VOLKSWAGENAG

德國大眾汽車集團(tuán)

供應(yīng)商一質(zhì)量能力

評定準(zhǔn)則

質(zhì)量管理體系一要求

潛在供應(yīng)商評價(jià)

過程審核，產(chǎn)品審核

驗(yàn)證（D/TLD■零件）

2.Qualitatsmanagement-SystemauditnachVDA

經(jīng)全面修訂的第四版德國

大眾汽車集團(tuán)2000年4月

4vollstaendigueberarbeiteteAuflageVolkswagenAG,

April2000

2

年

第一版-1991

年

n月

第二版-1994

年

1月

經(jīng)全面修訂的第三版-1997*

年

2O4月

經(jīng)全面修訂的第四版-00

本中文版源自德文版的翻譯。如有疑義，以德文版為準(zhǔn)。

同時提供英文譯本、西班牙文譯本、葡萄牙文譯本，捷克文譯本。

我們將保留所有的權(quán)利，尤其是復(fù)制、傳播以及翻譯的權(quán)利。

出版者：德國大眾汽車集團(tuán)

集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量審核部

信箱：1467/0

D-38436狼堡(Wolfs匕urg)

電話：(0049)5361-973185

傳真：(0049)5361-972237

前言

此第四次全面修訂版重視了德國汽車工業(yè)聯(lián)合會(VDA)范圍內(nèi)的整車廠和

供應(yīng)商之間達(dá)成的新的質(zhì)量戰(zhàn)略，就是說，汽車工業(yè)的供應(yīng)商必須證實(shí)其質(zhì)量

管理體系符合VDA6.1或ISO/TS16949的要求。

對于質(zhì)量管理體系的具體要求，在VDA6.1以及1S0/TS16949中有詳盡

的描述，本手冊將不再把質(zhì)量管理體系作為內(nèi)容的組成部分。

針對新的質(zhì)量戰(zhàn)略，過程審核和產(chǎn)品審核是汽車制造廠和供應(yīng)商們的重點(diǎn),

因此也就是本手冊重點(diǎn)。對這兩種審核的各種要求在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了

更準(zhǔn)確的描述并部分地進(jìn)行了補(bǔ)充。潛在供應(yīng)商評價(jià)，作為對不了解的供應(yīng)商

在建立供貨關(guān)系之前進(jìn)行的先期檢查，新被收錄在本手冊中。

MFormolQ—質(zhì)量能力”手冊是對“FormelQ-Konkret"

一書的補(bǔ)充，描述和介紹了有關(guān)評價(jià)大眾集團(tuán)供貨廠質(zhì)量能力的程序。它對大

眾集團(tuán)的所有品牌的生產(chǎn)資料供應(yīng)商以及大眾集團(tuán)全球范圍的合資公司具有

約束力。

本手冊的內(nèi)容依然與適用的VDA準(zhǔn)則和VDA叢書相關(guān)。當(dāng)然，它也描述了

大眾集團(tuán)針對過程，產(chǎn)品，持續(xù)改進(jìn)(KVP)以及為開展新項(xiàng)目與供貨商進(jìn)行合

作提出的特殊要求。

本手冊的目的是，向供貨商闡明質(zhì)量能力要求，并能使供貨商通過自審使

質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品不失時宜地向國際上通常的要求和大眾汽車集團(tuán)的

特殊要求靠攏并能有效地保持。

本手冊是準(zhǔn)則框架，是大眾汽車集團(tuán)對供貨商提出的具有約束性的要

求，本手冊是對供貨商的生產(chǎn)場所進(jìn)行審核的依據(jù)。

F.J.GarciaSanzH.Kreiner

大眾品牌采購部芭事大眾集團(tuán)質(zhì)保部經(jīng)理

狼堡(Wolfsburg)2000年4月

1

外購件質(zhì)量管理協(xié)議

各組成部分:

FormelQ

FormelQ-konkret

上層協(xié)議作為

大眾集團(tuán)及其供貨商之間的

席用管理協(xié)議合同的一部分

Formel-Q*Formel-QFormel-Q

質(zhì)量能力

新零件質(zhì)量批量成熟評價(jià)系統(tǒng)

供貨商新零件的防抗兩日生產(chǎn)和

質(zhì)量能力

開發(fā)計(jì)劃準(zhǔn)備和實(shí)施各支持過程

評定準(zhǔn)則

“QPN"

評價(jià)供貨商

為了持續(xù)改進(jìn)

質(zhì)量、服務(wù)、價(jià)格和創(chuàng)新

年度表彰

*本手冊對此部分作了描述

2

本手冊描述以下內(nèi)容:

評定準(zhǔn)則

°質(zhì)量管理體系要求

。潛在供應(yīng)商評價(jià)

。過程審核

。驗(yàn)證D/TLD-零件

目錄

1引言

1.1目的

1.2質(zhì)量能力評審的要求

1.3職責(zé)

1.4體系結(jié)構(gòu)

1.5定級結(jié)果和跟蹤

2VDA的質(zhì)量管理體系要求

2.1概述

2.2質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/證書的認(rèn)可

3潛在供應(yīng)商評價(jià)

3.1概述

3.2審核和評價(jià)的過程

3.3總評價(jià)

4過程審核

4.1概述

4.2過程審核一產(chǎn)品誕生過程（A部分）

4.2.1CAD-要求

4.3過程審核一批量生產(chǎn)（B部分）

4.4提問和過程要素的單項(xiàng)評分

4.5總評價(jià)

4.5.1總評價(jià)一產(chǎn)品誕生過程（A部分）

3

4.5.2總評價(jià)一批量生產(chǎn)（B部分:

452:俗格式的：項(xiàng)目行號和溫號

4

5產(chǎn)品審核

5.1概述

5.2實(shí)施和措施

5.3缺陷評級、決策、措施

6質(zhì)量能力的總評價(jià)、定級

7驗(yàn)證D/TLD一零件的質(zhì)量審核

7.1概述

7.2審核程序

7.3確定產(chǎn)品組/選定零件

7.4單項(xiàng)提問的評價(jià)/審核結(jié)果

7.5審核報(bào)告/改進(jìn)計(jì)劃

7.6技術(shù)資料的標(biāo)識

8審核文件/證明材料

9潛在供應(yīng)商評價(jià)條例

10過程審核條例

A部分產(chǎn)品誕生過程

B部分批量生產(chǎn)

11驗(yàn)證D/TLD一零件的條例

附件

?產(chǎn)品組目錄

?供應(yīng)商調(diào)查表

?質(zhì)量能力表格/結(jié)果一覽

?產(chǎn)品審核評分表格/結(jié)果一覽

?體系審核、過程審核提問一覽

?過程審核的評分舉例

?潛在供應(yīng)商評價(jià)表格/結(jié)果一覽

?D/TLD一零件表格/鳧問

---------AuswertebeispielProduktaudit

5

1.引言

Einleitung

1.1目的

大眾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量能力的評審制度以VDA/DGQ一專業(yè)組制定的汽

車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。

根據(jù)這個標(biāo)準(zhǔn)，按照VDA6.1建立的質(zhì)量管理體系是對生產(chǎn)資料供應(yīng)

商的基本要求。大眾集團(tuán)要求其供應(yīng)商提供由第三方認(rèn)證的滿足此要求的

記書。

作為對質(zhì)量管理體系認(rèn)證后的一種補(bǔ)充，過程審核和產(chǎn)品畝核（依據(jù)

VDA6.3和6.5）被用來評價(jià)供應(yīng)商的質(zhì)量能力。除了質(zhì)量管理體系的一些基

本要求以外，這些審核考慮了對大眾集團(tuán)外購件的特殊要求，包括產(chǎn)品、過程

和檢驗(yàn)技術(shù)的特殊要求給予了重視。

通過過程審核能在選定供應(yīng)商之后及早地對其產(chǎn)品誕生階段的規(guī)劃

活動進(jìn)行評價(jià)，以確保其在批量生產(chǎn)起動時所投入和使用的過程和工藝流

程正確無誤，就是說，產(chǎn)品的供貨質(zhì)量和功能必須和顧客的要求相?致。

供應(yīng)商確保滿足產(chǎn)品的重要特性以及顧客的全部要求是非常重要的。

供應(yīng)商所進(jìn)行的旨在質(zhì)量改進(jìn)的系統(tǒng)化的缺陷分析以及由此而得出的

改進(jìn)措施將在評審中給了評價(jià)，同時，在過程和工藝流程改進(jìn)中所引起的

費(fèi)用也應(yīng)得到優(yōu)化。

符合VDA6.1的基本要求必須通過第三方認(rèn)證來加以證明，而針對大眾

集團(tuán)的產(chǎn)品，其過程和工藝流程以及保持重要的產(chǎn)品特性只能由大眾集團(tuán)或合

資公司的審核部門進(jìn)行審核。

評審的結(jié)果反映出供應(yīng)商針對單個產(chǎn)品組的質(zhì)量能力，它表明了質(zhì)量管

理體系的狀況，表明了其在實(shí)踐中的有效性如何，同時它也驗(yàn)證了供應(yīng)商針對

大眾集團(tuán)產(chǎn)品的各個過程的運(yùn)轉(zhuǎn)是否和顧客的特殊要求以及技術(shù)條件相一致。

6

1.引言

Einleitung

質(zhì)量能力的審核是對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)的一部分，質(zhì)量管理體系和過程的

有效性可以通過對所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量業(yè)績評價(jià)來衡量（見圖1）。

對供應(yīng)商作出的良好的評價(jià)結(jié)果是決定產(chǎn)品生產(chǎn)定點(diǎn)的前提條件。

供應(yīng)商的評價(jià)

質(zhì)量能力質(zhì)量業(yè)績

質(zhì)

量產(chǎn)品展生,果購

股

按瞰'DA6.1質(zhì)量管理體系認(rèn)證務(wù)

社til生產(chǎn)

價(jià)

痛中核格

堆猱加工，使用

創(chuàng)

產(chǎn)品審核新

市場份軟

圖1

1.2質(zhì)量能力評審的要求

原則上在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同或者批量零件生產(chǎn)合同之前，要求被選上

的供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。

這個證據(jù)可以先由供應(yīng)商以填表的形式進(jìn)行通報(bào)，然后再由大眾集團(tuán)有

關(guān)部門的審核員通過“潛在供應(yīng)商評價(jià)”或者“過程審核”的形式獲得。

如果供應(yīng)商要提供的是產(chǎn)品組目錄（見附錄）中的一個新產(chǎn)品組，而對此

產(chǎn)品組從來未進(jìn)行過質(zhì)量能力的評審，那么也要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的

證據(jù)。

如果一個已進(jìn)行批量供貨的供應(yīng)商要提供新產(chǎn)品或更改的產(chǎn)品，那么必

須檢查以前進(jìn)行的評審是否還足以滿足要求，或者那些至今未評價(jià)過的不太重

要的質(zhì)量管理要素或者說單項(xiàng)要求是否現(xiàn)在變得重要，因而必須進(jìn)行補(bǔ)充性評

審。這一點(diǎn)要在大眾集團(tuán)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和負(fù)責(zé)供應(yīng)商的審核部門之間在實(shí)施新

零件質(zhì)量開發(fā)計(jì)劃（QPN）時確定下來。

7

1.引言

Einleitung

舉例來說，一家至今從未進(jìn)行過產(chǎn)品開發(fā)活動的供應(yīng)商，如果它要進(jìn)行

開發(fā)，則必須就有關(guān)的重要的質(zhì)量管理要素一設(shè)計(jì)控制對其進(jìn)行審核；對首次

提供有存檔責(zé)任的零件（D/TLD）的供應(yīng)商要求進(jìn)行補(bǔ)充審核。

大眾集團(tuán)的采購部門確保選定的供應(yīng)商在報(bào)價(jià)時已經(jīng)了解所有的標(biāo)準(zhǔn)和

要求，以便在需要時，將這些因素考慮進(jìn)成本核算中去。假如采購部門通過審

議認(rèn)為報(bào)價(jià)合適，就要著手進(jìn)行質(zhì)量能力的評審或者說對相關(guān)的質(zhì)量管理要素

進(jìn)行補(bǔ)充性評審。

在簽發(fā)委托書和訂購首批樣件之前，必須具備A級或B級的質(zhì)量能力。

供應(yīng)商必須在批量生產(chǎn)之前落實(shí)報(bào)告中的改進(jìn)措施（見圖2）,以便在批量生產(chǎn)

起步時滿足所有的A級供應(yīng)商的要求。

（請參閱手冊“新零件質(zhì)量開發(fā)計(jì)劃QPN"）

質(zhì)量能力的定級基于在確定的口期進(jìn)行的審核的結(jié)果，這個結(jié)果是在臺

同規(guī)定的范圍內(nèi)將供應(yīng)商處的實(shí)際情況和大眾集團(tuán)的要求進(jìn)行比較后確定和

評價(jià)出來的。

更改生產(chǎn)過程和設(shè)備以及更換分供方必須通知用貨廠及的宙核部門。在

這種情況下可進(jìn)行新一輪的質(zhì)量能力評審以及首批樣件檢驗(yàn)（請參閱VDA叢書

第二冊“供應(yīng)商質(zhì)量的保證”）。

8

引言

Einleitung

接受

ABfi

…書A

接受

批量供貨認(rèn)可目標(biāo):A級1

A?用貨J貨貨?）土產(chǎn)過"-產(chǎn)&認(rèn)可

1=供方先貴（VDA卷2）

圖2從詢問了解外購件情況至批量生產(chǎn)所需開展的工作

9

1.引言

Einleitung

1.3負(fù)責(zé)部門

對大眾集團(tuán)及其子公司的供應(yīng)商的質(zhì)量能力評定是由有經(jīng)驗(yàn)的審核員進(jìn)

行的。潛在供應(yīng)商評價(jià)和針對特殊產(chǎn)品和特殊過程要求的審核將由其它部門的

專家參加，如產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、各品牌廠外購件質(zhì)量保證、采購以及/或者大

眾集團(tuán)的其它部門。但是原則上是通過大眾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量審核部門或者大

眾集團(tuán)所屬各品牌和合資公司的審核部門進(jìn)行協(xié)調(diào)。

如果質(zhì)量管理體系已經(jīng)由第三方或者VDA允許的認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照VDA6.1進(jìn)

行審核/認(rèn)證，那么將根據(jù)具體情況作出決定，即審核或認(rèn)證結(jié)果能否全部或

部分被接受和考，或者是否需要重新進(jìn)行審核。

所有與此有關(guān)的后續(xù)活動，例如對供應(yīng)商的改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行跟蹤，由“供

應(yīng)商質(zhì)量審核部門”負(fù)責(zé)。

10

1.引言

Einleitung

1.4體系結(jié)構(gòu)

為了把按VDA6.1建立的質(zhì)量管理體系的基本要求與大眾集團(tuán)的產(chǎn)品在誕

生、制造和供貨階段中的過程和產(chǎn)品的特殊要求明確區(qū)分出來，針對每個產(chǎn)品

組質(zhì)量能力的總評價(jià)分為三部分：

-質(zhì)量管理體系審核

潛在供應(yīng)商評價(jià)或過程審核

-產(chǎn)品審核

（相互關(guān)系和重點(diǎn)參閱圖3和圖4）

進(jìn)行質(zhì)量審核時使用提問表/要求條例，它們是根據(jù)質(zhì)量管理要素和過程

要求編制的（見圖4）。每一條要求在審核時和供應(yīng)商的實(shí)際情況進(jìn)行比較，重

要的產(chǎn)品要求將在產(chǎn)品審核時額外地加以重視。

質(zhì)量管理體系審核、潛在供應(yīng)商評審、過程審核和產(chǎn)品審核將納入大眾

集團(tuán)對質(zhì)量能力的總評價(jià)之中。在供應(yīng)商已擁有值得考慮的第三方認(rèn)證證書及

質(zhì)量管理體系審核結(jié)果時，總評價(jià)就基于所使用的要求條例（潛在供應(yīng)商評價(jià)

以及過程審核）和技術(shù)規(guī)范以及規(guī)定的分級標(biāo)準(zhǔn)。評分結(jié)果的得出基于兩點(diǎn)，

一是每個提問/要求的計(jì)分規(guī)定，二是質(zhì)量管理要素和過程要素的單項(xiàng)符合率

的累積計(jì)算公式。

如果已擁有值得考慮的認(rèn)證證書/其它公司的審核結(jié)果，可按此結(jié)果進(jìn)行

定級，如果必須補(bǔ)充進(jìn)行過程和產(chǎn)品審核，則按此審核的結(jié)果定級，包括針對

質(zhì)量管理體系的補(bǔ)充性的審核提問。

質(zhì)量能力的定級是針對產(chǎn)艮組（如輪胎、玻璃、鑄件）以及相關(guān)的生產(chǎn)工

序，如熱處理，噴涂來進(jìn)行的（參閱附錄中的產(chǎn)品組目錄）。

11

汽車工業(yè)的質(zhì)量管理認(rèn)證和審核

5

E一

i項(xiàng)

n

-

e

-

e

n

g

FDA認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)汽車生產(chǎn)廠/供應(yīng)商

質(zhì)量手冊、程序文件/工作指導(dǎo)書針對顧客的產(chǎn)品要求/過程要求

采用質(zhì)量管理體系

ro

圖3：各種審核的相互關(guān)系與重點(diǎn)

1.引言

Einleitung

質(zhì)量能力

針對大眾型團(tuán)的產(chǎn)拈加

VDA6.1認(rèn)證證書

潛在供應(yīng)商評價(jià)

湎足重要的產(chǎn)超特性

經(jīng)驗(yàn)/參考

滿足度要的特性

日件水平僅IU

SOP

放成底理偉票前

內(nèi)部審核

VDA6.3A篙分

產(chǎn)品誕生

規(guī)劃

職揖

批量生產(chǎn)

H標(biāo)制定

原材料/外購件

開發(fā)能力

批量認(rèn)可評價(jià)分供方

產(chǎn)品'過程認(rèn)可

凡客聯(lián)系

產(chǎn)品的交貨.標(biāo)識,貯行

質(zhì)量方法/期量技術(shù)

冊;*分析聯(lián)陷分析,持域兇進(jìn)

—*枝的R密商定目標(biāo)

持續(xù)改進(jìn)

外購件生產(chǎn)送道吃

分供方貫格人為安祖和米麗

產(chǎn)品認(rèn)可

生產(chǎn)設(shè)招ZL裝

零柞上存

運(yùn)輸槐運(yùn)

生產(chǎn)貯存/包笠

生產(chǎn)設(shè)備

政洛分析

過程能力持侯改進(jìn)

工藝松出笈藝炭垃

顧客關(guān)懷,爆客滿意度服務(wù)）

初泡

M.客關(guān)懷

港足癰客婪求

廣品中核

可除性/酎久試驗(yàn)

缺格分析

攻陷分析.括續(xù)改進(jìn)

糾正指旅

KTM聯(lián)系VDA6.38部分

圖4:用于評價(jià)質(zhì)量能力的質(zhì)量管理體系、過程要素和產(chǎn)品質(zhì)量

13

1.引言

Einleitung

1.5定級結(jié)果和后續(xù)活動

根據(jù)審核結(jié)果，與供應(yīng)商就改進(jìn)措施達(dá)成一致并確定期限。希望供應(yīng)商

制定出必要的措施，迅速落實(shí)自己的改進(jìn)計(jì)劃。

供應(yīng)商有責(zé)任向用戶的審核部門匯報(bào)商定的改進(jìn)措施及其實(shí)施情況，該

審核部門決定是否有必要對供應(yīng)商的生產(chǎn)場所重新審核。只有當(dāng)審核報(bào)告中的

改進(jìn)計(jì)劃指出的各個不足按照規(guī)定期限在SOP起動之前予以消除并因此滿足

必要的先決條件，才可給予批量供貨認(rèn)可。

如果供應(yīng)商的供貨質(zhì)量業(yè)績不能被接受或者涉及的是新產(chǎn)品/產(chǎn)品組時,

那么要重新進(jìn)行審核。（見圖5）

14

L=供應(yīng)前負(fù)步

圖5：定級結(jié)果和后續(xù)活動

15

2.1概述

大眾集團(tuán)對質(zhì)量管理體系的要求基于汽車制造商和汽車零部件供應(yīng)商之

間達(dá)成的共識，即根據(jù)VDA6.1的要求建立質(zhì)量管理體系必須是有效的。這些

要求和IS09001/9004—1是相一致的，并考慮到「汽車工業(yè)的特點(diǎn)，這些要求

涉及到從根本上確定和提出質(zhì)量管理體系不可缺少的前提條件以及質(zhì)量體系

的實(shí)際運(yùn)用。同時，顧及到了結(jié)構(gòu)和功能的觀點(diǎn)，對跨部門功能和跨部門任務(wù)

所起的共同作用給予了特別的重視。

審核時，確定被審核方各生產(chǎn)場所的質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和有效性，同

時要將其產(chǎn)品的質(zhì)量狀況考慮進(jìn)去。

質(zhì)量管理的知識和實(shí)際操作以及各個質(zhì)量管理要素的負(fù)責(zé)人員將在審核

中系統(tǒng)地得到評價(jià)，必要時要商定改進(jìn)措施。

質(zhì)量管理體系審核的評審依據(jù)是供應(yīng)商的質(zhì)量手冊，質(zhì)量管理的程序文

佇以及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的其他與質(zhì)量有關(guān)的規(guī)定、合同文件、顧客與法規(guī)要求等，供

應(yīng)商必須提供各條質(zhì)量管理體系要求有效落實(shí)的證據(jù)。

有關(guān)這方面的問題能由而且必須由負(fù)責(zé)各質(zhì)量要素的人員來解釋和說明,

這樣易于清楚地了解理解方面和實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)情況。

在質(zhì)量管理體系或單項(xiàng)要素審核之前，以及在審核過程中，審核事宜以

及相關(guān)的提問由審核人員根據(jù)供應(yīng)商的實(shí)際情況確定下來，涉及不到的質(zhì)量管

理要素將不進(jìn)行評價(jià)。

大眾集團(tuán)不進(jìn)行完整的VDA6.1質(zhì)量管理體系審核，因?yàn)檫@是對第三方審

核要求的組成部分（認(rèn)證）。供應(yīng)商必須確保當(dāng)前有效的質(zhì)量管理證明文件得到

有效的保存。

16

2.VDA質(zhì)量管理體系審核

Qualitatsmanagement-SystemauditnachVDA

如果供應(yīng)商還沒有通過VDA6.1認(rèn)證，在過程審核時就必須補(bǔ)充審核

VDA6.1質(zhì)量管理體系的下列要索：

?05質(zhì)量管理體系的財(cái)務(wù)方面的考慮

?06產(chǎn)品安全性

?ZI企業(yè)戰(zhàn)略

?08設(shè)計(jì)控制（產(chǎn)品開發(fā)），如果涉及到此問題

?09過程規(guī)劃（過程開發(fā)）

如果在過程審核時確定存在著和VDA6.1的質(zhì)量管理體系要素有關(guān)的重大

帙陷，該要素將會進(jìn)一步地補(bǔ)充進(jìn)過程審核的評價(jià)之中。

質(zhì)量管理體系的各項(xiàng)要求、舉例和注解，對每一要素提問的評價(jià)和對質(zhì)

量管理體系的整體評價(jià)，請參閱VDA6.1的有關(guān)章節(jié)。

供應(yīng)商負(fù)有這樣的義務(wù)，即將全部的認(rèn)證結(jié)果/審核結(jié)果，包括內(nèi)部審核

的結(jié)果，在被問及時提供給大眾集團(tuán)。同時也要提供已經(jīng)制定的改進(jìn)計(jì)劃。

相應(yīng)的資歷證明文件會在合同簽定之前要求供應(yīng)商以自我介紹的方式填

寫在相應(yīng)的表格之中（見附錄“供應(yīng)商調(diào)查表”）。這種方法使顧客能夠根據(jù)情

況提出有針對性的要求，使審核工作限定在必要的范圍內(nèi)。

（各種審核在汽車工業(yè)質(zhì)量管理中所起的作用以及相互之間的關(guān)系，請參赳圖3）

17

2.VDA質(zhì)量管理體系審核

Qualitatsmanagement-SystemauditnachVDA

2.2質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/認(rèn)證證書的認(rèn)可

質(zhì)量管理體系審核和過程審核都是非常費(fèi)時的，接受審核的企業(yè)和審核

員所在企業(yè)都要為此投入很多人力，是一個很高的成本因素。

以VDA6.1（具有可比性的EAQF/AVSQ）對質(zhì)量管理體系提出的要求為基礎(chǔ),

可以對已經(jīng)進(jìn)行過的質(zhì)量管理要素的認(rèn)證和審核結(jié)果進(jìn)行認(rèn)可。

大眾集團(tuán)承認(rèn)IS0/TS169491VDA6.1、EAQF、AVSQ和QS9000的結(jié)合）的認(rèn)

記結(jié)果和VDA6.1具有同等效力，然而，還未要求按照此標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證。

認(rèn)證證書的認(rèn)可前提是，此種認(rèn)證是由被授權(quán)的和被VDA允許的認(rèn)證機(jī)

構(gòu)進(jìn)行的，并完整無缺地提供審核證明（包括不符合項(xiàng)報(bào)告）

如果審核是由在VDA注冊的主任審核員進(jìn)行的，第二方審核也將只被認(rèn)

可VDA6.1中的個別要素，而不能作為體系的總評價(jià)。

對第二方審核的這種認(rèn)可是針對VDA6.1中的這些質(zhì)量管理要素的，即如

果企業(yè)沒有按照VDA6.1進(jìn)行過認(rèn)證就必須在過程審核中進(jìn)行補(bǔ)充審核的那些

要素（見2.1節(jié)）。第二方審核必須是近兩年之內(nèi)進(jìn)行的才有效。

過程審核和針對質(zhì)量管理體系要素的補(bǔ)充審核中出現(xiàn)嚴(yán)重偏差時，對質(zhì)

量管理體系要素的評價(jià)結(jié)果低于80%時?，將拒絕承認(rèn)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證證

書，涉及到的供應(yīng)商將被大眾集團(tuán)要求由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審。

18

3.潛在供應(yīng)商評價(jià)

Potentialanalyse

3.1概述

為了對不了解的供應(yīng)商進(jìn)行簽定合同的準(zhǔn)備，特別是合同內(nèi)容涉及到技

術(shù)要求高的產(chǎn)品時，必須對合同申請人的質(zhì)量能力和開發(fā)方面的專門知識進(jìn)行

評審。技術(shù)要求高的產(chǎn)品指的是：具有專門制造技術(shù)要求，高的質(zhì)量要求，針

對競爭所需要的技術(shù)特殊性以及時「供應(yīng)商開發(fā)能力的特殊要求的產(chǎn)品。

合同簽定前進(jìn)行的質(zhì)量能力的調(diào)查是通過潛在供應(yīng)商評價(jià)的方式進(jìn)行的,

人員由大眾集團(tuán)不同部門的專家組成，以求在時間消耗小的條件卜?,在供應(yīng)商

的生產(chǎn)場所對其技術(shù)和組織的可行性進(jìn)行調(diào)查。

一般情況下，審核組由來自供應(yīng)商質(zhì)量審核部門、產(chǎn)品開發(fā)部門和采購

部，可能的情況下，還有其它所涉及到的部門，如生產(chǎn)/物流和用貨廠的外購

件質(zhì)保部門的專家們組成。

潛在供應(yīng)商評價(jià)用于對合同申清廠家的開發(fā)潛力和生產(chǎn)過程潛力的評價(jià),

是針對由采購部門所確定的具體產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的，特別要評價(jià)的是供應(yīng)商具

有相似產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)以及產(chǎn)品制造中核心工藝的能力和可能性。

為了評價(jià)的系統(tǒng)化和可重復(fù)性，要使用潛在供應(yīng)商評價(jià)的要求條例。審核

時所涉及不到的問題/要求可以不進(jìn)行也不計(jì)入評價(jià)之中。評價(jià)產(chǎn)品開發(fā)能力

可以通過一個補(bǔ)充的開發(fā)要求條例”零件制造業(yè)的開發(fā)伙伴的評價(jià)”來進(jìn)行。

19

3.潛在供應(yīng)商評價(jià)

Potentialanalyse

3.2審核和評價(jià)的過程

潛在供應(yīng)商評價(jià)的過程是，調(diào)杳和評價(jià)新供應(yīng)商的提供零部件的能力,

包括合適的過程和工藝流程，以及滿足顧客要求/期望的可能性。

評價(jià)的范圍是：

?滿足零件的重要要求（重要特性）

?經(jīng)驗(yàn)/參考

?過程開發(fā)可能性/項(xiàng)目策劃

?使用的質(zhì)量方法/質(zhì)量技術(shù)

?原材料/外購件（分供方資格）

?顧客服務(wù)/顧客滿意度（服務(wù)）

?生產(chǎn)（全部生產(chǎn)過程）具備過程規(guī)程、工藝設(shè)備，有質(zhì)量保證的措施/

/檢測設(shè)備，物資轉(zhuǎn)運(yùn)/物流

對每一個問題以及上述范圍的評價(jià)按照下面的評價(jià)規(guī)則進(jìn)行：

分?jǐn)?shù)單項(xiàng)要求的符合程度

10完全符合要求

8大部分符合要求小的偏差*）

6部分符合要求，大的偏差

4符合程度不足，嚴(yán)重偏差

0不符合要求

必對“大部分符合要求”的埋解是，有效地符合大于3/4的要求，沒有特別的風(fēng)險(xiǎn)

20

3.潛在供應(yīng)商評價(jià)

Potentialanalyse

單項(xiàng)條款的符合率（EJ和過程符合率（E「）的計(jì)算如下:

EEP[%J單項(xiàng)條款下各要司X100[%-]

-該條款的總〃

EP[%]=一全部2[%]導(dǎo)分

——所-評-價(jià)-的條款-數(shù)

；Sunw?e

______Qi-cllcrcr7icltcchcvAiGr+ctcr匚---?"

L.rt.-'^V<TTTm^CTTT^T^lVIV?\zi..4八人

二產(chǎn)°S\Ji\iJilrInIImIIKp^nU4lIlIVpZrImIv/Szwnnlvin^lhIVp^nIIPIivi>nlWktr^ipRpwprtiinn^hlnnk

21

3.潛在供應(yīng)商評價(jià)

Potentialanalyse

3.3總評價(jià)

22

3.潛在供應(yīng)商評價(jià)

Potentialanalyse

要分別得出E,和L的等級。將總的評價(jià)結(jié)果分為A級、B級或者C級是

根據(jù)“跨欄原則”，即總是E「和反E的低值決定總定級結(jié)果。

定級規(guī)則：

滿足程度

決定是否給予合

級別E[%]Eoe[%]判定

P同

至少9(至少沒有嚴(yán)重的單項(xiàng)缺陷

A可給予

90

改進(jìn)計(jì)劃/投資計(jì)劃

B80-8975-有條件地給予

89在開發(fā)/SOP之前可實(shí)現(xiàn)

在開發(fā)/SOP之前實(shí)現(xiàn)

C0-790-不給予

改進(jìn)計(jì)劃/投資計(jì)劃

74

不好估計(jì)/不能實(shí)現(xiàn)

關(guān)于降級

?如果改進(jìn)計(jì)劃/投資計(jì)劃在開發(fā)/SOP之前還有一些單項(xiàng)指標(biāo)不好估計(jì)/不能

實(shí)現(xiàn)，則該供應(yīng)商必須降為C級。這一點(diǎn)將在審核報(bào)告中說明理由。

?其它的降級原因在第六章中闡明。

如果需要制定改進(jìn)計(jì)劃，貝！在評審之日和被評審的供應(yīng)商確定下來。審

核組將確定改進(jìn)計(jì)劃的制定、完成日期和隨后的各項(xiàng)活動的實(shí)施日期。改進(jìn)計(jì)

劃的跟蹤以及必要時的更審將由顧客方的外審機(jī)構(gòu)或開發(fā)部門進(jìn)行。

在SOP之前必須進(jìn)行一次過程審核/產(chǎn)品審核（見第四章），目標(biāo)是達(dá)到A

級。即使被評價(jià)為“不給予合同”（C級）時，被審核廠家也要消除發(fā)現(xiàn)的缺陷，

落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃并通知審核組，以便在下一次的合同決定時對此給予考慮。

23

4.過程審核

ProzeBaudit

4.1概述

過程審核作為質(zhì)量管理體系審核（通常由VDA認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行）的一

個補(bǔ)充，是針對按大眾集團(tuán)的特殊要求生產(chǎn)的零部件，依據(jù)大眾集團(tuán)的規(guī)定進(jìn)

行的旨在證明其生產(chǎn)具有可靠的過程和工藝流程的審核，可能的情況下，過

程審核也用「?希望成為供應(yīng)商的廠家，即對其具有可比性的零部件和批量生產(chǎn)

和正在使用的生產(chǎn)過程進(jìn)行審核。

過程審核用于評價(jià)/測定產(chǎn)品和過程開發(fā)，分供方/原材料（外購件），零件

制造各個階段，對顧客所有要求的符合程度以及顧客滿意度的過程和工藝質(zhì)量。

適用于采用過程審核這一調(diào)查方法的情況具有如下的特點(diǎn)：

-新產(chǎn)品

-新過程/新廠家

-多工序

-多個影響因素

-大批量或物流量很大

-專用設(shè)備多

-客觀要求要長期規(guī)劃和使用

-針對競爭的技術(shù)特殊性

在過程審核時，要對過程質(zhì)量和工藝質(zhì)量是否與操作指導(dǎo)書、工藝文

件、程序文件、配方、產(chǎn)品以及過程的技術(shù)條件、顧客要求和法規(guī)要求相

互一致，并對是否能保持下去進(jìn)行綜合評價(jià)。

對下列情況必須進(jìn)行過程審核：

-新項(xiàng)目、新合同訂單、生產(chǎn)地點(diǎn)轉(zhuǎn)移

-顧客以及法規(guī)的特殊要求

-不同種類的過程和工藝流程

-職能多但生產(chǎn)責(zé)任分散，或者

-出現(xiàn)質(zhì)量問題/未能滿足顧客以及法規(guī)的要求

24

4.過程審核

ProzeBaudit

審核是針對特定零件的要求和其所屬的過程的。過程審核可分為兩個主

要類別：

A產(chǎn)品誕生過程中的過程審核評價(jià)合同簽發(fā)后，產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的

全部任務(wù)，和

B批量生產(chǎn)時的過程審核評價(jià)正在生產(chǎn)中的全部過程和工藝流程。

特別重要的是，全面落實(shí)顧客要求和法規(guī)要求，細(xì)致地進(jìn)行了持續(xù)改進(jìn)。

審核的重點(diǎn)是對提供給大眾集團(tuán)的零部件以及其所屬的生產(chǎn)過程及時進(jìn)

行規(guī)劃和能力的不斷提高，以及對全部過程和工藝流程實(shí)行了持續(xù)改進(jìn)（KVP）。

這里，人員的培訓(xùn)和他們在生產(chǎn)過程中所負(fù)有的責(zé)任特別重要。

為了驗(yàn)證質(zhì)量管理體系在產(chǎn)品/過程方面的有效性，制定的由單個提問組

成的提問表和按照VDA6.1進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核的內(nèi)容相似。審核結(jié)果給

出一個清晰的答案，即對一個產(chǎn)品或產(chǎn)品組，在產(chǎn)品誕生過程中，在批量生產(chǎn)

以及為使顧客完全滿意而對顧客提供服務(wù)中，質(zhì)量管理體系的實(shí)際運(yùn)行情況。

如果過程審核的結(jié)果滿足不了要求，則可對已有的質(zhì)量管理體系的審

核結(jié)論提出疑問，必要時要重新進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核。

在過程審核中，所有至今發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品和過程（質(zhì)量業(yè)績）的問題，均被列入

被審核范圍，并在審核時對重要的/關(guān)鍵的產(chǎn)品特性相聯(lián)系的過程能力進(jìn)行評

價(jià)（見產(chǎn)品審核第五點(diǎn)）。

為使系統(tǒng)地、可重?地分析成為可能，采用了過程審核的要求條例。審核

時涉及不到的提問可以略去，且不計(jì)入評價(jià)范圍。

因?yàn)榇隧?xiàng)審核工作要求審核員具備豐富的產(chǎn)品和過程方面的知識,所以審

核可邀請集團(tuán)內(nèi)的專家與負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量審核的部門共同參與。

審核結(jié)果適用于整個相應(yīng)的產(chǎn)品組（參照產(chǎn)品組目錄/見附錄

25

4.過程審核

ProzeBaudit

4.2產(chǎn)品誕生過程中的過程審核A部分

糾正**/科續(xù)改通

過程審核可以提早到簽發(fā)合同后不久就進(jìn)行，即使還未進(jìn)行批量生產(chǎn)，或

還在規(guī)劃新的工廠時就可進(jìn)行（綠草地）。

這個時期的審核是針對產(chǎn)品誕生過程中各個項(xiàng)目時間點(diǎn)的要求以及這些

要求的符合程度，包括戰(zhàn)略方向和策劃及落實(shí)階段中的各種支持性工作過程。

與過程開發(fā)相比，產(chǎn)品開發(fā)始終是一個獨(dú)立的審核單元，所以通常都是用

自己的符合率進(jìn)行計(jì)算和取證的。

過程開發(fā)也是作為一個獨(dú)立的單元來評價(jià)，到開始批量生產(chǎn)之前，一直作

為獨(dú)立的第：單元來取證。在已經(jīng)具有/可比的批量生產(chǎn)過程時，其也要包括

在審核中，即發(fā)現(xiàn)的不足之處必須反饋到新產(chǎn)品的產(chǎn)品規(guī)劃和過程策劃中去，

以便于在策劃階段就能得到改進(jìn)。

產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)對今后批量生產(chǎn)時顧客是否滿意起決定作用。因此在

項(xiàng)目階段中，在合適的時間間隔要檢查是否符合/偏離各項(xiàng)要求，必要時必須

對此進(jìn)行細(xì)化。

在產(chǎn)品誕生的所有階段必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和制訂目標(biāo)，以便通過采取合

適的措施和持續(xù)改進(jìn)以滿足顧客的全部期望（見VDA4.3）。

26

4.過程審核

ProzeBaudit

4.2.1CAD-要求

自從采用計(jì)算機(jī)輔助設(shè)沖以米，就存在在不同的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)計(jì)

的問題。如果說一直到70年代數(shù)據(jù)更新僅僅通過圖紙的更新來完成，現(xiàn)在幾

乎全部設(shè)計(jì)任務(wù)需要借助于產(chǎn)品數(shù)據(jù)模型的傳遞來完成的。

世界級大企業(yè)的高效率和富有成果的工作，不僅需要CAD一系統(tǒng)和制造鏈

之間進(jìn)行數(shù)據(jù)聯(lián)系，而且需要將針對產(chǎn)品的來自開發(fā)、測量和生產(chǎn)各過程的全

部信息進(jìn)行交換。

在這種情況下，不同計(jì)算機(jī)系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換變得越來越重要。

現(xiàn)代的工程方法，如同步工程，如果沒有產(chǎn)品數(shù)據(jù)交換是不可能實(shí)現(xiàn)的，

這種數(shù)據(jù)交換大部分是通過數(shù)據(jù)接口完成的。

實(shí)豉中經(jīng)常發(fā)生CAD數(shù)據(jù)交換障礙，并引起成本增加。這種現(xiàn)象一方面

由于編譯程序的質(zhì)量品質(zhì)不足；另一方面由于接口格式化的技術(shù)要求不夠準(zhǔn)確。

供應(yīng)商的CAD系統(tǒng)適應(yīng)性將在過程審核中作為過程/產(chǎn)品開發(fā)規(guī)劃評價(jià)的

一部分進(jìn)行評審，在新供應(yīng)商評審中，CAD—適宜性是通過一個提問表“零件

制造業(yè)的開發(fā)伙伴的評價(jià)”來檢查的。

在這種審核中，將評價(jià)“技術(shù)可行性”即硬件和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)兩方面。操作

者必須是經(jīng)過技術(shù)基礎(chǔ)培訓(xùn)的技術(shù)人員（或可比性），以及至少3個月的CAD

培訓(xùn)，并不斷更新。另外，一年以上的CNC（數(shù)控機(jī)床）一工作經(jīng)驗(yàn)是必需的。

必須提供證據(jù)，及供應(yīng)商具有使用整車坐標(biāo)系統(tǒng)工作的能力。為此，需要有一

個接口，使該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)能夠輸入。所使用的軟件必須和大眾集團(tuán)的系統(tǒng)兼容

（如Calia或Pro/Engineer）,可能的情況下，必須具有在線數(shù)據(jù)交換的可能

te（llyporKVS）0（參閱“大眾汽車合作伙伴在產(chǎn)品誕生過程中的框架條件”中

開發(fā)一節(jié)）。

27

4.過程審核

ProzeBaudit

4.3批量生產(chǎn)中的過程審核B部分

/\

批量生產(chǎn)中的過程審核是以產(chǎn)品誕生過程(產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā))完成之

后為前提的，并著重考慮顧客的滿意程度和其它支持性工作過程。

在產(chǎn)品誕生過程結(jié)束之后，要貫徹和落實(shí)已確定的整改措施，這將是過程

審核的一部分內(nèi)容。

在無過程開發(fā)的情況下對批量生產(chǎn)進(jìn)行的過程審核，可以在批量生產(chǎn)起動

時(SOP)或者在整個生產(chǎn)期進(jìn)行，過程審核的結(jié)果可以單獨(dú)地或與質(zhì)量管理體

系審核/認(rèn)證聯(lián)系起來，作為供應(yīng)商質(zhì)量能力總評價(jià)和供應(yīng)商定級的測量值。

對于考察過程和優(yōu)化過程來說，不僅要求對臼己的生產(chǎn)進(jìn)行缺陷分折，并

從中制定出持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，而且要求將分供方的過程納入完整的過程鏈考慮之

中。分供方也必須為持續(xù)改進(jìn)作出貢獻(xiàn)。

另一個過程是交貨之后供應(yīng)商對產(chǎn)品的跟蹤和顧客服務(wù)，供應(yīng)商必須盡快

地了解產(chǎn)品的問題和顧客滿意程度的減退，并將其作為立即整改的動因。

28

4.過程審核

ProzeBaudit

4.4提問和過程要素的單項(xiàng)評分

對每項(xiàng)提問都要根據(jù)各自要求及其是否貫符合以及過程是

否可靠等情況來評分，每個問題的得分可分為：0,4,6,8,10分,

符合要求的程度作為評分標(biāo)準(zhǔn)。

分?jǐn)?shù)評價(jià)對單項(xiàng)要求的符合程度

10完全符合要求

8絕大部分符合要求；有少量偏差”

6部分符合要求：有較大偏差

4滿足符合不足.偏差嚴(yán)重

0完全不符合要求

*)“絕大部分”應(yīng)理解為3/4以上的規(guī)定都被證實(shí)有效口無特別風(fēng)險(xiǎn)。

計(jì)算單項(xiàng)過程要素的符合率殳的公式如下:

EE=堂黑胱陶

29

4.過程審核

ProzeBaudit

4.5過程審核的總評分

4.5.1產(chǎn)品誕生過程（A部分）的總評分

對一個產(chǎn)品組的評價(jià)基了其在合同簽定后的所處的階段（見圖6）。因此，

如果還不存在制造過程，只能對產(chǎn)品誕生過程進(jìn)行審核，就是說，對全部的策

劃活動進(jìn)行審核。

如果存在著具有可比性的批量生產(chǎn)過程/產(chǎn)品，也將根據(jù)B部分的要求條

例對其進(jìn)行評價(jià)。發(fā)現(xiàn)的薄弱之處必須在供應(yīng)商的策劃過程中確實(shí)地得到重視,

尹通過具體的措施體現(xiàn)出來。

根據(jù)對A部分的評價(jià)得到對供應(yīng)商的定級，即產(chǎn)品誕生過程的符合率E。，

它由兩部分組成：產(chǎn)品開發(fā)（設(shè)計(jì)）的符合率EDE，和過程開發(fā)的符合率EPE。

EDEE--H:

ED[%]=------------------------------------------

2?被評價(jià)的要

4.5.2批量生產(chǎn)（B部分）的總評分

如果產(chǎn)品誕生過程已經(jīng)結(jié)束，在SOP或其之后，只根據(jù)B部分進(jìn)行審核，

根據(jù)相應(yīng)的要求進(jìn)行定級，所有在規(guī)劃階段制定的措施必須在這種審核之前得

到落實(shí)。

由于各個產(chǎn)品組具有不同的工序，對于，，生產(chǎn)，，這一要素的評價(jià)必須將

不同工序的評價(jià)結(jié)果匯總起來從而得到兀。要素E,（分供方/原材料）和要素

日（顧客關(guān)懷/顧客滿意度）將各自得到評分。

對每一道工序進(jìn)行審核以及根據(jù)產(chǎn)品組將各道工序的審核結(jié)果匯總起來

是必要的，這樣可確保各個要素的同等重要性。因此，在''生產(chǎn)”這個大組中，

對各種具體的產(chǎn)品組來說，由于工序是每一次審核時選定的，故得到的符合率

可能不同。

30

4.過程審核

ProzeBaudit

每個產(chǎn)品組的平均值EPG是由以下公式得出的:

Ei+...+En

EpG-------------------[%]

被評價(jià)的T序黝

其中&和E“分別為各產(chǎn)品組生產(chǎn)的第一道和最后一道工序。

過程審核的總評價(jià)，即滿足率Ep根據(jù)以下公式計(jì)算：

Ezi+^TT-ERG

EpGL%L______________________________[%]