù)部進(jìn)行復(fù)審。2.法務(wù)專員對修改后的送審事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)審，重點(diǎn)審查送審部門是否按照審核意見進(jìn)行了修改，修改后的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)和公司制度的要求，是否消除了潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)等。3.復(fù)審?fù)ㄟ^后，法務(wù)專員在送審材料上簽署"復(fù)審?fù)ㄟ^"意見，并簽字確認(rèn)。（六）簽發(fā)1.復(fù)審?fù)ㄟ^的送審事項(xiàng)，根據(jù)公司內(nèi)部審批流程，提交給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行簽發(fā)。2.領(lǐng)導(dǎo)在簽署意見前，應(yīng)認(rèn)真閱讀送審材料及《法務(wù)審核意見書》，對送審事項(xiàng)的合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行全面了解，并做出決策。3.領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)同意后，送審事項(xiàng)方可正式生效并對外簽署或?qū)嵤?。五、法?wù)審核重點(diǎn)（一）合同類審核重點(diǎn)1.合同主體審查合同雙方當(dāng)事人是否具備簽訂合同的主體資格，是否為依法設(shè)立、合法存續(xù)的法人或其他組織，是否具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。對于自然人作為合同主體的，審查其是否具有完全民事行為能力。2.合同標(biāo)的明確合同標(biāo)的的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量等具體內(nèi)容，確保合同標(biāo)的清晰明確，不存在歧義。審查合同標(biāo)的是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否屬于禁止交易或限制交易的范圍。3.合同價(jià)款及支付方式明確合同價(jià)款的金額、計(jì)算方式、支付時(shí)間、支付地點(diǎn)、支付方式等條款，確保合同價(jià)款的約定清晰、合理、合法。審查支付方式是否符合公司財(cái)務(wù)管理制度和相關(guān)法律法規(guī)的要求，是否存在潛在的支付風(fēng)險(xiǎn)。4.合同履行期限、地點(diǎn)和方式明確合同履行的起始時(shí)間、結(jié)束時(shí)間、履行地點(diǎn)、履行方式等條款，確保合同履行的各項(xiàng)要求明確具體，便于雙方履行合同義務(wù)。審查合同履行期限是否合理，是否符合公司業(yè)務(wù)實(shí)際情況和市場慣例；履行地點(diǎn)和方式是否明確，是否有利于公司實(shí)現(xiàn)合同目的和降低履行成本。5.違約責(zé)任明確合同雙方當(dāng)事人的違約責(zé)任，包括違約情形、違約賠償方式、違約金的金額或計(jì)算方法等條款，確保違約責(zé)任的約定清晰、合理、具有可操作性。審查違約責(zé)任的約定是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否能夠有效約束雙方當(dāng)事人的行為，保障合同的順利履行。6.爭議解決方式明確合同雙方當(dāng)事人在履行合同過程中發(fā)生爭議時(shí)的解決方式，如協(xié)商解決、仲裁或訴訟等，并約定具體的仲裁機(jī)構(gòu)或管轄法院。審查爭議解決方式的約定是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否有利于公司維護(hù)自身合法權(quán)益，降低爭議解決成本。（二）協(xié)議類審核重點(diǎn)1.合作協(xié)議審查合作各方的權(quán)利義務(wù)是否明確、對等，是否符合公平原則。關(guān)注合作項(xiàng)目的目標(biāo)、內(nèi)容、實(shí)施方式、期限等條款是否清晰，是否具有可操作性。審查合作協(xié)議中關(guān)于保密條款、知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款、違約責(zé)任條款等是否完善，是否能夠有效保護(hù)公司的利益。2.投資協(xié)議對投資項(xiàng)目的合法性、可行性進(jìn)行審查，確保投資行為符合國家法律法規(guī)和公司投資政策。明確投資方式、投資金額、投資期限、投資回報(bào)等條款，保障公司投資權(quán)益。審查投資協(xié)議中關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)、退出機(jī)制等條款是否合理，是否有利于公司對投資項(xiàng)目的控制和管理。3.保密協(xié)議明確保密的范圍、期限、違約責(zé)任等條款，確保公司商業(yè)秘密得到有效保護(hù)。審查保密協(xié)議的簽訂主體是否適格，是否涵蓋了公司需要保密的核心信息。關(guān)注保密協(xié)議中關(guān)于保密措施的約定是否合理、可行，是否能夠有效防止商業(yè)秘密的泄露。4.競業(yè)限制協(xié)議審查競業(yè)限制的范圍、期限、補(bǔ)償方式等條款是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否合理保護(hù)公司的商業(yè)利益。明確競業(yè)限制協(xié)議的簽訂主體是否適格，是否僅針對公司高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。關(guān)注競業(yè)限制協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任的約定是否明確、具體，是否具有可操作性。（三）文件類審核重點(diǎn)1.公司章程審查公司章程的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否與公司實(shí)際情況相適應(yīng)。關(guān)注公司章程中關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)、利潤分配、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等條款是否明確、合理，是否有利于公司的穩(wěn)定發(fā)展。審查公司章程的修改程序是否符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定的要求。2.股東協(xié)議明確股東之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，包括出資方式、出資比例、表決權(quán)行使、利潤分配等條款，確保股東協(xié)議的內(nèi)容合法、公平、合理。審查股東協(xié)議中關(guān)于公司重大決策、經(jīng)營管理等事項(xiàng)的約定是否符合公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定，是否有利于公司的正常運(yùn)營。關(guān)注股東協(xié)議中關(guān)于股東退出機(jī)制、爭議解決方式等條款是否完善，是否能夠有效保護(hù)股東的合法權(quán)益。3.董事會決議、股東會決議審查決議的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，是否屬于董事會或股東會的職權(quán)范圍。關(guān)注決議的表決程序是否合法合規(guī)，是否存在違反公司章程或法律法規(guī)的情況。審查決議的內(nèi)容是否明確、具體，是否具有可操作性，是否能夠有效指導(dǎo)公司的經(jīng)營管理活動。4.規(guī)章制度、員工手冊審查規(guī)章制度和員工手冊的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否與公司的經(jīng)營管理實(shí)際情況相適應(yīng)。關(guān)注規(guī)章制度和員工手冊中關(guān)于勞動用工、薪酬福利、績效考核、培訓(xùn)發(fā)展等條款是否合理、公平，是否能夠有效規(guī)范員工行為，保障公司和員工的合法權(quán)益。審查規(guī)章制度和員工手冊的制定程序是否符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定的要求，是否經(jīng)過民主程序和公示程序。（四）決策類審核重點(diǎn)1.重大投資決策對投資項(xiàng)目的市場前景、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行全面評估，確保投資決策具有合理性和可行性。審查投資決策過程中是否充分考慮了法律風(fēng)險(xiǎn)，是否對投資項(xiàng)目涉及的法律法規(guī)、政策環(huán)境等進(jìn)行了充分調(diào)研和分析。關(guān)注投資決策的程序是否符合公司內(nèi)部規(guī)定和法律法規(guī)的要求，是否經(jīng)過必要的論證、審批等環(huán)節(jié)。2.項(xiàng)目開發(fā)決策審查項(xiàng)目開發(fā)方案是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否取得了必要的審批手續(xù)和許可證照。對項(xiàng)目開發(fā)過程中可能涉及的土地、環(huán)保、規(guī)劃等方面的法律問題進(jìn)行評估，確保項(xiàng)目開發(fā)合法合規(guī)。關(guān)注項(xiàng)目開發(fā)決策是否充分考慮了項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益，是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展。3.并購重組決策對并購重組項(xiàng)目的合法性、可行性進(jìn)行審查，確保并購重組行為符合國家法律法規(guī)和公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。審查并購重組過程中涉及的資產(chǎn)、債務(wù)、人員等方面的法律問題，確保并購重組交易的順利進(jìn)行。關(guān)注并購重組決策是否充分考慮了交易風(fēng)險(xiǎn)，是否制定了合理的風(fēng)險(xiǎn)防范措施和應(yīng)對預(yù)案。六、法務(wù)審核時(shí)間要求（一）一般合同類審核時(shí)間1.對于標(biāo)的金額較小、內(nèi)容簡單、法律關(guān)系明確的合同，法務(wù)部應(yīng)在收到送審材料后的[x]個(gè)工作日內(nèi)完成審核并反饋審核意見。2.對于標(biāo)的金額較大、內(nèi)容復(fù)雜、涉及重要法律問題的合同，法務(wù)部應(yīng)在收到送審材料后的[x]個(gè)工作日內(nèi)完成審核并反饋審核意見。如遇特殊情況需要延長審核時(shí)間的，法務(wù)部應(yīng)及時(shí)與送審部門溝通說明原因。（二）重要協(xié)議類審核時(shí)間1.對于合作協(xié)議、投資協(xié)議等重要協(xié)議，法務(wù)部應(yīng)在收到送審材料后的[x]個(gè)工作日內(nèi)完成初審，并在[x]個(gè)工作日內(nèi)完成審核并反饋審核意見。2.如送審部門對審核意見有異議并需要進(jìn)一步溝通協(xié)商的，法務(wù)部應(yīng)在收到送審部門反饋意見后的[x]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行再次審查和分析，并及時(shí)回復(fù)送審部門。（三）緊急事項(xiàng)審核時(shí)間對于緊急需要審核的合同、協(xié)議、文件等，法務(wù)部應(yīng)優(yōu)先安排審核工作，在確保審核質(zhì)量的前提下，盡量縮短審核時(shí)間，并及時(shí)反饋審核意見。原則上，緊急事項(xiàng)的審核應(yīng)在送審部門要求的時(shí)間內(nèi)完成。七、法務(wù)審核意見的執(zhí)行與監(jiān)督（一）執(zhí)行要求1.送審部門應(yīng)認(rèn)真對待法務(wù)審核意見，按照審核意見對送審事項(xiàng)進(jìn)行修改完善。如因特殊情況無法完全按照審核意見進(jìn)行修改的，送審部門應(yīng)在提交復(fù)審時(shí)向法務(wù)部說明原因，并提供充分的理由和依據(jù)。2.送審部門在修改完善送審事項(xiàng)后，應(yīng)再次提交給法務(wù)部進(jìn)行復(fù)審，確保送審事項(xiàng)符合法律法規(guī)和公司制度的要求，消除潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）監(jiān)督機(jī)制1.法務(wù)部負(fù)責(zé)對法務(wù)審核意見的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，定期檢查送審部門是否按照審核意見對送審事項(xiàng)進(jìn)行了修改和完善。2.對于未按照法務(wù)審核意見執(zhí)行的送審部門，法務(wù)部應(yīng)及時(shí)與其