安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患

排查治理制度

無棣恒福鹽化有限企業(yè)

2023年

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度

1目的

為辨識(shí)企業(yè)范圍內(nèi)影響安全的危險(xiǎn)有害原因，評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，確定一般和重大風(fēng)

險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行有效的控制，以防止、減少或消除風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。

2范圍

危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，包括：

——規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;

——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；

一一事故及潛在日勺緊急狀況；

——所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員H勺活動(dòng)；

——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)送和使用過程：

一一作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

一一工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

丟棄、廢棄、拆除與處置;

氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

3頻次

危險(xiǎn)有害原因辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管控日勺時(shí)機(jī)：常規(guī)活動(dòng)每年一次，非常規(guī)活動(dòng)開始之前。

4根據(jù)

4.1《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（主席令第十三號(hào)）

4.2《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》

4.3《化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》DB37/T2971-2023

5原則

5.1根據(jù)我司的安全生產(chǎn)的實(shí)際運(yùn)行狀況，成立風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，由風(fēng)險(xiǎn)

管控小組組織各單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和分級(jí)管控。

5.2企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小構(gòu)成立

組長(zhǎng)：總經(jīng)理

副組長(zhǎng)：生產(chǎn)廠長(zhǎng)

成員：部門負(fù)責(zé)人及班長(zhǎng)等。

5.3各級(jí)職責(zé)

組長(zhǎng)職責(zé)：負(fù)責(zé)組織安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)工作的開展，領(lǐng)導(dǎo)小組組員做好組織、協(xié)

調(diào)、計(jì)劃、實(shí)行、總結(jié)、歸納、匯總、上報(bào)、專家審核等過程的工作，同意重大及重要的）

風(fēng)險(xiǎn)清單。

副組長(zhǎng)職責(zé)：負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完畢企業(yè)安仝風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控文獻(xiàn)編制，對(duì)體系建設(shè)過程中各部門提出獎(jiǎng)懲提議。

組員職責(zé)：詳細(xì)貫徹安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過程中的詳細(xì)工作，完畢各自區(qū)域內(nèi)日勺風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)成果負(fù)責(zé)。

其他部門：按照“分級(jí)管理、管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，企業(yè)生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、

電氣等部門及人員積極按照企業(yè)布署，成立本部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作小組，完畢本部門、本業(yè)

務(wù)范圍內(nèi)日勺風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)成果負(fù)責(zé)，

6工作程序

6.1首先對(duì)所有人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)。

6.2編制風(fēng)險(xiǎn)源登記表及設(shè)備設(shè)施清單和作業(yè)活動(dòng)清單。

6.3選用川A法對(duì)作業(yè)活動(dòng)、SCL法對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)、有害原因識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管控。

6.4根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控準(zhǔn)則對(duì)事件發(fā)生的也許性和嚴(yán)重性進(jìn)行合理取值，綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)。

6.5對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)及評(píng)價(jià)出的隱患制定補(bǔ)充措施并貫徹整改，將風(fēng)險(xiǎn)降為可接受。

6.6最終對(duì)所有人員進(jìn)行評(píng)價(jià)成果培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和工作環(huán)境中存在日勺危

險(xiǎn)、有害原因，掌握、貫徹應(yīng)采用的控制措施。

7風(fēng)險(xiǎn)管控措施

7.1企業(yè)根據(jù)需要，常規(guī)活動(dòng)每年一次，分析采用如下措施:

企業(yè)發(fā)動(dòng)員工參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，管理人員與員工一起參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程，危險(xiǎn)有害原因

辨識(shí)措施采用工作危害分析（JHA）和安全檢查表法（SCL）。

7.2進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)的程序：

（1）作業(yè)危害分析重要采用工作危害分析（川A）,由崗位操作人員、管理人員對(duì)本

崗位日勺所有作業(yè)活動(dòng)列出清單，并進(jìn)行工作危害分析（JHA）,上報(bào)企業(yè)評(píng)價(jià)小組進(jìn)行會(huì)

審，對(duì)不合格者提出修改意見返回崗位再進(jìn)行修改，修改后企'也風(fēng)險(xiǎn)管控小組再進(jìn)行會(huì)審

和確定。

（2）設(shè)備設(shè)施的危害分析重要采用安全檢查表（SCL）分析，由崗位管理人員和操作

人員列出設(shè)備設(shè)施清單，按安全檢查表（SCL）分析進(jìn)行，上報(bào)企業(yè)評(píng)價(jià)小組進(jìn)行會(huì)審，

對(duì)不合格者提出修改意見返回崗位再進(jìn)行修改,修改后企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控小組再進(jìn)行會(huì)審和確

定。

（3）風(fēng)險(xiǎn)信息的更新

A、在下列狀況下安全檢查表（SCL）分析記錄和工作危害分析（川A）記錄進(jìn)行更新;

--工藝指標(biāo)或操作規(guī)程變更時(shí)；

--新日勺或變更的法律、法規(guī)或其他規(guī)定；

--技術(shù)改造項(xiàng)目；

一-有由于事故、事件或其他而發(fā)生不一樣日勺認(rèn)識(shí)；

--組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整；

--其他變更。

B、假如沒有上述變化時(shí)，部門一年進(jìn)行一次評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果。

-對(duì)作業(yè)活動(dòng)我們選擇工作危害分析?（JHA）；

--對(duì)設(shè)備設(shè)施我們選擇安全檢瓷分析（SCL）的措施進(jìn)行評(píng)價(jià)；

--非常規(guī)活動(dòng)在開始之前，按照作業(yè)活動(dòng)采用工作危害分析（JHA）的措施進(jìn)行評(píng)價(jià)。

7.3工作危害分析（JHA）

7.3.1從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連口勺工作環(huán)

節(jié)，識(shí)別每個(gè)工作環(huán)節(jié)H勺潛在危害原因，然后通過風(fēng)險(xiǎn)管控，鑒定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措

施。

7.3.2作業(yè)危害分析（JHA）是對(duì)作業(yè)活動(dòng)日勺每一環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，從而辨識(shí)潛在的危

害并制定安全措施。作業(yè)環(huán)節(jié)應(yīng)按實(shí)際作業(yè)環(huán)節(jié)劃分，佩戴防護(hù)用品、辦理作業(yè)票等不必

作為作業(yè)環(huán)節(jié)分析?？梢詫⑴宕鞣雷o(hù)用品和辦理作業(yè)票等活動(dòng)列入控制措施。劃分的作業(yè)

環(huán)節(jié)不能過粗，但過細(xì)也不勝繁瑣，能讓他人明白這項(xiàng)作業(yè)是怎樣進(jìn)行日勺，對(duì)操作人員能

起到指導(dǎo)作用為宜。

7.3.3作業(yè)環(huán)節(jié)簡(jiǎn)樸地用幾種字描述清晰即可，只需闡明什么，向不必描述怎樣做。

作業(yè)環(huán)節(jié)日勺劃分應(yīng)建立在對(duì)工作觀測(cè)日勺基礎(chǔ)上，并應(yīng)與操作者一起討論研究，運(yùn)用自己對(duì)

這一項(xiàng)工作的知識(shí)進(jìn)行分析。

7.3.4對(duì)于每一步都要問也許發(fā)生什么事，給自己提出問題，例如操作者會(huì)被什么東

西打著；碰著；他會(huì)撞著、碰著什么；操作者會(huì)跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、

焊光、酸霧等等。危害導(dǎo)致的事件發(fā)生后也許出現(xiàn)H勺成果及其嚴(yán)重性也應(yīng)識(shí)別。然后識(shí)別

既有安全捽制措施,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估°假如這叱捽制措施局限性以捽制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)提出提

議的控制措施。

7.3.5識(shí)別各環(huán)節(jié)潛在日勺危害時(shí)，可以按下述問題提醒清單提問。

1）身體某一部位與否也許卡在物體之間

2）工具、機(jī)器或裝備與否存在危害原因

3）從業(yè)人員與否也許接觸有害物質(zhì)

4）從業(yè)人員與否也許滑到、絆倒或摔落

5）從業(yè)人員與否也許推、舉、拉用力過度而扭傷

6）從業(yè)人員與否也許暴露于極熱或極冷日勺環(huán)境中

7）與否存在過度的噪音或震動(dòng)

8）與否存在物體墜落的危害原因

9）與否存在照明問題

10）天氣狀況與否也許對(duì)安全導(dǎo)致影響

11）存在產(chǎn)生有害輻射的也許

12）與否也許接觸灼熱物質(zhì)、有毒物質(zhì)或腐蝕性物質(zhì)

13）空氣中與否存在粉塵、煙、霧、蒸汽

以上僅為舉例，各管理人員和操作人員應(yīng)根據(jù)實(shí)際工作進(jìn)行作業(yè)分析。

7.3.6工作危害分?jǐn)傊匾縃勺是防止從事此項(xiàng)作業(yè)的人員受傷害，原則是不能使他人

受到傷害，不能使設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或受到損害。

分析時(shí)不能僅分析作業(yè)人員工作不規(guī)范的危害，還要分析作業(yè)環(huán)境存在的潛在危害,

即客觀存在的危害更為重要。

工作不規(guī)范產(chǎn)生日勺危害和工作自身面臨的危害都應(yīng)識(shí)別出來。我們?cè)谧鳂I(yè)時(shí)常常強(qiáng)調(diào)

“四不傷害”，即不傷害自己、不傷害他人、不被他人傷害、保護(hù)他人不受傷害。在識(shí)別

危害時(shí)，應(yīng)考慮導(dǎo)致這四種傷害日勺危害。

7.3.7假如作業(yè)流程長(zhǎng)，作業(yè)環(huán)節(jié)諸多，可以按流程將作業(yè)活動(dòng)分為幾種單元。每一

種單元可以分為一種大環(huán)節(jié)，可以再將大環(huán)節(jié)分為幾種小環(huán)節(jié)。

作業(yè)危害分析日勺重要環(huán)節(jié)是：

1）確定（或選擇）待分析日勺作業(yè)；

2）將作業(yè)劃分為一系列的環(huán)節(jié)；

3）辨識(shí)每一環(huán)節(jié)H勺潛在危害；

4）確定對(duì)應(yīng)口勺防止措施。

辨識(shí)之前列出作業(yè)活動(dòng)清單。

7.4安全檢查表法（SCL）

7.4.1安全檢查表分析法是基于經(jīng)驗(yàn)的I措施，是分析人員對(duì)擬分析的對(duì)象列出某些項(xiàng)

目，識(shí)別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各

層次的不安全原因，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的構(gòu)成次序編

制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。

7.4.2安全檢查分析表分析可用于對(duì)物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所、裝置或操作規(guī)程

的分析。編制的根據(jù)重要有：

1）有關(guān)原則、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故狀況；

3）系統(tǒng)分析確定日勺危險(xiǎn)部位及防備措施；

4）分析個(gè)人H勺經(jīng)驗(yàn)和可靠的參照資料；

5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

7.4.3用安全檢查表分析危害時(shí)，耍全面分析如下危險(xiǎn)原因：

溫度等工藝參數(shù)口勺過度波動(dòng)；反應(yīng)停留時(shí)間的變化；防火、安全間距、消防道路與裝

置間距；消防器材數(shù)量；安全設(shè)施狀況；作業(yè)環(huán)境等等。在識(shí)別危害時(shí)都應(yīng)考慮到。

7.4.4用安全檢查表本設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵照一定的次序。先識(shí)別廠址，

考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能

分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識(shí)別詳細(xì)的建筑物等。對(duì)于一種詳細(xì)的

設(shè)備設(shè)施而言，可以按系統(tǒng)一種一種地檢查，或按部位次序檢查，從上到下、從左到右或

從前去后都可以。

7.4.5安全檢瓷表分析H勺對(duì)象是設(shè)備設(shè)施和作業(yè)場(chǎng)所等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)代物，而非

活動(dòng)。故此所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作。

7.4.6項(xiàng)目列出之后，還應(yīng)列出與之對(duì)應(yīng)H勺原則可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行

業(yè)規(guī)范、原則或本企業(yè)有關(guān)操作規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。有些項(xiàng)目是沒有詳細(xì)規(guī)定的，在

這種狀況下，可以由熟悉這個(gè)檢查項(xiàng)目時(shí)有關(guān)人員確定。應(yīng)當(dāng)清晰，一種檢查項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的I

原則也許不止一種。檢查項(xiàng)目應(yīng)全面，檢查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)細(xì)致。應(yīng)當(dāng)懂得，達(dá)不到原則就是一

種潛在危害。

7.4.7檢查項(xiàng)目和檢查原則列出后還應(yīng)列出既有控制措施?？刂拼胧┮袌?bào)警、消防，

檢查檢查等耳熟能詳口勺控制措施，還應(yīng)列出工藝設(shè)備自身帶有口勺控制措施。

7.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)

企業(yè)根據(jù)確定的評(píng)價(jià)措施與風(fēng)險(xiǎn)鑒定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，鑒定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)鑒

定應(yīng)遵照從嚴(yán)從高的原則，將各評(píng)價(jià)級(jí)別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)

等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表達(dá)，評(píng)價(jià)出其他級(jí)數(shù)評(píng)價(jià)級(jí)別的企業(yè)在進(jìn)行

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分時(shí)參照如下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分。

一一E級(jí)\5級(jí)'藍(lán)色'可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控。

一一D級(jí)\4級(jí)'藍(lán)色'輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。

——C級(jí)\3級(jí)\黃色\明顯危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室（車間級(jí)）、班組、同位管控,

需要控制整改。

——B級(jí)\2級(jí)'橙色'高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班

組、崗位管控，應(yīng)制定提議改善措施進(jìn)行控制管理。

一一A級(jí)\1級(jí)'紅色'極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、

班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視詳細(xì)狀況決定與否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改日勺，只有當(dāng)

風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。

8風(fēng)險(xiǎn)管控準(zhǔn)則

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控準(zhǔn)則采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：

根據(jù)事故發(fā)生H勺也許性（L）和后果的嚴(yán)重程度（S）確定風(fēng)險(xiǎn)度（R）。即R二LXS

8.1風(fēng)險(xiǎn)管控準(zhǔn)則制定根據(jù)：

1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)原則；

3）企業(yè)日勺安全管理原則、技術(shù)原則；

4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目的等。

8.2風(fēng)險(xiǎn)管控準(zhǔn)則

表一：事件發(fā)生的也許性（L）鑒別準(zhǔn)則

等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

在現(xiàn)場(chǎng)沒有采用防備、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有

5

監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不輕易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)

4

有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不妥，或危害常發(fā)生或在預(yù)期狀況下發(fā)生。

沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序

3執(zhí)行，或危害日勺發(fā)生輕易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)，或過去

曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常狀況下類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防備控制措施，并能有效

2

執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。

有充足、有效H勺防備、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相稱高，嚴(yán)

1

格執(zhí)行操作規(guī)程。極不也許發(fā)生事故或事件。

表二：事件發(fā)生后果口勺嚴(yán)重程度（S）鑒別準(zhǔn)則

等財(cái)產(chǎn)損失/

法律、法規(guī)及其他規(guī)定人員停工企業(yè)形象

級(jí)萬元

5違反法律、法規(guī)和原則死亡>10裝置停工國內(nèi)影響

行業(yè)內(nèi)、

4潛在違反法規(guī)和原則喪失勞動(dòng)能力>5裝置臨時(shí)停工

省內(nèi)影響

不符合上級(jí)企業(yè)或行業(yè)

截肢、骨折、聽

3日勺安全方針、制度、規(guī)定>3部分設(shè)備損壞地區(qū)影響

力喪失、慢性病

等

不符合企業(yè)H勺安全操作輕微受傷、間歇受影響不大，幾企業(yè)及周

2<1

程序、規(guī)定不舒適乎不停工圍范圍

形象沒有

1完全符合無傷亡無損失沒有停工

受損

表三：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)鑒定準(zhǔn)則及控制措施與實(shí)行期限

風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采用日勺行動(dòng)/控制措施實(shí)行期限

在采用措施減少危害前，不能繼續(xù)

20-25巨大風(fēng)險(xiǎn)立即

作業(yè)，對(duì)改善措施進(jìn)行評(píng)估

采用緊急措施減少風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行

15-19重大風(fēng)險(xiǎn)立即或近期整改

控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估

可考慮建立目的、建立操作規(guī)程，

9-12中等2年內(nèi)治理

加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

4-8可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書有條件、有經(jīng)費(fèi)

但需定期檢查時(shí)治理

<4輕微或可忽視的風(fēng)險(xiǎn)無需采用控制措施，但需保留記錄

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

巨大（很高）重大（高）中度（中）輕度（低）忽視（較低）

鑒定措施

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

采用LEC法E級(jí)D級(jí)C級(jí)B級(jí)A級(jí)

采用LS法1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)5級(jí)

危險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色

注;如下情形直接確定為重大（D級(jí)/2級(jí)/橙色）風(fēng)險(xiǎn):

一一違反法律、法規(guī)及國標(biāo)中強(qiáng)制性條款的：

一一發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損

失事故，且目前發(fā)生事故日勺條件仍然存在日勺；

——波及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；

——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的；

一一經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。

9風(fēng)險(xiǎn)的控制

9.1制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)?應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措

施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。

9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)

營運(yùn)行狀況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

9.3設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源一般采用如下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、安全

泄放等工藝設(shè)備自身固有口勺控制措施和檢查、檢測(cè)、維保等常規(guī)的管理措施。

9.4作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施一般從如下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、

管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。

9.5不一樣級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采用一種或多種措施進(jìn)行控制，對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可

接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充提議措施并實(shí)行，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

10風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵照風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控口勺風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)

必須同步負(fù)責(zé)管控，并逐層貫徹詳細(xì)措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、

也許導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況，合理確定各級(jí)風(fēng)

險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為企業(yè)（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組和肉位級(jí)，也可結(jié)合本單

位機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增長(zhǎng)或合并。

編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括所有風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。

11風(fēng)險(xiǎn)告知

企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制

作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明重要安全風(fēng)險(xiǎn)、也許引起事故隱患類別、事故后果、管控措

施、應(yīng)急措施及匯報(bào)方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安仝風(fēng)險(xiǎn)口勺工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警

示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及工藝

操作過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采用口勺措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及有關(guān)方，使其掌握

規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并貫徹到位。

12文獻(xiàn)管理

工企業(yè)應(yīng)完整保留體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危

險(xiǎn)源登記表（參見附錄B.4）等內(nèi)容的文獻(xiàn)化成果；波及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)

價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)行和改善記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

13風(fēng)險(xiǎn)信息時(shí)更新和持續(xù)改善

企業(yè)每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審，并對(duì)評(píng)審成果進(jìn)行公告和公

布。

企業(yè)應(yīng)枳極根據(jù)如卜狀況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控H勺影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，

更新風(fēng)險(xiǎn)信息：

——法規(guī)、原則等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的變化；

——發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)有關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；

一一組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

——風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；

——根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更狀況等適時(shí)開

展危險(xiǎn)源濟(jì)識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

14有關(guān)文獻(xiàn)

風(fēng)險(xiǎn)管控記錄

15有關(guān)記錄資料

隱患排查與治理管理制度

1.目的

為了建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理長(zhǎng)期有效機(jī)制，強(qiáng)化各級(jí)部門、人員安全生產(chǎn)體

責(zé)任，加強(qiáng)事故隱患監(jiān)督管理，防止和減少事故，保障職工生命財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)安全生產(chǎn)

法等法律、行政法規(guī)，制定本制度。

2.合用范圍

本制度合用于企業(yè)安全生產(chǎn)事故隱患排查治理工作。

3.根據(jù)

3.1《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）

3.2《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局令第16號(hào)）

4.定義

4.1事故隱患

是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、原則、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度

日勺規(guī)定，或者因其他原因在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在也許導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物

H勺危險(xiǎn)狀態(tài)、場(chǎng)所的不安全原因和管理上H勺缺陷。包拈：

（1）作業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、人的行為及安全管理方面存在的不符合國家安全生產(chǎn)法

律法規(guī)、原則規(guī)范和有關(guān)規(guī)章制度規(guī)定的狀況。

（2）法律法規(guī)、原則規(guī)范及有關(guān)制度未做明確規(guī)定，企業(yè)危害識(shí)別過程中識(shí)別出作

業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、人的行為及安仝管理等方面存在的缺陷等。

4.2安全檢查（即隱患排查）

4.2.1企業(yè)級(jí)安全檢查是指以保障安全生產(chǎn)為目H勺，以安全責(zé)任制、各項(xiàng)專業(yè)管理制

度和安全生產(chǎn)管理制度貫徹狀況為重點(diǎn)，各有關(guān)專業(yè)和部門共同參與的全面檢查。

4.2.2平常檢查重要是廠區(qū)、車間、罐區(qū)、倉庫安全檢查，是指各部門主管在班中巡

回檢查，以及安全技術(shù)人員的平常性檢查。平常隱患排查要加強(qiáng)對(duì)廠區(qū)、車間、罐區(qū)、倉

庫的消防設(shè)施的檢查和巡檢。

4.2.3節(jié)假日檢查重要是指在重大活動(dòng)和假節(jié)日前，對(duì)安全保衛(wèi)、消防管理、物資準(zhǔn)

備、備用設(shè)備、應(yīng)急管理、勞動(dòng)紀(jì)律、廠區(qū)管理、車間管理、罐區(qū)管理、等與否存在異常

狀況和隱患、備用設(shè)備狀態(tài)、備品備件、生產(chǎn)及應(yīng)急物資儲(chǔ)備、應(yīng)急力量安排、企業(yè)保衛(wèi)、

應(yīng)急工作等進(jìn)行的檢查，尤其是要對(duì)節(jié)日期間干部帶班值班、及緊急搶修力量安排、備件

及各類物資儲(chǔ)備和應(yīng)急工作進(jìn)行重點(diǎn)檢查。

4.2.4季節(jié)性檢查是指企業(yè)結(jié)合季節(jié)性特點(diǎn)開展日勺專題隱患排查，重要包括春季、夏

季、秋季、冬季隱患排查。

5職責(zé)

5.1企業(yè)是事故隱患排查、治埋、匯報(bào)和防控的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)建立健全事故隱患排

查治理制度，完善事故隱患自查、自改、自報(bào)日勺管理機(jī)制，貫徹從重要負(fù)責(zé)人到每位從業(yè)

人員日勺事故隱患排查治理和防控責(zé)任，并加強(qiáng)對(duì)貫徹狀況H勺監(jiān)督考核，保證隱患排查治理

口勺貫徹。

5.2企業(yè)重要負(fù)責(zé)人充本單位事故隱患排查治理工作仝面負(fù)責(zé)，各分管負(fù)責(zé)人對(duì)分管

業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作負(fù)責(zé)。

5.2.1企業(yè)重要負(fù)責(zé)人保證隱患治理資金投入，及時(shí)掌握重大隱患治理狀況，治理重

大隱患前督促有關(guān)部門制定有效的I防備措施。

5.2.2負(fù)責(zé)督促、檢查企業(yè)隱患排查治理制度貫徹狀況，定期召開會(huì)議研究處理隱患

排查治理工作中出現(xiàn)日勺問題，對(duì)本單位無力處理日勺重大隱患，及時(shí)向上級(jí)有關(guān)部門提出匯

報(bào)。

5.3安全科在接到有關(guān)自然災(zāi)害預(yù)報(bào)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向各部門發(fā)出預(yù)警告知。發(fā)生自然

災(zāi)害也許危及生產(chǎn)裝置運(yùn)行和人員安全的狀況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采用撤離人員、停止作業(yè)、加

強(qiáng)監(jiān)測(cè)等安全措施。

5.4重要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)企業(yè)綜合級(jí)、季節(jié)性和節(jié)假日前安全檢查組織、實(shí)行、驗(yàn)證，同

步應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄事故隱患排查治理狀況,并向從業(yè)人員通報(bào)；負(fù)責(zé)企業(yè)各類事故隙患排查、

評(píng)估、整改的評(píng)審評(píng)價(jià)工作；負(fù)責(zé)各單位上報(bào)事故隱患的記錄、匯總工作；負(fù)責(zé)定期組織各

專業(yè)職能管理部門評(píng)審、修訂安全檢查（隱患排查治理）制度和安全檢查表，不停提高安

全檢查深度和廣度。

5.5安全科負(fù)責(zé)平常隱患的排查、評(píng)估、整改日勺評(píng)審評(píng)價(jià)工作；負(fù)責(zé)事故隱患的原因

分析、倒查和記錄上報(bào)工作。同步應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄事故隱患排查治理狀況，并向從業(yè)人員通

報(bào)。

6基本規(guī)定

6.1隱患排查治理是企業(yè)安全管理的基礎(chǔ)工作,是企業(yè)安全牛產(chǎn)原則化風(fēng)險(xiǎn)管理要素

口勺重點(diǎn)內(nèi)容，應(yīng)按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”和“仝員、仝過程、仝方位、仝天候”的原則，

明確職責(zé)，建立健全企業(yè)隱患排查治理制度和保證制度有效執(zhí)行口勺管理體系，努刀做到及

時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)消除各類安全生產(chǎn)隱患，保證企業(yè)安全生產(chǎn)的管理體系，努力做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、

及時(shí)消除各類安全生產(chǎn)隱息，保證企業(yè)安全生產(chǎn)。應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)行特點(diǎn)，制定安全檢查計(jì)

劃，明確檢查的目的、內(nèi)容、規(guī)定，并編制《安全檢查表》。

6.1.1《安全檢查表》應(yīng)包括檢查項(xiàng)目、檢查內(nèi)容、檢查原則或根據(jù)、檢查成果等內(nèi)

容。安全檢查時(shí)應(yīng)按照安全檢查表內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，建立《安全檢查臺(tái)賬》、《事故隱

患整改告知單》，并與安全目的責(zé)任考核掛鉤。

6.1.2編制安全檢查表的里要根據(jù)：

(1)國家安全法律法規(guī)、規(guī)章、原則及企業(yè)安全安全管理制度和安全操作規(guī)程；

(2)國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故狀況；

(3)生產(chǎn)裝置危險(xiǎn)有害原因辨識(shí)匯報(bào)；

(4)分析人個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)和可靠H勺參照資料；

(5)有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

6.1.3企業(yè)應(yīng)定期組織對(duì)安全檢查表進(jìn)行評(píng)審、修訂和完善，并做好檢查人員和培訓(xùn)

工作。

有下列情形之一日勺應(yīng)及時(shí)對(duì)安全檢查表進(jìn)行修訂：

(1)頒布實(shí)行有關(guān)新日勺安全法律法規(guī)、原則規(guī)范或原有適使用方法律法規(guī)、原則規(guī)

范重新修訂的;

（2）裝置利重要FJ設(shè)備設(shè)施發(fā)生重大變化口勺；

（3）發(fā)生事故或?qū)κ鹿?、事件有新的認(rèn)識(shí)；

（4）周圍安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化；

（5）危害原因辨識(shí)成果有較大變動(dòng)或識(shí)別出新的危害原因。

6.2隱患排查要按專業(yè)和部位，明確排查口勺負(fù)責(zé)人、排查內(nèi)容、排查頻次和登記上報(bào)

口勺工作流程。

6.3隱患排查要做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與平常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與

綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合，保證潢向到邊、縱向究竟、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、不

留死角。

7事故隱患排查方式、頻次

7.1事故隱患排查方式

事故隱患排查與平常巡查和專題安全檢查相結(jié)合日勺方式進(jìn)行。

7.2事故隱患排查頻次

（1）平常安全檢查排查至少每周組織一次，并規(guī)定立即整改完畢，如有無法整改項(xiàng),

立即上報(bào)安全科處理；

（2）重大活動(dòng)及節(jié)假日前必須進(jìn)行一次隱患排查。

（3）企業(yè)至少每六個(gè)月組織一次綜合性隱患排查。排查出問題后以告知單形式下發(fā)

責(zé)任部門并責(zé)令其定期整改。

（4）當(dāng)獲知同類企業(yè)發(fā)生傷亡及泄漏、火災(zāi)爆炸等事故時(shí)，應(yīng)舉一反三，及時(shí)進(jìn)行

事故類比隱患專題排查。

8事故隱患排查內(nèi)容

根據(jù)本企業(yè)生產(chǎn)裝置的特點(diǎn)，隱患排查包括但不限于如下內(nèi)容:

（1）安仝基礎(chǔ)管理；

（2）區(qū)域位置和總圖布置；

（3）消防設(shè)備；

（4）電氣系統(tǒng)；

9隱患建檔

9.1安全科要建立事故隱患信息檔案，明確隱患的級(jí)別，按照“五定”（定整改方案、

定資金來源、定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、定整改期限、定控制措施）日勺原則，貫徹隱患治理的各項(xiàng)措

施，對(duì)隱患治理狀況進(jìn)行監(jiān)控，保證隱患治理按期完畢。

9.2安全科對(duì)隱患排查、監(jiān)控、治理、驗(yàn)收評(píng)估、上報(bào)狀況實(shí)行建檔登記，重大隱患

要單獨(dú)建檔。

10隱患治理與上報(bào)

10.1隱患級(jí)別

事故隱患可按照整改難易及也許導(dǎo)致日勺后果嚴(yán)直性，分為一般事故隱患和重大事故

隱患。

一般事故隱患，是指可以及時(shí)整改，局限性以導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失H勺隱患。重大

事故隱患，是指無法立即整改且也許導(dǎo)致人員傷亡、較大財(cái)產(chǎn)損失的隱患。

10.2隱患治理

隱患治理要做到方案科學(xué)、資金到位、治理及時(shí)、責(zé)任到人、限期完畢。能立即整改

口勺隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防備措施，貫徹監(jiān)控責(zé)任,

防止隱患發(fā)展為事故。隱息治理要分類實(shí)行：

10.2.1車間自行組織排查出的隱患，如實(shí)記錄在安全檢查臺(tái)賬（車間保留），并按

照規(guī)定的期限按期整改，安全科負(fù)責(zé)跟蹤貫徹。

10.2.2安仝科組織排查出的隱患，編制事故隱患整改登記表，安仝科監(jiān)督貫徹整改

狀況并如實(shí)在事故隱患整改回執(zhí)單和安全檢查臺(tái)賬中做好登記。

10.2.3一時(shí)無法立即整改的隱患，要按照評(píng)估一治理方案論證一資金貫徹一限期治

理一驗(yàn)收評(píng)估一銷號(hào)日勺工作流程，明確每一工作節(jié)點(diǎn)的負(fù)責(zé)人，實(shí)行閉環(huán)管理；重大隱患

治理工作結(jié)束后，企業(yè)總經(jīng)理應(yīng)組織技術(shù)人員和專家對(duì)隱患治理狀況進(jìn)行驗(yàn)收，保證按期

完畢和治理效果。

10.2.4企業(yè)應(yīng)對(duì)排查出的各級(jí)隱患，做到“五定”(定人員、定期間、定責(zé)任、定

原則、定措施)，并將整改貫徹狀況納入平常管理進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)協(xié)調(diào)在隱患整改中存在

日勺資金、技術(shù)、物資采購、施工等各方面問題。對(duì)一般事故隱患，由責(zé)任單位立即組織整

改。對(duì)于重大事故隱患，企業(yè)要結(jié)合自身的生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際狀況，確定風(fēng)險(xiǎn)可接受原則，評(píng)

估隱患的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

10.2.5重大事故隱患日勺治理應(yīng)滿足如下規(guī)定：

(1)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)處在很高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域時(shí)，應(yīng)立即采用充足日勺風(fēng)險(xiǎn)控制措施，防止事故發(fā)生,

同步編制重大事故隱患治理方案，盡快進(jìn)行隱患治理，必要時(shí)立即停產(chǎn)治理；

(2)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)處在一般高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域時(shí)，應(yīng)采用充足的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，防止事故發(fā)生，

并編制重大事故隱患治理方案，選擇合適H勺時(shí)機(jī)進(jìn)行隱患治理；

(3)對(duì)于處在中風(fēng)險(xiǎn)的重大事故隱患，應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際狀況，進(jìn)行成本一效益分析,

編制重大事故隱患治理方案，選擇合適的時(shí)機(jī)進(jìn)行隱患治理，盡量將其減少到低風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于重大事故隱患，由企業(yè)重要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)行事故隱患治理方案。重大事故

隱患治理方案應(yīng)包括：

1)治理的目的和任務(wù)；

2)采用的措施和措施;

3)經(jīng)費(fèi)和物資的貫徹;

4)負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

5)治理的時(shí)限和規(guī)定；

6)防止整改期間發(fā)生事故口勺安全措施。

10.2.6事故隱患治理方案、整改完畢狀況、驗(yàn)收匯報(bào)等應(yīng)及時(shí)歸入事故隱患檔案。

隱患檔案應(yīng)包括如下信息：隱患名稱、隱患內(nèi)容、隱患編號(hào)、隱患所在單位、專業(yè)分類、

歸屬職能部門、評(píng)估等級(jí)、整改期限、治理方案、整改完畢狀況、驗(yàn)收匯報(bào)等。事故隱患

排查、治理過程中形成的會(huì)議紀(jì)要、正式文獻(xiàn)等，也應(yīng)歸入事故隱患檔案。

10.2.7企業(yè)職工在生產(chǎn)安全巡檢中發(fā)現(xiàn)事故隱患應(yīng)及時(shí)上報(bào)安全科，對(duì)隱患匯報(bào)人

應(yīng)予以對(duì)應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。

10.3隱患上報(bào)

隱患上報(bào)要按照安全監(jiān)管部門的規(guī)定，建立與安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門隱患排查治理信

息管理系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)日勺“隱患排查治理信息系統(tǒng)”和“安監(jiān)云管理系統(tǒng)”，

每月將開展隱患排查治理狀況和存在口勺重大事故隱患上報(bào)當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門，發(fā)現(xiàn)無

法立即整改的重大事故隱息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)。每季度、每年對(duì)本單位事故隱患排查治理狀

況進(jìn)行記錄分析，記錄分析狀況應(yīng)當(dāng)由企業(yè)重要負(fù)責(zé)人簽字。

對(duì)于重大事故隱患，企業(yè)除根據(jù)前款規(guī)定報(bào)送外，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門

和有關(guān)部門匯報(bào)。企業(yè)還應(yīng)當(dāng)向安全監(jiān)管監(jiān)察部門和ff關(guān)部門提交書面材料。重大事故隱

患報(bào)送內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

(1)隱患日勺現(xiàn)實(shí)狀況及其產(chǎn)生原因；

(2)隱患H勺危害程度和整改難易程度分析；

(3)隱患H勺治理方案。

11事故隱患匯報(bào)和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度

11.1事故隱患匯報(bào)

11.1.1每天工作人員交接班例行檢查中，發(fā)現(xiàn)事故隱患立即向上級(jí)匯報(bào)；

11.1.2當(dāng)班人員在工作當(dāng)中發(fā)現(xiàn)事故隱患H勺，立即向車間、有關(guān)處室匯報(bào)，重大事

故隱患由車間主任負(fù)責(zé)向廠長(zhǎng)匯報(bào)，需要緊急處理的，應(yīng)根據(jù)狀況處理；

11.1.3有關(guān)單位接到匯報(bào)后，應(yīng)根據(jù)各部門的工作職責(zé)進(jìn)行處理，需要其他部門配

合的要向廠長(zhǎng)匯報(bào)處理；

11.1.4各處室、車間主任將每天日勺事故隱患處理狀況向廠長(zhǎng)匯報(bào)；

11.1.5一旦發(fā)現(xiàn)存在重大事故隱患，車間主任接到員工匯報(bào)后，立即向廠長(zhǎng)匯報(bào)處

理，廠長(zhǎng)要及時(shí)向安全監(jiān)管監(jiān)察部門和有關(guān)部門匯報(bào)。重大事故隱患匯報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括:

a、隱患的現(xiàn)實(shí)狀況及其產(chǎn)生原因；

b、隱患的危害程度和整改難易程度分析；

c、隱患的治理方案。

11.2、舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)

凡工作人員舉報(bào)，經(jīng)核算的事故隱患，企業(yè)對(duì)舉報(bào)人按一般事故隱患50元，重大事

故隱患100-500元進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

安全生產(chǎn)“兩個(gè)體系”考核獎(jiǎng)懲制度

一、目的和根據(jù)

為貫徹貫徹“安全第一，防止為主，綜合治理”的方針，強(qiáng)化安全管理，嚴(yán)格執(zhí)行各

項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，杜絕“三違”，減少事故，保證企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營穩(wěn)定有序的I進(jìn)行,

保障企業(yè)和廣大員工日勺財(cái)產(chǎn)、生命安全，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，按照《山東省企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

和隱患排查治理體系建設(shè)驗(yàn)收評(píng)估原則》（試行）的規(guī)定，特制定本制度。

二、合用范圍

本制度合用于本企業(yè)安全生產(chǎn)“兩個(gè)體系”獎(jiǎng)懲制度一般規(guī)定。

三、考核原則

1.根據(jù)《山東省企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)驗(yàn)收評(píng)估原則》（試行）

口勺規(guī)定，定期進(jìn)行考核，保證企業(yè)重要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人及各層級(jí)、各崗位人員掌握“兩

個(gè)體系”建設(shè)基本規(guī)定及應(yīng)履行的重要職責(zé)。

2.根據(jù)《山東省企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)驗(yàn)收評(píng)估原則》（試行）

口勺規(guī)定考核成果與員工工資薪酬相掛鉤。

四、考核的頻次及方式、措施

1.考核采用季度考核的方式。每季度末，安全生產(chǎn)管理小組組織進(jìn)行考核，并進(jìn)行考

核記錄。

2.考核一般安排在員二平常培訓(xùn)會(huì)后，采用筆試或口試的方式，由安全生產(chǎn)管理人員

確定，報(bào)企業(yè)負(fù)責(zé)人同意。

五、考核『、J范圍

（-）各負(fù)責(zé)人與否明確建設(shè)職責(zé)，與否履行建設(shè)職責(zé)；

（-）所有有關(guān)崗位人員與否掌握“兩個(gè)體系”內(nèi)容；

（三）制度等體系文獻(xiàn)與否符合企業(yè)實(shí)際；

（四）制度等文獻(xiàn)與否傳到達(dá)各崗位；

（五）考核獎(jiǎng)懲制度與否健全并有效貫徹；

（六）與否所有有關(guān)崗位人員都參與有關(guān)危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析；

（七）各負(fù)責(zé)人與否掌握企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)內(nèi)容；

（八）崗位人員與否參與控制措施制定并掌握自身崗位有關(guān)控制措施；

（九）與否組織進(jìn)行控制措施評(píng)審確定。

（十）各負(fù)責(zé)人、崗位人員與否掌握對(duì)應(yīng)管控風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容；

（十一）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單與否經(jīng)企業(yè)重要負(fù)責(zé)人審定公布；

（十二）與否采用有效方式告知風(fēng)險(xiǎn)；

（十三）與否認(rèn)期進(jìn)行隱患排查治理；

（十四）與否認(rèn)期進(jìn)行評(píng)審、更新；

（十五）與否將風(fēng)險(xiǎn)信息、隱患信息傳達(dá)至有關(guān)方等。

六、資金來源

獎(jiǎng)勵(lì)資金在安全經(jīng)費(fèi)中列支，作為安全生產(chǎn)“兩個(gè)體系”建設(shè)的基金，專款專用。

七、獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰

對(duì)安全生產(chǎn)事故隱患排查治理、匯報(bào)、舉報(bào)管理實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰制度。

（一）對(duì)在安全生產(chǎn)“兩個(gè)體系”建設(shè)工作成績(jī)突出、積極參與“兩個(gè)體系”建立、

建設(shè)，要予以榮譽(yù)表揚(yáng)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)100—500元。

（二）對(duì)“兩個(gè)體系”建設(shè)提出重大合理化提議、及時(shí)制止違章防止重大險(xiǎn)肇事故或

人身傷害事故、消除重大安全隱患、處理安全生產(chǎn)重大問題口勺職工或單位，經(jīng)安所有門調(diào)

查屬實(shí)并簽認(rèn)，都可以報(bào)企業(yè)請(qǐng)功、或一次性重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)500—3000元。并在評(píng)完、晉級(jí)、

提職時(shí)予以此職工優(yōu)先考慮。

（三）對(duì)“兩個(gè)體系”考核中不合格H勺個(gè)人，經(jīng)培訓(xùn)后，仍無提高H勺，有關(guān)負(fù)責(zé)人和

部門處100—500元罰款并在企業(yè)進(jìn)行通報(bào)。

（四）對(duì)“兩個(gè)體系”建設(shè)、考核過程中采用不配合態(tài)度，或?qū)е缕髽I(yè)“兩體系”驗(yàn)

收不合格，及收到對(duì)應(yīng)懲罰的狀況下，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，負(fù)責(zé)人和部門處500—3000

元罰款并在企業(yè)通報(bào)。

“兩個(gè)體系”獎(jiǎng)懲考核制度

1目日勺

為認(rèn)真貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)方針、目的，貫徹安全生產(chǎn)責(zé)任制，保證“兩個(gè)體系”建設(shè)

口勺順利進(jìn)行，將“兩個(gè)體系”建設(shè)培訓(xùn)考核與獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰有機(jī)地結(jié)合起來，增進(jìn)安全生產(chǎn)

管理水平的全面提高，使安全生產(chǎn)工作規(guī)范化、科學(xué)化、制度化、原則化，特制定本制度。

2合用范圍

本制度合用于我司所有員工的“兩個(gè)體系”建設(shè)考核獎(jiǎng)懲管理。

3考核根據(jù)

3.1“兩個(gè)體系”領(lǐng)導(dǎo)小組按照“兩個(gè)體系”建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)教育。

3.2“兩個(gè)體系”領(lǐng)導(dǎo)小組按照隱患排查計(jì)劃定期對(duì)有關(guān)部門及人員進(jìn)行檢查。

3.3“兩個(gè)體系”領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)級(jí)進(jìn)行“兩個(gè)體系”建設(shè)考核與獎(jiǎng)懲，重大安

全責(zé)任事項(xiàng)的考核報(bào)總經(jīng)理審批。

3.4各部門負(fù)責(zé)本部門“兩個(gè)體系”建設(shè)的績(jī)效考核，安全員負(fù)責(zé)監(jiān)督。

4實(shí)行細(xì)則

4.1一般規(guī)定

4.1.1每季度末和企業(yè)年終總結(jié)時(shí)，由各部門按照考核狀況推薦，安全科按照獎(jiǎng)懲細(xì)

則審核，提出獎(jiǎng)勵(lì)提議，報(bào)總經(jīng)理同意，予以獎(jiǎng)勵(lì)。

4.1.2對(duì)“兩個(gè)體系”建設(shè)有特殊奉獻(xiàn)者，由部門推薦，企業(yè)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組審議,

總經(jīng)理同意予以獎(jiǎng)勵(lì)。

4.1.3發(fā)生安全事故后，由企業(yè)“兩個(gè)體系”領(lǐng)導(dǎo)小組明確責(zé)任，確定負(fù)責(zé)人，按照

“四不放過”的原則處理，對(duì)責(zé)任部門、負(fù)責(zé)人、有關(guān)人員進(jìn)行懲罰。

4.1.4所罰款項(xiàng)由被罰部門或個(gè)人按企業(yè)有關(guān)規(guī)定到財(cái)務(wù)部門繳納，不得攤?cè)肷a(chǎn)成

本。

4.1.5堅(jiān)持公平、公正、公開的原則，實(shí)事求是進(jìn)行獎(jiǎng)懲，并接受全員監(jiān)督。

4.1.6安全科負(fù)責(zé)編制、修訂本制度，企業(yè)“兩個(gè)體系”領(lǐng)導(dǎo)小組審核，總經(jīng)理同意

后實(shí)行。

4.2獎(jiǎng)勵(lì)

凡具有下列狀況之一者，按其功績(jī)大小，分別予以精神表揚(yáng)或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。

4.2.1認(rèn)真執(zhí)行“兩個(gè)體系”建設(shè)管理方針、政策、法律和規(guī)定，在“兩個(gè)體系”建

設(shè)工作中做出明顯成績(jī)，年終總結(jié)被評(píng)為優(yōu)秀日勺部門和個(gè)人，各獎(jiǎng)勵(lì)500元和元。

4.2.2對(duì)“兩個(gè)體系”建設(shè)工作，提出合理化提議日勺部門和個(gè)人，每六個(gè)月至少匯總

一次，經(jīng)有關(guān)職能部門評(píng)估后，根據(jù)綜合評(píng)審等級(jí)予以50-300元獎(jiǎng)勵(lì)。

4.2.3由于認(rèn)真檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，采用有效措施，積極參與搶險(xiǎn)救災(zāi)，

防止重大火災(zāi)、爆炸、人身傷亡、裝置停產(chǎn)、重要設(shè)備損壞以及有其他明顯成績(jī)者，獎(jiǎng)勵(lì)

300元。

4.2.4為保證安全生產(chǎn)，積極提出合理化提議，經(jīng)有關(guān)部門審查，確有較大價(jià)值，列

為安全技術(shù)措施項(xiàng)目，實(shí)行后，經(jīng)實(shí)踐考核有效者，獎(jiǎng)勵(lì)50元到300元。

4.2.5對(duì)改善勞動(dòng)條件，消除塵、毒和噪音危害，防止職業(yè)病發(fā)生，對(duì)環(huán)境保護(hù)奉獻(xiàn)

較大日勺技術(shù)改善項(xiàng)目日勺重要組員，獎(jiǎng)勵(lì)50-300元。

4.2.6在發(fā)生重大火災(zāi)、爆炸事故中，臨危不懼，奮勇急救，保護(hù)企業(yè)財(cái)產(chǎn)和人身安

全，防止事故擴(kuò)大，措施得力，成績(jī)突出者，獎(jiǎng)勵(lì)100元到500元。

4.2.7及時(shí)制止違章和誤操作并轉(zhuǎn)危為安者，獎(jiǎng)勵(lì)50元到200元。

4.2.8舉報(bào)事故經(jīng)確認(rèn)屬實(shí)者，獎(jiǎng)勵(lì)50元。

4.3懲罰安全生產(chǎn)懲罰分為經(jīng)濟(jì)懲罰、行政懲罰和刑事懲罰。

經(jīng)濟(jì)懲罰：企業(yè)扣罰安全生產(chǎn)責(zé)任者的獎(jiǎng)金收入。

行政懲罰：警告、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令檢討、停職檢套、解除勞動(dòng)協(xié)議等。

刑事懲罰：導(dǎo)致嚴(yán)重后果構(gòu)成犯罪的，按照國家法律，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

4.3.1發(fā)生因工傷亡事故的懲罰

4.3.1.1發(fā)生死亡或重傷事故，處以300元到10000元的罰款，對(duì)責(zé)任部門進(jìn)行通報(bào)

批評(píng)，部門經(jīng)理予以責(zé)令檢討，負(fù)責(zé)人予以停職檢查、解除勞動(dòng)協(xié)議。

4.3.1.2發(fā)生輕傷事故，要對(duì)責(zé)任部門和責(zé)任者予以警告，負(fù)責(zé)人予以責(zé)令檢討，并

分別處以50元到200元的罰款。

4.3.1.3對(duì)于較大、宣大未遂事故，要對(duì)責(zé)任部門和責(zé)任者予以警告、通報(bào)批評(píng)。

4.3.2違章違紀(jì)懲罰

4.3.2.1對(duì)在生產(chǎn)作業(yè)中，不按規(guī)定穿戴好勞動(dòng)防護(hù)用品的職工和管理人員，予以警

告、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令檢討，并處以20元的罰款。

4.3.2.2在生產(chǎn)作業(yè)中，未按本崗位操作規(guī)程操作，予以責(zé)令檢討、停職檢查、解除

勞動(dòng)協(xié)議，并分別處以200元到1000元的罰款。

4.3.2.3對(duì)生產(chǎn)區(qū)內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛超速行駛，違章駕駛或違章乘車者，未導(dǎo)致事故者，予

以警告、通報(bào)批評(píng)，并處以50元的罰款。

4.3.2.4對(duì)車間內(nèi)安全通道不暢通的責(zé)任部門，予以警告處分,并處以100元的罰款。

4.3.2.5對(duì)不按安全生產(chǎn)各項(xiàng)管理制度進(jìn)行工作口勺部門和個(gè)人，予以責(zé)令檢討、停職

檢查，并處以50元到500元的罰款。

4.3.2.6除上述狀況外，對(duì)其他違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度的，可參照獎(jiǎng)懲細(xì)則酌情懲罰。

4.3.3存在事故隱患日勺懲罰對(duì)存在事故隱患日勺部門，有下列狀況之一者，酌情予以懲

罰。

4.3.3.1多種生產(chǎn)設(shè)各、儀器、儀表和生產(chǎn)場(chǎng)地日勺防護(hù)裝置、安全裝置、指示信號(hào)裝

置要齊全、有效、可靠，對(duì)不符合規(guī)定的有關(guān)部門予以警告、通報(bào)批評(píng)處分。

4.3.3.2經(jīng)檢查認(rèn)定為事故隱患，在接到《隱患整改告知書》后，對(duì)在限期內(nèi)能消除

而不消除的；本部門不能消除，但應(yīng)制定臨時(shí)安全措施而不制定口勺；本部門不能消除，但

應(yīng)提出上報(bào)而未提出上報(bào)向部門，予以責(zé)令檢討、停職檢查、解除勞動(dòng)協(xié)議，并處以500

元『'J罰款。

4.3.4加重懲罰凡有下列狀況之的應(yīng)加重懲罰，詳細(xì)加重程度由企業(yè)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)

小組研究決定。懲罰方式包括對(duì)當(dāng)事人罰款、停職檢查、解除勞動(dòng)協(xié)議。

4.3.4.1違章指揮，導(dǎo)致因工死亡、重傷、輕傷及重大未遂事故日勺。

4.3.4.2發(fā)生事故后仍不采用有效措施，不認(rèn)真吸取教訓(xùn)，致使事故反復(fù)發(fā)生的。

兩個(gè)體系考核獎(jiǎng)懲登記表

企業(yè)名稱年度2023

完畢比例績(jī)效監(jiān)測(cè)

考核項(xiàng)目考核根據(jù)被考核單位考核人

及效果獎(jiǎng)懲

安全生產(chǎn)目的

1.安全健康目的70%0安全科

管理

2.各項(xiàng)安全、健康安全生產(chǎn)責(zé)任

100%+1安全科

檢查完畢率制

3.設(shè)備定期檢查安全生產(chǎn)目的J

80%+0.5生產(chǎn)車間

完畢率管理制度

4.個(gè)人防護(hù)用品安全生產(chǎn)目的

80%+0.5生產(chǎn)車間

依從程度管理制度

5.職業(yè)危需監(jiān)測(cè)安全生產(chǎn)目的

100%+1安全科

狀況管理制度

6.事故、事件調(diào)查安全生產(chǎn)目的

100%+1安全科

完畢率管理制度

7.糾正與防止行

安全生產(chǎn)目的

動(dòng)完畢率及效果100%+1生產(chǎn)車間

管理制度

效率

8.安全、健康有關(guān)

安全生產(chǎn)目的

數(shù)據(jù)記錄、分析狀60%0安全科

管埋制度

況

9.現(xiàn)場(chǎng)安全、健康安全生產(chǎn)目的

80%+0.5生產(chǎn)車間

許可依從狀況管理制度

10.任務(wù)分析及任安全生產(chǎn)目的

80%+0.5安全科

務(wù)觀測(cè)執(zhí)行狀況管理制度

11.安全、健康委

安全生產(chǎn)目的

員會(huì)會(huì)議召開狀80%+0.5安全科

管理制度

況

12