2012年1月自考證券投資與管理試題

課程代碼：00075

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）

在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。

1．公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券是（

）

A．公債券

B．政府證券

C．金融證券

D．公司證券

2．下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的是（

）

A．股份有限公司通過發(fā)行股票集資，資本總額分為等額的股份

B．股份有限公司股東的責(zé)任是無限的

C．股份有限公司的股票不能自由轉(zhuǎn)讓

D．股份有限公司的股權(quán)比較集中

3．股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（

）

A．股東大會(huì)

B．董事會(huì)

C．獨(dú)立董事

D．監(jiān)事會(huì)

4．下列關(guān)于債券與股票的比較，正確的是（

）

A．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

B．債券和股票都屬于有價(jià)證券

C．債券和股票的收益率是相關(guān)的

D．債券的利率和股票的紅利通常都是固定的

5．在所有債券中，違約風(fēng)險(xiǎn)最小的是（

）

A．國債

B．企業(yè)債券

C．地方政府債券

D．金融債券

6．武士債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于（

）

A．同一個(gè)國家

B．兩個(gè)不同國家

C．三個(gè)不同國家

D．四個(gè)不同國家

7．可轉(zhuǎn)換債券的最重要性質(zhì)是（

）

A．有償性

B．流通性

C．風(fēng)險(xiǎn)性

D．可轉(zhuǎn)換性

8．投資基金根據(jù)投資對(duì)象不同可分為（

）

A．開放型基金和封閉型基金

B．契約型基金和公司型基金

C．股票基金和債券基金

D．成長型基金、收入型基金和平衡型基金

9．基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是（

）

A．基金托管人

B．基金發(fā)起人

C．基金管理人

D．基金投資人

10．美國共同基金的主要形式是（

）

A．公司型開放式．

B．公司型封閉式

C．契約型開放式

D．契約型封閉式

11．經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為（

）

A．5000萬

B．1億元

C．2億元

D．5億元

12．下列關(guān)于公募的說法中，正確的是（

）

A．公募發(fā)行過程簡單

B．公募發(fā)行費(fèi)用較低

C．公募證券流通性較弱

D．公募發(fā)行量大

13．所有的企業(yè)都無法控制市場(chǎng)的價(jià)格和使產(chǎn)品差異化的市場(chǎng)類型是（

）

A．完全競(jìng)爭

B．壟斷競(jìng)爭

C．寡頭壟斷

D．完全壟斷

14．某公司年末會(huì)計(jì)報(bào)表上部分?jǐn)?shù)據(jù)為：銷售收入160萬元，年末存貨為80萬元，年初存貨為50萬元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為（

）

A．1.60次

B．1.74次

C．2.46次

D．3.03次

15．下列屬于持續(xù)整理形態(tài)的是（

）

A．圓弧頂形態(tài)

B．頭肩頂形態(tài)

C．旗形形態(tài)

D．雙重底形態(tài)

16．當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，股價(jià)有繼續(xù)向突破方面再走一程的愿望，這體現(xiàn)了MA的（

）

A．助漲助跌性

B．追蹤趨勢(shì)

C．滯后性

A．現(xiàn)貨交易

B．遠(yuǎn)期交易

C．期貨交易

D．信用交易

E．期權(quán)交易

25．下列信息屬于內(nèi)幕信息的有（

）

A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃

B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30％

D．公司的經(jīng)營范圍的重大變化

E．上市公司收購的有關(guān)方案

三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

26．余額包銷

27．核準(zhǔn)制

28．信用交易

29．封閉型基金

四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

30．簡述歐洲債券的特點(diǎn)。

31．簡述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。

32．簡述政府債券的優(yōu)點(diǎn)。

33．簡述利率對(duì)股價(jià)的影響方式。

34．簡述風(fēng)險(xiǎn)的特征。

五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)

35．試述上市公司信息持續(xù)披露的意義。

36．試述基本分析方法的主要內(nèi)容。

來源：（青年人自考網(wǎng)/stu/zixue/）2012年1月自考證券投資與管理試題

課程代碼：00075

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）

在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。

1．公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券是（

）

A．公債券

B．政府證券

C．金融證券

D．公司證券

2．下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的是（

）

A．股份有限公司通過發(fā)行股票集資，資本總額分為等額的股份

B．股份有限公司股東的責(zé)任是無限的

C．股份有限公司的股票不能自由轉(zhuǎn)讓

D．股份有限公司的股權(quán)比較集中

3．股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（

）

A．股東大會(huì)

B．董事會(huì)

C．獨(dú)立董事

D．監(jiān)事會(huì)

4．下列關(guān)于債券與股票的比較，正確的是（

）

A．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

B．債券和股票都屬于有價(jià)證券

C．債券和股票的收益率是相關(guān)的

D．債券的利率和股票的紅利通常都是固定的

5．在所有債券中，違約風(fēng)險(xiǎn)最小的是（

）

A．國債

B．企業(yè)債券

C．地方政府債券

D．金融債券

6．武士債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于（

）

A．同一個(gè)國家

B．兩個(gè)不同國家

C．三個(gè)不同國家

D．四個(gè)不同國家

7．可轉(zhuǎn)換債券的最重要性質(zhì)是（

）

A．有償性

B．流通性

C．風(fēng)險(xiǎn)性

D．可轉(zhuǎn)換性

8．投資基金根據(jù)投資對(duì)象不同可分為（

）

A．開放型基金和封閉型基金

B．契約型基金和公司型基金

C．股票基金和債券基金

D．成長型基金、收入型基金和平衡型基金

9．基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是（

）

A．基金托管人

B．基金發(fā)起人

C．基金管理人

D．基金投資人

10．美國共同基金的主要形式是（

）

A．公司型開放式．

B．公司型封閉式

C．契約型開放式

D．契約型封閉式

11．經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為（

）

A．5000萬

B．1億元

C．2億元

D．5億元

12．下列關(guān)于公募的說法中，正確的是（

）

A．公募發(fā)行過程簡單

B．公募發(fā)行費(fèi)用較低

C．公募證券流通性較弱

D．公募發(fā)行量大

13．所有的企業(yè)都無法控制市場(chǎng)的價(jià)格和使產(chǎn)品差異化的市場(chǎng)類型是（

）

A．完全競(jìng)爭

B．壟斷競(jìng)爭

C．寡頭壟斷

D．完全壟斷

14．某公司年末會(huì)計(jì)報(bào)表上部分?jǐn)?shù)據(jù)為：銷售收入160萬元，年末存貨為80萬元，年初存貨為50萬元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為（

）

A．1.60次

B．1.74次

C．2.46次

D．3.03次

15．下列屬于持續(xù)整理形態(tài)的是（

）

A．圓弧頂形態(tài)

B．頭肩頂形態(tài)

C．旗形形態(tài)

D．雙重底形態(tài)

16．當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，股價(jià)有繼續(xù)向突破方面再走一程的愿望，這體現(xiàn)了MA的（

）

A．助漲助跌性

B．追蹤趨勢(shì)

C．滯后性

D．穩(wěn)定性

17．由于將資產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金方面的潛在困難而造成投資者收益的不確定性，這一類風(fēng)險(xiǎn)是（

）

A．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D．操作性風(fēng)險(xiǎn)

18．關(guān)于β系數(shù)，下列說法正確的是（

）

A．系數(shù)β是衡量證券承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

B．系數(shù)β的絕對(duì)數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大

C．系數(shù)β是計(jì)量單個(gè)證券隨市場(chǎng)趨勢(shì)變動(dòng)的指標(biāo)

D．系數(shù)β衡量的風(fēng)險(xiǎn)可以通過證券投資組合分散掉

19．假設(shè)證券B的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為（

）

A．19％

B．20％

C．22.5％

D．23.5％

20．我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（

）

A．中國人民銀行

B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．財(cái)政部

D．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。

21．中央銀行在國債市場(chǎng)上進(jìn)行投資的主要目的是（

）

A．調(diào)節(jié)貨幣流通量

B．控制通貨膨脹

C．穩(wěn)定幣值

D．實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)

E．實(shí)現(xiàn)財(cái)政政策目標(biāo)

22．證券公司自營業(yè)務(wù)的收入來源于（

）

A．買賣證券的差價(jià)

B．股票紅利

C．手續(xù)費(fèi)

D．債券利息

E．傭金

23．我國證券交易所的基本職責(zé)包括（

）

A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

D．組織、監(jiān)督證券交易

E．管理和公布市場(chǎng)信息

24．目前各國證券市場(chǎng)上常用的交易方式有（

）

A．現(xiàn)貨交易

B．遠(yuǎn)期交易

C．期貨交易

D．信用交易

E．期權(quán)交易

25．下列信息屬于內(nèi)幕信息的有（

）

A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃

B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30％

D．公司的經(jīng)營范圍的重大變化

E．上市公司收購的有關(guān)方案

三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

26．余額包銷

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