質(zhì)量風險源識別及管控措施通過參照《風險管理指南》(GBT24353)、《大型工程技術(shù)風險控制要點》(建質(zhì)函(2018)28號)、《工程質(zhì)量安全手冊》(建質(zhì)(2018)95號)等現(xiàn)行國家規(guī)范標準，以及《中冶集團房屋建筑工程質(zhì)量風險清單》(安環(huán)(2022)52號)等公司有關(guān)要求，對項目質(zhì)量風險源進行識別，從物的因素（工程實體）以及人、法、環(huán)境、管理因素分別進行了分析，建立工程風險源識別清單庫，根據(jù)風險等級列出了常規(guī)的分級管控措施，供項目部在開展工程質(zhì)量風險源識別、管控工作時參考。風險源識別清單庫風險源識別清單庫1（物的因素）序號工程實體類型風險源編號風險源名稱可能導致的事故類型風險類型級別預防措施01原材料、構(gòu)配件、設備01鋼筋樁基承載力不足較大風險采用合格材料、見證取樣檢測結(jié)構(gòu)承載力不足較大風險采用合格材料、見證取樣檢測02混凝土拌和物樁基承載力不足較大風險采用合格材料、見證取樣檢測強度不足較大風險采用合格材料、見證取樣檢測03鋼材、焊材、連接用緊固標準件、焊接球、螺栓球、金屬壓型板等質(zhì)量結(jié)構(gòu)承載力不足較大風險采用合格材料、見證取樣檢測04預應力鋼絞線、錨夾具、波紋管結(jié)構(gòu)承載力不足較大風險采用合格材料、見證取樣檢測05玻璃、型材、硅酮結(jié)構(gòu)膠等幕墻材料主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險采用合格材料、見證取樣檢測耐候性差一般風險采用合格材料、見證取樣檢測06門、窗、安全玻璃主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險采用合格材料、見證取樣檢測07鋁塑復合板、涂料、膩子、膠粘劑、人造板、飾面板、石材、瓷質(zhì)磚等室內(nèi)環(huán)境污染一般風險采用合格材料、見證取樣檢測裝修材料燃燒性能燃燒性能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險采用合格材料、見證取樣檢測火災一般風險采用合格材料、見證取樣檢測08防水材料滲漏一般風險采用合格材料、見證取樣檢測09保溫材料、隔熱材料、防腐與防火涂裝材料保溫性能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險采用合格材料、見證取樣檢測火災一般風險采用合格材料、見證取樣檢測10電線、電纜節(jié)能性能不符合設計或規(guī)范標準要求較大風險采用合格材料、見證取樣檢測電線、電纜火災較大風險采用合格材料、見證取樣檢測11散熱器、風機盤管質(zhì)量、閥門、管材節(jié)能性能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險采用合格材料、見證取樣檢測12塑料管、復合管、銅管、鍍鋅鋼管、風管主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險采用合格材料、見證取樣檢測13消防系統(tǒng)用防火門、防火窗、防火卷簾、防火閥、排煙風機、水泵、消火栓、火災探測器等火災一般風險采用合格材料、見證取樣檢測02地基與基礎工程01地基持力層控制（基底標高、擾動、積水浸泡、凍融）地基承載力不足較大風險技術(shù)交底、三檢制、壓實度檢測02復合地基施工地基承載力不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、壓實度檢測03樁基礎混凝土施工（樁成孔、樁身）樁基承載力不足較大風險技術(shù)交底、三檢制、成樁質(zhì)量檢測耐久性差較大風險技術(shù)交底、三檢制、成樁質(zhì)量檢測04底板鋼筋施工坍塌較大風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收05底板鋼筋保護層厚度控制耐久性差一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收06回填土施工（厚度、壓實度、含水率控制）不均勻沉降一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收07地下防水施工（變形縫、施工縫、后澆帶、穿墻管、外墻螺栓、樁頭等防水細部處理）滲漏一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收03混凝土結(jié)構(gòu)工程01模板支設（框架梁）尺寸偏差一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收02模板拆除耐久性差一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收強度不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收03鋼筋工程施工（加工、連接、安裝、保護層控制）結(jié)構(gòu)承載力不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收04懸挑構(gòu)件負彎矩筋位置控制結(jié)構(gòu)承載力不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收坍塌一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收05樓板鋼筋位置結(jié)構(gòu)承載力不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收06預拌混凝土生產(chǎn)（配合比設計、執(zhí)行、出廠檢驗）強度不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收耐久性差一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收07預拌混凝土進場檢驗強度不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收耐久性差一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收08混凝土澆筑、振搗強度不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收外觀質(zhì)量嚴重缺陷一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收09混凝土養(yǎng)護強度不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收10混凝土試件制作強度不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收11混凝土冬期施工強度不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收12無梁樓蓋施工坍塌一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收04砌體結(jié)構(gòu)01砌筑工程施工（砂漿飽滿度、拉結(jié)鋼筋、接槎處理）坍塌一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收02砌體結(jié)構(gòu)與主體結(jié)構(gòu)連接坍塌一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收03構(gòu)造柱、圈梁施工強度不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收05鋼結(jié)構(gòu)工程01柱腳灌漿結(jié)構(gòu)承載力不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收02焊接工藝結(jié)構(gòu)承載力不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、焊縫探傷03焊接順序結(jié)構(gòu)承載力不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收04栓釘焊接結(jié)構(gòu)承載力不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收05構(gòu)件安裝精度結(jié)構(gòu)承載力不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收06高強螺栓扭矩結(jié)構(gòu)承載力不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收07防腐涂層、防火涂層厚度控制外觀質(zhì)量嚴重缺陷一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收火災一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收08網(wǎng)架結(jié)構(gòu)（支撐節(jié)點、安裝）結(jié)構(gòu)承載力不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、過程監(jiān)測06建筑裝飾裝修工程01玻璃隔斷、欄桿、立桿強度不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收02墻面頂棚后置埋件錨固脫落一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗03結(jié)構(gòu)沉降縫、伸縮縫、抗震縫火災一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收滲漏一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收07門窗工程01外門窗與結(jié)構(gòu)固定滲漏一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗脫落一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗02外門窗防水構(gòu)造滲漏一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗03門窗打膠密封滲漏一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗08衛(wèi)生間防水工程01防水層厚度控制滲漏一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗02墻面防水層高度控制滲漏一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗03門口處防水層施工滲漏一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗04管根、地漏、衛(wèi)生潔具等細部處理滲漏一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收05防水層成品保護滲漏一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收09屋面工程01金屬屋面連接安裝（抗風試驗工況、咬邊施工）脫落一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗02防水層細部節(jié)點施工（女兒墻、山墻、變形縫、出屋面管道、天溝、檐溝）滲漏一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收03燒結(jié)瓦和混凝土瓦施工脫落一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收10建筑節(jié)能工程01保溫板粘結(jié)或固定（粘結(jié)面積、錨栓數(shù)量、位置、深度）脫落一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗保溫性能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗02節(jié)能細部做法保溫性能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收11建筑給水排水及供暖工程01給水引入管連接主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收02管道安裝（熔接、焊接）、管道防腐質(zhì)量強度不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收泄露一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收03管道穿伸縮縫、抗震縫及沉降縫處安裝結(jié)構(gòu)承載力不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收脫落一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收04飲用給水管道、管件及消毒器等設備安裝主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗泄露一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗05給水管道強度嚴密性試驗、排水管道通球試驗主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗06管道支、吊架安裝承載力不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收脫落一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收07PVC管道的阻火圈、伸縮節(jié)變形一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收12通風與空調(diào)工程01風管加工、安裝主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收02風機盤管及設備安裝主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收03支架、吊架、抗震支架安裝承載力不足一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收脫落一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收04空調(diào)水管道系統(tǒng)強度嚴密性試驗、強度試壓主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗05通風、空調(diào)系統(tǒng)調(diào)試主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收、檢測試驗13建筑電氣工程01大型燈具安裝脫落一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收02接地網(wǎng)、接地極連接雷擊一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收觸電一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收03導管內(nèi)穿線觸電一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收04防火封堵火災一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收05防雷引下線及接閃器安裝雷擊一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收06變壓器、配電箱柜等安裝觸電一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收火災一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收07三相交流電纜分相單獨穿于鋼導管內(nèi)敷設火災一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收14消防工程01總平面布局和平面布置（防火間距、消防控制室、消防水泵房等）、建筑類別和防火等級火災一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收02建筑保溫及外墻裝修防火（保溫材料燃燒性能、防火隔離帶）、建筑內(nèi)部裝修防火（電氣安裝的防火隔熱措施、影響消防設施使用的擋隔設施、影響安全出口、疏散樓梯的擋隔設施）火災一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收03防火防煙分隔、防爆（主要構(gòu)件燃燒性能、泄壓口、電氣防爆、防火墻、防火卷簾、防火門、豎向管道井）火災一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收04安全疏散與消防電梯（安全出口、疏散樓梯、前室、疏散走道、避難層、消防電梯、應急照明）人員傷害一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收05消防水源（天然水源、市政供水、消防水池、消防水箱）、火災一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收06消防電氣（主電源、備用發(fā)電機、變配電室、消防配電、用電設施、電氣火災監(jiān)控系統(tǒng)）火災一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收07水滅火系統(tǒng)安裝（系統(tǒng)設置、消防水泵、管網(wǎng)、室外消火栓、系統(tǒng)功能、室內(nèi)消火栓、水泵結(jié)合器、自動噴水滅火系統(tǒng)報警閥組、自動噴水滅火系統(tǒng)管網(wǎng)、噴頭）火災一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收08火災自動報警系統(tǒng)安裝（火災報警、消防通訊、布線、應急廣播、火災報警控制器及聯(lián)動設備、系統(tǒng)功能）火災一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收09防煙排煙系統(tǒng)安裝（自然排煙、機械排煙口、防排煙風機、管道、送風口、排煙防火間、系統(tǒng)功能、防火閥）火災一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收10建筑滅火器（滅火器型號、數(shù)量、距離、位置）火災一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收11泡沫滅火系統(tǒng)（泡沫滅火系統(tǒng)防護區(qū)、泡沫儲罐、泡沫比例混合、泡沫發(fā)生裝置、系統(tǒng)功能）、氣體滅火系統(tǒng)（防護區(qū)、儲存裝置間、滅火劑儲存裝置、驅(qū)動裝置、管網(wǎng)、噴嘴、系統(tǒng)功能）火災一般風險技術(shù)交底、三檢制、監(jiān)理驗收風險源判別清單庫2（人、法、環(huán)境、管理因素）序號危險和有害因素類型風險源可能導致的事故類型風險類型級別預防措施風險源編號風險源名稱01人的因素01技能掌握不熟練所有事故類型一般風險技能培訓02指揮錯誤所有事故類型一般風險安全教育、技術(shù)交底、現(xiàn)場監(jiān)督03指揮失誤所有事故類型一般風險安全教育、技術(shù)交底、現(xiàn)場監(jiān)督04違章指揮所有事故類型較大風險安全教育、技術(shù)交底、現(xiàn)場監(jiān)督05誤操作所有事故類型一般風險安全教育、技術(shù)交底、現(xiàn)場監(jiān)督06違章作業(yè)所有事故類型較大風險安全教育、技術(shù)交底、現(xiàn)場監(jiān)督07不按圖紙施工所有事故類型較大風險安全教育、技術(shù)交底、現(xiàn)場監(jiān)督08不按方案施工所有事故類型較大風險安全教育、技術(shù)交底、現(xiàn)場監(jiān)督09不按技術(shù)標準施工所有事故類型一般風險安全教育、技術(shù)交底、現(xiàn)場監(jiān)督02法的因素01施工工藝不成熟所有事故類型一般風險技術(shù)交底、現(xiàn)場監(jiān)督02施工技術(shù)不成熟所有事故類型一般風險技術(shù)交底、現(xiàn)場監(jiān)督03施工工藝應用不當所有事故類型一般風險技術(shù)交底、現(xiàn)場監(jiān)督04施工技術(shù)應用不當所有事故類型一般風險技術(shù)交底、現(xiàn)場監(jiān)督05施工組織設計、專項施工方案不完善所有事故類型一般風險方案審批后實施06施工技術(shù)標準引用錯誤所有事故類型一般風險技術(shù)交底、現(xiàn)場監(jiān)督07技術(shù)交底存在缺陷所有事故類型一般風險按照審批后的方案進行交底03環(huán)境因素01極端天氣（大風、雷電、暴雨雪、高溫等）所有事故類型一般風險提前預測02冬季施工結(jié)構(gòu)承載力不足一般風險采取冬季施工措施外觀質(zhì)量嚴重缺陷一般風險采取冬季施工措施03汛期雨季滲漏一般風險采取雨季施工措施04地質(zhì)水文條件不良地基承載力不足較大風險地質(zhì)勘察結(jié)構(gòu)承載力不足較大風險地質(zhì)勘察04管理因素01質(zhì)量管理機構(gòu)不健全所有事故類型一般風險嚴格執(zhí)行公司制度02質(zhì)量管理責任制未落實所有事故類型一般風險嚴格執(zhí)行公司制度03質(zhì)量管理規(guī)章制度不完善：所有事故類型一般風險嚴格執(zhí)行公司制度04質(zhì)量管理關(guān)鍵崗位人員履職不到位所有事故類型一般風險嚴格執(zhí)行公司制度05技術(shù)交底不到位所有事故類型一般風險嚴格執(zhí)行公司制度06分包管理不到位所有事故類型一般風險嚴格執(zhí)行公司制度07操作規(guī)程不規(guī)范所有事故類型一般風險嚴格執(zhí)行公司制度08教育培訓制度不完善所有事故類型一般風險嚴格執(zhí)行公司制度09特種作業(yè)人員未按照規(guī)定持證上崗所有事故類型一般風險嚴格執(zhí)行公司制度10壓縮工期所有事故類型一般風險嚴格執(zhí)行公司制度11資金不到位所有事故類型一般風險嚴格執(zhí)行公司制度12圖紙會審未落實所有事故類型一般風險嚴格執(zhí)行公司制度13檢驗、試驗制度未落實所有事故類型一般風險嚴格執(zhí)行公司制度14工程質(zhì)量檢查、驗收制度未落實所有事故類型一般風險嚴格執(zhí)行公司制度15對不合格品、不合格檢測報告的處置不正確所有事故類型一般風險嚴格執(zhí)行公司制度注：風險源判別清單庫列舉了可能發(fā)生的主要事故類型，項目部可根據(jù)實際需要進行調(diào)整和補充。

二、工程質(zhì)量風險識別、分級管控措施1、項目質(zhì)量風險分析可以通過定量分析方法、定性分析方法或其他分析方法對風險源進行分析。定量分析方法：通過對識別出的某一特定風險所引發(fā)的事故（件）發(fā)生的可能性、后果嚴重性兩個方面進行分析，常用的方法：統(tǒng)計和概率法、外推法等。定性分析方法：通過分析者的經(jīng)驗和直覺，或者業(yè)界的標準和慣例，為風險管理諸要素的大小或高低程度定性分析，常用的方法：專家調(diào)查法、主觀評分法、層次分析法等。通過定量、定性或其他分析方法確定風險等級并為決定風險是否需要應對和管控提供信息支撐。2、風險等級可分為以下四級：（1）重大風險，用Ⅰ表示，風險等級最高，現(xiàn)場的工程質(zhì)量風險管控難度很大，風險后果很嚴重，極易引發(fā)較大及以上質(zhì)量事故、造成較大經(jīng)濟損失或造成惡劣社會影響；（2）較大風險，用Ⅱ表示，風險等級較高，現(xiàn)場的工程質(zhì)量風險管控難度較大，風險后果嚴重，極易引發(fā)一般質(zhì)量事故或造成一般經(jīng)濟損失；（3）一般風險，用Ⅲ表示，風險等級一般，現(xiàn)場的工程質(zhì)量風險管控難度一般，風險后果一般，可能引發(fā)數(shù)量較多人員重傷或造成一定的經(jīng)濟損失；（4）低風險，用Ⅳ表示，風險等級低，現(xiàn)場的工程質(zhì)量風險管控難度較小，風險后果較輕，可能