編號：__________2024公司定增中股東承諾投資保底收益甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

2024公司定增中股東承諾投資保底收益合同目錄一、前言1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍二、術(shù)語解釋2.1股東2.2定增2.3投資保底收益2.4股東承諾三、股東信息3.1股東的基本信息3.2股東的出資情況3.3股東的權(quán)益與義務(wù)四、定增方案4.1定增概述4.2定增規(guī)模4.3定增價(jià)格4.4定增時(shí)間表五、投資保底收益承諾5.1保底收益的計(jì)算方式5.2保底收益的支付方式5.3保底收益的保障措施5.4保底收益的期限六、股東權(quán)益保護(hù)6.1股東權(quán)益的保障措施6.2股東大會的召開與決策6.3股東退出機(jī)制七、合同的履行與監(jiān)管7.1股東履行合同的責(zé)任與義務(wù)7.2合同的變更與終止7.3合同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)與監(jiān)管方式八、合同的爭議解決8.1爭議解決的方式8.2爭議解決的時(shí)限8.3爭議解決的主體九、合同的違約責(zé)任9.1違約行為的界定9.2違約責(zé)任的具體規(guī)定9.3違約責(zé)任的免除十、合同的生效、變更與終止10.1合同的生效條件10.2合同的變更程序10.3合同的終止條件十一、合同的附則11.1合同的解釋權(quán)11.2合同的修訂歷史11.3合同的簽署地點(diǎn)與日期十二、附件12.1股東承諾保底收益的相關(guān)文件12.2定增方案的相關(guān)文件12.3股東權(quán)益保護(hù)的相關(guān)文件十三、其他約定13.1雙方的其他約定13.2行業(yè)慣例與規(guī)定13.3法律法規(guī)的要求十四、合同的簽署14.1合同簽署的主體14.2合同簽署的程序14.3合同簽署的效力合同編號_________一、前言1.1合同背景：為支持公司2024年的定增計(jì)劃，確保公司順利融資，提高公司資本實(shí)力，增加公司競爭力。1.2合同目的：保障股東權(quán)益，明確股東在定增過程中的投資保底收益，促進(jìn)公司與股東之間的合作共贏。1.3合同適用范圍：本合同適用于2024年公司定增中所有參與股東。二、術(shù)語解釋2.1股東：指參與公司2024年定增計(jì)劃的投資者，包括現(xiàn)有股東和新進(jìn)股東。2.2定增：指公司為擴(kuò)大資本規(guī)模，提高經(jīng)營效益，向特定對象非公開發(fā)行股票的行為。2.3投資保底收益：指股東在定增投資過程中，如公司未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益，將由股東承諾按照約定向其他股東支付的固定收益。2.4股東承諾：指股東對于公司定增投資保底收益的書面承諾。三、股東信息3.1股東的基本信息：包括股東姓名、聯(lián)系方式、出資額、出資比例等。3.2股東的出資情況：包括股東的出資時(shí)間、出資方式、出資金額等。3.3股東的權(quán)益與義務(wù)：股東享有公司分紅、決策權(quán)、資產(chǎn)分配等權(quán)益，同時(shí)需履行合同約定的義務(wù)。四、定增方案4.1定增概述：公司計(jì)劃非公開發(fā)行股票，發(fā)行規(guī)模為億元，發(fā)行價(jià)格為元/股。4.2定增規(guī)模：本次定增規(guī)模為億元，發(fā)行數(shù)量為億股。4.3定增價(jià)格：本次定增價(jià)格為元/股，定價(jià)依據(jù)為公司估值及市場情況。4.4定增時(shí)間表：定增計(jì)劃預(yù)計(jì)在2024年X季度完成，具體時(shí)間安排將根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批情況確定。五、投資保底收益承諾5.1保底收益的計(jì)算方式：如公司2024年度凈利潤低于億元，股東承諾向其他股東支付保底收益，計(jì)算公式為：保底收益=出資額×保底收益率。5.2保底收益的支付方式：保底收益將按年度進(jìn)行支付，由股東在次年X月底前支付給其他股東。5.3保底收益的保障措施：公司需積極履行信息披露義務(wù)，確保股東了解公司經(jīng)營狀況，便于股東評估投資風(fēng)險(xiǎn)。5.4保底收益的期限：保底收益期限為2024年度，如公司2024年度凈利潤達(dá)到或超過億元，保底收益終止。六、股東權(quán)益保護(hù)6.1股東權(quán)益的保障措施：公司需制定股東權(quán)益保護(hù)制度，確保股東享有知情權(quán)、參與決策權(quán)等權(quán)益。6.2股東大會的召開與決策：股東大會每年定期召開，股東有權(quán)參與公司重大事項(xiàng)的決策。6.3股東退出機(jī)制：股東可在合同約定的條件下，按照合理價(jià)格退出投資，保障股東的投資權(quán)益。八、合同的爭議解決8.1爭議解決的方式：如合同履行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向公司所在地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決的時(shí)限：爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)盡快啟動解決程序，爭議解決時(shí)限不超過X個(gè)月。8.3爭議解決的主體：爭議解決主體為雙方股東，公司及其他相關(guān)方不作為爭議解決的主體。九、合同的違約責(zé)任9.1違約行為的界定：違約行為包括但不限于未按約定履行出資義務(wù)、未按約定支付保底收益等。9.2違約責(zé)任的具體規(guī)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：違約金=違約金額×違約率。9.3違約責(zé)任的免除：如因不可抗力導(dǎo)致違約，雙方可協(xié)商免除違約責(zé)任。十、合同的生效、變更與終止10.1合同的生效條件：本合同自雙方簽署之日起生效，須經(jīng)公司董事會及股東大會批準(zhǔn)。10.2合同的變更程序：合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。10.3合同的終止條件：合同終止條件如下：10.3.1公司完成定增，且保底收益期限已屆滿；10.3.2雙方協(xié)商一致解除合同；10.3.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。十一、合同的附則11.1合同的解釋權(quán)：本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。11.2合同的修訂歷史：本合同自簽署之日起，如有修訂，修訂版本以最新簽署的書面文件為準(zhǔn)。11.3合同的簽署地點(diǎn)與日期：本合同于____年__月__日在____（地點(diǎn)）簽署。十二、附件12.1股東承諾保底收益的相關(guān)文件：包括股東承諾函、保底收益計(jì)算公式等。12.2定增方案的相關(guān)文件：包括定增預(yù)案、發(fā)行公告、募集說明書等。12.3股東權(quán)益保護(hù)的相關(guān)文件：包括公司章程、股東大會決議等。十三、其他約定13.1雙方的其他約定：包括但不限于信息披露、保密義務(wù)、合作機(jī)制等。13.2行業(yè)慣例與規(guī)定：雙方應(yīng)遵守行業(yè)慣例和相關(guān)規(guī)定，共同維護(hù)行業(yè)秩序。13.3法律法規(guī)的要求：雙方應(yīng)遵守合同履行過程中的法律法規(guī)要求，確保合同的合法性。十四、合同的簽署14.1合同簽署的主體：本合同簽署主體為甲方（股東）和乙方（公司）。14.2合同簽署的程序：雙方在充分了解合同內(nèi)容的基礎(chǔ)上，簽署書面合同，并加蓋公章。14.3合同簽署的效力：本合同自雙方簽署之日起生效，對雙方具有法律約束力。甲方（簽字）：_____________________日期：____年__月__日乙方（簽字）：_____________________日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.1甲方主導(dǎo)條款：甲方承諾在定增完成后，積極推動公司業(yè)績增長，確保公司市值合理提升，為全體股東創(chuàng)造價(jià)值。1.2甲方責(zé)任說明：甲方作為公司的主要投資者，有責(zé)任和義務(wù)推動公司的發(fā)展，提升公司市場競爭力。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明2.1乙方主導(dǎo)條款：乙方承諾在定增完成后，全力支持甲方的發(fā)展，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)投資保底收益。2.2乙方責(zé)任說明：乙方作為公司，有責(zé)任和義務(wù)保障股東的權(quán)益，確保股東的投資保底收益得以實(shí)現(xiàn)。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明3.1第三方中介條款：如定增過程中涉及第三方中介機(jī)構(gòu)，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)公正、公平、透明地履行其職責(zé)，確保定增過程的順利進(jìn)行。3.2第三方中介責(zé)任說明：第三方中介機(jī)構(gòu)在定增過程中起到重要的協(xié)助和監(jiān)督作用，其應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.股東承諾函2.保底收益計(jì)算公式3.定增預(yù)案4.發(fā)行公告5.募集說明書6.公司章程7.股東大會決議8.信息披露文件9.保密協(xié)議10.合作機(jī)制協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.未按約定履行出資義務(wù)2.未按約定支付保底收益3.未履行信息披露義務(wù)4.違反保密協(xié)議5.未遵守行業(yè)慣例和相關(guān)規(guī)定6.未遵守法律法規(guī)要求三、法律名詞及解釋：1.定增：指公司為擴(kuò)大資本規(guī)模，提高經(jīng)營效益，向特定對象非公開發(fā)行股票的行為。2.投資保底收益：指股東在定增投資過程中，如公司未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益，將由股東承諾按照約定向其他股東支付的固定收益。3.股東承諾：指股東對于公司定增投資保底收益的書面承諾。4.違約金：違約方應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任，通常為違約金額的一定比例。5.不可抗力：指無法預(yù)見、無法避免、無法克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會事件等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：定增規(guī)模和價(jià)格的確定可能受到市場波動的影響。解決辦法：建立市場監(jiān)測機(jī)制，及時(shí)調(diào)整定增規(guī)模和價(jià)格。2.問題：公司未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益，導(dǎo)致無法支付保底收益。解決辦法：公司應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保盈利目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3.問題：股東未按約定履行出資義務(wù)。解決辦法：設(shè)立監(jiān)管機(jī)制，確保股東按時(shí)履行出資義務(wù)。4.問題：定增過程中的信息披露可能存在不及時(shí)