ICS03.080

CCSA12

□B37

山東省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB37/TXXXX-XXXX

科技成果評(píng)價(jià)規(guī)范

Specificationforevaluationofscientificandtechnologicalachievements

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB37/TXXXX—XXXX

目次

前言......................................................................................II

1范圍....................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.........................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義..............................................................................1

4評(píng)價(jià)基本要求...........................................................................2

4.1評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)...........................................................................2

4.2評(píng)價(jià)專(zhuān)家...........................................................................2

5評(píng)價(jià)目的與評(píng)價(jià)原則.....................................................................2

5.1評(píng)價(jià)目的...........................................................................2

5.2評(píng)價(jià)原則..........................................................................2

6評(píng)價(jià)形式與評(píng)價(jià)方法.....................................................................3

6.1評(píng)價(jià)形式..........................................................................3

6.2評(píng)價(jià)方法...........................................................................3

7評(píng)價(jià)內(nèi)容與評(píng)價(jià)指標(biāo)...................................................................4

7.1評(píng)價(jià)內(nèi)容..........................................................................4

7.2評(píng)價(jià)指標(biāo)..........................................................................5

8評(píng)價(jià)程序與評(píng)價(jià)材料.....................................................................5

8.1評(píng)價(jià)程序...........................................................................5

8.2評(píng)價(jià)材料...........................................................................6

9評(píng)價(jià)追溯................................................................................7

9.1過(guò)程記錄...........................................................................7

9.2材料歸檔...........................................................................7

9.3異議處理...........................................................................7

附錄A（資料性）技術(shù)創(chuàng)新度等級(jí)表........................................................8

附錄B（資料性）技術(shù)先進(jìn)度等級(jí)表........................................................9

附錄C（資料性）技術(shù)成熟度等級(jí)表.....................................................10

附錄D（資料性）科技成果評(píng)價(jià)五元指標(biāo)體系.................................................12

附錄E（資料性）科技成果評(píng)價(jià)流程圖....................................................14

附錄F（資料性）科技成果評(píng)價(jià)委托書(shū)....................................................15

附錄G（資料性）科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告......................................................22

參考文獻(xiàn)..................................................................................32

I

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-LX.-1—

刖5

本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。

本文件由山東省科技廳提出、歸口并組織實(shí)施。

本文件由山東省科技創(chuàng)新服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。

II

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科技成果評(píng)價(jià)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了科技成果評(píng)價(jià)的術(shù)語(yǔ)和定義、評(píng)價(jià)基本要求、評(píng)價(jià)目的與評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)形式與評(píng)價(jià)

方法、評(píng)價(jià)內(nèi)容與評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)程序與評(píng)價(jià)材料、評(píng)價(jià)追溯等內(nèi)容。

本文件適用于科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)。

本文件不適用于軍工、國(guó)防等涉及國(guó)家秘密的科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件,

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T26162.1信息與文獻(xiàn)文件管理第1部分：通則

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

科技成果scientificandtechnicalachievements

開(kāi)展各類(lèi)科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值，具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)

性、實(shí)用性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新品種和新材料等。

3.2

科技成果評(píng)價(jià)evaluationforscienceandtechnologyachievements

依照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科技成果（3.1）的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化

價(jià)值等進(jìn)行評(píng)價(jià)的活動(dòng)。

3.3

基礎(chǔ)研究成果scientificandtechnicaIachievementsofbasicresearch

為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀(guān)察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究所產(chǎn)生的科技

成果（3.1）。

3.4

應(yīng)用研究成果scientificandtechnicaIachievementsofappIiedresearch

為了探索并確定基礎(chǔ)研究成果（3.3）可能的新用途或?yàn)檫_(dá)到預(yù)定目標(biāo)，采用新技術(shù)、新方法或新

用途而開(kāi)展的創(chuàng)造性研究所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果（3.1）。

3.5

技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果scientificandtechnoIogicaIachievementsintechnoIogicaI

developmentandindustrialization

利用在科學(xué)與技術(shù)研究和實(shí)踐過(guò)程中獲取的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為產(chǎn)生新的技術(shù)、產(chǎn)品、工藝，或改進(jìn)現(xiàn)

有技術(shù)、產(chǎn)品、工藝而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作所產(chǎn)生的科技成果（3.1）。

3.6

委托者consignor

1

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提出評(píng)價(jià)需求和目的，委托評(píng)價(jià)任務(wù)，提供相關(guān)經(jīng)費(fèi)和條件保障的組織機(jī)構(gòu)或個(gè)人。

注：委托者可以為科技成果完成者、科研任務(wù)下達(dá)者、科技成果使用者、科技成果權(quán)利人。

4評(píng)價(jià)基本要求

4.1評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

a）有固定的辦公場(chǎng)所和必要的辦公條件；

b）具有獨(dú)立開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)能力，能夠承擔(dān)相關(guān)法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任；

c）具有專(zhuān)業(yè)化的評(píng)價(jià)咨詢(xún)隊(duì)伍，從業(yè)人員具備識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)、查新報(bào)告、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、用戶(hù)應(yīng)

用證明、行業(yè)文件等有效性的能力；

d）具有與評(píng)價(jià)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域相適應(yīng)的專(zhuān)家?guī)?，含技術(shù)專(zhuān)家、經(jīng)濟(jì)專(zhuān)家、管理專(zhuān)家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)家、

技術(shù)轉(zhuǎn)移專(zhuān)家等；

e）有健全的內(nèi)部管理制度，規(guī)范的科技成果評(píng)價(jià)工作流程；

f）無(wú)誠(chéng)信不良記錄。

4.2評(píng)價(jià)專(zhuān)家

評(píng)價(jià)專(zhuān)家應(yīng)具備以下條件：

a）遵守國(guó)家法律法規(guī)和社會(huì)公德，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德：

b）熟悉科技成果評(píng)價(jià)相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

c）具有豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉所評(píng)價(jià)領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外技術(shù)發(fā)展的狀況，在該領(lǐng)域具有一

定的學(xué)術(shù)影響力；

d）具有副高及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)；

e）能夠按照評(píng)價(jià)的要求客觀(guān)、公正、獨(dú)立地發(fā)表評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

5評(píng)價(jià)目的與評(píng)價(jià)原則

5.1評(píng)價(jià)目的

包括但不限于：

a）科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用：判斷成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的前期立項(xiàng)、中期實(shí)旅、后期效果；

b）科技成果投融資：判斷技術(shù)交易、技術(shù)入股、技術(shù)并購(gòu)相關(guān)標(biāo)的價(jià)值：

c）科技項(xiàng)目與成果管理：為科技項(xiàng)目前期立項(xiàng)、中期檢查、后期驗(yàn)收提供依據(jù)；為判斷科技成

果科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值提供依據(jù)；

d）機(jī)構(gòu)評(píng)估與人才評(píng)價(jià)：為科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)估和人才評(píng)價(jià)提供依據(jù)。

5.2評(píng)價(jià)原則

5.2.1科學(xué)性原則

包括但不限于：

a）特征性：符合科技成果基本特征和科研基本規(guī)律；

b）準(zhǔn)確一致性：指標(biāo)體系內(nèi)部各指標(biāo)之間應(yīng)協(xié)調(diào)統(tǒng)一，指標(biāo)體系的層次和結(jié)構(gòu)應(yīng)合理；

c）完備性：圍繞評(píng)價(jià)目的，全面反映被評(píng)價(jià)對(duì)象的特征。

2

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5.2.2公正性原則

對(duì)科技成果的客觀(guān)事實(shí)情況進(jìn)行公平公正的評(píng)審和評(píng)議，包括流程的合理性、專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)性、材料

的完整性、異議處理的合規(guī)合法性。

5.2.3分類(lèi)評(píng)價(jià)原則

對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研窕、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化科技成果進(jìn)行分類(lèi)評(píng)價(jià)。

5.2.4定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合原則

將評(píng)價(jià)指標(biāo)體系得出的定量評(píng)分與評(píng)價(jià)專(zhuān)家的討論評(píng)議結(jié)果進(jìn)行綜合，形成評(píng)價(jià)結(jié)論。

a）基礎(chǔ)研究成果以定性評(píng)價(jià)為主，定量評(píng)價(jià)為輔。

b）應(yīng)用研究成果堅(jiān)持定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)并重的原則。

c）技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果以定量評(píng)價(jià)為主，定性評(píng)價(jià)為輔。

6評(píng)價(jià)形式與評(píng)價(jià)方法

6.1評(píng)價(jià)形式

6.1,1會(huì)議評(píng)價(jià)

要求包括但不限于：

a）將評(píng)價(jià)材料發(fā)給專(zhuān)家審閱，確保專(zhuān)家充分了解項(xiàng)目情況；

b）會(huì)議期間，合理確定項(xiàng)目匯報(bào)時(shí)間、考察時(shí)間和質(zhì)詢(xún)、答疑時(shí)「瓦；

c）需要進(jìn)行測(cè)試的項(xiàng)目，會(huì)前需完成相應(yīng)的工作；

d）會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)，專(zhuān)家提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)，專(zhuān)家組長(zhǎng)綜合各位專(zhuān)家意見(jiàn)，經(jīng)充分討論后，形成評(píng)價(jià)結(jié)論;

e）評(píng)價(jià)結(jié)論經(jīng)征詢(xún)?cè)u(píng)價(jià)委托者和評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)，無(wú)異議后，專(zhuān)家簽字，形成正式評(píng)價(jià)結(jié)論；

f）需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察才能做出結(jié)論的項(xiàng)目，必須進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議評(píng)價(jià)。

6.1.2通訊評(píng)價(jià)

通過(guò)審閱評(píng)價(jià)材料就可以做出判斷的項(xiàng)目，可以進(jìn)行通訊評(píng)價(jià)，要求包括但不限于：

a）將評(píng)價(jià)材料發(fā)送給專(zhuān)家，確保專(zhuān)家充分了解項(xiàng)目情況；

b）評(píng)價(jià)期間，各位專(zhuān)家通過(guò)審查評(píng)價(jià)材料、查看項(xiàng)目匯報(bào)PPT,觀(guān)看項(xiàng)目視頻等，獨(dú)立提出并簽

署評(píng)價(jià)意見(jiàn)；

c）專(zhuān)家組長(zhǎng)綜合各位專(zhuān)家的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，形成評(píng)價(jià)結(jié)論。

6.2評(píng)價(jià)方法

6.2.1定性評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)專(zhuān)家根據(jù)掌握的專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)科技成果總體情況給出判斷。

6.2.2定量評(píng)價(jià)

使用科學(xué)方法和工具建立評(píng)價(jià)模型，設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)，根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行打分。

6.2.3綜合評(píng)價(jià)

3

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根據(jù)評(píng)價(jià)目的，將科技成果相關(guān)指標(biāo)與所能檢索到的國(guó)內(nèi)外同類(lèi)技術(shù)或產(chǎn)品指標(biāo)相比較，結(jié)合指標(biāo)

體系得出的定量評(píng)分與專(zhuān)家組的討論評(píng)議結(jié)果進(jìn)行綜合，形成評(píng)價(jià)結(jié)論。

7評(píng)價(jià)內(nèi)容與評(píng)價(jià)指標(biāo)

7.1評(píng)價(jià)內(nèi)容

7.1.1科學(xué)價(jià)值

成果在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)。內(nèi)容包括：

a）創(chuàng)新性：成果在揭示新理論、掌握新規(guī)律、創(chuàng)造新事物、建立新技術(shù)、新方法、新裝置、發(fā)

現(xiàn)新元素、新路徑、新環(huán)境中表現(xiàn)出來(lái)的優(yōu)良特性。評(píng)價(jià)要點(diǎn)包括創(chuàng)新點(diǎn)、原始創(chuàng)新所占的

比重、提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和技術(shù)跨越。技術(shù)創(chuàng)新度等級(jí)表參見(jiàn)附錄A；

b）帶動(dòng)性：成果實(shí)施后對(duì)社會(huì)所做的貢獻(xiàn)。評(píng)價(jià)要點(diǎn)包括對(duì)本領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的貢獻(xiàn)、對(duì)提高科

學(xué)技術(shù)普及的貢獻(xiàn)、對(duì)相關(guān)學(xué)科的影響；

c）論著影響及被他人認(rèn)可情況；主要論文發(fā)表刊物、學(xué)術(shù)專(zhuān)著在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界的影響和地位，

他人正式發(fā)表的科技論文、專(zhuān)著、教材中引用完成人提出的學(xué)術(shù)思想、觀(guān)點(diǎn)、方法，或被右

關(guān)實(shí)驗(yàn)、實(shí)踐所證實(shí)的情況。評(píng)價(jià)要點(diǎn)包括發(fā)表論文刊物影響度、引用文章的質(zhì)量、數(shù)量、

引用文章發(fā)表刊物、引用內(nèi)容及學(xué)術(shù)界的公開(kāi)評(píng)價(jià)。

7.1.2技術(shù)價(jià)值

成果產(chǎn)生的重大技術(shù)發(fā)明以及在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問(wèn)題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵

核心技術(shù)問(wèn)題方面的成效。內(nèi)容包括：

a）先進(jìn)性：成果與國(guó)內(nèi)外同類(lèi)技術(shù)相比其總體技術(shù)水平、主要技術(shù)（性能、性狀、工藝參數(shù)）、

經(jīng)濟(jì)（投入產(chǎn)出比、性能價(jià)珞比、成本、規(guī)模等）、環(huán)境、生態(tài)等指標(biāo)所處的位置，包括技

術(shù)優(yōu)勢(shì)及領(lǐng)先程度、戰(zhàn)略性、前瞻性；技術(shù)先進(jìn)度等級(jí)表參見(jiàn)附錄B；

b）成熟度：該技術(shù)達(dá)到實(shí)際應(yīng)用的程度，包括成果的實(shí)用性、適用性、實(shí)現(xiàn)難易程度等。技術(shù)

成熟度等級(jí)表參見(jiàn)附錄C；

c）知識(shí)產(chǎn)權(quán)：成果依法所享有的專(zhuān)項(xiàng)權(quán)利，包括：專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)、出版專(zhuān)著、植物新品種、國(guó)家

級(jí)農(nóng)作物品種、國(guó)家新藥、國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)及軟件著作權(quán)

等。

7.1.3經(jīng)濟(jì)價(jià)值

成果的推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。內(nèi)容包括：

a）推廣前景：成果轉(zhuǎn)化為可應(yīng)用的產(chǎn)品或服務(wù)的要素評(píng)價(jià)，包括市場(chǎng)規(guī)模、生產(chǎn)要素依存度、

商業(yè)化要素依存度；

b）經(jīng)濟(jì)效益：成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益以及帶動(dòng)相關(guān)行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的間接經(jīng)濟(jì)效益；

c）潛在風(fēng)險(xiǎn)：成果可能存在的技術(shù)替代、技術(shù)瑕疵帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；成果因環(huán)境、政策影響帶來(lái)的

風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)價(jià)要點(diǎn)包括潛在的權(quán)益糾紛、潛在的科技發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)或危害、產(chǎn)業(yè)政策契合度、區(qū)

域政策契合度。

7.1.4社會(huì)價(jià)值

成果在解決人民生活、公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問(wèn)題方面的成效。內(nèi)容包括:

4

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a）人民生活：成果對(duì)提高人民生活質(zhì)量、擴(kuò)大就業(yè)和健康水平等方面所取得的效益。包括對(duì)生

活質(zhì)量的提升價(jià)值、對(duì)擴(kuò)大就業(yè)的提升價(jià)值、對(duì)健康水平的提升價(jià)值；

b）公共安全：成果對(duì)防災(zāi)、減災(zāi)，保障經(jīng)濟(jì)、社會(huì)有序、持久發(fā)展等方面所取得的效益,包括

在防震減災(zāi)方面的貢獻(xiàn)、在替代進(jìn)口、保障經(jīng)濟(jì)和社會(huì)有序發(fā)展方面的貢獻(xiàn)等；

c）生態(tài)環(huán)境：成果對(duì)環(huán)境、生態(tài)、資源保護(hù)與合理利用等方面所取得的效益。包括在環(huán)境保護(hù)

方面的貢獻(xiàn)、在生態(tài)保護(hù)方面的貢獻(xiàn)、在資源利用方面的價(jià)值。

7.1.5文化價(jià)值

成果在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營(yíng)造創(chuàng)新文化、弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀(guān)等方面的影響和貢獻(xiàn)。內(nèi)容包括:

a）科學(xué)家精神：成果在創(chuàng)新精神、求實(shí)精神、奉獻(xiàn)精神、協(xié)同精神、育人精神等方面的貢獻(xiàn)；

b）創(chuàng)新文化：成果在創(chuàng)新價(jià)值觀(guān)、創(chuàng)新準(zhǔn)則、創(chuàng)新制度和規(guī)范、創(chuàng)新物質(zhì)文化環(huán)境等方面的貢

獻(xiàn)；

c）核心價(jià)值觀(guān)：成果在個(gè)人、組織、社會(huì)核心價(jià)值觀(guān)方面的貢獻(xiàn)。

7.2評(píng)價(jià)指標(biāo)

7.2.1概述

根據(jù)科技成果不同類(lèi)型和評(píng)價(jià)目的，建立分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，有針對(duì)性地評(píng)價(jià)科技成果的多元價(jià)值,

包括科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值?？萍汲晒u(píng)價(jià)五元指標(biāo)體系參見(jiàn)附錄D。

7.2.2基礎(chǔ)研究成果

以同行評(píng)議為主，鼓勵(lì)國(guó)際“小同行”評(píng)議，推行代表作制度，實(shí)行定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合。

以研究成果的科學(xué)水平、科學(xué)價(jià)值作為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括但不限于科學(xué)性、先進(jìn)性、論文論著影

響及被他人認(rèn)可情況、社會(huì)和文化價(jià)值等指標(biāo)。

7.2.3應(yīng)用研究成果

以行業(yè)用戶(hù)和社會(huì)評(píng)價(jià)為主，以研究成果的高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出、促進(jìn)生產(chǎn)力水平提高、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)

效益為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。評(píng)價(jià)指標(biāo)包括但不限于技術(shù)創(chuàng)新性、先進(jìn)性、成熟度、可行性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟(jì)和社

會(huì)效益、市場(chǎng)應(yīng)用、技術(shù)和政策風(fēng)險(xiǎn)等。

7.2.4技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果

以用戶(hù)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)檢驗(yàn)和第三方評(píng)價(jià)為主，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括但不限于技術(shù)交易合同額、市場(chǎng)估值、市

場(chǎng)占有率、重大工程或重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)用情況等。

8評(píng)價(jià)程序與評(píng)價(jià)材料

8.1評(píng)價(jià)程序

8.1.1概述

評(píng)價(jià)程序包括評(píng)價(jià)委托、評(píng)價(jià)受理、評(píng)價(jià)實(shí)施、出具評(píng)價(jià)報(bào)告四個(gè)階段，評(píng)價(jià)流程圖參見(jiàn)附錄E。

8.1.2評(píng)價(jià)委托

委托者按照評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要求，填寫(xiě)評(píng)價(jià)委托書(shū)，編寫(xiě)評(píng)價(jià)材料及相關(guān)附件，提交評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，評(píng)價(jià)委托

書(shū)模板參見(jiàn)附錄限

5

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8.1.3評(píng)價(jià)受理

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)委托者提供的評(píng)價(jià)委托書(shū)和評(píng)價(jià)材料進(jìn)行審查，符合評(píng)價(jià)要求，則接受委托，與委托者

簽訂科技成果評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)合同；對(duì)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、弄虛作假、存在安全風(fēng)險(xiǎn)和污染嚴(yán)重、違反公

序良俗、嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益的成果，則不予受理。

8.1.4評(píng)價(jià)實(shí)施

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織評(píng)價(jià)專(zhuān)家成立評(píng)價(jià)專(zhuān)家組開(kāi)展評(píng)價(jià)活動(dòng)。評(píng)價(jià)專(zhuān)家組一般由5?13名（單數(shù)）專(zhuān)家組

成（專(zhuān)家至少來(lái)自5個(gè)單位，每個(gè)單位不超過(guò)2人，符合利益相關(guān)方回避原則），其中技術(shù)專(zhuān)家應(yīng)占三分

之二以上，其余可為經(jīng)濟(jì)專(zhuān)家、管理專(zhuān)家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)家、技術(shù)轉(zhuǎn)移專(zhuān)家等，評(píng)價(jià)結(jié)論須經(jīng)三分之二以

上的專(zhuān)家同意。

——采用會(huì)議評(píng)價(jià)的，專(zhuān)家組應(yīng)開(kāi)展材料審查、聽(tīng)取匯報(bào)、質(zhì)詢(xún)答疑、打分、討論、形成評(píng)價(jià)結(jié)

論。

一采用通訊評(píng)價(jià)的，評(píng)價(jià)專(zhuān)家在審查資料的基礎(chǔ)上，獨(dú)立提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)，專(zhuān)家組長(zhǎng)綜合各位專(zhuān)

家意見(jiàn)，形成評(píng)價(jià)結(jié)論。

一一評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)人員應(yīng)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、條件保障等工作。

8.1.5出具評(píng)價(jià)報(bào)告

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目情況和專(zhuān)家組評(píng)價(jià)結(jié)論，編寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告，評(píng)價(jià)報(bào)告經(jīng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)審查合格，簽字蓋

章后，交付委托者，評(píng)價(jià)報(bào)告模板參見(jiàn)附錄G。

8.2評(píng)價(jià)材料

8.2.1基礎(chǔ)研究成果

提供的材料應(yīng)包括：

a）研究報(bào)告：

b）發(fā)表的論文或出版的著作；

c）專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)出具的有效期內(nèi)的查新報(bào)告；

d）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)為評(píng)價(jià)所必需的其他技術(shù)材料。

8.2.2應(yīng)用研究成果

提供的材料應(yīng)包括：

a）研制報(bào)告：內(nèi)容包括技術(shù)特征、研究?jī)?nèi)容、總體技術(shù)性能指標(biāo)與國(guó)內(nèi)外同類(lèi)先進(jìn)技術(shù)的比較、

對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)科技進(jìn)步的作用、進(jìn)一步推廣應(yīng)用的條件和前景、存在的問(wèn)題等內(nèi)容;

b）檢測(cè)報(bào)告：專(zhuān)業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)的產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告（特殊行業(yè)提供行業(yè)相關(guān)證明

材料）；

c）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條件；產(chǎn)品或技術(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)的依據(jù)?？梢允菄?guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方

標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等的一種或幾種；

d）查新報(bào)告：專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具的有效期內(nèi)的查新報(bào)告；

e）行業(yè)證明：國(guó)家法律法規(guī)要求的行業(yè)審批文件（新藥、醫(yī)療器械、動(dòng)植物新品種、農(nóng)藥、化

肥、獸藥、食品、通信設(shè)備、壓力容器、標(biāo)準(zhǔn)等應(yīng)提交批準(zhǔn)證明材料）及特殊要求的相關(guān)文

件（消防、環(huán)保、安全等）；

f）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)為評(píng)價(jià)所必需的其他技術(shù)材料。

8.2.3技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果

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提供的材料應(yīng)包括：

a）研制報(bào)告；內(nèi)容包括技術(shù)特征、研究?jī)?nèi)容、總體技術(shù)性能指標(biāo)與國(guó)內(nèi)外同類(lèi)先進(jìn)技術(shù)的比較、

對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)科技進(jìn)步的作用、進(jìn)一步推廣應(yīng)用的條件和前景、存在的問(wèn)題等內(nèi)容;

b）經(jīng)濟(jì)效益社會(huì)效益分析報(bào)告：包括投資規(guī)模、成本分析、投資叵收期及社會(huì)效益等內(nèi)容；

c）檢測(cè)報(bào)告：專(zhuān)業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)的產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告（特殊行業(yè)提供行業(yè)相關(guān)證明

材料）；

d）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條件；產(chǎn)品或技術(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)的依據(jù)?？梢允菄?guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方

標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等的一種或幾種；

e）查新報(bào)告：專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具的有效期內(nèi)的查新報(bào)告；

f）行業(yè)證明：國(guó)家法律法規(guī)要求的行業(yè)審批文件（新藥、醫(yī)療器械、動(dòng)植物新品種、農(nóng)藥、化

肥、獸藥、食品、通信設(shè)備、壓力容器、標(biāo)準(zhǔn)等應(yīng)提交批準(zhǔn)證明材料）及特殊要求的相關(guān)文

件（消防、環(huán)保、安全等）；

g）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)為評(píng)價(jià)所必需的其他技術(shù)材料。

9評(píng)價(jià)追溯

9.1過(guò)程記錄

根據(jù)評(píng)價(jià)需要，可采用錄像、錄音等方式，對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行記錄。

9.2材料歸檔

評(píng)價(jià)結(jié)束后，科技成果評(píng)價(jià)委托書(shū)、評(píng)價(jià)材料、專(zhuān)家簽字原件、評(píng)價(jià)報(bào)告等按照GB/T26162.1的

要求歸檔。歸檔資料中出現(xiàn)的信息和數(shù)據(jù)，其來(lái)源和計(jì)算方法要可溯源。

9.3異議處理

若委托者或其他責(zé)任主體對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論有異議時(shí)，應(yīng)由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)家對(duì)原始材料、評(píng)價(jià)過(guò)程和評(píng)

價(jià)結(jié)論進(jìn)行復(fù)核。

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附錄A

（資料性）

技術(shù)創(chuàng)新度等級(jí)表

技術(shù)創(chuàng)新度等級(jí)表見(jiàn)表A.1。

表A.1技術(shù)創(chuàng)新度等級(jí)表

等級(jí)

第一級(jí)該技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)在國(guó)內(nèi)范圍內(nèi)，在該項(xiàng)目應(yīng)用領(lǐng)域中檢索不到

第二級(jí)該技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)在國(guó)內(nèi)范圍內(nèi)，在所有應(yīng)用領(lǐng)域中都檢索不到

第三級(jí)該技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)在國(guó)際范圍內(nèi)，在該項(xiàng)目應(yīng)用領(lǐng)域中檢索不到

第四級(jí)該技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)在國(guó)際范圍內(nèi)，在所有應(yīng)用領(lǐng)域中都檢索不到

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附錄B

（資料性）

技術(shù)先進(jìn)度等級(jí)表

技術(shù)先進(jìn)度等級(jí)表見(jiàn)表B.1。

表B.1技術(shù)先進(jìn)度等級(jí)表

等”定義

第一級(jí)在全國(guó)范圍內(nèi)，該成果的核心指標(biāo)達(dá)到該領(lǐng)域其他先進(jìn)技術(shù)的相應(yīng)指標(biāo)

第二級(jí)在全國(guó)范圍內(nèi)，該成果的核心指標(biāo)領(lǐng)先于該領(lǐng)域其他先進(jìn)技術(shù)的相應(yīng)指標(biāo)

第三級(jí)在世界范圍內(nèi)，該成果的核心指標(biāo)達(dá)到該領(lǐng)域其他先進(jìn)技術(shù)的相應(yīng)指標(biāo)

第四級(jí)在世界范圍內(nèi)，該成果的核心指標(biāo)領(lǐng)先于該領(lǐng)域其他先進(jìn)技術(shù)的相應(yīng)指標(biāo)

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附錄C

（資料性）

技術(shù)成熟度等級(jí)表

基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果技術(shù)成熟度等級(jí)表見(jiàn)表C.l、C.2、C.3。

表C.1基礎(chǔ)研究成果技術(shù)成熟度等級(jí)表

等級(jí)特征描述主要成果形式

第一級(jí)產(chǎn)生新想法并表述成概念報(bào)告報(bào)告

第二級(jí)被同行確定為一個(gè)值得自由探索的方向論文

第三級(jí)被組織確定為一個(gè)值得探索的具體目標(biāo)方案

第四級(jí)實(shí)驗(yàn)室環(huán)境中仿真結(jié)論成立仿真結(jié)論

第五級(jí)實(shí)驗(yàn)室環(huán)境中半實(shí)物仿真結(jié)論成立半實(shí)物仿真結(jié)論

第六級(jí)實(shí)驗(yàn)室環(huán)境中實(shí)物功能性指標(biāo)可測(cè)試測(cè)試報(bào)告

笫七級(jí)試驗(yàn)結(jié)果與理論相匹配鑒定結(jié)論

第八級(jí)論文發(fā)表，報(bào)告立卷，著作出版論文、報(bào)告、著作

第九級(jí)論文、著作被引用，研究報(bào)告被采納引用、采納憑證

表C.2應(yīng)用研究成果技術(shù)成熟度等級(jí)表

等級(jí)特征描述主要成果形式

第一級(jí)發(fā)現(xiàn)新用途并形成思路性報(bào)告報(bào)告

第二級(jí)形成了特定目標(biāo)的應(yīng)用方案方案

第三級(jí)關(guān)鍵功能分析和實(shí)驗(yàn)結(jié)論成立功能結(jié)論

第四級(jí)在實(shí)驗(yàn)室環(huán)境中關(guān)鍵功能仿真結(jié)論成立仿真結(jié)論

第五級(jí)相關(guān)環(huán)境中關(guān)犍功能得到驗(yàn)證性能結(jié)論

第六級(jí)中試環(huán)境中初樣性能指標(biāo)滿(mǎn)足要求初樣

第七級(jí)中試環(huán)境中正樣性能指標(biāo)滿(mǎn)足要求正樣

第八級(jí)正樣得到用戶(hù)認(rèn)可用戶(hù)應(yīng)用證明

第九級(jí)正樣品、專(zhuān)有技術(shù)、專(zhuān)利技術(shù)被轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品、專(zhuān)利

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表C.3技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果技術(shù)成熟度等級(jí)表

等級(jí)特征描述主要成果形式

調(diào)研報(bào)告、需求報(bào)告、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市

第一級(jí)發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象、新問(wèn)題、新需求，產(chǎn)生新想法并形成正式報(bào)告

場(chǎng)前景分析報(bào)告

第二級(jí)形成了技術(shù)概念或開(kāi)發(fā)方案研究方案、實(shí)施方案

第三級(jí)關(guān)鍵功能分析和仿真結(jié)論成立虛擬或?qū)嵨锓抡婺Ｐ?/p>

第四級(jí)研究室環(huán)境中的關(guān)鍵功能可實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室、實(shí)物功能模型

第五級(jí)相關(guān)環(huán)境中的初樣樣品完成，主要功能指標(biāo)測(cè)試通過(guò)初樣、功能指標(biāo)、測(cè)試報(bào)告

第六級(jí)相關(guān)環(huán)境中的系統(tǒng)樣機(jī)演示，測(cè)試合格、工藝驗(yàn)證可行正樣、性能指標(biāo)、檢測(cè)報(bào)告、專(zhuān)利

第七級(jí)在實(shí)際環(huán)境中的系統(tǒng)樣機(jī)試驗(yàn)結(jié)論成立、例行環(huán)境試驗(yàn)合格現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)報(bào)告或例行試驗(yàn)報(bào)告

第八級(jí)實(shí)際系統(tǒng)完成并通過(guò)實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證、獲得小批量產(chǎn)品可以交付使用的產(chǎn)品

第九級(jí)通過(guò)任務(wù)運(yùn)行的成功考驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)大批量生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量合格批量產(chǎn)品、用戶(hù)應(yīng)用報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)

第十級(jí)取得第一筆收入，累計(jì)銷(xiāo)量》盈虧平衡點(diǎn)數(shù)量的30%合同、發(fā)票

第十一級(jí)年度總收益-年度運(yùn)營(yíng)成本10,開(kāi)始年度盈利合同、發(fā)票、收款憑證

第十二級(jí)累計(jì)總收益N累計(jì)總投入的30%合同、發(fā)票、財(cái)報(bào)

第十三級(jí)累計(jì)總收益-累計(jì)總投入N0合同、發(fā)票、財(cái)報(bào)、統(tǒng)計(jì)

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附錄D

（資料性）

科技成果評(píng)價(jià)五元指標(biāo)體系

科技成果評(píng)價(jià)五元指標(biāo)體系見(jiàn)表D.1。

表D.1科技成果評(píng)價(jià)五元指標(biāo)體系

一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)說(shuō)明評(píng)價(jià)要點(diǎn)

成果在揭示新的理論、掌握新規(guī)律、創(chuàng)

?創(chuàng)新點(diǎn)

造新事物、建立新技術(shù)、新方法、新裝

創(chuàng)新性?原始創(chuàng)新所占的比重

置、發(fā)現(xiàn)新元素、新路徑、新環(huán)境中表

?提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和技術(shù)跨越

現(xiàn)出來(lái)的優(yōu)良特性

?對(duì)本領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的貢獻(xiàn)

帶動(dòng)性成果實(shí)施后對(duì)社會(huì)所做的貢獻(xiàn)?對(duì)提高科技普及的貢獻(xiàn)

科學(xué)價(jià)值

?對(duì)相關(guān)學(xué)科的影響

主要論文發(fā)表刊物、學(xué)術(shù)專(zhuān)著在國(guó)內(nèi)外

?發(fā)表論文刊物影響度

學(xué)術(shù)界的影響和地位，他人正式發(fā)表的

論著影響及被?引用文章的質(zhì)量、數(shù)量

科學(xué)論文、專(zhuān)著、教材中引用完成人提

他人認(rèn)可情況?引用文章發(fā)表刊物、引用內(nèi)容及

出的學(xué)術(shù)思想、觀(guān)點(diǎn)、方法，或被有關(guān)

學(xué)術(shù)界的公開(kāi)評(píng)價(jià)

實(shí)驗(yàn)、實(shí)踐所證實(shí)的情況

?技術(shù)優(yōu)勢(shì)及領(lǐng)先程度

成果相對(duì)于其他成果表現(xiàn)出來(lái)的優(yōu)良

先進(jìn)性?戰(zhàn)咯性、前瞻性

特性

?推動(dòng)行業(yè)進(jìn)步的貢獻(xiàn)

?項(xiàng)目的實(shí)用性

該技術(shù)已經(jīng)形成生產(chǎn)能力或達(dá)到實(shí)際

技術(shù)價(jià)值成熟度?適用性

應(yīng)用的程度

?成果實(shí)現(xiàn)復(fù)雜與難易程度

?專(zhuān)利

知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果依法所享有的專(zhuān)項(xiàng)權(quán)利,標(biāo)準(zhǔn)

?出版專(zhuān)著及軟件著作權(quán)等

,市場(chǎng)規(guī)模

成果轉(zhuǎn)化為可應(yīng)用的產(chǎn)品或服務(wù)的要

推廣前景?生產(chǎn)要素依存度

素評(píng)價(jià)

?商業(yè)化要素依存度

成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益以及

?直接經(jīng)濟(jì)效益

經(jīng)濟(jì)效益帶動(dòng)相關(guān)行業(yè)發(fā)展可能產(chǎn)生的間接經(jīng)

經(jīng)濟(jì)價(jià)值?間接經(jīng)濟(jì)效益

濟(jì)效益

?潛在的權(quán)益糾紛

應(yīng)對(duì)成果可能存在的技術(shù)替代、技術(shù)瑕

?潛在的科技發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)或危害

風(fēng)險(xiǎn)性疵帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)的能力以及抵御因環(huán)境

?產(chǎn)業(yè)政策契合度

或政策影響帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)能力

?區(qū)域政策契合度

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DB37/TXXXX—XXXX

表D.1科技成果評(píng)價(jià)五元指標(biāo)體系（續(xù)）

一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)說(shuō)明評(píng)價(jià)要點(diǎn)

對(duì)提高人民生活質(zhì)量和健康水平等方?對(duì)生活質(zhì)量的提升價(jià)值

人民生活

面所取得的效益?對(duì)健康水平的提升價(jià)值

?在防震減災(zāi)方面的貢獻(xiàn)

對(duì)防災(zāi)、減災(zāi)，保障經(jīng)濟(jì)、社會(huì)有序、?在保障經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展方面的效益

公共安全

社會(huì)價(jià)值持久發(fā)展等方面所取得的效益?在維護(hù)社會(huì)有序、持久發(fā)展方面

的價(jià)值

?在環(huán)境保護(hù)方面的貢獻(xiàn)

對(duì)環(huán)境、生態(tài)、資源保護(hù)與合理利用等

生態(tài)環(huán)境?在生態(tài)保護(hù)方面的貢獻(xiàn)

方面所取得的效益

?在資源利用方面的價(jià)值

?創(chuàng)新精神

?求實(shí)精神

在創(chuàng)新精神、求實(shí)精神、奉獻(xiàn)精神、協(xié)

科學(xué)家精神?奉獻(xiàn)精神

同精呻、育人精神等方面的貢獻(xiàn)。

?協(xié)同精神

?育人精神

?創(chuàng)新價(jià)值觀(guān)

文化價(jià)值

在創(chuàng)新價(jià)值觀(guān)、創(chuàng)新準(zhǔn)則、創(chuàng)新制度和?創(chuàng)新準(zhǔn)則

創(chuàng)新文化

規(guī)范、創(chuàng)新物質(zhì)文化環(huán)境等方面的貢獻(xiàn)?創(chuàng)新制度和規(guī)范

?創(chuàng)新物質(zhì)文化環(huán)境

?在個(gè)人價(jià)值觀(guān)方面的貢獻(xiàn)

核心價(jià)值觀(guān)在個(gè)人、組織、社會(huì)價(jià)值觀(guān)方面的貢獻(xiàn)?在組織價(jià)值觀(guān)方面的貢獻(xiàn)

?在社會(huì)價(jià)值觀(guān)方面的貢獻(xiàn)

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DB37/TXXXX—XXXX

附錄E

（資料性）

科技成果評(píng)價(jià)流程圖

科技成果評(píng)價(jià)流程見(jiàn)圖E.l。

圖E.1科技成果評(píng)價(jià)流程圖

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DB37/TXXXX—XXXX

附錄F

（資料性）

科技成果評(píng)價(jià)委托書(shū)

科技成果評(píng)價(jià)委托書(shū)見(jiàn)表F.1。

表F.1科技成果評(píng)價(jià)委托書(shū)

No._____________

科技成果評(píng)價(jià)委托書(shū)

成果名稱(chēng)：

完成單位：

委托單位：（蓋章）

委托評(píng)價(jià)日期：年一月一日

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)受理日期：年一月一日

經(jīng)辦人：（簽字）

XXX評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

二。二三年制

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DB37/TXXXX—XXXX

科技成果

（限35個(gè)漢字）

中文名稱(chēng)

所屬成果類(lèi)型（）1.基礎(chǔ)研究2.應(yīng)用研究3.技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化

<）1.電子信息2.生物與新醫(yī)藥3.航空航天4.新材料

所屬技術(shù)領(lǐng)域5.高技術(shù)服務(wù)6.新能源與節(jié)能7.資源與環(huán)境

8.先進(jìn)制造與自動(dòng)化9.現(xiàn)代農(nóng)業(yè)10.其他

研究起始時(shí)間研究終止時(shí)間

單位名稱(chēng)

<）1.獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)2.大專(zhuān)院校3.行政事業(yè)單位

單位性質(zhì)

委4.企小5.個(gè)人6.社會(huì)絹織7.其他

托

法人代表