行政處罰案卷標準和

案卷評查方法邢臺市人民政府法制辦公室協(xié)調監(jiān)督科李國河北省行政處罰案卷標準（試行）經省政府同意，河北省人民政府法制辦公室2010年6月23日印發(fā)了《河北省行政處罰案卷標準》（冀法[2010]10號）主要依據：《中華人民共和國行政處罰法》1996年3月17日中華人民共和國主席令第六十三號公布，自1996年10月1日起施行《全面推進依法行政實施綱要》國務院2004年3月發(fā)布《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》2008年6月發(fā)布行政處罰案卷標準1、主體合法2、依據合法3、權限合法4、內容合法5、程序正當、合法6、事實清楚、證據充分7、保障當事人權利8、文書規(guī)范一、主體合法1、行政執(zhí)法主體必須是組織而不是自然人。2、行政執(zhí)法主體的成立必須有合法的依據。3、行政執(zhí)法主體必須有具體明確的職責范圍。4、行政執(zhí)法主體必須能以自己的名義做出行政行為并承擔相應的法律責任。二、依據合法原則：

1．行政處罰行為要有法律依據；

2．必須適用與該違法行為直接相關的法律、法規(guī)、規(guī)章；

3．必須適用公布有效的法律、法規(guī)、規(guī)章；

4．上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于普通法。二、依據合法、正確規(guī)則：《行政處罰法》對行政處罰的適用，規(guī)定了下列適用規(guī)則：

1．責令改正的規(guī)則

2．一事不再罰規(guī)則

3．法定責任能力規(guī)則

4．充分考慮行政違法情節(jié)的規(guī)則――有限責任規(guī)則

5．追訴時效規(guī)則

6．申辯不加罰規(guī)則

7．不得以罰代刑規(guī)則

8．行政處罰與刑事處罰折抵規(guī)則

9．行政處罰不免除民事責任的規(guī)則三、權限合法1、行政職能上的限制。2、行政級別上的限制。3、地域上的限制。4、手段上的限制。5、委托執(zhí)法權的限制。四、內容合法1、行政執(zhí)法行為的內容必須完全符合法律、法規(guī)或規(guī)章的規(guī)定。2、行政執(zhí)法行為的內容必須明確。3、行政執(zhí)法行為的內容必須符合公共利益和秩序。4、行政執(zhí)法行為的內容必須公正、合理。五、程序正當、合法第一、簡易程序第二、一般程序第三、聽證程序第一、簡易程序

1．適用簡易程序的條件：

（1）違法事實確鑿；

（2）有法定依據；

（3）對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰。

2．簡易程序的步驟：

（1）示明身份――向當事人出示執(zhí)法身份證件；

（2）告知――告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，當事人依法享有的權利；

（3）聽取當事人陳述和申辯；

（4）填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書；

（5）行政處罰決定書當場交付當事人；

（6）當場作出的行政處罰決定，必須報所屬行政機關備案。第二、一般程序

一般程序的適用條件：

根據《行政處罰法》第三十六條的規(guī)定，除本法第三十三條規(guī)定的可以當場作出行政處罰的簡易程序外，都適用一般程序。一般程序的流程：

（1）立案

（2）調查、檢查、收集證據

（3）制作調查終結報告

（4）法制機構審查

（5）行政機關負責人對調查終結報告進行審查

（6）行政處罰決定前告知

（7）當事人陳述申辯

（8）作出行政處罰決定

（9）制作行政處罰決定書

（10）將行政處罰決定書送達當事人第三，聽證程序

1、聽證程序的適用范圍

依據《行政處罰法》第四十二條的規(guī)定，行政機關作出責令停產停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證。

2、聽證程序適用范圍的例外規(guī)定

《行政處罰法》第四十二條第二款規(guī)定：“當事人對限制人身自由的行政處罰有異議的，依照治安管理處罰條例的有關規(guī)定執(zhí)行?！绷⑹聦嵡宄?、證據充分第一、證據的證明效力第二、如何收集證據第三、證據怎樣體現事實第一、證據的證明效力證明同一事實的數個證據，其證明效力一般可以按照下列情形分別認定：（1）國家機關以及其他職能部門依職權制作的公文文書優(yōu)于其他書證；（2）鑒定結論、現場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；（3）原件、原物優(yōu)于復制件、復制品；（4）法定鑒定部門的鑒定結論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結論；（5）法庭主持勘驗所制作的勘驗筆錄優(yōu)于其他部門主持勘驗所制作的勘驗筆錄；（6）原始證據優(yōu)于傳來證據；（7）其他證人證言優(yōu)于與當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人提供的對該當事人有利的證言；（8）出庭作證的證人證言優(yōu)于未出庭作證的證人證言；（9）數個種類不同、內容一致的證據優(yōu)于一個孤立的證據。第二、如何收集證據1、收集證據的形式要件要完備。2、收集或提取證據的途徑和方式應當合法。3、收集和提供證據的主體必須要合法。4、收集的證據本身要符合法律要求，收集的證據必須與案件事實存在關聯(lián)性且客觀真實。5、收集證據要主動、及時多渠道地進行。

第三、證據怎樣體現事實1、體現當事人基本情況2、體現案件基本事實，根據法條找關鍵3、體現裁量情節(jié)4、體現減輕情節(jié)5、體現違法時間6、體現處罰時間七、保障當事人權利

1．知情權；

2．陳述權；

3．申辯權；

4．質證權；

5．要求聽證權；

6．要求回避權；

7．委托代理人權利；

8．要求執(zhí)法人員示明身份的權利；

9．行政執(zhí)法人員不出具財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據，可以拒絕繳納罰款的權利；

10．暫緩或分期繳納罰款的申請權；

11．申請行政復議權；

12．提起行政訴訟權；

13．要求行政賠償權。行政處罰案卷的保管期限國家檔案局8號令《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》（2006年9月19日公布、施行）第六條規(guī)定：“機關文書檔案的保管期限定為永久、定期兩種。定期一般分為30年、10年。”附件：文書檔案保管期限表8.7.5行政處罰、處分、復議、國家賠償等工作中形成的文件材料8.7.5.1重要的（永久）8.7.5.2一般的（30年）。

行政執(zhí)法案卷評查的依據《綱要》要求：“健全行政執(zhí)法案卷評查制度。行政機關應當建立有關行政處罰、行政許可、行政強制等行政執(zhí)法的案卷。對公民、法人和其他組織的有關監(jiān)督檢查記錄、證據材料、執(zhí)法文書應當立卷歸檔?！薄稕Q定》要求：“要建立監(jiān)督檢查記錄制度，完善行政處罰、行政許可、行政強制、行政征收或者征用等行政執(zhí)法案卷的評查制度。市縣政府及其部門每年要組織一次行政執(zhí)法案卷評查，促進行政執(zhí)法機關規(guī)范執(zhí)法?！毙姓?zhí)法案卷評查制度的意義行政執(zhí)法案卷評查制度，在執(zhí)行落實《綱要》，加強行政執(zhí)法體制改革，規(guī)范和監(jiān)督行政執(zhí)法行為，建立和完善行政執(zhí)法評議考核機制，落實行政執(zhí)法責任制，提高地方執(zhí)法人員素質，培養(yǎng)依法行政觀念，發(fā)現糾正違法行為等方面具有重大意義。行政執(zhí)法案卷評查的功能一、監(jiān)督功能。二、規(guī)范控制功能。三、糾錯控制功能。四、培訓和指導功能。案卷評查十步工作法第一，明確案卷評查的內容和標準。第二，提前發(fā)布評查工作方案。第三，遴選案件評查員。從各執(zhí)法部門遴選，經過考試、培訓上崗，實行回避制。第四，將全部的行政執(zhí)法案卷統(tǒng)一編號，實行定量隨機調卷。第五，封閉集中評查。第六，向行政執(zhí)法單位反饋初步評查結果。第七，聽取被評查機構的陳述和申辨。第八，制作、發(fā)布評查通報和分析報告，并向有關部門、媒體公開，引入社會監(jiān)督機制，接受社會監(jiān)督。第九，將評查結果納入領導班子和執(zhí)法人員的考核，獎勵和表彰先進單位和個人。第十，總結評查工作