2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知

識考試題庫

單選題（共48題）

1、股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)（），可以全面了解與公司發(fā)

展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益，促進被投

資企業(yè)的良性發(fā)展。

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.II、【II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

2、企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。

A.市場

B.股東

C.管理者

D.勞動力

【答案】B

3、（2017年真題）有限責(zé)任公司型基金由（）指定的代表或者共同委托的代

理人向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。

A.半數(shù)以.卜.股東

B.全體股東

C.2/3以上股東

D.1/3以上股東

【答案】B

4、股權(quán)投資基金募集時，一般按照如下（）程序進行

A.II.III

B.I.II

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

【答案】C

5、關(guān)于公司性股權(quán)投資基金的收益分配，說法錯誤的是（）

A.I.III

B.II.III

C.I.IV

D.都錯誤

【答案】B

6、通常情況下，被投資企業(yè)有義務(wù)及時向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相

關(guān)的報告，包括（）。

A.月度報告、年度報告

B.月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告

C.月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告和有關(guān)專項報告

D.季度報告、半年度報告、年度報告和有關(guān)專項報告

【答案】C

7、對十基金管理公司的專項資產(chǎn)管理計劃的人數(shù)，按現(xiàn)行規(guī)定，“單個資產(chǎn)管

理計劃的委托人不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元人民幣以上的

投資者數(shù)量不受限制”。

A.100；200

B.100；300

C.200；200

D.20U；3UU

【答案】D

8、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競價轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

【答案】A

9、股權(quán)投資協(xié)議與投資備忘錄的常見條款包括（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

10、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是0。

A.一般是投資分單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束H期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交

易意向

C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資

方洽談融奧

D.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

【答案】A

11、股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權(quán)投資基金管理

人登記手續(xù)，則（）。

A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案

B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試

C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金

D.不得開展股權(quán)投資基金的募集服務(wù)

【答案】D

12、有限合伙人不可以用（）出資，設(shè)立合伙企業(yè)。

A.實物

B.勞務(wù)

C.土地使用權(quán)

D.知識產(chǎn)權(quán)

【答案】B

13、有限責(zé)任公司的股東就其（）為限對公司債權(quán)人負責(zé)。

A.出資額

B.資產(chǎn)

C.認購的股份

D.凈資產(chǎn)

【答案】A

14、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。

A.I.II.III.IV

B.I.II

C.II.III

D.II.III.W

【答案】A

15、私募基金備案材料完圣且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會在網(wǎng)站公示的私募基金

基本情況不包括（）,

A.基金銷售機構(gòu)名稱

B.成立時間

C.聯(lián)系方式

D.備案時間

【答案】A

16、以下關(guān)于有限公司合伙型股權(quán)基金利潤分配及虧損分擔(dān)的表述中，正確的

是（）。

A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者實繳資本分

配、分擔(dān)

B.所有投資者平均分配、分擔(dān)

C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理

D.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者認繳資本分

配、分擔(dān)

【答案】C

17、根據(jù)()給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，律師至少需要審核十

三大項內(nèi)容，包括申請機構(gòu)的存續(xù)期間、經(jīng)營范圍、主營業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實

際控制人、子公司、從業(yè)人員和內(nèi)部控制等。

A.基金管理機構(gòu)

B.基金托管機構(gòu)

C.基金監(jiān)管機構(gòu)

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】D

18、(2016年)基金銷售機構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基

金，銷售機構(gòu)的以下哪種俏售方式是正確的()

A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人

員推薦并募集全部基金份額

B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設(shè)置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注

冊用戶

C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶

D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷

售人員認購

【答案】A

19、基金信息披露對披露內(nèi)容的原則包括()

A.I、II、III、IV、V、VI

B.I、II、III、IV、VI

C.I、II、111、V、VI

D.II、III、IV、V、VI

【答案】A

20、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含己經(jīng)在公開市

場上市的企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外

C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換

優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對未上市企遐行投資

D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或

相對成熟后主要耐股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式

【答案】A

21、某股權(quán)投資基金擬投資A公司5000萬元,A公司當(dāng)年的財務(wù)數(shù)據(jù)為:凈利

潤9000萬元,凈債務(wù)3000萬元，利息200萬元,所得稅稅率為25%,按照企業(yè)

價值/息稅前利潤倍數(shù)法進行投后估值時，使用5倍倍數(shù),則該基金在完成本次

投資后在A公司的股權(quán)占比為（）。

A.8.62%

B.8.73%

C.8.20%

D.9.22%

【答案】C

22、關(guān)于公司型基金的優(yōu)點正確的有（）。

A.I.II.III.IV

B.I.11.IV

C.I.II.Ill

D.i.in.iv

【答案】A

23、在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)（）在與股權(quán)投資基金進行談判的過程中不得再

與其他投資機構(gòu)進行接觸。

A.I.II

B.I.III

C.II.III

D.I.H.III

【答案】D

24、股權(quán)投資基金投資后管理的作用不包括（）。

A.重估被投資企業(yè)的投資價值

B.保證資金安全

C.增加投資收益

D.提升被投資企業(yè)自身價值

【答案】A

25、一項業(yè)務(wù)在經(jīng)過兩個以上相互制約環(huán)節(jié)對其進行監(jiān)督和核查時，其發(fā)生錯

弊現(xiàn)象的概率較低,為此對干股權(quán)投資中重要環(huán)節(jié)的工作需要在內(nèi)部控制層而

進行相互制約，下列說法正確的是（）。

A.I、II

B.II、III

C.I、111>IV

D.I、II、III、IV

【答案】B

26、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者

推介私募基金時，需重新進行投資者風(fēng)險評估。（）私募基金產(chǎn)品的投資者持

々期間超過（）的，無需再次進行投資者風(fēng)險評估。

A.不同、2年

B.不同、3年

C.同一、3年

D.同一、2年

【答案】C

27、相對估值法具有（）優(yōu)點。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

【答案】C

28、1973年（）成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)。

A美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會

B.美國小企業(yè)管理局

C.小企業(yè)投資公司計劃

D.美國私人股權(quán)投資協(xié)會

【答案】A

29、（2020年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是

（）

A.排他性條款是要求股權(quán)投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類業(yè)務(wù)公司

的條款

B.目標(biāo)公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接觸，則必

須在解除后10個工作口內(nèi)以書面形式通知投資方

C.排他性條款是要求目標(biāo)公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機構(gòu)接觸的條款

D.排他性條款通常約定至少一年以上

【答案】C

30、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時

和基金X一起以增資方式投資了項目Y,從項目Z的控股股東處受讓項目Z的

10%股權(quán)。關(guān)于該母基金的投資，以下表述正確的是（）。

A.投資基金X和受讓項目Z股權(quán)屬于二級投資，投資項目Y屬于直接投資

B.投資基金X屬于二級投資，投資項目Y和Z屈于直接投資

C.投資基金X和項RY屬于直接投資

D.投資基金X屬于直接投資，投資項口Y和Z屬于二級投資

【答案】B

31、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，如下說法錯誤的是（）。

A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資，是指基金投資者與基金管理人簽

訂基金合同，承諾認繳金額，并按照基金合同的約定繳納出資購買基金份額的

行為

B.信托（契約）型股權(quán)投資基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份額的

基金投資者按照基金合同的約定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由

基金托管人及其他合同當(dāng)事人在基金合同中約定

D.認繳出資及退出的價格，由基金管理人按照合同約定的規(guī)則進行計算

【答案】C

32、股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責(zé)不包括。

A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理

B.每日披露基金凈值

C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告

【答案】B

33、重置成本法的計算公式為（）。

A.I.II

B.I.III

C.II.III

D.I.II.III

【答案】B

34、對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)提供增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重

于（）。

A.W務(wù)開拓

B.規(guī)范管理

C,后續(xù)再融資

D.資源導(dǎo)入

【答案】D

35、（2019年真題）基金托管人職責(zé)不包括（）。

A.辦理清算、交割事宜

B.基金份額登記

C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值

D.開展投資監(jiān)督

【答案】B

36、以下不屬于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟的是（）

A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.確定詳細預(yù)測期數(shù)（n）

C.計算詳細預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CFt）

D.計算目標(biāo)公司的企業(yè)價值或者股權(quán)價值

【答案】D

37、（2017年）下列關(guān)于投資后管理作用的說法中，錯誤的是（）。

A.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性

B.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大桎度的增值

C.減少或消除潛在的投資風(fēng)險

D.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時

了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況

【答案】A

38、業(yè)績報酬，是指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收

益分配中來，（）提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益。

A.按市場公允價值

B.按約定的比例

C.按最終的收益

D.以上都是

【答案】B

39、創(chuàng)業(yè)投資基金通常以（）為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進行投

資。

A.【、II.III

B.I、II、IILIV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

【答案】A

40、（2016年真題）關(guān)于投資后管理的作用，表述錯誤的是（）。

A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險

B.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時

了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況

C.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性

【答案】D

41、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）。

A.基金小具有法律實體地位

B.基金管理人依據(jù)基金合同負責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作

C.基金投資者以其出資為限承擔(dān)責(zé)任

D.基金托管人負責(zé)保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往

來

【答案】D

42、（2020年真題）按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（