協(xié)議編號(hào):【】私募基金基金協(xié)議基金管理人:【】有限企業(yè)【】月

關(guān)鍵提醒本基金投資于【】,其基金凈值和收益會(huì)因?yàn)檎吒淖?、市?chǎng)波動(dòng)等原因產(chǎn)生波動(dòng),投資者依據(jù)所持有基金份額享受基金收益,同時(shí)負(fù)擔(dān)對(duì)應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資風(fēng)險(xiǎn)包含但不限于:因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境原因?qū)κ袌?chǎng)產(chǎn)生影響而形成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),部分投資品種特有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),因?yàn)榛鸱蓊~持有些人贖回基金產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生管理風(fēng)險(xiǎn),本基金特定風(fēng)險(xiǎn)等。基金管理人承諾以老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)管理和利用基金資產(chǎn),但投資者購(gòu)置本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu),基金管理人不確?；鹨欢ㄓ?也不確保最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金基金協(xié)議?；鸸芾砣诉^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表未來(lái)業(yè)績(jī),也不代表基金管理人就本基金做出任何承諾、確保等。本基金協(xié)議將按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求提請(qǐng)立案,但中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接收本基金協(xié)議立案并不表明其對(duì)本基金價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判定或確保,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資“買(mǎi)者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn),在做出投資決議后,基金運(yùn)行情況與基金損益改變引致投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行負(fù)擔(dān)。

私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)尊敬投資者:投資有風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)您認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金基金份額時(shí),可能取得投資收益,但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您在作出投資決議之前,請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和基金協(xié)議,全方面認(rèn)識(shí)本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特征,認(rèn)真考慮基金存在各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)原因,并充足考慮本身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,理性判定市場(chǎng),謹(jǐn)慎做出投資決議。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī),基金管理人【】有限企業(yè)及投資者分別作出以下承諾、風(fēng)險(xiǎn)揭示及申明:一、基金管理人承諾（一）私募基金管理人確保在募集資金前已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)）登記為私募基金管理人,并取得管理人登記編碼。（二）私募基金管理人向投資者申明,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記立案不組成對(duì)私募基金管理人投資能力、連續(xù)合規(guī)情況認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全確保。（三）私募基金管理人確保在投資者簽署基金協(xié)議前已（或已委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);已經(jīng)了解私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力;已向私募基金投資者說(shuō)明相關(guān)法律法規(guī),說(shuō)明投資冷靜期、回訪確定制度安排以及投資者權(quán)利。（四）私募基金管理人承諾根據(jù)恪盡職守、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉標(biāo)準(zhǔn)管理利用基金財(cái)產(chǎn),不確?；鹭?cái)產(chǎn)一定盈利,也不確保最低收益。（五）基金管理人依據(jù)恪盡職守、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉標(biāo)準(zhǔn)管理和利用本基金財(cái)產(chǎn),但不確?；鹭?cái)產(chǎn)本金不受損失,也不確保一定盈利及最低收益。（六）投資者在認(rèn)購(gòu)本基金之前,請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金協(xié)議,全方面認(rèn)識(shí)本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特征,并充足考慮本身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,理性判定市場(chǎng),謹(jǐn)慎做出投資決議。（七）基金管理人依據(jù)基金協(xié)議約定管理和利用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn),由基金財(cái)產(chǎn)及投資者負(fù)擔(dān)。本基金關(guān)鍵包含政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人管理風(fēng)險(xiǎn)、證券市場(chǎng)流動(dòng)性不足帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金交易對(duì)手方發(fā)生交易違約帶來(lái)信用風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)（包含期貨投資風(fēng)險(xiǎn)和利率交換風(fēng)險(xiǎn)）（如有）、特定投資方法及基金財(cái)產(chǎn)所投資特定投資對(duì)象可能引發(fā)特定風(fēng)險(xiǎn)、基金相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各步驟操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（包含基金管理人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)）、基金本身面臨風(fēng)險(xiǎn)（包含法律及違約風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)、管理人不能承諾基金利益風(fēng)險(xiǎn)、基金終止風(fēng)險(xiǎn)、止損風(fēng)險(xiǎn)（如有））、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）、凈值波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（如有）、融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）、港股通交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）及其她風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)描述請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金協(xié)議“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。（八）本基金在存續(xù)期內(nèi)設(shè)置申購(gòu)和贖回開(kāi)放日,但不接收基金投資者在非開(kāi)放日贖回申請(qǐng),投資者面臨在存續(xù)期內(nèi)不能贖回本基金份額風(fēng)險(xiǎn)。（九）本基金成立需符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合相同要求,本基金可能存在不能滿(mǎn)足成立條件從而無(wú)法成立風(fēng)險(xiǎn)。（十）投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理其她投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上可能存在重合或交叉,基金管理人并不確保本基金投資產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險(xiǎn)方面會(huì)優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理、投資范圍與本基金存在重合和交叉其她投資產(chǎn)品。基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理其她投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期情況,并不意味著本基金不會(huì)出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期情況?；鸱蓊~持有些人不得因本基金投資收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理其她類(lèi)似投資產(chǎn)品,而向基金管理人提出任何損失或損害賠償要求。（十一）投資者需根據(jù)基金協(xié)議約定負(fù)擔(dān)相關(guān)費(fèi)用,包含但不限于管理費(fèi)、運(yùn)行服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用,詳情請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金協(xié)議“基金費(fèi)用與稅收”章節(jié)。（十二）本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨全部風(fēng)險(xiǎn)和可能造成投資者資產(chǎn)損失全部原因。投資者簽署本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)即表明:1、投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、基金合相同法律文件,充足了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方法及風(fēng)險(xiǎn)收益特征,愿意負(fù)擔(dān)對(duì)應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn),委托事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決議程序要求;投資者申明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及本基金協(xié)議要求相關(guān)私募基金合格投資者相關(guān)標(biāo)準(zhǔn);投資者承諾向基金管理人提供相關(guān)投資目、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)正當(dāng)、完整有效,不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳說(shuō),前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更,投資者應(yīng)該立刻書(shū)面通知基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。2、投資者申明用于認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額財(cái)產(chǎn)為投資者擁有正當(dāng)全部權(quán)或處分權(quán)資產(chǎn),確保該等財(cái)產(chǎn)起源及用途符正當(dāng)律法規(guī)和相關(guān)政策要求,不存在非法聚集她人資金投資情形,不存在不合理利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢(qián)等情況,投資者確保有完全及正當(dāng)權(quán)利委托基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)投資管理。3、投資者認(rèn)可,基金管理人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)收益情況作出任何承諾或擔(dān)保,基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、預(yù)期年收益（率）等類(lèi)似表述僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人確保。4、投資者確定本基金不需要托管,認(rèn)可基金管理人提供基金財(cái)產(chǎn)安全方法和糾紛處理機(jī)制。5、投資者已充足了解并謹(jǐn)慎評(píng)定本身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,自愿自行負(fù)擔(dān)投資本基金所面臨風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘约按N(xiāo)機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者作出了具體說(shuō)明?；鹜顿Y者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章):法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章):日期:年月日

投資者通知書(shū)尊敬投資者:本基金經(jīng)過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷(xiāo)售。基金投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金,以人民幣貨幣資金形式交付,在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)?fù)顿Y者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)立自有銀行賬戶(hù)劃款至募集賬戶(hù),在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)?fù)顿Y者按代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)要求繳付資金。募集賬戶(hù)由基金管理人開(kāi)立,該賬戶(hù)僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金歸集與支付。募集賬戶(hù)信息以下:賬戶(hù)名:賬號(hào):開(kāi)戶(hù)行:大額支付號(hào):本人/本機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀上述《投資者通知書(shū)》,清楚了解并認(rèn)可相關(guān)募集結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)上述通知內(nèi)容,知悉【】有限企業(yè)在本產(chǎn)品運(yùn)作中實(shí)際負(fù)擔(dān)職責(zé),并愿意自行負(fù)擔(dān)投資本產(chǎn)品可能造成一切風(fēng)險(xiǎn)和損失。承諾人(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章):法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章):日期:年月日合格投資者承諾書(shū)【】有限企業(yè):本人/本單位確定符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求私募投資基金合格投資者條件（即個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元人民幣或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元人民幣,機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣,或?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可其她合格投資者）,含有對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,投資資金起源正當(dāng),沒(méi)有非法聚集她人資金投資私募基金。本人/本單位承諾向基金管理人提供相關(guān)投資目、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基礎(chǔ)情況真實(shí)、完整、正確、正當(dāng),不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。本人/本單位在參與貴企業(yè)提議設(shè)置私募基金投資過(guò)程中,假如因存在欺詐、隱瞞或其她不符合實(shí)際情況陳說(shuō)所產(chǎn)生一切責(zé)任,由本人/本單位自行負(fù)擔(dān),與貴企業(yè)無(wú)關(guān)。特此承諾?；鹜顿Y者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章):法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章):日期:年月日

投資者申明作為“【】私募基金”投資者,本人/機(jī)構(gòu)已充足了解并謹(jǐn)慎評(píng)定本身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,自愿自行負(fù)擔(dān)投資該私募基金所面臨風(fēng)險(xiǎn)。本人/機(jī)構(gòu)做出以下陳說(shuō)和申明,并確定其內(nèi)容真實(shí)和正確:1、本人/機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀私募基金法律文件和其她文件,充足了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本私募基金運(yùn)作方法及風(fēng)險(xiǎn)收益特征,愿意負(fù)擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致全部后果。2、本人/機(jī)構(gòu)知曉,基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)該對(duì)基金財(cái)產(chǎn)收益情況作出任何承諾或擔(dān)保。3、本人/機(jī)構(gòu)已經(jīng)過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站（.）查詢(xún)了私募基金管理人基礎(chǔ)信息,并將于本私募基金完成立案后查實(shí)其募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)相關(guān)信息與打款賬戶(hù)信息一致性。4、在購(gòu)置本私募基金前,本人/機(jī)構(gòu)已符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行措施》相關(guān)合格投資者要求并已根據(jù)募集機(jī)構(gòu)要求提供相關(guān)證實(shí)文件。5、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全了解基金協(xié)議全部?jī)?nèi)容,并愿意自行負(fù)擔(dān)購(gòu)置私募基金法律責(zé)任。6、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全了解基金協(xié)議“基金當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)”全部?jī)?nèi)容,并愿意自行負(fù)擔(dān)購(gòu)置私募基金法律責(zé)任。7、本人/機(jī)構(gòu)知曉,投資冷靜期及回訪確定制度安排以及在此期間權(quán)利。8、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全了解基金協(xié)議“基金投資”、“基金財(cái)產(chǎn)”全部?jī)?nèi)容,并愿意自行負(fù)擔(dān)購(gòu)置私募基金法律責(zé)任。9、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全了解基金協(xié)議“基金費(fèi)用與稅收”中全部?jī)?nèi)容。10、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全了解基金協(xié)議“爭(zhēng)議處理”中全部?jī)?nèi)容。11、本人/機(jī)構(gòu)知曉,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記立案不組成對(duì)私募基金管理人投資能力、連續(xù)合規(guī)情況認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全確保。12、本人/機(jī)構(gòu)承諾此次投資行為是為本人/機(jī)構(gòu)購(gòu)置私募投資基金。13、本人/機(jī)構(gòu)承諾不以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目購(gòu)置私募基金,不會(huì)突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn),將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓。投資者在參與私募基金投資前,應(yīng)認(rèn)真閱讀并了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基金協(xié)議及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)全部?jī)?nèi)容,并確信本身已做好足夠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定與財(cái)務(wù)安排,避免因參與私募基金投資而遭受超出投資者承受能力損失。尤其提醒:投資者在本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上謄錄約定內(nèi)容并簽字,表明投資者已經(jīng)了解并愿意自行負(fù)擔(dān)參與私募基金投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。本人／本機(jī)構(gòu)作為投資者已詳閱并充足了解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)及相關(guān)基金文件所提醒風(fēng)險(xiǎn),并自愿負(fù)擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致全部后果。[為充足提醒風(fēng)險(xiǎn),提請(qǐng)投資者將本段抄錄在后。]投資者抄錄:基金投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）:日期:經(jīng)辦員（簽字）:日期:募集機(jī)構(gòu)（蓋章）:日期:

本基金協(xié)議當(dāng)事人基礎(chǔ)情況:基金份額持有些人（自然人用戶(hù)）: 姓名: 身份證件: 證件號(hào)碼: 通訊地址: 郵政編碼: 電話(huà): 郵箱:基金份額持有些人（機(jī)構(gòu)用戶(hù)）: 證件(營(yíng)業(yè)執(zhí)照)名稱(chēng): 證件(營(yíng)業(yè)執(zhí)照)號(hào)碼: 通訊地址: 郵政編碼: 電話(huà): 郵箱:基金管理人:【】有限企業(yè)法定代表人:【】辦公地址:郵編:聯(lián)絡(luò)人:聯(lián)絡(luò)電話(huà):郵箱:

目錄TOC\o"1-1"\f一、前言 6二、釋義 7三、申明與承諾 9四、基金基礎(chǔ)情況 9五、基金份額初始銷(xiāo)售 11六、基金成立和立案 15七、基金申購(gòu)與贖回 16八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 21九、基金份額登記 24十、基金投資 25十一、基金財(cái)產(chǎn) 27十二、基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核實(shí) 29十三、基金費(fèi)用與稅收 30十四、基金收益分配 33十五、匯報(bào)義務(wù) 34十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示 36十七、基金協(xié)議效力、變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算 38十八、信息披露義務(wù) 42十九、違約責(zé)任 45二十、爭(zhēng)議處理 46二十一、基金協(xié)議效力 47二十二、其她事項(xiàng) 48一、前言（一）簽訂本基金協(xié)議目、依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)1、簽訂本基金協(xié)議目是為了明確基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù),確?；鹨?guī)范運(yùn)作,保護(hù)當(dāng)事人各方正當(dāng)權(quán)益。2、簽訂本基金協(xié)議依據(jù)是《中國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)、《基金管理企業(yè)特定用戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)措施》及其她法律法規(guī)相關(guān)要求。3、簽訂本基金協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)是平等自愿、老實(shí)信用、充足保護(hù)本基金協(xié)議各當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)益。（二）本基金協(xié)議是要求各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系基礎(chǔ)法律文件,其她與本基金相關(guān)包含本基金協(xié)議各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系任何文件或表述,如與本基金協(xié)議不一致或有沖突,均以本基金協(xié)議為準(zhǔn)。（三）本基金由基金管理人依據(jù)《基金管理企業(yè)特定用戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)措施》、及其她相關(guān)要求募集?；鸸芾砣艘婪煞ㄒ?guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)”）要求,向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)立案。但中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)接收本基金立案,并不表明其對(duì)本基金價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判定或確保,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。（四）本基金根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作,若基金協(xié)議內(nèi)容與到時(shí)有效法律法規(guī)強(qiáng)制性要求不一致,應(yīng)該以到時(shí)有效法律法規(guī)要求為準(zhǔn)。

二、釋義在本基金協(xié)議中,除非文意另有所指,下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)含有以下含義:（一）本基金:指【】私募基金。（二）基金協(xié)議、本基金協(xié)議:指《【】私募基金協(xié)議》及其附件以及對(duì)該協(xié)議及附件做出任何有效變更及補(bǔ)充。（三）基金投資者/基金投資人:指依法能夠投資于基金合格投資者。合格投資者是指含有對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和負(fù)擔(dān)所投資基金風(fēng)險(xiǎn)能力且符合相關(guān)要求條件個(gè)人和機(jī)構(gòu),或監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可其她合格投資者。（四）基金份額持有些人:指認(rèn)同本基金協(xié)議,簽署基金協(xié)議,推行出資義務(wù)取得基金份額基金投資者。（五）基金管理人:指【】有限企業(yè)。（六）法律法規(guī):指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件以及對(duì)該等法律法規(guī)不時(shí)修訂和補(bǔ)充。（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì):指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。（八）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì):指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。（九）協(xié)議當(dāng)事人:指基金投資者和基金管理人。（十）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu):指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求條件,取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格并接收基金管理人委托,代為辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)。（十一）募集賬戶(hù):指“募集專(zhuān)戶(hù)”,是由基金管理人開(kāi)立,用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金收付。（十二）初始銷(xiāo)售期:指基金協(xié)議中載明基金初始銷(xiāo)售期限。（十三）存續(xù)期:指本基金成立至終止之間期限。（十四）開(kāi)放期:指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)期間。（十五）工作日:指基金管理人辦理日常業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)日。（十六）交易日:指上海證券交易所和深圳證券交易所正常交易日。（十七）認(rèn)購(gòu):指基金初始銷(xiāo)售期內(nèi),基金投資人根據(jù)本基金協(xié)議約定購(gòu)置本基金份額行為。（十八）申購(gòu):指在基金開(kāi)放期內(nèi),基金投資人根據(jù)本基金協(xié)議要求申請(qǐng)購(gòu)置本基金份額行為。（十九）贖回:指在基金開(kāi)放期內(nèi),基金份額持有些人根據(jù)本基金協(xié)議要求要求將基金份額兌換為現(xiàn)金行為。（二十）元:指人民幣元。（二十一）不可抗力:指任何不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服客觀情況,包含但不限于《基金管理企業(yè)特定用戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)措施》及其她相關(guān)法律法規(guī)及重大政策調(diào)整、臺(tái)風(fēng)、洪水、地震、流行病及其她自然災(zāi)難,戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒(méi)收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其她突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎仁录?。

三、申明與承諾（一）基金管理人申明與承諾1、基金管理人確保在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人（私募基金管理人登記編碼:【】）?；鸸芾砣讼蛲顿Y者尤其申明:中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記立案不組成對(duì)私募基金管理人投資能力、連續(xù)合規(guī)情況認(rèn)可,不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全確保。2、基金管理人確保已在簽署本基金協(xié)議前充足地向基金投資者說(shuō)明了相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具運(yùn)作市場(chǎng)及方法,同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);已經(jīng)了解基金投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力,對(duì)基金投資者財(cái)務(wù)情況進(jìn)行了充足評(píng)定?；鸸芾砣顺兄Z依據(jù)恪盡職守、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉標(biāo)準(zhǔn)管理和利用基金財(cái)產(chǎn),但不確保基金財(cái)產(chǎn)一定盈利,也不確保投資者投資本金不受損失或者取得最低收益。(二)基金投資者申明與承諾1、基金投資者承諾已按《私募措施》要求向基金管理人（或基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）披露其最終投資者并申明其符合《私募措施》、相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及本基金協(xié)議要求相關(guān)私募投資基金合格投資者相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),其投資本基金財(cái)產(chǎn)為其擁有正當(dāng)全部權(quán)或處分權(quán)資產(chǎn)?；鹜顿Y者確保財(cái)產(chǎn)起源及用途符合國(guó)家相關(guān)要求,不存在非法聚集她人資金投資情形,確保有完全及正當(dāng)授權(quán)委托基金管理人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)投資管理,確保沒(méi)有任何其她限制性條件妨礙基金管理人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其她第三方所質(zhì)疑。2、基金投資者確保已充足了解本基金協(xié)議條款,了解相關(guān)權(quán)利義務(wù),了解相關(guān)法律法規(guī)及所投資基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征,愿意負(fù)擔(dān)對(duì)應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn),且投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決議程序要求。3、基金投資者承諾其向基金管理人提供相關(guān)投資目、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基礎(chǔ)情況真實(shí)、完整、正確、正當(dāng),不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更,應(yīng)該立刻通知基金管理人或募集機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者知曉并認(rèn)可,基金管理人及相關(guān)機(jī)構(gòu)未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)收益情況做出任何承諾或擔(dān)保。四、基金基礎(chǔ)情況（一）基金名稱(chēng)【】私募基金（二）基金類(lèi)別契約型基金（三）基金運(yùn)作方法開(kāi)放式運(yùn)作,滾動(dòng)發(fā)行,每次發(fā)行認(rèn)購(gòu)金額不得低于【】萬(wàn)合格投資者不超出200份。合格投資者最低初始認(rèn)購(gòu)金額為【】萬(wàn)元,并可按【】萬(wàn)元整數(shù)倍增加。各次基金所募集資金定向流入基金募集賬戶(hù),管理人對(duì)基金資金進(jìn)行統(tǒng)一運(yùn)作、管理和核實(shí)。管理人僅對(duì)基金全部資金進(jìn)行核實(shí),不對(duì)每一次發(fā)行資金單獨(dú)進(jìn)行核實(shí),但基金財(cái)務(wù)報(bào)表中會(huì)反應(yīng)各次發(fā)行投資資金規(guī)模等信息。（四）基金投資目標(biāo)【】（五）基金存續(xù)期限基金生效后【】存續(xù),經(jīng)全體投資人與管理人協(xié)商一致后可提前終止;基金運(yùn)行期間,假如運(yùn)作過(guò)程中因?yàn)橥顿Y人連續(xù)退出而使基金資產(chǎn)凈值小于【】萬(wàn)元時(shí),管理人有權(quán)選擇（不是必需）將其提前結(jié)束,假如基金投資人沒(méi)有尤其指令,管理人在進(jìn)行清算后有權(quán)將其合并至其它基金;假如沒(méi)有觸發(fā)上述【】萬(wàn)元條件,則該基金能夠一直連續(xù)。（六）基金份額初始面值本基金份額初始面值為【】萬(wàn)元/份。（七）托管本基金不托管,基金管理人確保募集資金與基金管理人固有資金相隔離;并嚴(yán)格推行法律法規(guī)要求,規(guī)范管理募集賬戶(hù)。（八）其她本基金設(shè)定為均等份額。除基金協(xié)議另有約定外,每份基金份額含有相同正當(dāng)權(quán)益。

五、基金份額初始銷(xiāo)售基金份額初始銷(xiāo)售應(yīng)按以下要求實(shí)施:（一）基金份額初始銷(xiāo)售期間本基金初始銷(xiāo)售時(shí)間由基金管理人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金協(xié)議要求確定,并在本基金管理人網(wǎng)站或其她方法進(jìn)行公告?；鸸芾砣擞袡?quán)依據(jù)本基金銷(xiāo)售實(shí)際情況按攝影關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短初始銷(xiāo)售期,這類(lèi)變更適適用于全部銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。延長(zhǎng)或縮短初始銷(xiāo)售期相關(guān)信息將立刻在本基金管理人網(wǎng)站或者其她方法進(jìn)行公告,即視為推行完成延長(zhǎng)或縮短初始銷(xiāo)售期程序。（二）基金份額銷(xiāo)售方法本基金經(jīng)過(guò)基金管理人直銷(xiāo)和其委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷(xiāo)售?；鸸芾砣思捌湮写N(xiāo)機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外單位和個(gè)人募集資金,不得經(jīng)過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳輸媒體或者講座、匯報(bào)會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方法,向不特定對(duì)象宣傳推介?；鸸芾砣思捌湮写N(xiāo)機(jī)構(gòu)募集行為應(yīng)該連續(xù)符合《私募投資基金募集行為管理措施》要求。基金管理人委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金,應(yīng)該以書(shū)面形式簽署基金銷(xiāo)售協(xié)議,并將協(xié)議中相關(guān)基金管理人與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其她包含投資者利益部分在投資者簽署本基金協(xié)議時(shí)一并提供給基金投資者?；鸫N(xiāo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明相關(guān)內(nèi)容。如基金銷(xiāo)售協(xié)議與投資者在簽署本基金協(xié)議時(shí)所接收材料中相關(guān)基金銷(xiāo)售內(nèi)容不一致,以投資者簽署本基金協(xié)議時(shí)所接收到材料為準(zhǔn)?；鸱蓊~持有些人認(rèn)購(gòu)本基金,必需與基金管理人簽署基金協(xié)議,按本基金協(xié)議要求方法足額繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)具體金額和份額以基金管理人確定結(jié)果為準(zhǔn)。（三）基金份額銷(xiāo)售對(duì)象（1）含有對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)能力,投資于單只私募基金金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)單位和個(gè)人:1）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元單位;2）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元個(gè)人。前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包含銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。（2）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金、依法設(shè)置并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)立案投資計(jì)劃、投資于所管理私募基金私募基金管理人及其從業(yè)人員、以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其她合格投資者?；鸸芾砣思捌湮写N(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)該在完成合格投資者確定程序后簽署本基金協(xié)議。（四）基金份額認(rèn)購(gòu)和持有限額基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金,以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付?；鸩唤邮宅F(xiàn)金方法認(rèn)購(gòu),在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)立自有銀行賬戶(hù)一次性全額劃款至募集結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù),在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y者按代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)要求繳付資金?；鸱蓊~持有些人在初始銷(xiāo)售期間認(rèn)購(gòu)金額不得低于【】萬(wàn)元人民幣,并可數(shù)次認(rèn)購(gòu),初始銷(xiāo)售期間追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)為【】元整數(shù)倍。（五）基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采取百分比費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金投資者負(fù)擔(dān),不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)率為【】%。計(jì)算方法以下:凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額÷（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額—凈認(rèn)購(gòu)金額（六）基金份額計(jì)算1、本基金采取金額認(rèn)購(gòu)方法。認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法以下:認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額初始面值2、認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入,舍去部分所代表資產(chǎn)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（七）初始銷(xiāo)售期間認(rèn)購(gòu)程序1、認(rèn)購(gòu)程序?；鸱蓊~持有些人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本基金協(xié)議要求前提下,以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)具體要求為準(zhǔn)。2、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確定。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功確定,而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理,不得撤銷(xiāo)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行確定,在同一時(shí)間接收認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),根據(jù)金額優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行確定。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金管理人確定而且基金成立為準(zhǔn)?；鸱蓊~持有些人應(yīng)在本基金成立后查看本基金管理人網(wǎng)站或者傳真、電子郵件等方法通知,或者到各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)最終確定情況和有效認(rèn)購(gòu)份額。如遇特殊情況可由基金管理人和基金投資人協(xié)商處理。（八）初始銷(xiāo)售期間用戶(hù)資金管理基金管理人應(yīng)該將基金初始銷(xiāo)售期間投資者資金存入募集賬戶(hù),在基金初始銷(xiāo)售行為結(jié)束前,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。（九）認(rèn)購(gòu)資金交付認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付,投資者須從在中國(guó)境內(nèi)銀行開(kāi)立自有銀行賬戶(hù)劃款至基金募集賬戶(hù),并在備注中注明:“XX（投資者姓名）認(rèn)購(gòu)【】私募基金?！保ㄊ┩顿Y者冷靜期及投資者回訪確定1、投資冷靜期設(shè)置（1）本基金為基金投資者設(shè)置投資冷靜期為二十四小時(shí),募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)絡(luò)投資者;（2）投資冷靜期自基金協(xié)議簽署完成且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)后起算。2、回訪確定（1）募集機(jī)構(gòu)應(yīng)該在投資冷靜期滿(mǎn)后,指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外人員以錄音電話(huà)、電郵、信函等合適方法進(jìn)行投資回訪。回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳說(shuō)。（2）募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行回訪確定無(wú)效。（3）回訪應(yīng)該包含但不限于以下內(nèi)容:1）確定受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu);2）確定投資者是否為自己購(gòu)置了本基金以及投資者是否根據(jù)要求親筆署名或蓋章;3）確定投資者是否已經(jīng)閱讀并了解基金協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容;4）確定投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)能力是否與本基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配;5）確定投資者是否知悉投資者負(fù)擔(dān)關(guān)鍵費(fèi)用及費(fèi)率,投資者關(guān)鍵權(quán)利、本基金信息披露內(nèi)容、方法及頻率;6）確定投資者是否知悉未來(lái)可能負(fù)擔(dān)投資損失;7）確定投資者是否知悉投資冷靜期起算時(shí)間、期間以及享受權(quán)利;8）確定投資者是否知悉糾紛處理安排。（4)基金投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確定成功前有權(quán)解除基金協(xié)議。出現(xiàn)前述情形時(shí),募集機(jī)構(gòu)應(yīng)該按協(xié)議約定立刻退還基金投資者全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。（5）未經(jīng)回訪確定成功,投資者交納認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)到基金募集賬戶(hù),基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)。3、基金投資者屬于以下情形,募集機(jī)構(gòu)能夠不設(shè)置投資冷靜期和不進(jìn)行回訪確定:1）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;2）依法設(shè)置并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)立案私募基金產(chǎn)品;3）受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管金融產(chǎn)品;4）投資于所管理私募基金私募基金管理人及其從業(yè)人員;5）投資者為專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu);6）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求其她投資者。（十一）認(rèn)購(gòu)資金鎖定時(shí)和贖回政策本基金全部認(rèn)購(gòu)資金,自認(rèn)購(gòu)之日起,鎖定時(shí)為【】年(即【】天,下同)。在鎖定時(shí)結(jié)束前第90天（如遇節(jié)假日,則提前至節(jié)假日前最終一個(gè)工作日）,基金份額持有些人能夠申請(qǐng)贖回,基金管理人將在每個(gè)季度末最終一個(gè)工作日為基金份額持有些人贖回【】%,總計(jì)需要【】個(gè)季度完成全部贖回。本基金投資人在基金成立滿(mǎn)1年(即365天)但不滿(mǎn)【】年期間提出贖回申請(qǐng),本基金管理人亦可接收其贖回申請(qǐng)。但只開(kāi)放兩次申請(qǐng)贖回,分別為第一年年底前第90天和第二年年底前第90天（如遇節(jié)假日,則提前至節(jié)假日前最終一個(gè)工作日）,贖回周期仍為每季度末贖回25%,總計(jì)需要4個(gè)季度完成全部贖回,但其認(rèn)購(gòu)資金基準(zhǔn)收益率須調(diào)低1%。（十二）募集結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)1、基金管理人委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金募集結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù),用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后剩下基金財(cái)產(chǎn)等。2、募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶(hù)劃出,抵達(dá)本基金托管資金賬戶(hù)之前,屬于投資者正當(dāng)財(cái)產(chǎn)。3、募集結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)是外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接收基金管理人委托代為提供基金服務(wù)專(zhuān)用賬戶(hù),并不代表外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接收投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金,也不表明外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判定或確保,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。在募集結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)使用過(guò)程中,基金管理人應(yīng)就其本身操作不妥等原因所造成損失負(fù)擔(dān)相關(guān)責(zé)任,外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人投資運(yùn)作不負(fù)擔(dān)任何責(zé)任。4、募集結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)信息以下:賬戶(hù)名:XX證券基金外包募集專(zhuān)戶(hù)（XX1號(hào)）賬號(hào):開(kāi)戶(hù)行:大額支付號(hào):5、募集結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)XX證券股份有限企業(yè)作為外包服務(wù)機(jī)構(gòu),為本基金募集結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)提供管理服務(wù),對(duì)募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)實(shí)施監(jiān)督。基金管理人與外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不再另行簽訂賬戶(hù)監(jiān)督協(xié)議,賬戶(hù)監(jiān)督事項(xiàng)以雙方簽署外包服務(wù)協(xié)議約定為準(zhǔn)。

六、基金成立和立案（一）基金成立本基金協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)上采取基金投資者、基金管理人和基金托管人三方簽署紙制協(xié)議方法,在滿(mǎn)足電子協(xié)議簽署條件后,本基金協(xié)議也能夠采取電子協(xié)議簽署方法?；鸪跏间N(xiāo)售期結(jié)束后,將全部募集資金由募集賬戶(hù)劃入募集賬戶(hù),基金管理人核實(shí)資金到賬情況,并向基金管理人出具資金到賬通知書(shū),基金成立?；鸸芾砣擞诨鸪闪r(shí)向基金持有些人發(fā)送基金成立通知。本基金成立日期以基金管理人向基金持有些人發(fā)送基金成立通知所載日期為準(zhǔn)。（二）基金立案1、基金立案條件初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn),基金投資者大于或等于1人,總數(shù)不超出200人,符合基金立案條件,基金管理人應(yīng)該自基金初始銷(xiāo)售結(jié)束之日起兩個(gè)工作日之內(nèi)將全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）劃入本基金對(duì)應(yīng)銀行募集賬戶(hù),基金管理人應(yīng)該在基金募集完成之日起20個(gè)工作日內(nèi),經(jīng)過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記立案系統(tǒng)進(jìn)行立案。并依據(jù)私募基金關(guān)鍵投資方向注明基金類(lèi)別,如實(shí)填報(bào)基金名稱(chēng)、資本規(guī)模、基金份額持有些人、基金協(xié)議、基金企業(yè)章程或者合作協(xié)議等基礎(chǔ)信息。私募基金立案材料完備且符合要求,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)過(guò)網(wǎng)站公告為私募基金辦結(jié)立案手續(xù)。2、基金初始銷(xiāo)售失敗處理初始銷(xiāo)售期屆滿(mǎn),不能滿(mǎn)足上述立案條件,或因不可抗力使基金協(xié)議無(wú)法立案,或因重大違法違規(guī)事項(xiàng)造成初始銷(xiāo)售行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止,則基金初始銷(xiāo)售失敗?；鸸芾砣藨?yīng)該負(fù)擔(dān)下列責(zé)任:（1）以其固有財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)因銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生債務(wù)和費(fèi)用;（2）在初始銷(xiāo)售期屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

七、基金申購(gòu)與贖回在本基金存續(xù)期間,基金份額持有些人申購(gòu)與贖回本基金相關(guān)事項(xiàng)以下:（一）申購(gòu)與贖回場(chǎng)所本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（包含直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和基金管理人委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)）?；鹜顿Y人應(yīng)該在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供其她方法辦理基金份額申購(gòu)和贖回。（二）申購(gòu)與贖回開(kāi)放日和時(shí)間申購(gòu)開(kāi)放日:自本基金成立以后,基金管理人有權(quán)利不定時(shí)開(kāi)放基金后期申購(gòu),但不能夠贖回。具體以基金管理人公告為準(zhǔn)。贖回開(kāi)放日:本基金在鎖定時(shí)結(jié)束前第90天（如遇節(jié)假日,則提前至節(jié)假日前最終一個(gè)工作日）開(kāi)放贖回,基金份額持有些人能夠申請(qǐng)贖回,不能夠申購(gòu)。本基金持有些人在本基金成立起,滿(mǎn)1年但不滿(mǎn)3年期間提出贖回申請(qǐng),本基金亦可接收其贖回申請(qǐng)。但只開(kāi)放兩次申請(qǐng)贖回窗口,分別為第一年年底前第90天和第二年年底前第90天（如遇節(jié)假日,則提前至節(jié)假日前最終一個(gè)工作日）,贖回周期仍為每季度末贖回25%,總計(jì)需要4個(gè)季度完成全部贖回,但其認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)資金基準(zhǔn)收益率須調(diào)低1%。本基金申購(gòu)、贖回開(kāi)放時(shí)間為申購(gòu)、贖回日當(dāng)日9:00-15:00。若遇特殊情況,基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行對(duì)應(yīng)調(diào)整并通知基金份額持有些人。（三）申購(gòu)與贖回標(biāo)準(zhǔn)、方法、價(jià)格及程序等1、“金額申購(gòu)、份額贖回”標(biāo)準(zhǔn),即申購(gòu)以金額申請(qǐng),贖回以份額申請(qǐng)。2、基金份額持有些人辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本基金協(xié)議要求前提下,以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)具體要求為準(zhǔn)。3、當(dāng)日申購(gòu)和贖回申請(qǐng)能夠在當(dāng)日開(kāi)放時(shí)間結(jié)束前撤銷(xiāo),在當(dāng)日開(kāi)放時(shí)間結(jié)束后不得撤銷(xiāo)。4、“優(yōu)異先出”標(biāo)準(zhǔn),即根據(jù)委托人份額參與前后次序進(jìn)行次序退出方法確定退出份額。5、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)款項(xiàng)支付。申購(gòu)采取全額交款方法,若資金在要求時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功,則為無(wú)效申請(qǐng),已交付委托款項(xiàng)將退回基金份額持有些人自有資金銀行賬戶(hù);有效申購(gòu)款應(yīng)不晚于T＋1日劃入基金募集賬戶(hù)內(nèi)?；鸱蓊~持有些人贖回申請(qǐng)成交后,基金管理人應(yīng)按要求向相關(guān)審批部門(mén)報(bào)批。具體贖回時(shí)間應(yīng)以本基金協(xié)議相關(guān)贖回要求和相關(guān)審批完成時(shí)間為準(zhǔn)。在發(fā)生巨額贖回時(shí),贖回款項(xiàng)支付措施按本基金協(xié)議、相關(guān)部門(mén)審批和相關(guān)法律法規(guī)要求處理。6、基金管理人在不損害基金份額持有些人權(quán)益情況下可更改上述標(biāo)準(zhǔn),但最遲應(yīng)在新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施前3個(gè)工作日通知基金份額持有些人。（四）申購(gòu)與贖回程序投資者申購(gòu),則須依據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要求程序,在開(kāi)放日具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)填寫(xiě)《【】私募基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)表》（附件二）提出申購(gòu)申請(qǐng)。申購(gòu)規(guī)則以下表:申購(gòu)規(guī)則個(gè)人首次申購(gòu)最低金額（單位:萬(wàn)元）【】（不含申購(gòu)費(fèi)）機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)最低金額（單位:萬(wàn)元）【】（不含申購(gòu)費(fèi)）個(gè)人追加申購(gòu)最低金額（單位:萬(wàn)元）【】（不含申購(gòu)費(fèi)）機(jī)構(gòu)追加申購(gòu)最低金額（單位:萬(wàn)元）【】（不含申購(gòu)費(fèi)）投資人贖回,應(yīng)在開(kāi)放日（T日）之前（含T日15:00前）填寫(xiě)《【】私募基金贖回申請(qǐng)表》（附件三）,基金份額持有些人贖回申請(qǐng)成交后,基金管理人應(yīng)按要求向基金份額持有些人支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí),贖回款項(xiàng)支付措施按本基金協(xié)議和相關(guān)法律法規(guī)要求處理。包含海外投資,應(yīng)以本基金協(xié)議約定和相關(guān)審批完成時(shí)間為準(zhǔn)?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)許可情況下,調(diào)整上述要求申購(gòu)金額數(shù)量限制?；鸸芾砣吮匦柙谡{(diào)整前依據(jù)《私募投資基金信息披露管理措施》相關(guān)要求在指定媒體上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。（五）申購(gòu)和贖回申請(qǐng)確定申購(gòu)與贖回申請(qǐng)確定。銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功確定,而僅代表銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了申購(gòu)與贖回申請(qǐng)。申購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行確定,贖回申請(qǐng)按優(yōu)異先出方法處理。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金管理人確定為準(zhǔn)?；鸸芾砣藨?yīng)在法律法規(guī)要求時(shí)限內(nèi)對(duì)基金份額持有些人申購(gòu)與贖回申請(qǐng)有效性進(jìn)行確定。開(kāi)放日提交有效申請(qǐng),基金管理人在不晚于T＋2日進(jìn)行確定,投資人可在T+3以后(包含該日)經(jīng)過(guò)本基金管理人網(wǎng)站或者傳真、電子郵件等方法,或者到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要求其她方法查詢(xún)申請(qǐng)確定情況。若申購(gòu)不成功,則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。在法律法規(guī)許可范圍內(nèi),基金管理人可依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并公告。基金管理人可依據(jù)市場(chǎng)情況,合理調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額數(shù)量限制,基金管理人必需在調(diào)整前依據(jù)《私募投資基金信息披露管理措施》相關(guān)要求在指定媒體上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。（六）申購(gòu)與贖回費(fèi)用1、申購(gòu)費(fèi)用本基金以申購(gòu)金額為基數(shù)采取百分比費(fèi)率計(jì)算申購(gòu)費(fèi)用?；鹕曩?gòu)費(fèi)用由基金投資者負(fù)擔(dān),不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金申購(gòu)費(fèi)為申購(gòu)金額1%。凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額÷（1+申購(gòu)費(fèi)率）申購(gòu)費(fèi)=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額2、贖回費(fèi)用本基金不收取贖回費(fèi)。（七）申購(gòu)份額與贖回金額計(jì)算1、申購(gòu)份額計(jì)算方法申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額÷申購(gòu)價(jià)格申購(gòu)價(jià)格為基金份額初始面值。申購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入,由此產(chǎn)生誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。2、贖回金額計(jì)算方法贖回金額=贖回份數(shù)×贖回價(jià)格贖回價(jià)格=基金份額初始面值+每份基金份額實(shí)際投資年收益;但當(dāng)每份基金份額實(shí)際投資年收益超出每份基金份額預(yù)期收益時(shí),則超出部分收益歸基金管理人全部。贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入,由此產(chǎn)生誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（八）巨額贖回認(rèn)定及處理方法1、巨額贖回認(rèn)定基金凈份額贖回申請(qǐng)超出上一日基金總份額10%,為巨額贖回。2、巨額贖回處理方法當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人能夠依據(jù)本基金當(dāng)初資產(chǎn)情況決定接收全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有些人全部贖回申請(qǐng)時(shí),按正常贖回程序?qū)嵤＃?）部分延期贖回當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付基金份額持有些人贖回申請(qǐng)有困難,或認(rèn)為兌付基金份額持有些人贖回申請(qǐng)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金年收益發(fā)生較大波動(dòng)時(shí),基金管理人在當(dāng)日接收贖回百分比不低于上一日基金總份額10%前提下,對(duì)其它贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日贖回申請(qǐng),應(yīng)該按單個(gè)基金份額持有些人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額百分比,確定該基金份額持有些人當(dāng)日受理贖回份額;未受理部分除基金份額持有些人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分給予撤銷(xiāo)者外,延遲至下一贖回開(kāi)放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)不享受贖回優(yōu)先權(quán),贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日價(jià)格,以這類(lèi)推,直到全部贖回為止。若確因市場(chǎng)情況造成當(dāng)年開(kāi)放日結(jié)束時(shí)仍未完成全部贖回辦理,則可深入延期,但應(yīng)于當(dāng)年開(kāi)放日結(jié)束后七個(gè)工作日內(nèi)完成。（3）暫停贖回（3.1）因不可抗力造成基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)。（3.2）因國(guó)家外匯管理政策或要求發(fā)生調(diào)整或改變,而造成本金最終投資境外產(chǎn)品退出資金無(wú)法立刻返回境內(nèi)。（3.3）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市,造成基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金實(shí)際收益。（3.4）發(fā)生本基金協(xié)議要求暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。（3.5）法律法規(guī)要求或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其她情形。發(fā)生上述情形之一,基金管理人應(yīng)該立刻通知基金份額持有些人。在暫停贖回情況消除時(shí),基金管理人應(yīng)立刻恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)辦理并立刻通知基金份額持有些人。（4）巨額贖回公告當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí),基金管理人應(yīng)該經(jīng)過(guò)本基金管理人網(wǎng)站、電話(huà)、郵寄、傳真中任一方法或者協(xié)議約定其她方法在5個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有些人,說(shuō)明相關(guān)處理方法,同時(shí)依據(jù)法律法規(guī)或協(xié)議約定方法給予公告。（十）拒絕或暫停申購(gòu)、暫?；蜓泳徻H回情形及處理1、基金管理人能夠拒絕接收基金份額持有些人申購(gòu)申請(qǐng),具體有以下多個(gè)情況:（1）基金份額持有些人達(dá)成200個(gè);（2）因國(guó)家外匯管理政策或要求發(fā)生改變,而造成基金管理人無(wú)法配置本基金策略要求投資產(chǎn)品;（3）依據(jù)市場(chǎng)情況,基金管理人無(wú)法找到適宜投資品種,或其她可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響,從而損害現(xiàn)有基金份額持有些人利益情形;（4）如接收該申請(qǐng),將造成本基金資產(chǎn)總規(guī)模超出本基金協(xié)議約定上限;（5）因基金收益分配、或基金內(nèi)某個(gè)或一些證券進(jìn)行權(quán)益分配等原因,使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接收申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有些人利益;（6）基金管理人認(rèn)為接收某筆或一些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其她基金份額持有些人利益;（7）法律法規(guī)要求或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其她情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接收一些基金份額持有些人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí),申購(gòu)款項(xiàng)將退回基金份額持有些人賬戶(hù)。2、基金管理人能夠暫停接收基金份額持有些人申購(gòu)申請(qǐng),具體有以下多個(gè)情況:（1）因不可抗力造成無(wú)法受理基金份額持有些人申購(gòu)申請(qǐng);（2）因國(guó)家外匯管理政策或要求發(fā)生改變,而造成基金管理人臨時(shí)無(wú)法配置本基金策略要求投資產(chǎn)品;（3）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市,造成基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金實(shí)際收益;（4）發(fā)生本基金協(xié)議要求暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;（5）法律法規(guī)要求或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其她情形;基金管理人決定暫停接收全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)該通知基金份額持有些人。在暫停申購(gòu)情形消除時(shí),基金管理人應(yīng)立刻恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)辦理并通知基金份額持有些人。3、基金管理人能夠暫?；蜓泳徑邮栈鸱蓊~持有些人贖回申請(qǐng),具體有以下多個(gè)情況:（1）因不可抗力造成基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)。（2）因國(guó)家外匯管理政策或要求發(fā)生調(diào)整或改變,而造成本金最終投資境外產(chǎn)品退出資金無(wú)法立刻返回境內(nèi)。（3）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市,造成基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金實(shí)際收益。（4）發(fā)生本基金協(xié)議要求暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。（5）法律法規(guī)要求或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其她情形。發(fā)生上述情形之一,基金管理人應(yīng)該立刻通知基金份額持有些人。在暫停贖回情況消除時(shí),基金管理人應(yīng)立刻恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)辦理并立刻通知基金份額持有些人。（十一）暫停申購(gòu)或贖回公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告（1）發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況,基金管理人應(yīng)在要求期限內(nèi)依據(jù)法律法規(guī)或協(xié)議約定方法公布暫停公告,并當(dāng)日向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)立案。（2）如發(fā)生暫停時(shí)間為1日,基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日,依據(jù)法律法規(guī)或協(xié)議約定方法公布基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告。（3）如發(fā)生暫停時(shí)間超出1日但少于2周,暫停結(jié)束,基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí),基金管理人應(yīng)提前2日依據(jù)法律法規(guī)或協(xié)議約定方法公布基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告。（4）如發(fā)生暫停時(shí)間超出2周,暫停期間,基金管理人應(yīng)每2周最少公布暫停公告1次。當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超出兩個(gè)月時(shí),可對(duì)反復(fù)公布暫停公告頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束,基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí),基金管理人應(yīng)提前2日依據(jù)法律法規(guī)或協(xié)議約定方法公布基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告。（十二）基金轉(zhuǎn)換基金管理人能夠依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金協(xié)議要求決定創(chuàng)辦本基金與基金管理人管理、投資策略相同其她基金之間轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),基金轉(zhuǎn)換能夠收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi),相關(guān)規(guī)則由基金管理人到時(shí)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金協(xié)議要求制訂并公告,并提前通知與相關(guān)機(jī)構(gòu)。投資者如需辦理基金轉(zhuǎn)換,可按規(guī)則辦理。（十三）基金非交易過(guò)戶(hù)基金非交易過(guò)戶(hù)是指基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制實(shí)施而產(chǎn)生非交易過(guò)戶(hù)以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符正當(dāng)律法規(guī)其它非交易過(guò)戶(hù)。不管在上述何種情況下,接收劃轉(zhuǎn)主體必需是依法能夠持有本基金基金份額投資者。繼承是指基金份額持有些人死亡,其持有基金份額由其正當(dāng)繼承人繼承（繼承人需提供相關(guān)證實(shí)材料,不然,基金管理人相關(guān)將該部分基金份額及其收益給予提存）;捐贈(zèng)指基金份額持有些人將其正當(dāng)持有基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司法強(qiáng)制實(shí)施是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有些人持有基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其她自然人、法人或其她組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必需提供基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求提供相關(guān)資料,對(duì)于符合條件非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求辦理,并按基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)本基金協(xié)議當(dāng)事人基礎(chǔ)情況于本基金協(xié)議文首載明。（一）基金份額持有些人1、基金份額持有些人權(quán)利包含但不限于:（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益;（2）參與分配清算后剩下基金財(cái)產(chǎn);（3）根據(jù)本基金協(xié)議約定申購(gòu)與贖回基金;（4）監(jiān)督基金管理人及基金管理人推行投資管理情況;（5）根據(jù)本基金協(xié)議約定時(shí)間和方法取得基金運(yùn)作信息資料;（6）國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本基金協(xié)議要求其她權(quán)利。2、基金份額持有些人義務(wù)包含但不限于:（1）遵守本基金協(xié)議;（2）交納購(gòu)置基金份額款項(xiàng)及要求費(fèi)用;（3）在持有基金份額范圍內(nèi),負(fù)擔(dān)基金虧損或者終止有限責(zé)任;（4）立刻、全方面、正確地向基金管理人通知其投資目、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基礎(chǔ)情況;（5）向基金管理人或其代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)要求信息資料及身份證實(shí)文件,配合基金管理人推行反洗錢(qián)義務(wù);（6）不得違反本基金協(xié)議要求干涉基金管理人投資行為;（7）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理其她資產(chǎn)及正當(dāng)權(quán)益活動(dòng);（8）根據(jù)本基金協(xié)議要求繳納管理費(fèi)、運(yùn)行服務(wù)費(fèi)及業(yè)績(jī)酬勞,并負(fù)擔(dān)因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生其她費(fèi)用;（9）國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本基金協(xié)議要求其她義務(wù)。（二）基金管理人1、基金管理人權(quán)利包含但不限于:（1）根據(jù)本基金協(xié)議約定,獨(dú)立管理和利用基金財(cái)產(chǎn);（2）依據(jù)本基金協(xié)議約定,立刻、足額取得基金管理人酬勞;（3）發(fā)售基金份額。（4）依據(jù)相關(guān)要求行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于資產(chǎn)組合所產(chǎn)生權(quán)利;（5）依據(jù)本基金協(xié)議及其她相關(guān)要求,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其她當(dāng)事人利益造成重大損失,應(yīng)立刻采取方法阻止;（6）自行銷(xiāo)售或者委托有基金銷(xiāo)售資格機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售基金,制訂和調(diào)整相關(guān)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)規(guī)則,并對(duì)代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售行為進(jìn)行必需監(jiān)督;（7）自行辦理或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行立案、估值核實(shí)及信息披露等業(yè)務(wù),但基金管理人依法應(yīng)該負(fù)擔(dān)責(zé)任不因委托而免去;（8）有權(quán)委托其她機(jī)構(gòu)對(duì)投資包含資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)定等;（9）基金管理人能夠依據(jù)需要變更投資經(jīng)理。投資經(jīng)理變更后,基金管理人應(yīng)立刻通知基金份額持有些人。（10）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其她為基金提供服務(wù)外部機(jī)構(gòu)。（11）在符合相關(guān)法律法規(guī)前提下,制訂和調(diào)整相關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、收益分配、非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)規(guī)則,在法律法規(guī)和本基金協(xié)議要求范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金除調(diào)高管理費(fèi)率、業(yè)績(jī)酬勞之外相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方法。（12）以基金管理人名義,代表本基金與其她第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其她法律行為。（13）依據(jù)相關(guān)要求行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生權(quán)利。（14）依據(jù)本基金協(xié)議及相關(guān)法律要求制訂基金收益分配方案。（15）國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本基金協(xié)議要求其她權(quán)利。2、基金管理人義務(wù)包含但不限于:（1）辦理基金立案手續(xù);（2）自本基金成立之日起,以老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)管理和利用基金財(cái)產(chǎn);（3）配置足夠含有專(zhuān)業(yè)能力人員進(jìn)行投資分析、決議,并以專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)方法管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,確保所管理基金財(cái)產(chǎn)與其管理其她基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理不一樣財(cái)產(chǎn)分別管理,分別記賬,進(jìn)行投資;（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本基金協(xié)議及其她相關(guān)要求外,不得為基金管理人及任何第三人謀取利益;（6）依據(jù)本基金協(xié)議約定接收基金份額持有些人監(jiān)督;（7）以基金管理人名義,代表基金份額持有些人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其她法律行為;（8）根據(jù)本基金協(xié)議要求,編制并向基金份額持有些人報(bào)送基金財(cái)產(chǎn)投資匯報(bào),對(duì)匯報(bào)期內(nèi)基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明;（9）根據(jù)本基金協(xié)議要求,編制基金業(yè)務(wù)季度及年度匯報(bào);（10）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核實(shí);（11）保守商業(yè)秘密,不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等,監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求除外;（12）保留基金業(yè)務(wù)活動(dòng)全部會(huì)計(jì)資料,并妥善保留相關(guān)協(xié)議、協(xié)議、交易統(tǒng)計(jì)及其它相關(guān)資料,根據(jù)基金協(xié)議約定負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核實(shí)并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào);（13）公平對(duì)待所管理不一樣財(cái)產(chǎn),不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其她當(dāng)事人利益活動(dòng);（14）保守商業(yè)秘密,不得泄露基金投資計(jì)劃或意向等,法律法規(guī)另有要求除外;（15）保留基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)全部會(huì)計(jì)資料,并妥善保留相關(guān)協(xié)議、交易統(tǒng)計(jì)及其她相關(guān)資料,保留期限自基金清算終止之日起不得少于;（16）依法發(fā)售基金份額,辦理或者委托經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定其她機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。（17）國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本基金協(xié)議要求其她義務(wù)。

九、基金份額登記本基金份額登記、結(jié)算事務(wù)由專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或管理人專(zhuān)門(mén)部門(mén)進(jìn)行管理。份額登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金全體持有些人分別建立賬戶(hù),用以統(tǒng)計(jì)各個(gè)基金份額持有些人所持有份額明細(xì)及變動(dòng)情況。各份額持有些人能夠向管理人查閱各自基金份額明細(xì)。本基金份額計(jì)算正確到0.01份,保留到小數(shù)點(diǎn)后第二位,小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入,基金協(xié)議協(xié)議或國(guó)家另有要求,從其要求。

十、基金投資（一）本基金投資政策以下:1、投資目標(biāo) 以【】為目標(biāo),以【】為手段,經(jīng)過(guò)直接投資于【】,以確?；鹪诘惋L(fēng)險(xiǎn)前提下,追求基金投資收益最大化。2、投資范圍投資于由【】企業(yè)所發(fā)行【】基金。3、投資策略【】4、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)本基金無(wú)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。5、風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征為較【】風(fēng)險(xiǎn)、【】等收益,適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)定、承受能力【】合格投資者。6、投資限制本基金不得投向【】。7、投資嚴(yán)禁行為。本基金財(cái)產(chǎn)嚴(yán)禁從事下列行為:（1）承銷(xiāo)證券。（2）從事負(fù)擔(dān)無(wú)限責(zé)任投資。（3）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其她不正當(dāng)證券交易活動(dòng)。（4）向基金管理人、基金托管人出資（5）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本基金協(xié)議要求嚴(yán)禁從事其她行為。（6）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)變更或取消上述限制,如適適用于本基金,則本基金投資不受再受相關(guān)限制。8、投資政策變更遵照基金份額持有些人利益優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)下,經(jīng)本基金協(xié)議當(dāng)事人之間協(xié)商一致可對(duì)投資政策進(jìn)行變更,變更投資政策應(yīng)簽署補(bǔ)充協(xié)議后方可實(shí)施。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必需時(shí)間。9、關(guān)聯(lián)交易及利益沖突情形及處理方法基金管理人可利用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其她重大利害關(guān)系企業(yè)發(fā)行證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)證券,但需要遵照基金份額持有些人利益優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)、防范利益沖突,在符正當(dāng)律法規(guī)和監(jiān)管政策前提下,建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)定機(jī)制,根據(jù)市場(chǎng)公平合理價(jià)格實(shí)施,并推行信息披露義務(wù)?；鸸芾砣丝衫没鹭?cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方或者與上述主體有其她重大利害關(guān)系主體直接或間接管理或代理銷(xiāo)售、或提供用戶(hù)服務(wù)、或者該等主體持有符合本協(xié)議投資范圍要求投資產(chǎn)品。但需要遵照基金份額持有些人利益優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)、防范利益沖突,在符正當(dāng)律法規(guī)和監(jiān)管政策前提下,建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)定機(jī)制,根據(jù)市場(chǎng)公平合理價(jià)格實(shí)施,并推行信息披露義務(wù)?；鸸芾砣素?fù)責(zé)關(guān)聯(lián)交易匯報(bào)和披露,基金投資者簽署本協(xié)議即表明其已經(jīng)知曉本基金將可能進(jìn)行上述關(guān)聯(lián)交易及利益沖突情形?；鸱蓊~持有些人不得因本基金投資收益劣于基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方管理其她類(lèi)似投資產(chǎn)品,而向基金管理人或基金托管人提出任何損失或損害賠償要求。10、參與融資融券及其她場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)情況（如有）本基金能夠參與融資融券及其她場(chǎng)外證券業(yè)務(wù),但必需符合本基金投資范圍要求。11、預(yù)警止損機(jī)制為保護(hù)基金投資者利益,本基金不設(shè)置預(yù)警止損機(jī)制。

十一、基金財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)保管與處分1、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人固有財(cái)產(chǎn),并由基金管理人保管?；鸸芾砣瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。本基金不托管,基金管理人采取包含但不限于以下方法確?；鹭?cái)產(chǎn)安全:（1）募集期監(jiān)督帳戶(hù)確保募集期投資者打款能不被挪用;（2）冷靜期設(shè)置幫助投資者了解風(fēng)險(xiǎn);（3）根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求立刻進(jìn)行基金信息披露;（4）許可基金份額持有些人不定時(shí)抽查、問(wèn)詢(xún)基金財(cái)產(chǎn)情況等保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全?；鸸芾砣藢?duì)實(shí)際交付并控制下基金財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)保管職責(zé),但對(duì)于已劃轉(zhuǎn)出托管賬戶(hù)基金資產(chǎn)以及處于托管人實(shí)際控制之外基金資產(chǎn),托管人不負(fù)擔(dān)責(zé)任。2、基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)管理、利用或者其她情形而取得財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。3、基金管理人能夠按本基金協(xié)議約定收取管理費(fèi)以及本基金協(xié)議約定其她費(fèi)用?；鸸芾砣艘云涔逃胸?cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)法律責(zé)任,其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其她權(quán)利?；鸸芾硪蛞婪ń馍?、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身債務(wù)相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身負(fù)擔(dān)債務(wù),基金管理人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制實(shí)施。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí),基金管理人應(yīng)明確通知基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性。5、非現(xiàn)金類(lèi)財(cái)產(chǎn)保管（1）證券類(lèi)資產(chǎn)及證券交易資金保管本基金投資形成證券類(lèi)資產(chǎn),由相關(guān)法定登記或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)要求實(shí)施第三方保管。（2）對(duì)于其她非現(xiàn)金類(lèi)財(cái)產(chǎn)保管,由基金管理人負(fù)責(zé)保管相關(guān)權(quán)利憑證。對(duì)于上述實(shí)質(zhì)上由基金管理人保管基金財(cái)產(chǎn),基金管理人不得將其進(jìn)行抵押或轉(zhuǎn)讓,并對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)安全和完整負(fù)責(zé)。（二）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶(hù)開(kāi)立和管理1、基金募集期間賬戶(hù)開(kāi)立及管理（1）基金初始銷(xiāo)售期間募集資金應(yīng)存于本基金募集賬戶(hù)。該賬戶(hù)由基金管理人開(kāi)立,該賬戶(hù)僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金歸集與支付。（2）基金初始銷(xiāo)售期間屆滿(mǎn)或停止初始銷(xiāo)售時(shí),初始銷(xiāo)售后基金金額、基金份額持有些人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)及本基金協(xié)議要求后,基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)全部資金劃入基金管理人開(kāi)立基金募集賬戶(hù)。（3）若基金初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn),未能達(dá)成基金立案條件,由基金管理人按要求辦理退款等事宜。2、基金財(cái)產(chǎn)募集賬戶(hù)開(kāi)立和管理（1）募集賬戶(hù)是指基金管理人為推行本基金協(xié)議在管理人指定銀行為基金單獨(dú)開(kāi)立銀行結(jié)算賬戶(hù)。募集賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)該包含“【】私募基金”,具體名稱(chēng)以實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)。本基金貨幣收支活動(dòng),如投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款,均需經(jīng)過(guò)該募集賬戶(hù)進(jìn)行。（2）募集賬戶(hù)開(kāi)立和使用,限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)需要?；鸸芾砣撕突鸸芾砣瞬坏眉俳杌鹈x開(kāi)立其她任何銀行賬戶(hù);亦不得使用基金任何銀行賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外活動(dòng)。（3）募集賬戶(hù)管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)要求。3、其她賬戶(hù)開(kāi)立和管理因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立其她賬戶(hù),應(yīng)由基金管理人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求開(kāi)立。新賬戶(hù)按相關(guān)規(guī)則管理并使用。開(kāi)立上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)與基金管理人、私募基金募集機(jī)構(gòu)（如有）和私募基金份額登記機(jī)構(gòu)（如有）自有財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其她基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。

十二、基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核實(shí)（一）基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核實(shí)基金會(huì)計(jì)政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策實(shí)施。1、會(huì)計(jì)年度、記賬本位幣和會(huì)計(jì)核實(shí)制度（1）本基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)年度為每年1月1日至12月31日。（2）記賬本位幣為人民幣,記賬單位為元。（3）基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核實(shí)按《證券投資基金會(huì)計(jì)核實(shí)業(yè)務(wù)指導(dǎo)》實(shí)施。2、會(huì)計(jì)核實(shí)方法（1）基金管理人應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和基金投資者相關(guān)要求,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核實(shí)。（2）基金管理人應(yīng)保留完整會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常會(huì)計(jì)核實(shí),編制會(huì)計(jì)報(bào)表。

十三、基金費(fèi)用與稅收（一）基金業(yè)務(wù)費(fèi)用種類(lèi)1、管理費(fèi):【】2、業(yè)績(jī)酬勞:超出基準(zhǔn)收益率后全部收益;3、與基金投資相關(guān)開(kāi)戶(hù)費(fèi)用;4、與基金相關(guān)資產(chǎn)評(píng)定師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、基金合相同相關(guān)協(xié)議制作費(fèi)及其她費(fèi)用;5、基金銀行匯劃費(fèi)用;6、外包服務(wù)費(fèi);7、根據(jù)國(guó)家相關(guān)要求和本基金協(xié)議約定,能夠在基金資產(chǎn)中列支其她費(fèi)用。（二）費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方法1、管理費(fèi)在通常情況下,基金管理費(fèi)按前一日資產(chǎn)凈值乘以【】%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法以下:H＝E×【】%÷NH:每日應(yīng)計(jì)提基金管理費(fèi)E:前一日基金凈認(rèn)購(gòu)及凈申購(gòu)金額總額N:當(dāng)年天數(shù)首次凈認(rèn)購(gòu)和凈申購(gòu)資金基金管理費(fèi),自?xún)粽J(rèn)購(gòu)資金和凈申購(gòu)資金劃入募集賬戶(hù)之日起五個(gè)工作日內(nèi),依次分別根據(jù)凈認(rèn)購(gòu)資金和凈申購(gòu)資金金額按年（T+365）一次性提取;以后各次管理費(fèi),每日計(jì)提,按月支付給基金管理人。管理費(fèi)收款賬戶(hù)以下:戶(hù)名:【】有限企業(yè)賬號(hào):開(kāi)戶(hù)銀行:2、業(yè)績(jī)酬勞（1）業(yè)績(jī)酬勞提取時(shí)間在基金收益分配、基金份額持有些人贖回基金或者基金終止時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)酬勞提取。（2）業(yè)績(jī)酬勞提取方法采取單個(gè)投資者單筆投資年化收益差額法計(jì)提,即在業(yè)績(jī)酬勞計(jì)提基準(zhǔn)日,基金份額持有些人每筆所持份額或贖回份額在持有期年化收益率大于業(yè)績(jī)酬勞計(jì)提基按時(shí),分別計(jì)算每筆份額在上一成功計(jì)提基準(zhǔn)日至此次計(jì)提基準(zhǔn)日持有期間年化收益率（R）,對(duì)超出業(yè)績(jī)酬勞計(jì)提基準(zhǔn)持有期差額收益按【100%】百分比進(jìn)行計(jì)提。基金超出基準(zhǔn)收益率后全部收益屬于基金管理人。假如基金只達(dá)成或低于基準(zhǔn)收益率,則基金管理人業(yè)績(jī)酬勞為零。4、外包服務(wù)費(fèi)本基金份額注冊(cè)登記、基金估值等外包服務(wù)費(fèi)用,年費(fèi)率為【】%,以前一日基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)提。計(jì)算方法以下:H=E×【】%÷365H為每日應(yīng)計(jì)提外包服務(wù)費(fèi)E為前一日基金資產(chǎn)凈值本基金外包服務(wù)費(fèi)自本基金協(xié)議生效日起,每日計(jì)提,按季（自然季）支付?；鸸芾砣擞诖渭径仁自虑拔鍌€(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送外包服務(wù)費(fèi)劃付指令,由基金托管人依據(jù)指令從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給外包服務(wù)機(jī)構(gòu)。本基金采取上述費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提年度外包服務(wù)費(fèi)低于【】萬(wàn)元,則按【】萬(wàn)元收取?；鸾K止時(shí),終止日距本基金成立之日或本基金上一年度外包服務(wù)費(fèi)計(jì)提結(jié)束日不足一年,按一年計(jì)算。年度外包服務(wù)費(fèi)是指自基金成立之日起至下一年度對(duì)日期間計(jì)提外包服務(wù)費(fèi)總計(jì),后續(xù)年度外包服務(wù)費(fèi)以這類(lèi)推。5、其她費(fèi)用計(jì)提方法基金募集賬戶(hù)發(fā)生銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用、基金與投資相關(guān)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)等費(fèi)用由基金管理人直接從募集賬戶(hù)中扣劃,無(wú)須基金管理人出具指令。基金存續(xù)期間投資所發(fā)生交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等相關(guān)證券交易稅費(fèi),作為交易成本直接扣除?；鸫胬m(xù)期間發(fā)生信息披露費(fèi)、與基金相關(guān)律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)、以及根據(jù)國(guó)家相關(guān)要求能夠列入其她費(fèi)用等,由基金管理人按費(fèi)用實(shí)際支出金額從基金資產(chǎn)中支付,列入基金費(fèi)用。（三）費(fèi)率調(diào)整基金管理人與投資人確定后,可依據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)率。（四）不得列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用項(xiàng)目基金管理人因未推行或未完全推行義務(wù)造成費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)損失,以及處理與本基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)事項(xiàng)發(fā)生費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。其她依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求不得列入基金費(fèi)用項(xiàng)目。（五）稅收協(xié)議各方當(dāng)事人依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)要求,推行納稅義務(wù)。本協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)由基金財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)費(fèi)用均為包含增值稅含稅價(jià),但當(dāng)事人另有約定除外?；鹜顿Y者必需自行繳納稅收由基金投資者負(fù)責(zé),基金管理人不負(fù)擔(dān)代扣代繳或納稅義務(wù)。如依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或稅務(wù)機(jī)關(guān)要求,基金管理人在向基金投資者交付利益或資產(chǎn)前須代扣代繳任何稅費(fèi),基金管理人按攝影關(guān)要求給予代扣代繳,無(wú)需事先取得基金投資者同意,且基金投資者不得要求基金管理人以任何方法向其返還或賠償該等稅費(fèi)。

十四、基金收益分配除協(xié)議另有約定外,本基金存續(xù)期內(nèi)不進(jìn)行收益分配,僅于本基金結(jié)束之日進(jìn)行清算分配。確定存續(xù)期內(nèi)是否進(jìn)行收益分配,如分配,刪除此句確定存續(xù)期內(nèi)是否進(jìn)行收益分配,如分配,刪除此句1、收益分配方案確定本基金財(cái)產(chǎn)存續(xù)期內(nèi),當(dāng)某種產(chǎn)品到期后,則管理人可決定進(jìn)行收益分配,具體方案由基金管理人決定。其中,業(yè)績(jī)酬勞計(jì)算由基金管理人負(fù)責(zé)。2、基金收益分配標(biāo)準(zhǔn)（1）本基金收益分配方法分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,本基金默認(rèn)收益分配方法是現(xiàn)金分紅;（2）每一基金份額享受相同分配權(quán);（3）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有要求,從其要求。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求,基金管理人在推行合適程序后,將對(duì)上述基金收益分配政策進(jìn)行調(diào)整。3、優(yōu)先級(jí)出資保障4、提前贖回對(duì)基金收益影響5、預(yù)先分紅

十五、匯報(bào)義務(wù)（一）運(yùn)作期匯報(bào)1、基金管理人向基金投資人提供匯報(bào)種類(lèi)、內(nèi)容和提供時(shí)間（1）基金季度運(yùn)行匯報(bào)基金管理人每季度上季度最終一個(gè)交易日基金投資和收益情況,以各方認(rèn)可形式提交基金份額持有些人,若因基金管理人原因無(wú)法復(fù)核或無(wú)法立刻復(fù)核,基金管理人在匯報(bào)份額收益時(shí),應(yīng)如實(shí)通知投資人。（2）臨時(shí)匯報(bào)私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng),應(yīng)該在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)（管理人層面改變臨時(shí)匯報(bào)義務(wù)）:(一)私募基金管理人名稱(chēng)、高級(jí)管理人員發(fā)生變更;(二)私募基金管理人控股股東、實(shí)際控制人或者實(shí)施事務(wù)合作人發(fā)生變更;(三)私募基金管理人分立或者合并;(四)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為;(五)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);(六)可能損害投資者利益其她重大事項(xiàng)。基金運(yùn)行期間,發(fā)生以下重大事項(xiàng),私募基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)（基金層面改變臨時(shí)匯報(bào)義務(wù)）:(一)基金協(xié)議發(fā)生重大改變;(二)投資者數(shù)量超出法律法規(guī)要求;(三)基金發(fā)生清盤(pán)或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;(五)對(duì)基金連續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響其她事件。2、向基金份額持有些人提供匯報(bào)及基金份額持有些人信息查詢(xún)具體方法基金管理人向基金份額持有些人提供匯報(bào),按攝影關(guān)法律法規(guī)經(jīng)過(guò)以下最少一個(gè)方法進(jìn)行?；鸸芾砣私?jīng)過(guò)以下最少一個(gè)方法進(jìn)行披露信息即視為推行了通知義務(wù)?；鸱蓊~持有些人能夠經(jīng)過(guò)本基金協(xié)議約定方法查詢(xún)相關(guān)信息。（1）基金管理人網(wǎng)站基金管理人將定時(shí)向基金份額持有些人經(jīng)過(guò)本基金管理人網(wǎng)站,公布基金運(yùn)行情況匯報(bào)。（2）傳真或電子郵件如基金份額持有些人在基金認(rèn)購(gòu)、參與或退出等業(yè)務(wù)時(shí)留有傳真號(hào)、電子郵箱等聯(lián)絡(luò)方法,基金管理人也可經(jīng)過(guò)傳真、電子郵件、電報(bào)等方法將匯報(bào)信息通知基金份額持有些人。如基金份額持有些人上述聯(lián)絡(luò)方法若發(fā)生變更應(yīng)該立刻通知基金管理人。（二）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供匯報(bào)1、基金管理人應(yīng)該依據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求,立刻填報(bào)并定時(shí)更新管理人及其從業(yè)人員相關(guān)信息、所管理私募基金投資運(yùn)作情況和杠桿利用情況;應(yīng)將發(fā)生重大事項(xiàng)臨時(shí)匯報(bào)于10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)。2、基金管理人應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi),向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)年度財(cái)務(wù)匯報(bào)和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基礎(chǔ)情況。

十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示基金投資將可能面臨下列各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),包含但不限于:（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)原因、政治原因、投資心理和交易制度等多種原因影響,造成基金財(cái)產(chǎn)收益水平改變,產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵包含:1、國(guó)際政治和政策風(fēng)險(xiǎn)因世界各國(guó)宏觀政策（如國(guó)家安全政策、貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地域發(fā)展政策等）發(fā)生改變,造成市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。2、國(guó)際經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)隨中國(guó)和歐美等關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性改變,證券市場(chǎng)收益水平也呈周期性改變。基金財(cái)產(chǎn)投資于個(gè)人和家庭消費(fèi)貸款證券,可能會(huì)伴隨經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng),而影響個(gè)人和家庭收入,以及她們資產(chǎn)價(jià)格,其證券化收益水平也會(huì)隨之改變,從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。3、利率、匯率風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)利率和匯率波動(dòng)會(huì)造成證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率變動(dòng)。利率直接影響著債券價(jià)格和收益率,影響著企業(yè)融資成本和利潤(rùn)。匯率直接影響間接投資于歐美個(gè)人消費(fèi)貸款證券產(chǎn)品收益。4、上市企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上市企業(yè)經(jīng)營(yíng)好壞受多個(gè)原因影響,如管理能力、財(cái)務(wù)情況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等,這些都會(huì)造成企業(yè)盈利發(fā)生改變。即使基金財(cái)產(chǎn)能夠經(jīng)過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),但不能完全規(guī)避。5、購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)基金財(cái)產(chǎn)利潤(rùn)將關(guān)鍵經(jīng)過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配,而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浻绊懚斐少?gòu)置力下降,從而使基金財(cái)產(chǎn)實(shí)際收益下降。6、債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動(dòng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),單一久期指標(biāo)并不能充足反應(yīng)這一風(fēng)險(xiǎn)存在。7、再投資風(fēng)險(xiǎn)再投資風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益影響,這與利率上升所帶來(lái)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即前面所提到利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。具體為當(dāng)利率下降時(shí),基金財(cái)產(chǎn)從投資固定收益證券所得利息收入進(jìn)行再投資時(shí),將取得比之前較少收益率。（二）管理風(fēng)險(xiǎn)在基金財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作過(guò)程中,基金管理人知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、判定等主觀原因會(huì)影響其對(duì)相關(guān)信息和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)判定,從而影響基金財(cái)產(chǎn)收益水平。（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在市場(chǎng)流動(dòng)性不足情況下,基金管理人可能無(wú)法快速、低成當(dāng)?shù)卣{(diào)整投資計(jì)劃,從而對(duì)基金收益造成不利影響。在基金份額持有些人提出追加或降低基金財(cái)產(chǎn)時(shí),可能存在現(xiàn)金不足風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)金過(guò)多過(guò)帶來(lái)收益下降風(fēng)險(xiǎn)。（四）特定投資方法及基金所投資特定投資對(duì)象可能引發(fā)特定風(fēng)險(xiǎn)本基金投資范圍包含了歐美個(gè)人消費(fèi)貸款資產(chǎn)證券化等投資對(duì)象,收益水平會(huì)隨個(gè)人和家庭收入以及個(gè)人和家庭財(cái)產(chǎn)價(jià)格改變而改變,進(jìn)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。本基金交易對(duì)手方發(fā)生交易違約或者基金持倉(cāng)債券發(fā)行人拒絕支付債券本息,造成基金財(cái)產(chǎn)損失。（五）操作風(fēng)險(xiǎn)該風(fēng)險(xiǎn)指在業(yè)務(wù)各步驟操作過(guò)程中,因內(nèi)部控制存在缺點(diǎn)或人為原因造成操作失誤以及違反操作規(guī)程等引致風(fēng)險(xiǎn),包含越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。（六）政策風(fēng)險(xiǎn)因相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)政策修改等基金管理人無(wú)法控制原因改變,使基金或投資者利益受到影響風(fēng)險(xiǎn)。比如,國(guó)家【】政策改變或調(diào)整,使得本基金人民幣換匯出境投資受阻,或者審批時(shí)間周期過(guò)長(zhǎng),或者資金出境入境政策改變,都會(huì)影響本基金投資收益;或者相關(guān)法規(guī)修改造成基金投資范圍改變基金管理人為調(diào)整投資組合而引發(fā)基金收益波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。（七）基金不托管風(fēng)險(xiǎn)本基金沒(méi)有基金托管方,基金募集賬戶(hù)基金財(cái)產(chǎn)劃付、管理費(fèi)支付和基金費(fèi)用支出由管理人獨(dú)立操作;可能存在基金管理人計(jì)算或者操作錯(cuò)誤而支付錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)。（八）其她風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)難、政府行為等不可抗力可能造成基金財(cái)產(chǎn)有遭受損失風(fēng)險(xiǎn),以及證券市場(chǎng)、基金管理人可能因不可抗力無(wú)法正常工作,從而有影響基金財(cái)產(chǎn)提取風(fēng)險(xiǎn)。

十七、基金協(xié)議效力、變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算（一）基金協(xié)議效力1、本協(xié)議是約定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系法律文件,基金投資者為法人或其她組織,本協(xié)議自當(dāng)事人各方法定代表人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)并加蓋公章或協(xié)議專(zhuān)用章之日起成立;基金投資者為自然人,本協(xié)議自基金投資者本人簽字或授權(quán)代表簽字、其她當(dāng)事人加蓋公章或協(xié)議專(zhuān)用章以及法定代表人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)之日起成立。2、協(xié)議生效本協(xié)議生效應(yīng)該同時(shí)滿(mǎn)足以下條件:（1）本協(xié)議經(jīng)基金投資者、基金管理人和基金托管人正當(dāng)簽署;（2）基金投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金實(shí)際交付并經(jīng)份額登記確定成功,基金投資者取得基金份額;（3）本基金依法有效成立。本協(xié)議生效后,任何一方都不得單方解除。（二）基金協(xié)議變更全體基金份額持有些人和基金管理人協(xié)商一致后,可對(duì)基金協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行變更,但本基金協(xié)議約定基