個人理財合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就乙方委托甲方進行個人理財事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、委托事項

1.1乙方委托甲方為其提供個人理財服務，包括但不限于投資咨詢、資產(chǎn)配置、風險控制等。

1.2甲方接受乙方的委托，按照乙方的需求，為其提供個人理財服務。

二、服務內(nèi)容

2.1甲方根據(jù)乙方的財務狀況、風險承受能力、投資目標等因素，為乙方制定個性化的理財方案。

2.2甲方協(xié)助乙方進行資產(chǎn)配置，包括但不限于股票、債券、基金、保險等投資品種。

2.3甲方定期向乙方提供投資報告，包括但不限于投資收益、風險分析等。

2.4甲方根據(jù)市場變化和乙方需求，對理財方案進行調(diào)整。

三、費用及支付方式

3.1甲方提供個人理財服務的費用為人民幣______元（大寫：______元整），乙方應在簽訂本合同之日起______個工作日內(nèi)支付。

3.2甲方根據(jù)乙方的投資收益，按照約定的比例收取管理費。

3.3乙方支付費用的方式為：人民幣現(xiàn)金支付或銀行轉賬。

四、保密條款

4.1甲方對本合同內(nèi)容以及乙方的財務狀況、投資信息等負有保密義務。

4.2未經(jīng)乙方同意，甲方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容以及乙方的財務狀況、投資信息等。

五、違約責任

5.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。

5.2甲方未按照約定提供個人理財服務的，應向乙方支付違約金，違約金為人民幣______元（大寫：______元整）。

5.3乙方未按照約定支付費用的，應向甲方支付滯納金，滯納金為每日______元。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

附件：

1.乙方財務狀況調(diào)查表

2.甲方個人理財服務協(xié)議

3.投資風險提示書

4.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件

5.甲方從業(yè)人員資格證書復印件

6.甲方收費標準及服務流程說明

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為專業(yè)理財服務機構，乙方（以下簡稱“乙方”）為個人投資者，丙方（以下簡稱“丙方”）為第三方金融服務機構。三方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就乙方委托甲方進行個人理財事宜，并由丙方提供增值服務，達成如下協(xié)議：

一、委托事項

1.1乙方委托甲方為其提供個人理財服務，包括但不限于投資咨詢、資產(chǎn)配置、風險控制等。

1.2甲方接受乙方的委托，按照乙方的需求，為其提供個人理財服務。

1.3丙方接受甲方的委托，為甲方提供增值服務，包括但不限于市場調(diào)研、產(chǎn)品推薦、客戶關系管理等。

二、服務內(nèi)容

2.1甲方根據(jù)乙方的財務狀況、風險承受能力、投資目標等因素，為乙方制定個性化的理財方案。

2.2甲方協(xié)助乙方進行資產(chǎn)配置，包括但不限于股票、債券、基金、保險等投資品種。

2.3丙方根據(jù)甲方需求，提供市場調(diào)研報告，協(xié)助甲方評估投資機會。

2.4丙方為甲方推薦優(yōu)質金融產(chǎn)品，提高甲方服務的專業(yè)性和多樣性。

2.5甲方定期向乙方提供投資報告，包括但不限于投資收益、風險分析等。

三、費用及支付方式

3.1甲方提供個人理財服務的費用為人民幣______元（大寫：______元整），乙方應在簽訂本合同之日起______個工作日內(nèi)支付。

3.2丙方提供增值服務的費用為人民幣______元（大寫：______元整），甲方應在簽訂本合同之日起______個工作日內(nèi)支付。

3.3乙方支付費用的方式為：人民幣現(xiàn)金支付或銀行轉賬。

四、甲方的權利與義務

4.1甲方的權利：

（1）甲方有權根據(jù)乙方的財務狀況和投資目標，獨立制定理財方案。

（2）甲方有權拒絕丙方提供的不符合法律法規(guī)或不符合甲方服務標準的增值服務。

（3）甲方有權對乙方的投資行為進行監(jiān)督，確保乙方投資行為符合甲方的理財方案。

4.2甲方的義務：

（1）甲方應按照乙方的需求，提供專業(yè)、高效、誠信的理財服務。

（2）甲方應遵守相關法律法規(guī)，保護乙方的合法權益。

（3）甲方應定期向乙方提供投資報告，及時告知乙方的投資狀況。

五、丙方的權利與義務

5.1丙方的權利：

（1）丙方有權根據(jù)甲方需求，提供市場調(diào)研報告、產(chǎn)品推薦等增值服務。

（2）丙方有權要求甲方支付增值服務費用。

5.2丙方的義務：

（1）丙方應遵守相關法律法規(guī)，確保提供的增值服務符合甲方需求。

（2）丙方應保證提供的增值服務真實、準確、可靠。

六、乙方的權利與義務

6.1乙方的權利：

（1）乙方有權了解甲方的理財方案、投資建議等信息。

（2）乙方有權對甲方的服務提出意見和建議。

6.2乙方的義務：

（1）乙方應如實提供財務狀況和投資目標，配合甲方制定理財方案。

（2）乙方應遵守甲方的投資建議，不得擅自改變投資行為。

七、違約責任

7.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。

7.2甲方未按照約定提供理財服務的，應向乙方支付違約金，違約金為人民幣______元（大寫：______元整）。

7.3丙方未按照約定提供增值服務的，應向甲方支付違約金，違約金為人民幣______元（大寫：______元整）。

7.4乙方未按照約定支付費用的，應向甲方支付滯納金，滯納金為每日______元。

八、爭議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。

8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

附件：

1.乙方財務狀況調(diào)查表

2.甲方個人理財服務協(xié)議

3.投資風險提示書

4.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件

5.甲方從業(yè)人員資格證書復印件

6.丙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件

7.丙方從業(yè)人員資格證書復印件

第三方介入的意義和目的：

丙方的加入，旨在提升甲方的服務質量和專業(yè)水平，通過市場調(diào)研、產(chǎn)品推薦等增值服務，幫助甲方更好地滿足乙方的理財需求，實現(xiàn)甲乙雙方利益的共贏。

甲方為主導的目的和意義：

甲方作為專業(yè)理財服務機構，以其專業(yè)性和經(jīng)驗優(yōu)勢，在個人理財市場中占據(jù)主導地位。甲方主導的目的在于，確保乙方投資理財?shù)陌踩?、高效、穩(wěn)定，同時實現(xiàn)甲方在個人理財市場的持續(xù)發(fā)展。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

合同編號：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）為個人投資者，甲方（以下簡稱“甲方”）為專業(yè)理財服務機構，丁方（以下簡稱“丁方”）為第三方金融服務機構。三方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就乙方委托甲方進行個人理財事宜，并由丁方提供增值服務，達成如下協(xié)議：

一、委托事項

1.1乙方委托甲方為其提供個人理財服務，包括但不限于投資咨詢、資產(chǎn)配置、風險控制等。

1.2甲方接受乙方的委托，按照乙方的需求，為其提供個人理財服務。

1.3丁方接受甲方的委托，為乙方提供增值服務，包括但不限于市場教育、財務規(guī)劃、稅務咨詢等。

二、服務內(nèi)容

2.1甲方根據(jù)乙方的財務狀況、風險承受能力、投資目標等因素，為乙方制定個性化的理財方案。

2.2甲方協(xié)助乙方進行資產(chǎn)配置，包括但不限于股票、債券、基金、保險等投資品種。

2.3丁方為乙方提供市場教育服務，幫助乙方了解投資市場和金融產(chǎn)品。

2.4丁方為乙方提供財務規(guī)劃服務，協(xié)助乙方制定長期財務目標。

2.5丁方為乙方提供稅務咨詢服務，確保乙方的投資行為符合稅務法規(guī)。

三、乙方的權利與義務

3.1乙方的權利：

（1）乙方有權要求甲方提供專業(yè)、及時、透明的理財服務。

（2）乙方有權了解甲方的理財方案、投資建議等信息。

（3）乙方有權根據(jù)市場變化和個人情況，調(diào)整投資策略。

（4）乙方有權要求丁方提供的教育、規(guī)劃、咨詢等服務。

3.2乙方的義務：

（1）乙方應如實提供財務狀況和投資目標，配合甲方制定理財方案。

（2）乙方應遵守甲方的投資建議，不得擅自改變投資行為。

（3）乙方應按照約定支付服務費用。

四、甲方的權利與義務

4.1甲方的權利：

（1）甲方有權根據(jù)乙方的財務狀況和投資目標，獨立制定理財方案。

（2）甲方有權拒絕丁方提供的不符合法律法規(guī)或不符合甲方服務標準的增值服務。

（3）甲方有權對乙方的投資行為進行監(jiān)督，確保乙方投資行為符合甲方的理財方案。

4.2甲方的義務：

（1）甲方應按照乙方的需求，提供專業(yè)、高效、誠信的理財服務。

（2）甲方應遵守相關法律法規(guī)，保護乙方的合法權益。

（3）甲方應定期向乙方提供投資報告，及時告知乙方的投資狀況。

五、丁方的權利與義務

5.1丁方的權利：

（1）丁方有權根據(jù)甲方需求，為乙方提供市場教育、財務規(guī)劃、稅務咨詢等增值服務。

（2）丁方有權要求甲方支付增值服務費用。

5.2丁方的義務：

（1）丁方應遵守相關法律法規(guī)，確保提供的增值服務符合乙方需求。

（2）丁方應保證提供的服務真實、準確、可靠。

六、違約責任

6.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。

6.2甲方未按照約定提供理財服務的，應向乙方支付違約金，違約金為人民幣______元（大寫：______元整）。

6.3丁方未按照約定提供增值服務的，應向甲方支付違約金，違約金為人民幣______元（大寫：______元整）。

6.4乙方未按照約定支付費用的，應向甲方支付滯納金，滯納金為每日______元。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。

7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同一式三份，甲乙丁三方各執(zhí)一份，自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

附件：

1.乙方財務狀況調(diào)查表

2.甲方個人理財服務協(xié)議

3.投資風險提示書

4.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件

5.甲方從業(yè)人員資格證書復印件

6.丁方營業(yè)執(zhí)照副本復印件

7.丁方從業(yè)人員資格證書復印