A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估的案例分析綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u68904.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 156594.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法 1127144.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果 3316844.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 7149974.2.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定性分析 831924.2.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定量分析 10314184.2.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 134.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理非常重要的環(huán)節(jié)，識(shí)別的手段以及方法是否正確，以及得到的結(jié)論是否全面和準(zhǔn)確，都會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)管理的效果以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。通過(guò)對(duì)A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，才能及時(shí)找出本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的問(wèn)題和不足，從而不斷完善該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)度管理。對(duì)于燃?xì)飧脑旃こ添?xiàng)目的參與者，尤其是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目專家組，需分門別類對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析整理。4.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，應(yīng)用的方法主要是“頭腦風(fēng)暴法”以及“德?tīng)柗品ā?。?）“頭腦風(fēng)暴法”在項(xiàng)目的初期，在項(xiàng)目經(jīng)理的組織下召開(kāi)會(huì)議。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理小組全體成員出席，并邀請(qǐng)資深專家組共同參會(huì)。會(huì)議的主要內(nèi)容是，全體成員暢所欲言，利用“頭腦風(fēng)暴法”將A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造工程項(xiàng)目可能面臨的問(wèn)題、困難羅列出來(lái)，并將這些問(wèn)題、困難進(jìn)行分類整理。（2）“德?tīng)柗品ā笔褂谩邦^腦風(fēng)暴法”，可以集思廣益，但可能會(huì)遇到一個(gè)問(wèn)題，如果其中的某個(gè)成員具有較強(qiáng)的影響力，那么可能會(huì)對(duì)其他成員產(chǎn)生影響，進(jìn)而對(duì)識(shí)別結(jié)果產(chǎn)生影響，也就是我們經(jīng)常說(shuō)的“光環(huán)效應(yīng)”。為了避免這個(gè)問(wèn)題，同時(shí)配合使用德?tīng)柗品ㄗR(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)?！暗?tīng)柗品ā边@實(shí)質(zhì)是匿名反饋函詢法，指的是通過(guò)函詢的形式進(jìn)行思想交流，并且是通過(guò)匿名的方式進(jìn)行，其特征主要是多次反饋性以及統(tǒng)計(jì)性和匿名性。在通過(guò)德?tīng)柗品ㄟM(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，專家組成員不直接見(jiàn)面，通過(guò)信函的方式交流，很大程度上減少了權(quán)威產(chǎn)生的影響。在對(duì)專家意見(jiàn)進(jìn)行整理時(shí)，統(tǒng)計(jì)所有的意見(jiàn)，能夠有效避免只反映多數(shù)人觀點(diǎn)的問(wèn)題。為了保證結(jié)果的客觀性、可信性，A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造項(xiàng)目進(jìn)行了4輪的調(diào)查，最大程度上使最終結(jié)果，基本能夠反映專家的想法和對(duì)信息的認(rèn)識(shí)，從而完成問(wèn)題的預(yù)測(cè)。通過(guò)使用“頭腦風(fēng)暴法”和“德?tīng)柗品ā睂?duì)A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，同時(shí)參照本項(xiàng)目WBS，最大限度保證本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性、準(zhǔn)確性、效率性。對(duì)A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造項(xiàng)目進(jìn)行分解，將其劃分為多個(gè)能夠管理的工作包，在此基礎(chǔ)上通過(guò)頭腦風(fēng)暴法展開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)分析，通過(guò)WBS能夠?qū)?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與判斷提供邏輯思路，如果不應(yīng)用WBS，只是單純的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的編制是不切實(shí)際的[[]李衛(wèi)星.突破項(xiàng)目管理難點(diǎn):從WBS到計(jì)劃[M].北京:北京工業(yè)電子出版社,2006:21-24.]。A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造工程項(xiàng)目的WBS按照燃?xì)夤芫€改造工程工序即：前期準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工控制、收尾這五大步驟展開(kāi)，項(xiàng)目管理貫穿整個(gè)項(xiàng)目始終，如圖4.1所示。根據(jù)本項(xiàng)目的WBS，可以幫助整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)認(rèn)識(shí)項(xiàng)目的構(gòu)成，項(xiàng)目的子項(xiàng)目、任務(wù)、子任務(wù)和關(guān)鍵管理工作節(jié)點(diǎn)，這些都有可能是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的節(jié)點(diǎn)，[]李衛(wèi)星.突破項(xiàng)目管理難點(diǎn):從WBS到計(jì)劃[M].北京:北京工業(yè)電子出版社,2006:21-24.圖4.1項(xiàng)目工作分解圖4.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果利用頭腦風(fēng)暴法，按照風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響，將識(shí)別出的A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理、匯總為七大類，即：質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、人力風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、溝通風(fēng)險(xiǎn)。（1）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造項(xiàng)目過(guò)程中，采取的質(zhì)量控制措施是否到位，關(guān)鍵工序如：更換燃?xì)夤芫€采用的方式是否受控、技術(shù)水平能否滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)主需求，采購(gòu)的燃?xì)夤懿募跋嚓P(guān)配件規(guī)格、質(zhì)量能否符合項(xiàng)目質(zhì)量要求，經(jīng)過(guò)測(cè)壓、點(diǎn)火等實(shí)驗(yàn)后，能否讓A小區(qū)的每位業(yè)主正常用氣等等。（2）安全風(fēng)險(xiǎn)由于是燃?xì)夤こ谈脑祉?xiàng)目，保證整個(gè)項(xiàng)目的施工安全就顯得十分重要。本項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在：人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、管理上的缺失。在燃?xì)夤芫€改造施工過(guò)程中，由于每個(gè)施工人員的職業(yè)素質(zhì)參差不齊，會(huì)出現(xiàn)違章施工、違章指揮、錯(cuò)誤操作等不安全行為。物的不安全狀態(tài)包括在燃?xì)夤芫€改造過(guò)程中，管材及相關(guān)配件等放置不當(dāng)，作業(yè)機(jī)械設(shè)備“帶病”運(yùn)轉(zhuǎn)，防護(hù)器具不齊全、不符合要求。環(huán)境的不安全因素指戶外不良的天氣狀態(tài)，低溫、暴雨、暴雪、大風(fēng)等不安全因素，同時(shí)也包括作業(yè)空間狹窄、照明不良等情況。管理上的缺失包括，對(duì)施工人員的安全教育是否到位，施工過(guò)程中安全管理的各種規(guī)章制度是否落實(shí)到位，臨時(shí)用電安全、消防安全是否管理到位。這四方面的不安全因素，足以對(duì)整個(gè)項(xiàng)目產(chǎn)生巨大風(fēng)險(xiǎn)。（3）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)主要考慮，本項(xiàng)目是否能依照計(jì)劃按時(shí)完成。A小區(qū)建設(shè)時(shí)間較早，燃?xì)夤芫€布局圖紙、相關(guān)資料缺失，無(wú)法確認(rèn)舊管線的位置，影響更換燃?xì)夤芫€工作進(jìn)度。同時(shí)，在項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)各種突發(fā)事件，如：業(yè)主翻蓋自身住宅，私自改動(dòng)燃?xì)夤芫€位置，導(dǎo)致與施工圖紙上原始管線位置不相符，造成重新設(shè)計(jì)改造方案耽誤施工進(jìn)度。遇暴雨、大風(fēng)等惡劣天氣無(wú)法正常施工耽誤工期。訂購(gòu)的管材及相關(guān)配件未能及時(shí)發(fā)貨到位等等，這些突發(fā)事件都會(huì)影響本項(xiàng)目的進(jìn)度。（4）成本風(fēng)險(xiǎn)在A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造項(xiàng)目不斷推進(jìn)中出現(xiàn)的突發(fā)事件，如：燃?xì)夤懿募跋嚓P(guān)配套部件未按約定時(shí)間交付，導(dǎo)致工期延期、項(xiàng)目成本增加。在施工過(guò)程中出現(xiàn)突發(fā)安全事故，造成人員受傷、材料損壞情況。遇到管線位置與原始圖紙位置不符、需要重新設(shè)計(jì)管線走向。個(gè)別業(yè)主家情況特殊，需要采用特殊技術(shù)（非開(kāi)挖）等等的情況，均造成項(xiàng)目成本增加。（5）人力風(fēng)險(xiǎn)人力風(fēng)險(xiǎn)在本項(xiàng)目主要體現(xiàn)在，對(duì)項(xiàng)目的管理和執(zhí)行兩個(gè)方面。負(fù)責(zé)管理本項(xiàng)目的人員，能力不足、責(zé)任心不夠、經(jīng)驗(yàn)不足等，使其未能履行好自己的崗位職責(zé)，使項(xiàng)目在管理層面出現(xiàn)重大問(wèn)題，給項(xiàng)目造成巨大風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，在項(xiàng)目中途出現(xiàn)管理人員的調(diào)動(dòng)、離崗也對(duì)本項(xiàng)目產(chǎn)出較大風(fēng)險(xiǎn)。在燃?xì)夤芫€的施工階段，施工工人未能按照操作規(guī)程、項(xiàng)目要求施工，施工工藝技術(shù)未能滿足用戶需求等等問(wèn)題，都會(huì)給本項(xiàng)目帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)。（6）合同風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目合同是有關(guān)項(xiàng)目投資控制、安全、質(zhì)量、進(jìn)度的主要依據(jù)，是合同雙方權(quán)利、義務(wù)的體現(xiàn)，也是保證項(xiàng)目順利進(jìn)行的關(guān)鍵。如果合同條款不清晰、不健全、不完備，發(fā)生問(wèn)題時(shí)，會(huì)出現(xiàn)雙方互相推諉責(zé)任、互相扯皮的情況，會(huì)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目產(chǎn)生較大的風(fēng)險(xiǎn)。（7）溝通風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目溝通風(fēng)險(xiǎn)主要包括內(nèi)部與外部?jī)蓚€(gè)方面，其中內(nèi)部溝通風(fēng)險(xiǎn)指的是，組織內(nèi)部不同層級(jí)和各個(gè)部門內(nèi)部的人員未能及時(shí)、有效溝通，未能將出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)上報(bào)反饋，給項(xiàng)目帶來(lái)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目外部溝通，是指與A小區(qū)業(yè)主及物業(yè)的溝通。燃?xì)夤芫€改造工程涉及開(kāi)挖道路，持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，勢(shì)必會(huì)給A小區(qū)業(yè)主生活和出行帶來(lái)不便。在施工過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題未能進(jìn)行積極有效溝通，會(huì)讓業(yè)主產(chǎn)生負(fù)面情緒，更嚴(yán)重者會(huì)出現(xiàn)阻止、擾亂施工的情況。通過(guò)德?tīng)柗品?，將各位專家意?jiàn)進(jìn)行分類、歸納、匯總，得到A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表，如下表4.1所示。為了能清晰記錄每一種風(fēng)險(xiǎn)，按照本項(xiàng)目WBS中子任務(wù)所列，“前期準(zhǔn)備階段”的風(fēng)險(xiǎn)記為“R1”，屬于“前期準(zhǔn)備階段”的風(fēng)險(xiǎn)事件記為“R11、R12...”，以此類推。表4.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表所處階段對(duì)應(yīng)WBS編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)影響描述前期準(zhǔn)備（R1）1.1項(xiàng)目勘察對(duì)客戶需求調(diào)研不充分（R11）溝通風(fēng)險(xiǎn)由于是別墅區(qū)，每個(gè)業(yè)主家燃?xì)夤芫€位置情況不同（如鋪設(shè)定制地磚、加裝假山、噴泉等景觀裝飾）對(duì)用戶需求調(diào)研不充分，在更換燃?xì)夤芫€時(shí)，如對(duì)其造成破損，增加了項(xiàng)目成本、延誤項(xiàng)目進(jìn)度，嚴(yán)重者，出現(xiàn)業(yè)主投訴、阻工等情況。表4.1（續(xù)）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表1.2選擇的中標(biāo)公司未能滿足項(xiàng)目需求(R12）人力風(fēng)險(xiǎn)燃?xì)夤芫€改造工程事關(guān)民生，整個(gè)項(xiàng)目持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，需要處理事情繁多，中標(biāo)公司，尤其是監(jiān)理公司，人員能力不足無(wú)法應(yīng)對(duì)高強(qiáng)度工作，缺少責(zé)任心，出現(xiàn)問(wèn)題相互推諉等。1.2.2合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)（R13）合同風(fēng)險(xiǎn)與中標(biāo)公司簽訂合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)，權(quán)利與義務(wù)定義不明確，出現(xiàn)問(wèn)題相互推諉、履行不暢，導(dǎo)致項(xiàng)目時(shí)間、成本的增加，造成一定損失。燃?xì)夤芫€（及附屬設(shè)施）改造方案設(shè)計(jì)（R2）2.1燃?xì)夤芫€設(shè)計(jì)圖不合理（R21）成本風(fēng)險(xiǎn)A小區(qū)為別墅區(qū)且建設(shè)年代久遠(yuǎn)，原始燃?xì)夤芫€圖紙資料缺失，后期有業(yè)主對(duì)自家房屋加建改造、更改原始燃?xì)夤芫€位置，種種情況對(duì)燃?xì)夤芫€改造設(shè)計(jì)帶來(lái)影響，燃?xì)夤芫€設(shè)計(jì)圖不合理，使本項(xiàng)目成本增加，改造難度增加。2.2項(xiàng)目施工方案、進(jìn)度方案不周全、不完整、不詳細(xì)(R22）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)制定的項(xiàng)目施工方案不周全。對(duì)于個(gè)別業(yè)主家使用定制地磚，需要采用非開(kāi)挖技術(shù)更換燃?xì)夤芫€；對(duì)于后院自建假山、噴泉等裝飾景觀，敷設(shè)的新燃?xì)夤芫€，應(yīng)注意安全距離；由于A小區(qū)為別墅區(qū)且住戶較多（82戶），更換管線不可能同時(shí)進(jìn)行，需提前預(yù)約告知更換順序。項(xiàng)目施工方案計(jì)劃指導(dǎo)性差，不周全詳細(xì)，直接影響項(xiàng)目進(jìn)度，工期延誤。材料及相關(guān)配件采購(gòu)（R3）3.1采購(gòu)經(jīng)費(fèi)大幅超出預(yù)算(R31）成本風(fēng)險(xiǎn)會(huì)使項(xiàng)目成本增加、資金緊張。3.2材料采購(gòu)合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)(R32）合同風(fēng)險(xiǎn)合同條款履行不暢，導(dǎo)致時(shí)間、成本的增加，造成損失。3.3采購(gòu)產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題(R33）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)本項(xiàng)目事關(guān)民生，如采購(gòu)的材料規(guī)格、質(zhì)量與計(jì)劃要求不符，會(huì)影響整個(gè)項(xiàng)目的成敗。施工控制（R4）4.1拆除的舊燃?xì)夤芫€未統(tǒng)一放置指定安全區(qū)域（R41）安全風(fēng)險(xiǎn)拆除的舊燃?xì)夤芫€未統(tǒng)一放置指定安全區(qū)域，一方面會(huì)影響拆除工人的安全，如管線滑落會(huì)砸傷人員，由于就管線數(shù)量眾多，雜亂放置嚴(yán)重影響小區(qū)業(yè)主出行，也會(huì)給出入小區(qū)的人員車輛帶來(lái)危險(xiǎn)，存在安全隱患。表4.1（續(xù)）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表負(fù)責(zé)拆除舊燃?xì)夤芫€的工人未按約定時(shí)間到達(dá)（R42）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)由于A小區(qū)為別墅區(qū)，住戶82戶數(shù)量較多且本項(xiàng)目施工工人數(shù)量有限，舊燃?xì)夤芫€拆除工作無(wú)法整個(gè)小區(qū)同時(shí)進(jìn)行，需要預(yù)約分批拆除。如拆除工人未按照約定時(shí)間上門，會(huì)增加后面業(yè)主等待時(shí)間，并且嚴(yán)重影響整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)度，導(dǎo)致工期延誤。4.2新燃?xì)夤芫€及相關(guān)配件未按約定送達(dá)（R43）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)由于A小區(qū)為別墅區(qū)，住戶82戶數(shù)量較多，整個(gè)施工采用分批預(yù)約制，如：新燃?xì)夤芫€及相關(guān)配件未按約定送達(dá)影響項(xiàng)目進(jìn)度，工期延誤。鋪設(shè)新燃?xì)夤芫€時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題，導(dǎo)致工期延遲（R44）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)在鋪設(shè)燃?xì)夤芫€過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)各種問(wèn)題，如未按照安全操作規(guī)程造成的人員傷亡、未按說(shuō)明正確使用機(jī)器造成的機(jī)器損毀、未按燃?xì)夤芫€相關(guān)工藝技術(shù)流程施工，造成燃?xì)夤芫€破損漏氣等等，這些問(wèn)題都會(huì)影響項(xiàng)目進(jìn)度，導(dǎo)致工期延誤。鋪設(shè)新燃?xì)夤芫€時(shí)出現(xiàn)違規(guī)操作，造成安全事故（R45）安全風(fēng)險(xiǎn)在鋪設(shè)燃?xì)夤芫€過(guò)程中，會(huì)出現(xiàn)施工人員未按照安全操作規(guī)程及相關(guān)工藝技術(shù)流程施工，如在焊接管線時(shí)（需動(dòng)火作業(yè)）未按規(guī)定佩戴安全防護(hù)用品，造成人員傷亡違規(guī)操作給企業(yè)、個(gè)人造成重大損失，也給項(xiàng)目帶來(lái)不利影響。項(xiàng)目組人員與施工方、與小區(qū)業(yè)主溝通不順暢、不及時(shí)（R46）溝通風(fēng)險(xiǎn)在施工過(guò)程中，難免出現(xiàn)這樣那樣的問(wèn)題如：施工中造成小區(qū)擁堵，業(yè)主出入不便，不及時(shí)與業(yè)主溝通，安撫業(yè)主情緒，造成投訴或阻工情況。作業(yè)前未與施工方進(jìn)行作業(yè)交底，導(dǎo)致施工未按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，使后續(xù)工作無(wú)法順利銜接。4.3新燃?xì)夤芫€打壓測(cè)漏不合格（R47）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)新燃?xì)夤芫€打壓測(cè)漏不合格，說(shuō)明燃?xì)夤芫€可能存在漏點(diǎn)，如不及時(shí)找出原因，造成該小區(qū)業(yè)主無(wú)法正常使用燃?xì)?。?.1（續(xù)）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表4.4施工過(guò)程中，監(jiān)理公司失職，監(jiān)控不位（R48）人力風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理公司對(duì)項(xiàng)目各各環(huán)節(jié)監(jiān)控不到位，例如：未按燃?xì)夤芫€更換安全操作規(guī)程及相關(guān)工藝流程施工，出現(xiàn)的安全問(wèn)題。對(duì)項(xiàng)目采購(gòu)管材等質(zhì)量監(jiān)控不到位，出現(xiàn)規(guī)格不一致、材料以次充好等情況，導(dǎo)致項(xiàng)目質(zhì)量低下，影響項(xiàng)目進(jìn)度，竣工驗(yàn)收不合格等情況。項(xiàng)目收尾（R5）5.1工程質(zhì)量驗(yàn)收不合格（R51）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)更換的新燃?xì)夤芫€無(wú)漏氣，質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定，是衡量本項(xiàng)目成功與否的重要指標(biāo)，如項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收不合格，則代表整個(gè)項(xiàng)目是失敗的。項(xiàng)目管理（R6）6項(xiàng)目經(jīng)理和職能部門經(jīng)理之間出現(xiàn)權(quán)利沖突（R61）管理風(fēng)險(xiǎn)A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造工程項(xiàng)目的管理組織采用的是平衡矩陣組織結(jié)構(gòu)，雖優(yōu)點(diǎn)眾多，存在以下缺點(diǎn)，容易使項(xiàng)目與職能部門責(zé)權(quán)不清、管理混亂、沖突不斷。關(guān)鍵人員中途離開(kāi)（R62）人力風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵人員中途離開(kāi)，造成項(xiàng)目管理上的疏漏，工作無(wú)法順利銜接，形成沖突，影響相關(guān)問(wèn)題的處理進(jìn)度。組織內(nèi)部成員溝通不及時(shí)、渠道不暢通（R63）溝通風(fēng)險(xiǎn)組織內(nèi)部成員溝通不及時(shí)、渠道不暢通，使出現(xiàn)的問(wèn)題無(wú)法得到及時(shí)有效解決，影響工作效率，造成項(xiàng)目時(shí)間延誤，以及資源的浪費(fèi)。4.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指的是，量化評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的影響或損失的可能程度，并制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)決策的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制連接起來(lái)，起到紐帶的作用。應(yīng)用較多的評(píng)估方式主要是定性分析和定量分析。A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法為，風(fēng)險(xiǎn)管理專家組利用“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估法”對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析，從而確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。再通過(guò)失效模式與影響分析法（FMEA）評(píng)估本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)（RPN），通過(guò)較直觀的數(shù)據(jù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，從而對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估研究。4.2.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定性分析為了確保A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的質(zhì)量和可信度，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理小組，邀請(qǐng)專家組評(píng)定本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響程度表。專家組通過(guò)多輪會(huì)議，借鑒以往成功項(xiàng)目案例經(jīng)驗(yàn)，分別從質(zhì)量以及范圍和進(jìn)度等方面對(duì)相應(yīng)的影響程度量表進(jìn)行定義，詳見(jiàn)表4.2。表4.2風(fēng)險(xiǎn)對(duì)主要項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度相對(duì)量表風(fēng)險(xiǎn)對(duì)主要項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度相對(duì)量表（僅從消極影響反映）項(xiàng)目目標(biāo)很低低中等高很高成本成本增加不明顯成本增加小于10%成本增加10%-20%成本增加20%-40%成本增加大于40%進(jìn)度進(jìn)度拖延不明顯進(jìn)度延遲小于5%進(jìn)度延遲5%-10%進(jìn)度延遲10%-20%進(jìn)度延遲大于20%范圍范圍減小不明顯范圍的非主要方面受到影響范圍的主要方面受到一定影響范圍減小到不能接受項(xiàng)目最終結(jié)果沒(méi)有實(shí)際用途質(zhì)量質(zhì)量下降不明顯僅有部分受到影響質(zhì)量下降需要審批質(zhì)量降低到不能接受項(xiàng)目最終結(jié)果沒(méi)有實(shí)際用途項(xiàng)目專家組依據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)主要項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度相對(duì)量表”對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，如表4.3所示。表4.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表階段對(duì)應(yīng)WBS編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)前期準(zhǔn)備（R1）1.1項(xiàng)目勘察對(duì)客戶需求調(diào)研不充分（R11）溝通風(fēng)險(xiǎn)很高1.2選擇的中標(biāo)公司未能滿足項(xiàng)目需求(R12）人力風(fēng)險(xiǎn)低1.2.2合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)（R13）合同風(fēng)險(xiǎn)低表4.3（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表燃?xì)夤芫€（及附屬設(shè)施）改造方案設(shè)計(jì)（R2）2.1燃?xì)夤芫€設(shè)計(jì)圖不合理（R21）成本風(fēng)險(xiǎn)高2.2項(xiàng)目施工方案、進(jìn)度方案不周全、不完整、不詳細(xì)(R22）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)很高材料及相關(guān)配件采購(gòu)（R3）3.1采購(gòu)經(jīng)費(fèi)大幅超出預(yù)算(R31）成本風(fēng)險(xiǎn)中等3.2采購(gòu)產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題(R33）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)高3.3材料采購(gòu)合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)(R32）合同風(fēng)險(xiǎn)低施工控制（R4）4.1拆除的舊燃?xì)夤芫€未統(tǒng)一放置指定安全區(qū)域（R41）安全風(fēng)險(xiǎn)低負(fù)責(zé)拆除舊燃?xì)夤芫€的工人未按約定時(shí)間到達(dá)（R42）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)中等4.2新燃?xì)夤芫€及相關(guān)配件未按約定送達(dá)（R43）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)高鋪設(shè)新燃?xì)夤芫€時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題，導(dǎo)致工期延遲（R44）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)很高鋪設(shè)新燃?xì)夤芫€時(shí)出現(xiàn)違規(guī)操作，造成安全事故（R45）安全風(fēng)險(xiǎn)很高項(xiàng)目組人員與施工方、與小區(qū)業(yè)主溝通不順暢、不及時(shí)（R46）溝通風(fēng)險(xiǎn)中等4.3新燃?xì)夤芫€打壓測(cè)漏不合格（R47）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)中等4.4施工過(guò)程中，監(jiān)理公司失職，監(jiān)控不位（R48）人力風(fēng)險(xiǎn)高項(xiàng)目收尾（R5）5.1工程質(zhì)量驗(yàn)收不合格（R51）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)很高項(xiàng)目管理（R6）6項(xiàng)目經(jīng)理和職能部門經(jīng)理之間出現(xiàn)權(quán)利沖突（R61）管理風(fēng)險(xiǎn)中等關(guān)鍵人員中途離開(kāi)（R62）人力風(fēng)險(xiǎn)中等組織內(nèi)部成員溝通不及時(shí)、渠道不暢通（R63）溝通風(fēng)險(xiǎn)低通過(guò)專家組給出的本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表，讓風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)對(duì)本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平有了整體的認(rèn)知，為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略提供支撐。4.2.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定量分析通過(guò)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析，得出了每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。由于多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定的等級(jí)相同，并不能精準(zhǔn)區(qū)分，因此項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)隊(duì)邀專家組進(jìn)行了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定量分析。根據(jù)專家組的建議，本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量分析通過(guò)潛在的失效模式及后果分析法（簡(jiǎn)記為FMEA）進(jìn)行。該方法強(qiáng)調(diào)優(yōu)先順序，專注解決關(guān)鍵少數(shù)問(wèn)題，是被廣泛應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具。專家組根據(jù)A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造工程項(xiàng)目的實(shí)際情況，參考類似改造工程的成功經(jīng)驗(yàn)以及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)鍵數(shù)據(jù)參數(shù)和相關(guān)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，給出了本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目經(jīng)理組織召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)全員共同商議討論，并一致通過(guò)此決議。本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，如下表4.4所示。表4.4風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度評(píng)分表后果標(biāo)準(zhǔn)：后果的嚴(yán)重程度評(píng)分危險(xiǎn)—無(wú)警示嚴(yán)重影響項(xiàng)目，可能導(dǎo)致項(xiàng)目取消，而且沒(méi)有警示10危險(xiǎn)—有警示嚴(yán)重影響項(xiàng)目，可能導(dǎo)致項(xiàng)目取消，但有警示9很高影響項(xiàng)目的進(jìn)度表、預(yù)算或性能；可能導(dǎo)致嚴(yán)重的延期、超支或性能不良8高性能以及預(yù)算和項(xiàng)目進(jìn)度會(huì)受到比較顯著的影響，雖然可能完成工作，然而客戶的滿意度比較低7中等性能以及預(yù)算和項(xiàng)目進(jìn)度會(huì)受到一定的影響，也有可能會(huì)出現(xiàn)客戶不滿意的情況6低項(xiàng)目進(jìn)度表、預(yù)算或性能受到輕微影響；客戶會(huì)有輕微不滿5很低項(xiàng)目受到一些影響；客戶也將認(rèn)識(shí)到這種影響4小對(duì)項(xiàng)目有小的影響，一般客戶會(huì)認(rèn)識(shí)到這種影響3很小影響如此之小，只有少數(shù)客戶能發(fā)覺(jué)2無(wú)無(wú)影響1A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率（Occurrence）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，如下表4.5所示。表4.5風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率評(píng)分表發(fā)生的可能性可能的發(fā)生率評(píng)分很高：幾乎肯定會(huì)發(fā)生≥1/2101/39高：可能重復(fù)發(fā)生1/881/207中等:偶爾發(fā)生1/8061/40051/20004低：幾乎很少發(fā)生1/1500031/1500002極低：不可能發(fā)生≤1/15000001A小區(qū)燃?xì)夤芫€改造工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)度（Detection）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下表4.6所示。表4.6風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)度評(píng)分表監(jiān)測(cè)能力評(píng)分根本無(wú)法監(jiān)測(cè)10微乎其微9微小8很低7低6中等5中高4高3很高2肯定可以1FMEA分析法對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，主要從可探測(cè)度以及發(fā)生概率和嚴(yán)重程度三個(gè)方面進(jìn)行，主要是將可探測(cè)度以及發(fā)生概率和嚴(yán)重程度的數(shù)值相乘，然后就可以得到相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)度RPN（RiskPriorityNumber）值，如果該值比較大，那么就表明風(fēng)險(xiǎn)會(huì)帶來(lái)比較嚴(yán)重的影響[[]李欣,李鋼.一種基于FMEA分析的風(fēng)險(xiǎn)管理方法[J].網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)與應(yīng)用,2015,(04):81-82.]-[[]劉博.FMEA分析法在C公司電子產(chǎn)品組裝生產(chǎn)線中的應(yīng)用研究[D].蘇州大學(xué),2017.]。根據(jù)公式：風(fēng)險(xiǎn)度（RPN）=嚴(yán)重度（S）*發(fā)生概率（O）*探測(cè)度（D），得出A[]李欣,李鋼.一種基于FMEA分析的風(fēng)險(xiǎn)管理方法[J].網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)與應(yīng)用,2015,(04):81-82.[]劉博.FMEA分析法在C公司電子產(chǎn)品組裝生產(chǎn)線中的應(yīng)用研究[D].蘇州大學(xué),2017.表4.7項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度值表階段對(duì)應(yīng)WBS編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)種類嚴(yán)重度S發(fā)生概率O探測(cè)度D風(fēng)險(xiǎn)度RPN前期準(zhǔn)備（R1）1.1項(xiàng)目勘察對(duì)客戶需求調(diào)研不充分（R11）溝通風(fēng)險(xiǎn)7773431.2選擇的中標(biāo)公司未能滿足項(xiàng)目需求(R12）人力風(fēng)險(xiǎn)6641441.2.2合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)（R13）合同風(fēng)險(xiǎn)44464燃?xì)夤芫€（及附屬設(shè)施）改造方案設(shè)計(jì)（R2）2.1燃?xì)夤芫€設(shè)計(jì)圖不合理（R21）成本風(fēng)險(xiǎn)5451002.2項(xiàng)目施工方案、進(jìn)度方案不周全、不完整、不詳細(xì)(R22）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)876336材料及相關(guān)配件采購(gòu)（R3）3.1采購(gòu)經(jīng)費(fèi)大幅超出預(yù)算(R31）成本風(fēng)險(xiǎn)5762103.2采購(gòu)產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題(R33）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)7672943.3材料采購(gòu)合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)(R32）合同風(fēng)險(xiǎn)45480施工控制（R4）4.1拆除的舊燃?xì)夤芫€未統(tǒng)一放置指定安全區(qū)域（R41）安全風(fēng)險(xiǎn)54480負(fù)責(zé)拆除舊燃?xì)夤芫€的工人未按約定時(shí)間到達(dá)（R42）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)6561804.2新燃?xì)夤芫€及相關(guān)配件未按約定送達(dá)（R43）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)757245鋪設(shè)新燃?xì)夤芫€時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題，導(dǎo)致工期延遲（R44）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)877392表4.7（續(xù)）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度值表鋪設(shè)新燃?xì)夤芫€時(shí)出現(xiàn)違規(guī)操作，造成安全事故（R45）安全風(fēng)險(xiǎn)688384項(xiàng)目組人員與施工方、與小區(qū)業(yè)主溝通不順暢、不及時(shí)（R46）溝通風(fēng)險(xiǎn)5461204.3新燃?xì)夤芫€打壓測(cè)漏不合格（R47）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)8361444.4施工過(guò)程中，監(jiān)理公司失職，監(jiān)控不位（R48）人力風(fēng)險(xiǎn)777343項(xiàng)目收尾（R5）5.1工程質(zhì)量驗(yàn)收不合格（R51）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)678336項(xiàng)目管理（R6）6項(xiàng)目經(jīng)理和職能部門經(jīng)理之間出現(xiàn)權(quán)利沖突（R61）管理風(fēng)險(xiǎn)53575關(guān)鍵人員中途離開(kāi)（R62）人力風(fēng)險(xiǎn)33436組織內(nèi)部成員溝通不及時(shí)、渠道不暢通（R63）溝通風(fēng)險(xiǎn)445804.2.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為了能夠更直觀的了解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)通過(guò)與專家組商議，根據(jù)本項(xiàng)目現(xiàn)階段風(fēng)險(xiǎn)狀況、類似改造工程的成功經(jīng)驗(yàn)以及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)鍵數(shù)據(jù)參數(shù)和相關(guān)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)將本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)度（RPN）值進(jìn)行等級(jí)劃分為重要、中度、一般三個(gè)等級(jí)，即：重要：300<風(fēng)險(xiǎn)度值≤1000中度：100<風(fēng)險(xiǎn)度值≤300一般：0<風(fēng)險(xiǎn)度值≤100根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度（RPN）值，由大到小排序，得出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)排序表[[]胡曉康,趙麗萍,萬(wàn)小娟.基于FMEA的企業(yè)研發(fā)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究[J].數(shù)學(xué)的實(shí)踐與認(rèn)識(shí),2017,47(06):63-69.[]胡曉康,趙麗萍,萬(wàn)小娟.基于FMEA的企業(yè)研發(fā)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究[J].數(shù)學(xué)的實(shí)踐與認(rèn)識(shí),2017,47(06):63-69.表4.8項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)排序表優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)度值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表4.8（續(xù)）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)排序表1R44鋪設(shè)新燃?xì)夤芫€時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題，導(dǎo)致工期延遲進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)392重要2R45鋪設(shè)新燃?xì)夤芫€時(shí)出現(xiàn)違規(guī)操作，造成安全事故安全風(fēng)險(xiǎn)384重要3R11項(xiàng)目勘察對(duì)客戶需求調(diào)研不充分溝通風(fēng)險(xiǎn)343重要R48施工過(guò)程中，監(jiān)理公司失職，監(jiān)控不位人力風(fēng)險(xiǎn)343重要4R22項(xiàng)目施工方案、進(jìn)度方案不周全、不完整、不詳細(xì)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)336重要R51工程質(zhì)量驗(yàn)收不合格質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)336重要5R33采購(gòu)產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)294中度6R43新燃?xì)夤芫€及相關(guān)配件未按約定送達(dá)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)245中度7R31采購(gòu)經(jīng)費(fèi)大幅超出預(yù)算成本風(fēng)險(xiǎn)210中度8R42負(fù)責(zé)拆除舊燃?xì)夤芫€的工人未按約定時(shí)間到達(dá)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)180中度9R12選擇的