單一來源采購操作手冊

審查階段操作分冊

目錄

第一節(jié)概述.....................................................1

第二節(jié)工作內(nèi)容.................................................1

第三節(jié)風(fēng)險防控提示及措施......................................5

第四節(jié)具體操作流程.............................................6

第五節(jié)附件....................................................10

附件1-1非招標方式采購審批單..................................10

附件1-2公司集中采購活動規(guī)則事項..............................11

附件1-3采購文件審查紀要.....................................14

附件1-4采購文件審查要點.....................................15

附件1-5非招標方式采購文件審批單..............................16

第一節(jié)概述

1.1采購文件審查階段，主要通過開展采購計劃審

核、采購活動規(guī)則事項確定、采購文件編制等具體工作,

形成正式的采購文件。為后續(xù)采購文件發(fā)售、評審等工

作奠定基礎(chǔ)。

1.2采購文件審查工作主要由招投標管理部門牽

頭，專業(yè)部門、需求單位、招標代理機構(gòu)等相關(guān)方共同

參與完成。形成采購文件審查紀要，采購文件。

1.3采購文件審查工作要重點把握的是保證采購文

件的規(guī)范性，有效防范和規(guī)避法律風(fēng)險。

第二節(jié)工作內(nèi)容

2.1采購方式審批

所有非招標采購項目均需填寫非招標方式采購審批

單。如采購方式與《玉湖公司直屬單位二級集中采購目

錄》不同，須在采購方式審批單中說明原因。招投標管

理部門、專業(yè)部門、法律部門對非招標方式采購需求及

采購方式選擇理由進行審核，并報招投標工作領(lǐng)導(dǎo)小組

（或其辦公室）審批。

2.2提報需求計劃

需求單位根據(jù)項目進度，在計劃提報截止前提報需

求計劃等相關(guān)文件，包括選取的合同文本、標包劃分、

采購策略、技術(shù)質(zhì)量標準、擬邀請的唯一供應(yīng)（服務(wù)）

商名單等。

其中，邀請的唯一供應(yīng)（服務(wù)）商由專業(yè)部門或需

求單位書面推薦，經(jīng)招投標管理部門審核，報招投標工

作領(lǐng)導(dǎo)小組（或辦公室）批準。

2.3準備審查會材料

2.3.1招標代理機構(gòu)根據(jù)專業(yè)部門、需求單位提報

的文件，在《玉湖公司直屬單位招標采購文件范本》單

一來源分冊基礎(chǔ)上編制采購文件初稿。編制時應(yīng)考慮：

前一批次總結(jié)改進優(yōu)化部分、需求單位本批次最新要求

（如有）、法律意見。

2.3.2代理機構(gòu)根據(jù)需求部門提報的《公司集中采

購活動規(guī)則事項》，提前編制采購文件審查要點初稿。

2

2.4編制和發(fā)布采購文件審查會議通知

2.4.1會議由招投標管理部門牽頭組織，招標代理

機構(gòu)具體實施。

2.4.2招投標管理部門結(jié)合需求計劃情況，合理確

定會議時間，確認并通知參會部門（單位），包括但不限

于專業(yè)部門、需求單位、法律部門、招標代理機構(gòu)等。

2.5采購文件審查

2.5.1招投標管理部門組織專業(yè)部門、需求單位、

專業(yè)技術(shù)專家（如需）對采購文件進行審查，招標代理

機構(gòu)具體實施°

2.5.2專業(yè)部門、需求單位、技術(shù)專家（如有）審

查技術(shù)部分，主要內(nèi)容包括：

（一）物資采購文件的主要審查內(nèi)容包括：采購計

劃和技術(shù)文件的一致性、技術(shù)條件和參數(shù)設(shè)置的合理性、

關(guān)鍵參數(shù)設(shè)置的準確性、采購組件材料（附件）/服務(wù)范

圍的準確性。

（二）工程和服務(wù)采購文件的主要審查內(nèi)容包括：

招標采購范圍、工程量清單、技術(shù)條款、施工進度等因

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素。

（三）技術(shù)文件的正確性和一致性。

（四）專業(yè)部門協(xié)同招標代理機構(gòu)確定技術(shù)專家專

業(yè)和人數(shù)，招標代理機構(gòu)確認專家?guī)熘性搶I(yè)人數(shù)是否

滿足需求。

2.5.3招投標管理部門、專業(yè)部門、法律部門、招

標代理機構(gòu)的代表及經(jīng)濟專家（如有）審查商務(wù)部分，

主要內(nèi)容包括：采購范圍的合規(guī)性、采購策略設(shè)置的合

理性、合同的關(guān)鍵條款。

2.5.4招標代理機構(gòu)根據(jù)審查情況形成采購文件審

查紀要和采購文件審查要點。

2.5.5招標代理機構(gòu)根據(jù)審查情況修改采購文件初

稿，形成審批版采購文件。

2.6采購文件審批

采購文件、采購文件審查要點經(jīng)專業(yè)部門、招投標

管理部門、法律部門審核確認，由招投標管理部門報請

招投標工作領(lǐng)導(dǎo)小組（或辦公室）批準后，形成采購文

件審批單，招標代理機構(gòu)方可發(fā)出采購邀請函。

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第三節(jié)風(fēng)險防控提示及措施

3.1招標代理機構(gòu)要嚴格依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和《玉

湖公司直屬單位招標采購文件范本》編制采購文件，報

招投標管理部門審核。

3.2計算機及網(wǎng)絡(luò)使用。參加審查會人員在計算機

使用完畢后須及時關(guān)機，離開計算機時及時啟動保護程

序。涉密內(nèi)容不得使用外網(wǎng)郵件發(fā)送，非涉密信息可用

外網(wǎng)郵箱加密發(fā)送。

3.3防范采購公告發(fā)布前采購文件內(nèi)容以及其他信

息泄密的風(fēng)險c審查現(xiàn)場嚴格門禁管理，禁止不相關(guān)人

員進入。

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第四節(jié)具體操作流程

序號工作內(nèi)容操作方法形成文件注意事項參與角色

L符合下列情形之一的，可以

采用單--來源采購方式：

1）采購標的只有唯一的供應(yīng)

所有非招標先購項目均需填寫（服務(wù)）商，或者采用其他采

非招標方式央購審批單。如采購購方式只有唯一的供應(yīng)（服

方式與《玉湖公司直屬單位二級務(wù)）商應(yīng)答：

集中采購目錄》不同，須在采購1.非招標方式采購2）需要向原中標人采購工程、

方式審批單日說明原因。招投標審批單，詳見附件貨物或者服務(wù)，否則將影響施

2.1采購方式審批需求單位

管理部門、專業(yè)部門、法律部門1-1：工或者功能配套要求。采購行

對非招標方式采購需求及采購為屬于添購，是在原有采購項

方式選擇理臼進行審核，并報招目上增加或者改進，而不是新

投標工作領(lǐng)導(dǎo)小組（或辦公空）購置一種工程、貨物或者服

審批。務(wù)：

3）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情

況，不能或者來不及從其他供

應(yīng)（服務(wù)）商處采購。

需求單位根據(jù)項目進度，在計劃1.公司集中采中邀請的唯一供應(yīng)（服務(wù)）商由

2.2提報需求計劃提報截止前提報需求計劃等相活動規(guī)則事項，詳專業(yè)部門或需求單位書面推需求單位

關(guān)文件，包括選取的合同文本、見附件12。薦，經(jīng)招投標管理部門審核，

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序號工作內(nèi)容操作方法形成文件注意事項參與角色

標包劃分、采購策略、技術(shù)質(zhì)量報招投標工作領(lǐng)導(dǎo)小組（或辦

標準、擬邀請的唯一供應(yīng)（服務(wù)）公室）批準。

商名單等。

1.招標代理機構(gòu)根據(jù)專業(yè)部

門、需求單位提報的文件，在《玉

湖公司直屬尊位招標采購文件

1.采購文件初稿

范本》單一來源分冊基礎(chǔ)上編制1.嚴格按照《玉湖公司宜屬單

準備審查會材2.采購文件審查要

2.3耍幽立伸初花位招標采購文件范本》中單一招標代理機構(gòu)

料2.代理機構(gòu)枝金需求部門提報點初稿，詳見附件

來源分冊編制采購文件初稿。

1-4

的《公司卷口采購活動規(guī)則事

項》，提前編制采購文件審查要

點初稿。

編制和發(fā)布采招投標管理部門結(jié)合需求計劃

2.4購文件審查會情況，合理確定會議時間，確認//招投標管理部門

議通知并通知參會部門（單位）。

1.招投標管理部門組織專業(yè)部1.采購文件審查紀1.采購范圍應(yīng)與公司集中采

門、需求單位、審查專家（如需）要，詳見附件廠3；購活動規(guī)則事項保持一致：

招投標管理部門、

對采購文件進行審查，招標代理2.采購文件審查要2.采購策略庫：

2.5采購文件審查專業(yè)部門、需求單

機構(gòu)具體實施。點，詳見附件17。按照《采購策略庫審核要點及

位、招標代理機構(gòu)

2.專業(yè)部門、需求單位、技術(shù)專3.審批版采購文注意事項》設(shè)置采購策略庫，

家（如有）自查技術(shù)部分：件不得對供應(yīng)（服務(wù)）商實行差

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序號工作內(nèi)容操作方法形成文件注意事項參與角色

3.招投標管理部門、專業(yè)部門、別或歧視性待遇。建議已有采

法律部門、招標代理機構(gòu)的代表購策略庫的項目，沒有特殊需

及經(jīng)濟專家1如有）審查商務(wù)部求的情況下盡量沿用已有策

分。略庫。

1.招標代理機構(gòu)根據(jù)審查情況3.合同：如國家或地方規(guī)定強

形成采購文件審查紀要、采購文制適用的合同文本，應(yīng)當優(yōu)先

件審查要點、審批版采購文件。適用：如無國家或地方規(guī)定強

制適用的合同文本，應(yīng)當優(yōu)先

使用玉湖有限公司統(tǒng)一合同

文本（最新版）：如無適用的

范本，按照玉湖有限公司統(tǒng)一

合同文本的格式自行編制：

4.技術(shù)文件:

1）應(yīng)明確項目背景、采購范

用、技術(shù)要求等內(nèi)容；

2）避免重究提及資質(zhì)要求、

合同條款等商務(wù)內(nèi)容：

3）避免出現(xiàn)甲方、乙方等用

語，招標文件應(yīng)根據(jù)項目特點

及招標人實際需求制定，不得

對供應(yīng)商實行差別或歧視性

待遇。

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序號工作內(nèi)容操作方法形成文件注意事項參與角色

5.審查評標專家?guī)焓欠駶M足

招標項目需要專業(yè)的專家數(shù)

fio

采購文件審查形成的文件經(jīng)招

招投標管理部門、

投標管理部門、專業(yè)部門、需求

專業(yè)部門、需求單

單位審核確認后，由招投標管理1.采購文件審批

2.6采購文件審批/位、招投標工作領(lǐng)

部門報請招段標丁作領(lǐng)導(dǎo)小組單,詳見附件1-5.

導(dǎo)小組（或具辦公

（或其辦公室）批準，形成采購

室）

文件審批單。

第五節(jié)附件

附件1-1非招標方式采購審批單

非招標方式采購審批單

項目單位日期

項目名稱

項目概況

非招標采購方式

采購方式選擇理由

需求單位意見：

負責(zé)人簽字

（單位蓋章）

專業(yè)部門意見：

負責(zé)人簽字

（部門蓋章）

法律部門意見：

負責(zé)人簽字

（部門蓋章）

招投標管理部門意見：

負責(zé)人簽字

（部門蓋章）

招投標工作領(lǐng)導(dǎo)小組（或辦公室）意見：

負責(zé)人簽字

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附件1-2公司集中采購活動規(guī)則事項

公司集中采購活動規(guī)則事項

采購標的

□國際口國內(nèi)

采購方式

口競爭性談判口詢價采購口單一來源談判

根據(jù)XXX,我部門提出以下規(guī)則事項：

主要內(nèi)容包括標包劃分原則、資質(zhì)業(yè)績條件、評審標準與辦法、合同專用條

款、成交原則、最高投標限價、邀請供應(yīng)（服務(wù)）商名單、技術(shù)質(zhì)量標準等方面。

經(jīng)辦人（簽字）：

項目管理審核人（簽字）：

部門意見審批人（簽字）：

部門簽（章）：年月日

II

附表公司集中招標活動規(guī)則事項審核表

需求單位：項目預(yù)算：萬元

條款審核內(nèi)容審核意見

項目名稱按照年度集中采購目錄編寫，且各處使用的項目名稱

項目名稱通過審核口

一致。

采購范圍通過審核口

采購標的（貨物

貨物類采購項目，貨物組件材料配置表參數(shù)及數(shù)量明確。通過審核口

類）

擬邀請的唯一

供應(yīng)（服務(wù)）商通過審核口

名單

工期/服務(wù)期/

通過審核口

交貨期

技術(shù)文件采購府象等描述清楚，不存在資質(zhì)業(yè)績要求，也不存

技術(shù)文件通過審核口

在國家法律法規(guī)不允許出現(xiàn)的限制性要求。

資質(zhì)業(yè)績：XXX

資質(zhì)業(yè)績推薦通過審核口

以上資質(zhì)業(yè)績中不存在國家法律法規(guī)不允許出現(xiàn)的限制性要

求。

有無*號否決條

□有/口無（如有，簡要介紹情況，逐項說明原因）通過審核口

款

有無指定品牌口有/口無（如有，簡要介紹怯況，逐項說明原因〉通過審核口

有無指定專利口有/口無（如有，簡要介紹情況，逐項說明原因）通過審核口

合同模板中的使用說明、注釋等已按要求完全刪除，合同通用

合同模板格式中按規(guī)定應(yīng)完善的內(nèi)容已完善。通過審核口

合同模板：

支付方式:

承包方式：

發(fā)票類型：

合同主要內(nèi)容通過審核口

爭議解決：

交貨地點具體、明確；未指明發(fā)票稅率；合同中未列出合同價

格；合同中未出現(xiàn)投標人信息（包括名稱、證件等）；專用合

同條款與通用合同條款前后一一對應(yīng)。

報價文件報價文件與技術(shù)規(guī)范中項目內(nèi)容、數(shù)量一致；未指明發(fā)票稅率。通過審核口

分項報價表口有/口無（如有，單獨提供）通過審核口

采購文件模板采購文件模板：通過審核口

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條款審核內(nèi)容審核意見

工期/服務(wù)期/

交貨期/質(zhì)保期技術(shù)文件與本表中的工期/服務(wù)期/交貨期和質(zhì)保期等一致。通過審核口

檢查

最高投標限價

_____萬元通過審核口

（如有）

文件格式采購文件（含技術(shù)規(guī)范書、合同文件）字體統(tǒng)一、排版美觀。通過審核口

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附件-3采購文件審查紀要

（項目名稱）采購文件審查紀要

XX公司于XX年XX月XX日在XX組織有關(guān)專家對XX年XX批項目采

購內(nèi)容進行了會議自查，會議由XX主持，會議紀要如下：

一、參會人員

1.審查組組長