專項債券項目合同樣本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方擬發(fā)行的專項債券項目（以下簡稱“本項目”）的相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、項目概況

1.1本項目名稱：__________

1.2本項目規(guī)模：__________

1.3本項目資金用途：__________

1.4本項目發(fā)行方式：__________

1.5本項目發(fā)行期限：__________

二、債券發(fā)行條件

2.1債券面值：__________

2.2債券利率：__________

2.3債券付息方式：__________

2.4債券發(fā)行價格：__________

2.5債券信用評級：__________

三、債券發(fā)行程序

3.1甲方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，辦理本項目發(fā)行的相關(guān)手續(xù)。

3.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成債券發(fā)行的相關(guān)工作，包括但不限于：市場調(diào)研、投資者推介、債券承銷等。

3.3甲方應(yīng)在債券發(fā)行完成后，將債券發(fā)行情況及時告知乙方。

四、債券償還與付息

4.1甲方應(yīng)按照債券發(fā)行文件約定的期限和方式償還債券本金。

4.2甲方應(yīng)按照債券發(fā)行文件約定的利率和付息方式支付債券利息。

4.3如因甲方原因?qū)е聜療o法按期償還或支付利息，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

五、違約責(zé)任

5.1甲方如未按約定償還債券本金或支付利息，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）支付違約金，違約金為應(yīng)償還或支付金額的__________%；

（2）賠償乙方因此遭受的損失；

（3）承擔(dān)其他違約責(zé)任。

5.2乙方如未按約定協(xié)助甲方完成債券發(fā)行的相關(guān)工作，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）支付違約金，違約金為應(yīng)完成工作金額的__________%；

（2）賠償甲方因此遭受的損失；

（3）承擔(dān)其他違約責(zé)任。

六、爭議解決

6.1本合同項下發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

附件：

1.專項債券發(fā)行文件

2.專項債券發(fā)行協(xié)議

3.專項債券承銷協(xié)議

4.專項債券發(fā)行公告

5.專項債券發(fā)行結(jié)果公告

6.專項債券還本付息計劃

7.專項債券發(fā)行相關(guān)的其他文件

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

簽訂日期：__________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）及丙方（以下簡稱“丙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方擬發(fā)行的專項債券項目（以下簡稱“本項目”）的相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、項目概況

1.1本項目名稱：__________

1.2本項目規(guī)模：__________

1.3本項目資金用途：__________

1.4本項目發(fā)行方式：__________

1.5本項目發(fā)行期限：__________

二、債券發(fā)行條件

2.1債券面值：__________

2.2債券利率：__________

2.3債券付息方式：__________

2.4債券發(fā)行價格：__________

2.5債券信用評級：__________

三、第三方丙方責(zé)任與權(quán)利

3.1丙方作為本項目債券的擔(dān)保方，負(fù)責(zé)對債券的本金及利息進(jìn)行擔(dān)保。

3.2丙方有權(quán)要求甲方提供項目進(jìn)展報告，并有權(quán)對項目資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

3.3丙方在甲方違約時，有權(quán)要求甲方立即償還債券本金及利息，并有權(quán)采取法律手段維護(hù)自身權(quán)益。

3.4丙方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整擔(dān)保條件，但需提前通知甲方。

四、債券發(fā)行程序

4.1甲方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，辦理本項目發(fā)行的相關(guān)手續(xù)。

4.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成債券發(fā)行的相關(guān)工作，包括但不限于：市場調(diào)研、投資者推介、債券承銷等。

4.3丙方應(yīng)配合乙方的工作，提供必要的擔(dān)保文件和資料。

五、債券償還與付息

5.1甲方應(yīng)按照債券發(fā)行文件約定的期限和方式償還債券本金。

5.2甲方應(yīng)按照債券發(fā)行文件約定的利率和付息方式支付債券利息。

5.3如因甲方原因?qū)е聜療o法按期償還或支付利息，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償丙方因此遭受的損失。

六、甲方的權(quán)益與責(zé)任

6.1甲方享有本項目債券的發(fā)行收益，包括但不限于債券本金及利息。

6.2甲方有權(quán)要求乙方和丙方按照約定履行職責(zé)，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行。

6.3甲方應(yīng)保證項目資金用于約定的用途，不得挪用或濫用。

6.4甲方應(yīng)承擔(dān)項目實施過程中的風(fēng)險，包括但不限于政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。

七、乙方的責(zé)任與限制

7.1乙方應(yīng)按照約定協(xié)助甲方完成債券發(fā)行的相關(guān)工作，包括但不限于：市場調(diào)研、投資者推介、債券承銷等。

7.2乙方不得泄露甲方商業(yè)秘密，不得利用甲方信息謀取不正當(dāng)利益。

7.3乙方在債券發(fā)行過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為，應(yīng)及時通知甲方，并有權(quán)終止合作。

八、違約責(zé)任

8.1甲方如未按約定償還債券本金或支付利息，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）支付違約金，違約金為應(yīng)償還或支付金額的__________%；

（2）賠償丙方因此遭受的損失；

（3）承擔(dān)其他違約責(zé)任。

九、爭議解決

9.1本合同項下發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

9.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、其他

10.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。

附件：

1.專項債券發(fā)行文件

2.專項債券發(fā)行協(xié)議

3.專項債券承銷協(xié)議

4.專項債券發(fā)行公告

5.專項債券發(fā)行結(jié)果公告

6.專項債券還本付息計劃

7.專項債券發(fā)行相關(guān)的其他文件

第三方介入的意義和目的：

丙方的介入為甲方提供了額外的擔(dān)保，增強(qiáng)了債券的信用評級，降低了投資者的風(fēng)險，有利于債券的順利發(fā)行。同時，丙方對項目的監(jiān)督作用，有助于甲方規(guī)范項目資金使用，提高項目實施效率。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為項目發(fā)起方和債券發(fā)行方，擁有項目收益權(quán)，并對項目實施過程中的風(fēng)險負(fù)責(zé)。甲方的主導(dǎo)地位有利于確保項目按照既定目標(biāo)順利實施，實現(xiàn)項目預(yù)期收益，并為投資者提供穩(wěn)定的回報。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）與甲方（以下簡稱“甲方”）及丁方（以下簡稱“丁方”）本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方擬發(fā)行的專項債券項目（以下簡稱“本項目”）的相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、項目概況

1.1本項目名稱：__________

1.2本項目規(guī)模：__________

1.3本項目資金用途：__________

1.4本項目發(fā)行方式：__________

1.5本項目發(fā)行期限：__________

二、債券發(fā)行條件

2.1債券面值：__________

2.2債券利率：__________

2.3債券付息方式：__________

2.4債券發(fā)行價格：__________

2.5債券信用評級：__________

三、第三方丁方責(zé)任與權(quán)利

3.1丁方作為本項目債券的承銷方，負(fù)責(zé)本項目的債券發(fā)行工作。

3.2丁方有權(quán)要求甲方提供項目相關(guān)信息，并有權(quán)對項目進(jìn)行盡職調(diào)查。

3.3丁方在債券發(fā)行過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為，有權(quán)拒絕承銷或終止承銷協(xié)議。

3.4丁方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整承銷條件和費用，但需提前通知甲方。

四、債券發(fā)行程序

4.1乙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，辦理本項目發(fā)行的相關(guān)手續(xù)。

4.2甲方應(yīng)配合丁方的盡職調(diào)查，提供必要的項目資料。

4.3丁方應(yīng)按照約定的時間表完成債券發(fā)行工作。

五、債券償還與付息

5.1乙方應(yīng)按照債券發(fā)行文件約定的期限和方式償還債券本金。

5.2乙方應(yīng)按照債券發(fā)行文件約定的利率和付息方式支付債券利息。

5.3如因乙方原因?qū)е聜療o法按期償還或支付利息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償丁方因此遭受的損失。

六、乙方的權(quán)益與責(zé)任

6.1乙方享有本項目債券的發(fā)行收益，包括但不限于債券本金及利息。

6.2乙方有權(quán)要求甲方按照約定提供項目資金，并有權(quán)監(jiān)督項目資金的使用。

6.3乙方應(yīng)保證項目資金用于約定的用途，不得挪用或濫用。

6.4乙方應(yīng)承擔(dān)項目實施過程中的風(fēng)險，包括但不限于政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。

七、甲方的責(zé)任與限制

7.1甲方應(yīng)按照約定提供項目資金，并保證資金的真實性和合法性。

7.2甲方不得泄露乙方商業(yè)秘密，不得利用乙方信息謀取不正當(dāng)利益。

7.3甲方在項目實施過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違規(guī)行為，應(yīng)及時通知乙方，并有權(quán)終止合作。

八、違約責(zé)任

8.1乙方如未按約定償還債券本金或支付利息，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）支付違約金，違約金為應(yīng)償還或支付金額的__________%；

（2）賠償丁方因此遭受的損失；

（3）承擔(dān)其他違約責(zé)任。

九、爭議解決

9.1本合同項下發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

9.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、其他

10.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

10.2本合同一式三份，甲乙丁三方各執(zhí)一份。

附件：

1.專項債券發(fā)行文件

2.專項債券發(fā)行協(xié)議

3.專項債券承銷協(xié)議

4.專項債券發(fā)行公告

5.專項債券發(fā)行結(jié)果公告

6.專項債券還本付息計劃

7.專項債券發(fā)行相關(guān)的其他文件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

乙方作為債券發(fā)行方，擁有債券發(fā)行的主導(dǎo)權(quán)，通過丁