BRCGS食品安全管理手冊

嘉玲食品有限公司

BRCGS食品安全管理手冊【依據(jù)BRCGS食

品安全第八版】

JH-BRCGS-SC-2021.

編制：

審核：

批準(zhǔn)：

受控號：

持有部門：_____________

2010年06月11日頒布2021年6月11日實施

第I頁共86頁

目錄

0.1手冊頒布令

0.2任命書

0.3公司簡介

0.4手冊管理

0.5食品安全和質(zhì)量方針與目標(biāo)

0.6食品安全管理體系范圍及刪減說明

0.7引用標(biāo)準(zhǔn)

0.8術(shù)語和定義

1.最高管理者承諾

1.1最高管理者承諾和持續(xù)改進

1.2組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和管理權(quán)限

2.食品安全計劃-HACCP

2.1HACCP食品安全小組

2.2前提方案

2.3產(chǎn)品描述

2.4預(yù)期用途

2.5制定工藝流程圖

2.6.流程圖驗證

2.7危害分析

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2.8確定關(guān)鍵控制點（CCP）

2.9建立每個CCP的關(guān)鍵限值

2.10對每個CCP建立監(jiān)控系統(tǒng)

2.11建立糾正措施計劃

2.12建立驗證程序

2.13HACCP文件和記錄保持

2.14HACCP計劃的評審

3.食品安全和質(zhì)量管理體系

3.1食品安全與質(zhì)量手冊

3.2文件要求

3.3記錄控制

3.4內(nèi)部審核

3.5采購一供應(yīng)商許可和績效監(jiān)控

3.6規(guī)格書

3.7糾正和預(yù)防措施

3.8不合格品控制

3.9可追溯性

3.10投訴處理

3.11突發(fā)事故管理、產(chǎn)品撤回和產(chǎn)品召回

4.現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)

4.1外部標(biāo)準(zhǔn)

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4.2安全

4.3布局、產(chǎn)品流和隔離

4.4建筑物構(gòu)造、原材料搬運、制作、加工、包裝和貯藏區(qū)

4.5公共設(shè)施

4.6設(shè)備

4.7維護

4.8員工設(shè)施

4.9產(chǎn)品的物理和化學(xué)污染控制

4.10異物檢測和清除設(shè)備

4.11清潔管理和衛(wèi)生

4.12廢棄物/廢棄物處置

4.13不合格和客戶產(chǎn)品的管理

4.14蟲害控制

4.15儲存、發(fā)貨和運輸

5.產(chǎn)品控制

5.1產(chǎn)品設(shè)計/開發(fā)

5.2產(chǎn)品標(biāo)簽

5.3過敏源管理

5.4產(chǎn)品真?zhèn)?、承諾和產(chǎn)銷鏈

5.5產(chǎn)品包裝

5.6產(chǎn)品檢驗和實驗室測試

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5.7產(chǎn)品放行

6.流程控制

6.1操作控制

6.2標(biāo)簽和包裝控制

6.3量的控制-重量、容量和數(shù)量

6.4測量和監(jiān)控設(shè)備的校準(zhǔn)及控制

7.人員管理

7.1培訓(xùn)

7.2個人衛(wèi)生：原材料整理、制作、加工、包裝和貯藏區(qū)

7.3醫(yī)療檢測

8.高風(fēng)險、高關(guān)注和常溫高關(guān)注生產(chǎn)風(fēng)險區(qū)

9.對貿(mào)易產(chǎn)品的要求

附錄A：組織機構(gòu)圖

附錄B：部門職責(zé)和權(quán)限說明書

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0.1手冊頒布令

手冊頒布令

食品安全是企業(yè)生存之本，發(fā)展之道，是企業(yè)追求的永恒主題。

為提高公司管理及食品安全管理水平，使公司真正建立起符合國

際標(biāo)準(zhǔn)的食品安全管理體系，參與國內(nèi)外市場競爭，生產(chǎn)出國內(nèi)外一

流的水產(chǎn)健康食品，經(jīng)公司全體員工的充分討論和公司管理層一致決

定，引入《食品安全全球標(biāo)準(zhǔn)》，作為公司實現(xiàn)管理創(chuàng)新，迎接新世紀(jì)

挑戰(zhàn)的重耍戰(zhàn)略目標(biāo)。針對公司產(chǎn)品的食品安全特性，從公司實際出

發(fā)，根據(jù)BRCGS《食品安全全球標(biāo)準(zhǔn)》第八版，編制了的《食品安全

管理手冊》。

《食品安全管理手冊》是公司食品安全體系活動的行為準(zhǔn)則和綱

領(lǐng)性文件，全公司各級員工必須遵照執(zhí)行。

現(xiàn)予以批準(zhǔn)發(fā)布。從2021年06月11日開始正式實施。

《食品安全管理手冊》明確規(guī)定了公司食品安全管理體系的各項

要求，是公司各相關(guān)部門及全體員工必須認(rèn)真貫徹執(zhí)行的法規(guī)性文件。

從發(fā)布之日起，公司所屬部門和員工必須認(rèn)真學(xué)習(xí)，深入領(lǐng)會，切實

貫徹執(zhí)行。

公司通過《食品安全管理手冊》的建立、實施、保持和改進，使

公司能夠持久地向廣大國內(nèi)外消費者和經(jīng)銷商提供滿意的產(chǎn)品。

總經(jīng)理：XXX

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2021年06月11Fl

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0.2任命書

0.2.1食品安全小組組長任命書

為保持公司食品安全管理體系按BRCGS《食品安全全球標(biāo)準(zhǔn)》第

八版有效運行，實現(xiàn)公司方針和目標(biāo)，特任命堇格同志為我公司食

品安全管理體系負(fù)責(zé)人，擔(dān)任食品安全小組組長職務(wù)。除行使其它職

責(zé)外，公司又賦予以下職責(zé)權(quán)限：

1.全權(quán)代表公司建立、實施和保證食品安全管理體系的運行；

2.組建多學(xué)科知識人員組成的食品安全小組并策劃和組織小組

的活動；負(fù)責(zé)工藝流程、危害分析、CCP點、CL值的確認(rèn)；

3.負(fù)責(zé)食品安全管理體系驗證工作；

4.協(xié)調(diào)和處理體系運行中的各項工作；提出體系的改進需求，向

最高管理者報告，參與管理評審持續(xù)改進公司的業(yè)績；

5.確保在整個公司范圍內(nèi)提高滿足顧客、相關(guān)方和法律法規(guī)要求

的認(rèn)識；

6.領(lǐng)導(dǎo)管理體系的內(nèi)部審核工作；

7.處理并確定與食品安全管理體系有關(guān)的對外聯(lián)絡(luò)事宜。

總經(jīng)理：XXX

2021年06月11日

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0.2.2食品安全小組成員

今任命以下幾位同志為食品安全小組組員（詳細(xì)見附表）

食品安全小組組員的主要職責(zé)為在食品安全管理體系（涉及食品

安全方面）建立和保持運行的各個時期協(xié)助小組組長完成各項工作（其

職責(zé)見附表）

特賦予以下職責(zé)：

1、認(rèn)真學(xué)習(xí)HACCP、BRCGS全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求，逐條、逐

句理解標(biāo)準(zhǔn)條款要求；

2、能夠編制內(nèi)審檢查表、能夠按照標(biāo)準(zhǔn)要求對各部門工作進行

檢查，升據(jù)不合格報告，對不合格項進行跟蹤驗證，確保不合

格項得到整改。

希望公司所有部門、全體員工服從協(xié)助，共同履行食品安全職

責(zé)，確保食品安全管理體系有效運行。

總經(jīng)理：XXX

2021年06月11日

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食品安全小組成員簡歷及職責(zé)：

詳見：1IACCP計劃手冊1.1小組成員&1.2小組成員職責(zé)

食品安全小組成員

序組內(nèi)學(xué)歷/

姓名科門職務(wù)經(jīng)歷I1ACCP內(nèi)科職責(zé)

號職務(wù)專業(yè)

從事食品工全面監(jiān)督體系運行情況，定

1李XX品管科科長組長大專作11年，食期組織體系的驗證工作。

品工程組織內(nèi)審和管理評審。

負(fù)責(zé)與原料有關(guān)的驗證工

從事食品工

2業(yè)務(wù)科科長組員高中作，及與本科門體系改進方

作11年，

面的工作。

負(fù)責(zé)糾偏程序的持續(xù)改進，

從事食品工

3生產(chǎn)科科長組員高中負(fù)責(zé)體系的日常驗證工作，

作11年

按HACCP方案執(zhí)行。

負(fù)責(zé)員工的培訓(xùn)和招聘及R

從事食品工

4辦公室主任組員大專常監(jiān)督，及與本科門體系改

作10年

進方面的工作。

負(fù)責(zé)員工的培訓(xùn)和招聘及日

化驗從事食品工

5品管科組員大專常監(jiān)督，及與本科門體系改

員作10年

進方面的工作。

總經(jīng)理：XXX

2021年06月11日

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0.3公司簡介

公司成立于2013年8月，位于xxxxxx。公司是從果蔬農(nóng)副產(chǎn)品、

離禽水產(chǎn)品收購，加工，銷售，冷凍，冷藏；貨物進出口，技術(shù)進出

口加工專業(yè)企業(yè)，采用先進的生產(chǎn)工藝和配套的設(shè)備，主要產(chǎn)品有速

凍食品、即食水產(chǎn)品等。

公司貫徹實施標(biāo)準(zhǔn)，加強食品質(zhì)量管理，向顧客提供更好的產(chǎn)品和

服務(wù)。

企業(yè)地址：

郵箱：

郵政編碼：

電話號碼：

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0.4手冊管理

本手冊是公司食品安全和質(zhì)量工作的法規(guī)性文件，必須實施有效

的管理，以保持其嚴(yán)肅性。

0.4.1本手冊是依據(jù)BRCGS《全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)》第八版和公司的

實際運作情況編制的。本手冊系統(tǒng)地闡述了公司的食品安全和質(zhì)量方

針和目標(biāo)，以及各部門的職責(zé)，是本企業(yè)各項食品安全和質(zhì)量活動必

須遵循的基本法規(guī)和行動準(zhǔn)則，內(nèi)部與食品安全和質(zhì)量方面有關(guān)的各

類管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作程序以及規(guī)章制度必須與其保持一致。

本手冊主要供本企業(yè)內(nèi)部使用，同時滿足BRCGS《全球食品安全

標(biāo)準(zhǔn)》第八版第三方審核的要求。是本公司開展食品安全和質(zhì)量管理

工作的指令性文件，全體員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)，掌握和貫徹實施手冊中的

有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格按照體系要求執(zhí)行，扎扎實實地做好本職工作。

0.4.2生效：本《BRCGS食品安全管理手冊》自實施之日起生效。

0.4.3手冊的制定、審核、批準(zhǔn)與發(fā)放等具體控制執(zhí)行《文件控

制程序》

0.4.4一般遇到下列情況時，應(yīng)對《BRCGS食品安全管理手冊》予

以更改：

a.公司內(nèi)BRCGS《全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)》第八版和質(zhì)量管理體系的

職能機構(gòu)有較大變動時；

b.管理評審中對體系的結(jié)構(gòu)提出了必要的改進要求時；

c.發(fā)現(xiàn)手冊存在重大差錯或條文含糊不清時；

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d.作為手冊依據(jù)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)已有較大修改時；

e.糾正和預(yù)防措施所引起時；

f.其它引起B(yǎng)RC《全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)》更改的原因產(chǎn)生時。

0.4.5手冊換版，需經(jīng)食品安全和質(zhì)量小組長代審核，總經(jīng)理批

準(zhǔn)，新版本發(fā)布時，應(yīng)在頒布令中聲明廢止舊版本。

0.4.6手冊持有者的責(zé)任：

0.4.6.1學(xué)習(xí)、掌握并貫徹手冊中的規(guī)定和要求；

0.4.6.2保持頁面清潔、字跡清晰;

0.4.6.3妥善保存，不得丟失、不準(zhǔn)翻印，不準(zhǔn)私自外贈或外借。

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0.5食品安全和質(zhì)量方針與目標(biāo)

0.5.1質(zhì)量、食品安全方針

質(zhì)量第一，

本公司的質(zhì)量安全方針與總體經(jīng)營宗旨相適應(yīng)，是公司經(jīng)營方針

的重要組成部分。提供了對質(zhì)量的核心追求及滿足要求和持續(xù)改進的

承諾，為制定質(zhì)量安全目標(biāo)提供了框架。

0.5.2質(zhì)量、食品安全目標(biāo)

《公司質(zhì)量及食品安全目標(biāo)及各部門目標(biāo)分解考核方案》如下表：

部門各部門質(zhì)量安全目標(biāo)（及考核頻率）

不公司旅里

安全目標(biāo)

辦公室

品管部

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生產(chǎn)部

業(yè)務(wù)部

財務(wù)部庫房

總經(jīng)理：XXX

日期：2021.06.11

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0.5.3公司管理層對實施食品安全方針的承諾

公司的食品安全方針和目標(biāo)是公司在產(chǎn)品食品安全和服務(wù)食品安

全方面追求和進行不斷改進爭取達(dá)到的水平。我們愿全體員工一起執(zhí)

行食品安全方針，杜絕一切偏離食品安全方針的行為，一切為顧客著

想，及時地滿足顧客的要求。

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0.6食品安全管理體系范圍及刪減說明

0.6.1總則

公司《食品安全管理手冊》，以BRCGS《食品安全全球標(biāo)準(zhǔn)》為標(biāo)

準(zhǔn)（第八版），結(jié)合本公司的實際情況編寫而成。描述了公司食品安全

管理體系的基本要求，闡明了公司的食品安全方針與目標(biāo)；對本公司

的食品安全管理體系進行了描述。包括本企業(yè)結(jié)構(gòu)和各部門職責(zé)及其

相互關(guān)系，本公司食品安全管理體系的范圍及其刪減要求，程序的引

用、過程間的相互關(guān)系和HACCP計劃控制的基本內(nèi)容等。

本《食品安全管理手冊》，適用于公司從事主要業(yè)務(wù)：速凍調(diào)制食

品（調(diào)味梗絲）的生產(chǎn)、加工與銷售，規(guī)定了一體化管理體系要求，

確保提供給消費者的產(chǎn)品的食品安全和質(zhì)量保障。

本手冊又適用于內(nèi)部和外部（包括認(rèn)證機構(gòu)）評定并證實其有能

力穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品°通過體系的有

效運行和持續(xù)改進，以及保證符合顧客與適用的法律法規(guī)要求，增進

顧客的滿意。本公司各部門和各級人員必須嚴(yán)格遵照執(zhí)行。

本公司《BRCGS食品安全管理手冊》規(guī)定如下要求：

0.6.1.1公司策劃、實施、運行、保持和更新一體化管理體系、

確保提供的產(chǎn)品按預(yù)期的用途對消費者是安全的；

0.6.1.2證實符合適用的法律法規(guī)要求；

0.6.13評價和評估顧客要求，并證實其符合雙方商定的、與食品

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安全有關(guān)的顧客要求，以增強顧客滿意；

0.6.1.4與供方、顧客及食品鏈中的其他相關(guān)方在食品安全方面

進行有效溝通；

0.6.1.5確保符合《食品安全管理手冊》規(guī)定方針要求；

0.6.1.6證實符合其他相關(guān)方要求；

0.6.2應(yīng)用：

0.6.2.1本手冊適用于公司產(chǎn)品：速凍調(diào)制食品（調(diào)味梗絲）的

生產(chǎn)、加工與銷售、產(chǎn)品進出業(yè)務(wù)。

0.6.2.2本手冊適用于公司與食品安全管理體系有關(guān)的各職能部

門和人員。

0.6.3刪減說明

由于本公司產(chǎn)品穩(wěn)定、工藝成熟，對于產(chǎn)品特性和工藝的更改按

客戶要求進行，故對BRC全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)第八版中"5.1產(chǎn)品設(shè)計

和開發(fā)“條款進行刪減；以上對標(biāo)準(zhǔn)條款的刪減，并不影響本企業(yè)提

供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力和責(zé)任。

0.7引用標(biāo)準(zhǔn)

0.7.11S09000：2015質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

0.7.2IS09001：2015質(zhì)量管理體系要求

0.7.3IS022000：2018食品安全管理體系食品鏈中各類組織的要求

0.7.4食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范

0.7.5BRCGS《食品安全全球標(biāo)準(zhǔn)》第八版

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0.8術(shù)語和定義

0.8.1采用IS09000中的術(shù)語和定義。

0.8.2采用IS022000中的術(shù)語和定義。

0.8.3采用《原料、產(chǎn)品名稱、食品安全標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語和定義》中的術(shù)

語和定義。

0.8.4本手冊采用的供應(yīng)鏈：供方一一組織一一顧客

0.8.5QMS：質(zhì)量管理體系

0.8.6FSMS：食品安全管理體系

0.8.7衛(wèi)生注冊：出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生注冊登記管理規(guī)定

0.8.8食品安全管理手冊：QMS/FSMS/衛(wèi)生注冊一體化管理體系

0.8.9GMP：良好操作規(guī)范

0.8.10SS0P：衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序

0.8.11供方：提供產(chǎn)品或服務(wù)的組織

0.8.12顧客：購買公司產(chǎn)品或服務(wù)的個人或組織。

0.8.13控制點(CPP)：能控制生物的、物理、過敏源的或化學(xué)的因素

的任何點、步驟或過程。

0.8.14糾偏行動：當(dāng)關(guān)鍵控制點從一個關(guān)鍵限值發(fā)生偏離時采取的行

動。

0.8.15HACCP計劃:在HACCP原理的基礎(chǔ)上編制的文件,描述必須遵

守的程序來確保某一特定加工過程或程序的控制。

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1.最高管理者承諾

1.1最高管理者承諾和持續(xù)改進

1.1.1手冊頒布令

食品安全是企業(yè)生存之本，發(fā)展之道，是企業(yè)追求的永恒主題。

為提高公司管理及食品安全管理水平，使公司真正建立起符合國

際標(biāo)準(zhǔn)的食品安全管理體系，參與國內(nèi)外市場競爭，生產(chǎn)出國內(nèi)外一

流的水產(chǎn)健康食品，經(jīng)公司全體員工的充分討論和公司管理層一致決

定，引入《食品安全全球標(biāo)準(zhǔn)》，作為公司實現(xiàn)管理創(chuàng)新，迎接新世紀(jì)

挑戰(zhàn)的重要戰(zhàn)略目標(biāo)。針對公司產(chǎn)品的食品安全特性，從公司實際出

發(fā)，根據(jù)BRC《食品安全全球標(biāo)準(zhǔn)》第八版，編制了的《食品安全管

理手冊》。

《食品安全管理手冊》明確規(guī)定了公司食品安全管理體系的各項

要求，是公司各相關(guān)部門及全體員工必須認(rèn)真貫徹執(zhí)行的法規(guī)性文件。

從發(fā)布之日起，公司所屬部門和員工必須認(rèn)真學(xué)習(xí)，深入領(lǐng)會，切實

貫徹執(zhí)行。

公司通過《食品安全管理手冊》的建立、實施、保持和改進，使

公司能夠持久地向廣大國內(nèi)外消費者和經(jīng)銷商提供滿意的產(chǎn)品。

《食品安全管理手冊》是公司食品安全體系活動的行為準(zhǔn)則和綱

領(lǐng)性文件，全公司各級員工必須遵照執(zhí)行?，F(xiàn)予以批準(zhǔn)發(fā)布。從2021

年06月11日開始正式實施。

總經(jīng)理：XXX

2021年06月11日

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1.1.1.1管理承諾

公司的最高管理者應(yīng)提供人力資源和財務(wù)資源，以實施和改進食

品安全管理體系的程序和食品安全計劃。

總經(jīng)理承諾建立、實施和改進公司食品安全管理體系，并通過以

下職責(zé)的履行及相關(guān)活動的開展為其承諾提供證據(jù)：

a）不斷加強自身食品安全意識，采用多種形式，向全體員工傳達(dá)

滿足顧客要求及相關(guān)法律法規(guī)要求的重要性；并通過產(chǎn)品實現(xiàn)的各過

程加以落實。

b）書面制定食品方針和食品安全目標(biāo)（詳見0.5）；

c）確保經(jīng)營目標(biāo)的制定與分解的充分、適宜以支持食品安全；

d）確定組織機構(gòu)及職責(zé)；

e）為食品安全管理體系的建立、實施和改進提供必要的資源；

f）組織開展管理評審等，對食品安全管理體系的適宜性、充分性、

有效性進行評審，并尋求改進的機會，嚴(yán)格按照《管理評審控制程序》

執(zhí)行。

LL2手冊管理

本手冊是公司食品安全、質(zhì)量工作的法規(guī)性文件，必須實施有效

的管理，以保持其嚴(yán)肅性。

1.1.2.1本手朋是依據(jù)BRC全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)和公司的實際運作

情況編制的。本手冊系統(tǒng)地闡述了公司的食品安全方針和目標(biāo)，以及

各部門的職責(zé)，是本企.業(yè)各項食品安全、質(zhì)量等活動必須遵循的基本

第21頁共86頁

法規(guī)和行動準(zhǔn)則，內(nèi)部與食品安全、質(zhì)量等方面有關(guān)的各類管理標(biāo)準(zhǔn)、

工作標(biāo)準(zhǔn)、工作程序以及規(guī)章制度必須與其保持一致。

本手冊主要供本企業(yè)內(nèi)部使用，是開展食品安全管理工作的指令

性文件，全體員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)，掌握和貫徹實施手冊中的有關(guān)規(guī)定，

嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)的管理體系程序，扎扎實實地做好本職工作。

1.1.2.2生效：本食品安全管理手冊自實施之日起生效。

1.1.2.3手冊的制定、審核、批準(zhǔn)與發(fā)放等具體控制執(zhí)行《文件

控制程序》

1.1.2.4一般遇到下列情況時，應(yīng)對食品安全管理手冊予以更改:

a.公司內(nèi)食品安全.食品安全.衛(wèi)生管理體系的職能機構(gòu)有較大變

動時；

b.管理評審中對體系的結(jié)構(gòu)提出了必要的改進要求時；

c.發(fā)現(xiàn)手冊存在重大差錯或條文含糊不清時；

d.作為手冊依據(jù)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)已有較大修改時；

e.糾正和預(yù)防措施所引起時；

f.其它引起食品安全管理手冊更改的原因產(chǎn)生時。

L1.2.5手冊換版，需經(jīng)食品安全小組組長審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，

新版本發(fā)布時，應(yīng)在頒布令中聲明廢止舊版本。

1.1.2.6手冊持有者的責(zé)任：

1.1.2.7學(xué)習(xí)、掌握并貫徹手冊中的規(guī)定和要求；

1.1.2.8保持頁面清潔、字跡清晰；

第22頁共86頁

1.1.2.9妥善保存，不得丟失、不準(zhǔn)翻印，不準(zhǔn)私自外贈或外借。

L1.3食品安全方針與目標(biāo)

1.1.3.1本公司建立成文的方針，方針應(yīng)包含食品安全和合規(guī)的

產(chǎn)品，以及對客戶負(fù)責(zé)的宗旨，方針經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，發(fā)布實施，公

司采用會議、文件培訓(xùn)、看板等形式進行溝通和宣傳，并確保全員理

解和有效執(zhí)行方針，

1.1.3.2本公司依據(jù)制定的方針和BRC《全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)》建立

相適應(yīng)的目標(biāo)，

1.1.3.3為確保公司提供的產(chǎn)品食品安全、合法合規(guī)；目標(biāo)應(yīng)：

?公司編制總目標(biāo)，并對總目標(biāo)進行分解，而且包括要達(dá)到的目

的和明確的實施措施；

?目標(biāo)采用培訓(xùn)、會議、看板的方式向全體員工傳達(dá)；

?公司明確了總目標(biāo)及分目標(biāo)的考核頻率及考核相關(guān)要求，按照

規(guī)定的考核頻次（至少每季度）向最高級管理層報告考核結(jié)果。

1.1.3.4對目標(biāo)考核及管理詳見：《食品安全和質(zhì)量目標(biāo)控制程

序》

L1.4管理評審

執(zhí)行《管理評審控制程序》由品管部負(fù)責(zé)制定管理評審計劃，按

計劃由總經(jīng)理定期主持開展管理評審，當(dāng)市場需求或本公司管理體制、

組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化或發(fā)生重大食品安全事故、顧客連續(xù)投訴以及

總經(jīng)理認(rèn)為必要時，評價公司的食品安全管理體系（包括食品安全方

第23頁共86頁

針和目標(biāo)）是否有變動的需要，以確保食品安全管理體系持續(xù)的適宜

性、充分性、有效性和效率。評審過程應(yīng)形成適當(dāng)記錄，品管部負(fù)責(zé)

保持管理評審記錄，按《記錄控制程序》執(zhí)行。

1.1.4.1評審輸入

管理評審輸入應(yīng)包括但不限于以下信息：

■上一次管理評審的文件，糾正預(yù)防措施計劃和時限；

■內(nèi)審，第二方和第三方審核的結(jié)果；

■未達(dá)成的目標(biāo)原因分析和后續(xù)改善計劃；

■顧客業(yè)績指標(biāo)，投訴和反饋；

■事故、糾正措施、不符合的結(jié)果和不合格的原料；

■基于HACCP體系的評審；

■食品防護和食品欺詐體系的有效性；

■資源需求；

評審輸出

管理評審輸出應(yīng)包括與如下方面有關(guān)的決定和措施：

a）食品安全方針的保證

b）食品安全管理體系有效性及其過程有效性的改進

c）與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進

d）資源需求

e）組織食品安全方針和相關(guān)目標(biāo)的修訂

1.1.4.3管理者代表（食品安全小組長）對管理評審的內(nèi)容進行

總結(jié)，形成書面報告，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放相關(guān)部門采取相應(yīng)措施，

并跟蹤記錄措施的實施情況及有效性，執(zhí)行《管理評審控制程序》。

第24頁共86頁

1.L5溝通要求

工廠應(yīng)制定會議計劃，使食品安全、合法性、完好性和質(zhì)量問題

得到高級管理層的關(guān)注。會議應(yīng)至少每月舉行一次；員工應(yīng)清楚知道,

當(dāng)發(fā)現(xiàn)任何不安全或不合格的產(chǎn)品或原材料，其必須向指定的經(jīng)理報

告，以便立即采取行動解決問題。

1.1.6內(nèi)部反饋機制

公司應(yīng)制定一個保密報告系統(tǒng)，以便讓員工報告與產(chǎn)品安全、完

好性、質(zhì)量和合法性有關(guān)的任何疑慮。用于報告疑慮的機制（例如相

關(guān)電話號碼）必須清晰傳達(dá)給員工。公司的高級管理層應(yīng)具備一個流

程來評估任何上報的疑慮。評估記錄，以及必要時采取的行動，都應(yīng)

有書面記錄，詳見《信息溝通程序》。

L1.7資源支持

公司的最高管理者應(yīng)提供足夠的資源，包含人力資源、財務(wù)資源

和基礎(chǔ)設(shè)施等，以實施和改進食品安全和質(zhì)量管理體系的程序和食品

安全和質(zhì)量計劃。

1.1.8法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)收集

公司的最高管理層建立相應(yīng)對于供應(yīng)產(chǎn)品的新形成的食品安全、

真實性和合法性、行業(yè)實踐規(guī)范.產(chǎn)品銷售國（如知道）所實施的所有

相關(guān)立法的進行管理，由品管部負(fù)責(zé)及時收集與食品安全、真實性和

合法性相關(guān)的國內(nèi)、出口國的法律法規(guī)及行'業(yè)規(guī)范，并及時識別和傳

達(dá)給最高管理層和相關(guān)人員，以確保公司在食品安全、真實性和合法

第25頁共86頁

性滿足要求。

1.1.9標(biāo)準(zhǔn)獲取

公司有指定人員進入BRCGS官網(wǎng)下載標(biāo)準(zhǔn)，并及時了解官網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)

變更情況進行更新，BRCGS官網(wǎng)地址：www.brcglobalstandards.com。

L1.10證書保持

公司將會在通過BRC《全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)》認(rèn)證后，持續(xù)按照標(biāo)

準(zhǔn)的要求保持證書的有效性，并在確保在證書中所指定的審核到期日

或之前進行重新認(rèn)證的審核。

1.1.11審核活動

公司的最高管理者應(yīng)參加BRC《全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)》認(rèn)證審核的

首末次會議。如最高管理者無法在審核當(dāng)天出席，其授權(quán)相關(guān)人員參

加，在審核中，相應(yīng)的部門經(jīng)理和主管應(yīng)在審核進行中配合審核相關(guān)

工作。

1.1.12不符合改善

公司的最高管理者應(yīng)確保在上一次按照BRC《全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)》

的審核中所發(fā)現(xiàn)的不符合項的根本原因進行分析，并采取有效的改進

措施，已確保不符合得到有效的處理，以避免再次發(fā)生。

1.1?13標(biāo)志使用

BRC全球標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)志以及對認(rèn)證狀態(tài)的描述只能依據(jù)BRC《全球食

品安全標(biāo)準(zhǔn)》審核協(xié)議部分（第in章，第5.6節(jié)）詳列的使用條件

使用。

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L2組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和管理權(quán)限

公司建立明確的組織結(jié)構(gòu)和溝通機制，實現(xiàn)對產(chǎn)品安全、合法和

質(zhì)量的高效管理；

L2.1組織結(jié)構(gòu)圖（見附件A）

人員崗位的調(diào)整或不相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限不能被有效執(zhí)行時，需要進

行授權(quán)，明確負(fù)責(zé)的人員。

1.2.2職責(zé)和管理權(quán)限（見附件B）

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2.食品安全計劃-HACCP

2.1HACCP食品安全小組

2.1.1食品安全小組要求

2.1.1.1HACCP食品安全小組負(fù)責(zé)公司的食品安全計劃的制定，以

HACCP體系為基礎(chǔ)，采用食品法典的HACCP原則，并參考相關(guān)的法規(guī)、

實施條例或指南。使該計劃系統(tǒng)的、廣泛的、徹底和全面的實施與維

持。

2.1.1.2HACCP計劃由覆蓋各部門人員組成的食品安全小組制定和

管理。負(fù)責(zé)食品安全/技術(shù)、生產(chǎn)運行、工程和其他相關(guān)職能的部門組

成。

2.1.1.3小組成員具備HACCP專業(yè)知識和相關(guān)的產(chǎn)品、加工及相

應(yīng)危害的知識。

2.1.1.4公司總經(jīng)理任命一位有資質(zhì)的HACCP食品安全小組組長，

組長應(yīng)具備了HACCP能力和經(jīng)驗.

2.1.1.5公司保持記錄以表明HACCP食品安全小組具備必要的知

識及對HACCP的理解。

2.1.2HACCP計劃范圍

應(yīng)明確每一項HACCP或食品安全計劃的范圍，包括所涵蓋的產(chǎn)品

和流程。

第28頁共86頁

2.2前提方案

工廠建立和維護適合生產(chǎn)安全、合法食品的環(huán)境所需的環(huán)境和運

營計劃（前提方案）。計劃包括但不限于：詳見《前提方案》

■清潔與消毒

■蟲害管理

■設(shè)備和建筑物維護計劃

■個人衛(wèi)生要求

■員工培訓(xùn)

■采購

■運輸安排

■交叉感染預(yù)防規(guī)程

■過敏源控制。

將其作為HACCP計劃一部分，并定期對其進行修訂和評審。

2.3產(chǎn)品描述

2.3.1產(chǎn)品或產(chǎn)品組合描述內(nèi)容

公司建立了包含所有食品安全相關(guān)信息的完整的產(chǎn)品描述。作為

指導(dǎo)，其包括如下內(nèi)容，但并不僅限于此：（詳見產(chǎn)品描述）

■成分（例如：原料、成分、過敏原、配方）；

■成分的原產(chǎn)地輔料的來源；

■影響食品安全的物理、化學(xué)特性（如：pH.Aw）；

第29頁共86頁

■處理和加工（如：加熱、冷凍、鹽漬）；

■包裝系統(tǒng)（如：氣調(diào)、真空）；

■存儲和配送條件（如：冷藏、常溫）；

■在所規(guī)定的存儲和使用條件下的最長安全保質(zhì)期；

■使用說明（如：存儲、制備）；

■潛在誤用的考慮（如：存儲、制備）。

2.3.2食品安全小組對所有需要進行危害分析的相關(guān)信息進行了

收集、保持、文件化及更新。公司能夠確保IIACCP計劃建立在全面的信

息源的基礎(chǔ)上，信息源根據(jù)需要能夠被引用及獲取，其包括如下內(nèi)容,

但并不僅限十此：

■最新的科學(xué)文獻(xiàn)；

■相關(guān)特定食品產(chǎn)品的歷史和已知的危害；

■相關(guān)的實施條例；

■公認(rèn)的指南；

■與產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售相關(guān)的食品安全法規(guī)；

■客戶的要求。

2.4預(yù)期用途

公司針對目標(biāo)消費群體，描述了產(chǎn)品的預(yù)期用途，該描述還應(yīng)包

括產(chǎn)品對弱勢群體（如：嬰幼兒、老人和過敏者）的適宜性。

第30頁共86頁

2.5制定工藝流程圖

（詳見危害工作分析單）

食品安全小組對每個產(chǎn)品、產(chǎn)品類別或過程都應(yīng)建立流程圖，并

在HACCP范圍內(nèi)展示出了食品加工的各個方面，從原料選取、收貨到加

工、儲存和分銷。其應(yīng)包括如下內(nèi)容，但并不僅限于此：

■廠區(qū)平面圖和設(shè)備布局圖；

■原料，包括引入的設(shè)施和其他接觸的材料（如：水、包裝材料）；

■各加工步驟的順序和相互作用；

■外包過程和分包工作；

■加工參數(shù)：

■潛在加工延遲；

■返工和再利用；

■低/高風(fēng)險區(qū)及潔凈/污染區(qū)的隔離；

■成品、中間品/半成品、副產(chǎn)品和廢棄物。

2.6.流程圖驗證

HACCP食品安全小組至少每年應(yīng)通過現(xiàn)場審核和自查以驗證流程

圖的準(zhǔn)確性，并考慮和評估日常和季節(jié)性變化。保存流程圖驗證的記

錄。

2.7危害分析

2.7.1危害描述：食品安全小組應(yīng)識別和記錄在產(chǎn)品、加工和設(shè)

第31頁共86頁

施相關(guān)的每一個步驟中所有的潛在的危害，包括原材料中所存在的危

害、加工期間和加工步驟執(zhí)行期間所引入的危害，并考慮以下類型的

危害：

■微生物

■物理污染

■化學(xué)和輻射污染

■欺詐（例如冒牌或故意/有意摻假）

■蓄意污染產(chǎn)品

■過敏原風(fēng)險（見條款5.3）。

并應(yīng)考慮加工鏈中的前后的步驟。

2.7.2危害分析可能措施：HACCP食品安全小組應(yīng)進行危害分析,

以識別需要進行預(yù)防、消除或?qū)⑽：p小到可接受水平的危害。至少

應(yīng)考慮如下內(nèi)容：

■可能出現(xiàn)的危害；

■對消費者安全影響的嚴(yán)重程度；

■易感人群；

■與產(chǎn)品具體相關(guān)微生物的存活和繁殖；

■現(xiàn)存或產(chǎn)生的毒素、化學(xué)物質(zhì)或異物：

■原料、中間品/半成品或成品的污染；

在不能消除危害的情況下，應(yīng)對成品中危害性的可接受水平作出

理由充分的說明并編制《HACCP計劃書》。

第32頁共86頁

2.7.3HACCP食品安全小組應(yīng)考慮預(yù)防或消除食品安全危害或?qū)?/p>

其減少到可接受水平所需的控制措施。在通過現(xiàn)有的前提方案實施控

制的情況下，應(yīng)對此作出說明，而且應(yīng)對方案在控制危害方面的充分

性進行核實?？梢钥紤]采用一種以上的控制措施。

2.8確定關(guān)鍵控制點（CCP）

2.8.1對于每個要控制的危害，應(yīng)評審控制點以識別出關(guān)鍵控制

點，要求用邏輯的方法和借助判斷樹。關(guān)鍵控制點能夠防止、消除或

將安全危害降低到可接受水平。如果沒有措施控制某個步驟中識別出

的危害，且此危害是控制安全所必須的，就必須在這個步躲或其前后

的步驟中對產(chǎn)品或工藝進行修改以提供控制措施。

2.9建立每個CCP的關(guān)鍵限值

2.9.1對于每個CCP,應(yīng)明確關(guān)鍵限值，以清楚的識別該過程是否

失控，以及在成品中識別出的食品安全危害的可接受水平是否超標(biāo)。

無論如何，關(guān)鍵限值應(yīng)是可測量的（如：時間、溫度、pH）,同時，

其建立的依據(jù)予以文件化。

2.9.1.1建立關(guān)鍵限值時，HACCP食品安全小組應(yīng)參考相關(guān)的法規(guī)

和操作規(guī)范。

2.9.1.2任何基于主觀數(shù)據(jù)（如目視檢驗）的關(guān)鍵限值都應(yīng)有清

晰的指導(dǎo)或樣本作支持。

2.9.2HACCP食品安全小組應(yīng)驗證每一個CCP,記錄證據(jù)應(yīng)表明：

第33頁共86頁

所選擇的控制措施能夠持續(xù)地控制危害達(dá)到關(guān)鍵限值設(shè)定的水平。

2.10對每個CCP建立監(jiān)控系統(tǒng)

2.10.1HACCP食品安全小組應(yīng)對每個CCP建立監(jiān)控體系以確保符

合關(guān)鍵限值。

2.10.2每個確定的CCP應(yīng)受控，監(jiān)控體系應(yīng)能夠監(jiān)控CCP的失控,

同時?，必須及時提供信息以實施糾正措施。監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)考慮如下內(nèi)容,

但并不僅限于此：

■在線測量；

■離線測量；

■連續(xù)測量（如：溫度記錄儀）；

■采用不連續(xù)測量時，系統(tǒng)應(yīng)能確保采樣可代表相應(yīng)批次的產(chǎn)品。

2.10.3監(jiān)控CCP的相關(guān)記錄應(yīng)包括日期、時間和測量結(jié)果，且必

須由責(zé)任監(jiān)控的人員簽字，適當(dāng)時，由授權(quán)人簽字。記錄未電子形式

時，應(yīng)有證據(jù)證明記錄已經(jīng)過檢查和核準(zhǔn).

2.11建立糾正措施計劃

2.11.1當(dāng)監(jiān)控結(jié)果表明不符合關(guān)鍵限值或有失控趨勢，HACCP食

品安全小組應(yīng)詳細(xì)記錄實施的糾正措施并文件化。糾正措施包括指定

人員對過程失控期間生產(chǎn)的所有產(chǎn)品采取的措施。

2.11.2適當(dāng)處理潛在不安全產(chǎn)品的程序應(yīng)予以建立和保持文件

化，以確保產(chǎn)品合格后方可放行。

第34頁共86頁

2.12建立驗證程序

建立驗證程序以證實HACCP計劃的持續(xù)有效性，包括前提方案所管

理的控制措施；驗證活動的范例如下：

■內(nèi)審；

■記錄審核（超過可接受水平記錄的評審）；

■執(zhí)法機構(gòu)或客戶投訴的評審；

■產(chǎn)品撤回或召回事故的評審。

記錄驗證的結(jié)果，并傳達(dá)給HACCP食品安全小組。

2.13HACCP文件和記錄保持

文件和記錄保持應(yīng)能夠證明公司HACCP控制的存在并有效維持，

包括前提方案的管理。

2.14HACCP計劃的評審

2.14.1HACCP食品安全小組應(yīng)至少每年一次的以及在發(fā)生任何對

食品安全可能有影響的變化之前審核HACCP計劃和前提方案。審核內(nèi)

容其應(yīng)包括如下內(nèi)容，但并不僅限于此：

■原料或原料供應(yīng)商的改變；

■成分或配方的改變；

■加工條件或設(shè)備的改變；

■包裝、儲存或配送條件的改變：

■新風(fēng)險的出現(xiàn)；

第35頁共86頁

■消費者消費方式的改變；

■召回后的跟進情況；

■相關(guān)輔料、加工或產(chǎn)品的科學(xué)信息的發(fā)展。

因評審而發(fā)生的適當(dāng)改變應(yīng)納入HACCP計劃或前提方案中，全面

的文件化并予以驗證。

在適當(dāng)情況下，公司的食品安全方針和食品安全目標(biāo)中進行相應(yīng)

的變化。

第36頁共86頁

3.食品安全和質(zhì)量管理體系

3.1食品安全與質(zhì)量手冊

公司按照BRCGS《全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)》第八版要求建立了食品安全

管理手冊，描述了如何滿足BRC《全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)》第八版的要求。

這些要求能得到充分的實施并每年進行評審，必要時予以改進。

3.1.1食品安全手冊包含了一些作業(yè)方法和規(guī)范，或其他相關(guān)要求

的概述。

3.2.2公司總經(jīng)理確保主要員工可隨時查閱食品安全手冊。

3.1.3所有的規(guī)程和工作指導(dǎo)均應(yīng)明確合法、內(nèi)容清晰、以恰當(dāng)?shù)?/p>

語言書寫且充分詳盡，以保證相關(guān)員工的正確運用。這應(yīng)包括在單單

以書面形式示意不夠充分的情況下（如讀寫能力有問題或外語情況下）

再合理地使用照片、圖表和其他圖示性指導(dǎo)。

3.2文件要求

3.2.1文件的控制、規(guī)范性、記錄完成和保持

食品安全管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制。記錄是一種特殊類

型的文件，應(yīng)依據(jù)要求進行控制。本過程的歸口管理部門為辦公室。

執(zhí)行《文件控制程序》。

3.2.2文件控制：

a）文件發(fā)布前按《文件控制程序》規(guī)定履行相應(yīng)的審批手續(xù)，確

保其充分性、適宜性。

b）在文件發(fā)布后及每次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)不適用，或一體化管理體系范

第37頁共86頁

圍、顧客要求、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、組織結(jié)構(gòu)、部門職能分配等發(fā)生變

化時，需對文件進行評審，依評審結(jié)果修改文件，并再次按《文件控

制程序》規(guī)定履行相應(yīng)的審批手續(xù)。

C）為確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別，按《文件控制程

序》制訂文件唯一性編號，有效版本號、修改號，并有相應(yīng)的紅印章

標(biāo)識：“受控”/“作廢”/“作廢保留”。

d）文件發(fā)放執(zhí)行《文件控制程序》，執(zhí)行人員存放文件時應(yīng)確保在

使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本。

e）文件應(yīng)清晰、易于識別，對文件進行標(biāo)識，并建立文件清單。

f）對外來文件的控制：

A辦公室應(yīng)與行業(yè)協(xié)會、市場監(jiān)督管理局等政府主管部門定期聯(lián)

絡(luò)，索取相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律/法規(guī)。

A辦公室應(yīng)登記、發(fā)放相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律/法規(guī)，

保證執(zhí)行人員均有有效文件。

A相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律/法規(guī)修改時，綜合部應(yīng)及時

收回作廢版本，發(fā)給新版本。

g）對作廢文件的控制。

h）電子文件存儲，應(yīng)有明確查看授權(quán)范圍，修改控制及其安全信

息控制，且要進行定期備份，避免丟失。

3.3記錄控制

為提供符合要求及一體化管理體系有效運行的證據(jù)而建立的記

錄，應(yīng)得到控制；辦公室負(fù)責(zé)編制“記錄清單”、明確記錄的保管部門、

第38頁共86頁

保管人、保管期限。執(zhí)行《記錄控制程序》以規(guī)定記錄的填寫、標(biāo)識、

收集、歸檔、保護、檢索、保留和處置所需的控制；適用于我公司一

體化管理有關(guān)的記錄的管理，也包括外來的記錄，如來自用戶的監(jiān)管

記錄、來自政府的監(jiān)管記錄、來自供應(yīng)商的食品安全證明記錄等。記

錄應(yīng)保持清晰、易于識別和檢索?！队涗浛刂瞥绦颉芬?guī)定了以下方面所

需控制：

3.3.1記錄的標(biāo)識

記錄盡量采用表格形式，同時采用名稱與編碼兩種方式標(biāo)識，每

一種標(biāo)識方法都是唯一的，記錄的名稱應(yīng)明確表達(dá)其用途。

3.3.2記錄的填寫

記錄的填寫必須及時、真實、完整、清晰，不準(zhǔn)涂改，記錄必須

有記錄人簽字或蓋章。

3.3.3記錄的收集、檢索、歸檔和保護

各職能部門負(fù)責(zé)本部門開展的食品安全活動的記錄的收集、歸檔、

記錄的保存環(huán)境應(yīng)符合要求，防止損壞，便于檢查；電子記錄應(yīng)進行

查看授權(quán)、修改時進行控制或設(shè)置保護密碼，防止被修改；定期進行

備份，防止丟失。

3.3.4記錄的查閱

當(dāng)某項活動，產(chǎn)品食品安全情況需要追溯時，顧客在合同或約定

期間內(nèi)可以查閱記錄，但需記錄保管部門領(lǐng)導(dǎo)同意。

3.4.5記錄的處置

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記錄保存期限：至產(chǎn)品保質(zhì)期滿后一年，保存期滿的記錄可以銷

毀，銷毀之前應(yīng)經(jīng)原歸檔部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)。

3.4內(nèi)部審核

3.4.1公司制定《內(nèi)部審核控制程序》。程序中規(guī)定，內(nèi)審應(yīng)制

定內(nèi)審控制計劃，計劃包括分布在全年、每季度實施內(nèi)審。對每個活

動的審核的頻率應(yīng)依據(jù)該活動的相關(guān)風(fēng)險及以前的審核表現(xiàn)來確定。

所有活動都應(yīng)至少每年審核一次。內(nèi)部審核計劃的范圍應(yīng)包括：

■HACCP或食品安全計劃，包括為執(zhí)行計劃而進行的活動（例如

供應(yīng)商審批，糾正措施和驗證）

■前提方案（例如衛(wèi)生，害蟲控制）

■食品防護與食品欺詐預(yù)防計劃

■為符合BRC《全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)》第八版而執(zhí)行的相應(yīng)程序。

計劃內(nèi)的每次內(nèi)部審核應(yīng)明確審核的范圍，并將HACCP或食品安全

計劃中的一個具體活動或部分作為計劃一部分.

3.4.2內(nèi)審是由經(jīng)過適當(dāng)培訓(xùn)的、能勝任的、獨立于審核部門之外

的審核人員來執(zhí)行。

3.4.3內(nèi)審時嚴(yán)格按照《內(nèi)部審核控制程序》執(zhí)行，內(nèi)部審核計劃

得到全面實施。內(nèi)部審核報告識別符合項和不符合項，并包括審核發(fā)

現(xiàn)的客觀證據(jù)。內(nèi)審報告需告知被審核區(qū)域的負(fù)責(zé)人員。制定糾正和

預(yù)防措施及改善計劃，并對改善完成情況進行驗證。

3.4.4為了確保現(xiàn)場環(huán)境和加工設(shè)備依照適當(dāng)?shù)氖称飞a(chǎn)條件得

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到維護，對以下區(qū)域制定檢查計劃并實施檢查制定，這些檢查應(yīng)包括:

■衛(wèi)生檢查，以評估保潔和內(nèi)務(wù)管理水平

■加工區(qū)檢查，以識別建筑物或設(shè)備對生產(chǎn)的風(fēng)險。

檢查的頻率：開放區(qū)域不低于每月一次，其他區(qū)域，每季度一次。

3.5采購一供應(yīng)商許可和績效監(jiān)控

3.5.1原材料和包裝供應(yīng)商管理

公司應(yīng)建立有效的供應(yīng)商審批和監(jiān)督體系，以確保知曉由原、輔

材料（包括初級包裝）帶給最終產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的任何潛在

風(fēng)險且得到管理.

3.5.1.1原、輔材料的風(fēng)險評估

公司應(yīng)對每一種原、輔材料（包括初級包裝）進行風(fēng)險評估并進

行記錄，以識別對產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量造成的潛在風(fēng)險。這應(yīng)考

慮以下各項的潛在可能性：

■過敏原污染

■異物風(fēng)險

■微生物污染

?化學(xué)污染

■品種或類別交叉污染

■替換或欺詐（參見5.4.2條款）

■與受法律控制的原材料有關(guān)的任何風(fēng)險。

另外還應(yīng)考慮原、輔材料對于最終產(chǎn)品質(zhì)量的重要性，風(fēng)險評估

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應(yīng)在原材料驗收和測試規(guī)程以及供應(yīng)商審批前進行。

對原材料的風(fēng)險評估應(yīng)在發(fā)生以下情況時進行更新：

■當(dāng)原、輔材料的處理，或原、輔材料的供應(yīng)商有所變動時

■當(dāng)有新風(fēng)險出現(xiàn)時

■當(dāng)發(fā)生產(chǎn)品召回或撤回后，且涉及某種特定的原材料

■至少每3年更新一次。

3.5.1.2供應(yīng)商審批

為了確保原材料及初級包裝供應(yīng)商有效地管理原輔材料質(zhì)量和安

全方面的風(fēng)險，公司應(yīng)制定《采購控制程序》對其供應(yīng)商審批進行管

理，±L確保在運行有效的追溯流程。供應(yīng)商批準(zhǔn)基于風(fēng)險其風(fēng)險大小

進行分級管理，

A：對于高中風(fēng)險的原材料、輔料可采用以下一項或多項：

■對適用的BRC《全球食品標(biāo)準(zhǔn)》或以GFSI為基準(zhǔn)之標(biāo)準(zhǔn)的有效認(rèn)

證。認(rèn)證范圍應(yīng)包括購買的原材料。

■供應(yīng)商審核，范圍包括產(chǎn)品安全、可追溯性、HACCP審核和良好

操作規(guī)范，旦由經(jīng)驗豐富且有證據(jù)證明合格的產(chǎn)品安全審核員執(zhí)行審

核。若供應(yīng)商審核由第二或第三方完成，則應(yīng)能滿足：

■審核員的資質(zhì)

■確認(rèn)審核范圍包括產(chǎn)品安全、可追溯性、HACCP審核和良好操作

規(guī)范

■獲取一份完整的審核報告并進行評估

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B：對于評估為低風(fēng)險包裝材料的供應(yīng)商：使用問卷調(diào)查進行供應(yīng)

商批準(zhǔn)依據(jù)。調(diào)查問卷的范圍應(yīng)包括：

■產(chǎn)品安全

■可追溯性

■HACCP審核和良好操作規(guī)范

且經(jīng)過了一名可證明有能力的人員的審查和驗證。

3.5.1.3建立《采購控制程序》對原、輔材料及初級包裝材料供應(yīng)

商進行管理；

■可包含對其投訴、產(chǎn)品測試結(jié)果、監(jiān)管警告或警報、客戶退貨

或反饋等信息進行審查；當(dāng)對其進行審核后，應(yīng)保留制造商或包裝商

的批準(zhǔn)過程的記錄，如審核報告或資質(zhì)證書等；

■當(dāng)供應(yīng)商的批準(zhǔn)是經(jīng)過問卷調(diào)查，則應(yīng)至少每3年進行重新評估

并簽發(fā)；

■當(dāng)供應(yīng)商發(fā)生重大變更時，需要采用合同或協(xié)議方式正式通知

到公司，重大變更應(yīng)包含認(rèn)證狀態(tài)的任何變更。

3.5.1.4對于己通過評估供應(yīng)商，應(yīng)建立供應(yīng)商清單，并經(jīng)總經(jīng)理

審核批準(zhǔn)后，按照文件管理流程下發(fā)相關(guān)人員使用；

3.5.1.5當(dāng)原、輔材料及初級包裝材料是從其他代理商或者經(jīng)紀(jì)人

出購買的，應(yīng)從代理商或者經(jīng)紀(jì)人處獲得最后一個制造商、加工商或

包裝商的信息，對于大宗食品商品，應(yīng)了解產(chǎn)品的集散地點；當(dāng)代理

商或者經(jīng)紀(jì)人本身已通過BRC全球代理商和經(jīng)紀(jì)商標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，則可免除

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獲??；

3.5.1.6原材料供應(yīng)商（包括初級包裝）應(yīng)具有有效的追蹤系統(tǒng)。

在對供應(yīng)商的審批是采用調(diào)查問卷而非認(rèn)證或?qū)徍说那闆r下，對供應(yīng)

商追蹤系統(tǒng)的驗證應(yīng)在最初批準(zhǔn)時進行，后續(xù)至少每3年進行一次可追

溯性演練。

3.5.1.7當(dāng)原材料由客戶指定供應(yīng)商時，或未提供用于審批供應(yīng)商

相關(guān)信息（如大宗農(nóng)產(chǎn)品）而產(chǎn)品測試卻被用于驗證產(chǎn)品質(zhì)量和安全

性的情況時，這些相關(guān)的例外情況應(yīng)向客戶予以澄清。

3.5.2原材料和包裝材料的驗收管理要求

為了保證原材料和包裝材料的安全、合法性和真?zhèn)涡?，公司建?/p>

《外部提過程產(chǎn)品和服務(wù)控制程序》，程序規(guī)定：

3.5.2.1公司根據(jù)供應(yīng)商風(fēng)險評估制定《原輔料驗收標(biāo)準(zhǔn)》?！对?/p>

輔料驗收標(biāo)準(zhǔn)》包含以下一項或多項：

■產(chǎn)品采樣或測試

■收貨時的目測檢查

■分析證書（針對每一批貨物）

■合格證書。

建立《原輔材料驗收標(biāo)準(zhǔn)》中規(guī)定抽樣的數(shù)量、頻率及驗收標(biāo)準(zhǔn)

等。

3.5.2.2《采購控制程序》中規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)的原輔材料供應(yīng)商，

不可放行用于產(chǎn)品中，當(dāng)標(biāo)簽或印刷包裝被修改后，只有正確的版本

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才應(yīng)被接收并放行進入生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

3.5.3服務(wù)提供商管理

3.5.3.1公司識別外部服務(wù)的供應(yīng)商，并對其產(chǎn)生的影響進行有效

的管理和控制，公司服務(wù)供應(yīng)商有：

■產(chǎn)品測試

■運輸和配送

■廢料回收商

對服務(wù)類供應(yīng)商批準(zhǔn)和監(jiān)督，公司應(yīng)對以下幾點進行風(fēng)險評估：

■產(chǎn)品的安全和質(zhì)量風(fēng)險

■符合任何特定的法律要求

■產(chǎn)品安保的任何潛在風(fēng)險（即在脆弱性和食品防護評估中識別

出來的風(fēng)險）。

3.5.3.2公司與服務(wù)提供商應(yīng)簽訂合同或協(xié)議，并在合同或協(xié)議中

明確對于服務(wù)相關(guān)的潛在食品安全風(fēng)險已被控制。

3.5.4加工外包管理

在產(chǎn)品生產(chǎn)的任何加工步驟分包給第三方或另一家工廠進行的情

況下，公司應(yīng)對其進行管理，并確保不會影響產(chǎn)品的安全、合法性、

質(zhì)量或真實性。

公司目前外包過程有運輸及海關(guān)報關(guān)。

3.6規(guī)格書

公司已針對所有原材料（包括包裝、成品以及任何可能影響成品完

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整性的產(chǎn)品或服務(wù)）編制相應(yīng)的規(guī)格書。

3.6.1物料規(guī)格書充分準(zhǔn)確，符合法規(guī)要求，包括品質(zhì)屬性的限定。

3.6.2成品應(yīng)有最新的準(zhǔn)確的規(guī)格書，并應(yīng)繼續(xù)打印后保留，成品

規(guī)格書包括：品名、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品屬性等重要數(shù)據(jù)。

3.6.3如生產(chǎn)客戶品牌產(chǎn)品，應(yīng)在合同或協(xié)議中，對其規(guī)格5要求

進行約定并包括滿足法規(guī)要求及安全使用產(chǎn)品的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，如未約定,

公司應(yīng)規(guī)格書作為合同或協(xié)議的一部分提供客戶確認(rèn)。

3.6.4公司所有規(guī)格書由品管部負(fù)責(zé)評審和修訂，確保是最新數(shù)

據(jù)，每3年至少做一次，并保留相關(guān)記錄。

3.7糾正和預(yù)防措施

公司總經(jīng)理責(zé)成品管部按照對產(chǎn)品安全性、合法性和食品安全的

影響制定了《糾正和預(yù)防措施控制程序》，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)記錄、品

管部負(fù)責(zé)調(diào)查、分析和糾正不符合的原因.

3.7.1目的

采取有效的糾正預(yù)防和改進措施，消除實際或潛在的不合格原因,

實現(xiàn)食品安全管理體系的持續(xù)改進。

3.7.2范圍

本程序適用于糾正預(yù)防和改進措施的制定、實施和驗證的控制。

3.7.3職責(zé)

糾正預(yù)防和改進措施的制定與實施由責(zé)任部門負(fù)責(zé)；

糾正預(yù)防和改進措施的組織、跟蹤由品管部負(fù)責(zé)；

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銷售部負(fù)責(zé)有效處理顧客投訴和意見；

食品安全組長負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)糾正預(yù)防和改進措施的實施與驗證。

3.7.4程序

改進的策劃：

本公司將通過使用食品安全方針、食品安全目標(biāo)、體系審核、數(shù)

據(jù)分析、糾正預(yù)防措施以及管理評審等方式來促進食品安全管理體系

的持續(xù)改進。

所采取的任何糾正預(yù)防和改進措施，應(yīng)與問題的重要性及所承受

的風(fēng)險程度相適應(yīng)。

糾正措施：

A、供方供貨不滿足本公司采購要求

a）供應(yīng)部根據(jù)進貨驗證情況，針對不合格狀況進行評審，必要時

發(fā)出《糾正預(yù)防措施記錄表》于供方，（對于同一供方同一種產(chǎn)品連

續(xù)兩次不合格時必須發(fā)出《糾正預(yù)防措施記錄表》于供方）；

b）供方接到本公司《糾正預(yù)防措施記錄表》后分析原因，制定糾

正預(yù)防措施計劃并實施，本公司品管部應(yīng)針對供方制定之措施的適宜

性、充分性等進行評價；

c）品管部負(fù)責(zé)措施實施情況及效果的跟蹤驗證，一般采用進貨驗

證的方式進行，必要時，可考慮其它有效之驗證方法；

d）供應(yīng)部負(fù)責(zé)將驗證結(jié)果記錄于《糾正預(yù)防措施記錄表》之相應(yīng)

欄內(nèi)以結(jié)案；驗證不滿意者從本條之a(chǎn)）項執(zhí)行，參見《輔料等物資采

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購控制程序》和《不合格品控制程序》。

B、顧客意見和投訴

a）銷售部接到顧客意見和投訴時，評審不合格，確定其嚴(yán)重程序

及影響，必要時將該信息反饋至總經(jīng)理；

b）品管部根據(jù)反饋信息及提供的相關(guān)資料和意見，編制《糾正預(yù)

防措施記錄表》，必要時，組織相關(guān)部門分析原因，評價和確定確保

不合格再發(fā)生所需采取的糾正措施；

c）責(zé)任部門負(fù)責(zé)糾正措施的落實實施，品管部跟蹤驗證措施實施

情況及有效性，并將驗證結(jié)果記錄于《糾正預(yù)防措施記錄表》之相應(yīng)

欄內(nèi)以結(jié)案，必要時應(yīng)將該信息反饋到顧客，對于尢效者從本條之a(chǎn)）

項執(zhí)行；

C、食品安全體系審核不符合項

a）責(zé)任部門進行不符合項評審，確定不合格產(chǎn)生的原因，必要時,

由相關(guān)部門協(xié)助；

b）責(zé)任部門制定糾正措施計劃確定必要的糾正措施，由內(nèi)審員認(rèn)

可，管理者代表批準(zhǔn)后予以實施；

c）內(nèi)審員負(fù)責(zé)跟蹤驗證糾正措施的實施情況及有效性，并將驗證

結(jié)果記錄于不符合項通知之相應(yīng)欄內(nèi)以結(jié)案，無效者從本條之a(chǎn)）項執(zhí)

行，具體參見《內(nèi)部審核控制程序》。

D、其它需采取的糾正措施

a）責(zé)任部門根據(jù)不合格的具體情況編制《糾正預(yù)防措施記錄表》，

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針對不合格進行評審，確定不合格原因，必要時，各相關(guān)部門協(xié)助執(zhí)

行；

b）評價確保不合格不再發(fā)生所需采取的措施，確定必須之措施并

實施；

C）跟蹤驗證糾正措施的實施情況及有效性，并記錄驗證結(jié)果以結(jié)

案，對于無效者從本條第一項執(zhí)行。

E、糾正措施的信息應(yīng)提交管理評審。

預(yù)防措施：

A、品管部負(fù)責(zé)，各部門共同參與，基于各類信息與資料的統(tǒng)計與

分析的基礎(chǔ)上，識別潛在的不合格原因；

B、食品安全信息和資料的主要內(nèi)容

a）不合格報告；

b）來自現(xiàn)場或顧客方面的意見和投訴；

c）食品安全記錄；

d）過程測量的觀察結(jié)果；

e）內(nèi)/外部食品安全體系審核結(jié)果；

f）供方供貨食品安全統(tǒng)計；

g）市場分析及顧客滿意度調(diào)查情況；

h）糾正預(yù)防和改進措施的信息；

i）以往的管理評審結(jié)果；

j）其它有關(guān)信息和資料。

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C、本公司各相關(guān)部門有責(zé)任收集相關(guān)的信息與資料并及時、準(zhǔn)確

的反饋至品管部，以評價防止?jié)撛诓缓细癜l(fā)生的措施的需求，必要時

各相關(guān)部門共同參與評價。

D、確定預(yù)防措施及責(zé)任部門，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)預(yù)防措施的實施，

品管部負(fù)責(zé)預(yù)防措施的實施情況及有效性的跟蹤驗證，并記錄驗證結(jié)

果于《糾正預(yù)防措施記錄表》之相應(yīng)欄內(nèi)以結(jié)案，無效者從本條之第

一項執(zhí)行；

E、預(yù)防措施的有關(guān)信息應(yīng)提交管理評審；

F、由糾正預(yù)防和改進措施所引起的文件的更改應(yīng)予以執(zhí)行，參見

《文件控制程序》。

3.8不合格品控制

公司建立了《不合格品控制程序》，規(guī)定了報告潛在不合格品的

人員要求、標(biāo)識、隔離、告知品牌所有者，授權(quán)責(zé)任人和記錄，銷毀,

降紙，返T記錄的要求.不合格品至少應(yīng)按照以下流程進行處理.

3.8.1品管部根據(jù)不合格品情況確定原因及對策，必要時組織相關(guān)

部門對不合格狀況進行評審及不合格品的處置；

3.8.2評價和確定確保不合格再發(fā)生所需的措施；

3.8.3責(zé)任部門負(fù)責(zé)糾正措施的實施，品管部跟蹤驗證措施實施情

況及有效性，并將驗證結(jié)果記錄了《糾正預(yù)防措施記錄表》之相應(yīng)欄

內(nèi)以結(jié)案，對于無效者從本條之3.8.1）項執(zhí)行；

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3.9可追溯性

公司制定了《產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性控制程序》，能夠識別和追溯

產(chǎn)品批號，及時跟蹤所有的原料（包括內(nèi)包裝和其他相關(guān)包裝的材料

和生產(chǎn)輔料）、所有的加工及成品分銷到消費者的各階段。

3.9.1公司識別了物料和其他相關(guān)的包裝材料成品和未確定的材

料，以保證可追溯性。

3.9.2公司按預(yù)定的一年一次的頻率測試可追溯性體系，以確?？?/p>

測定從原料到成品的可追溯性；反之亦然?？勺匪菪詰?yīng)在4H內(nèi)實現(xiàn)；

測試包括數(shù)量檢查/總量平衡（參考術(shù)語表），其結(jié)果得到保持以用于

檢查。

3.9.3公司內(nèi)識別了沒有在供應(yīng)鏈內(nèi)確保身份保存的產(chǎn)品。

3.9.4在進行任何返工或返工操作時，能夠維持可追溯性。另外，

因為公司的產(chǎn)品屬單一原料初加工產(chǎn)品，所以公司的產(chǎn)品在返工時不

影響成品的安全和合法狀態(tài)，如：標(biāo)明成分、過敏原信息、身份保存。

3.10投訴處理

公司按照標(biāo)準(zhǔn)建立了產(chǎn)品投訴控制要求，詳見《銷售服務(wù)提供控

制程序》，具備對產(chǎn)品投訴的有效獲取、記錄和管理的體系。

3.10.1記錄、調(diào)查所有的投訴，并記錄調(diào)查的結(jié)果。

3.10.2產(chǎn)品投訴由生產(chǎn)經(jīng)驗豐富的生產(chǎn)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)，針對已識

別問題的嚴(yán)重性和頻率，及時有效地采取適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

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3.10.3對投訴數(shù)據(jù)進行分析并用于對產(chǎn)品安全性、合法性和食品

安全的持續(xù)改進，以避免再發(fā)生。

3.11突發(fā)事故管理、產(chǎn)品撤回和產(chǎn)品召回

公司制定計劃和體系以有效的