第四章公共選擇理論一、公共選擇與公共選擇理論的內涵1．為什么需要公共選擇（1）私人決策價格反映資源的稀缺性和消費者偏好，決定資源用于生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)。（2）集體決策不存在市場價格體系去揭示個人的偏好時，通過政治程序將個人對公共品的偏好轉化為集體偏好的過程。（3）公共選擇

集體決策的一種。通過投票來取代價格機制，決定公共品的需求和供給，從而將個人偏好轉化為集體偏好的一種機制或過程，是一種資源配置的非市場決策機制。2．公共選擇理論的概念和特征（1）概念公共選擇理論：運用經(jīng)濟學分析工具，研究非市場決策的政治過程的理論（研究政治的經(jīng)濟學）。（2）方法論堅持主流經(jīng)濟學的經(jīng)濟人假設、個人主義方法論，利用經(jīng)濟學分析工具對政治交易過程進行分析。

①個人主義方法論：理性的個人是決策的基本單位②經(jīng)濟人假設：個人在政治過程中也是自利的經(jīng)濟人③交易政治觀：政治活動和經(jīng)濟活動一樣，本質上也是個人出于自利動機而進行的交易活動，都是利益的交換。（3）公共選擇的難題①偏好顯示問題：如何通過有效的機制將個體對公共品的偏好真實地表達出來。投票作為普遍的偏好表達機制，未必能夠充分發(fā)揮作用。②偏好加總問題：當每個人對公共品給予不同的評價時（顯示出不同偏好），如何將這些偏好加總起來，形成集體決策。再有效的投票規(guī)則也無法實現(xiàn)將個人的偏好完全真實地顯示并無扭曲地加總。以上兩個難題，源于不完全信息和個體的利益沖突。二、直接民主下的決策機制分析（一）投票規(guī)則1．一致同意規(guī)則決議須經(jīng)全體投票人一致同意才能通過的投票規(guī)則。

（1）優(yōu)點：能夠實現(xiàn)帕累托效率；參與者是平等的，能夠避免“搭便車”；（2）缺點：決策的交易成本過高；容易導致機會主義行為2．多數(shù)同意規(guī)則決議須經(jīng)半數(shù)以上的投票人同意才能通過的投票規(guī)則。分為簡單多數(shù)（高于1/2）、比例多數(shù)（高于半數(shù)以上的比例：2/3、3/4）多數(shù)同意的比例取決于外部成本和決策成本的比較。（1）外部成本：決議獲得通過后對反對者造成的預期損失。（2）決策成本：為取得一致多耗費的時間和努力。隨著決策通過所要求的成員比例的提高，決策成本也逐漸增加。（3）當總成本（決策成本＋外部成本）最小時，便確定了最優(yōu)的投票規(guī)則。（4）多數(shù)同意規(guī)則的優(yōu)缺點：優(yōu)點：與一致同意相比，決策成本比較低，容易通過決議；缺點：①存在多數(shù)人對少數(shù)人的強制，即便達到最優(yōu)的通過比例，也可能存在較大的外部成本；②當投票人規(guī)模很大時，單個投票人的選擇對投票結果的影響很小，有可能影響投票人的投票積極性；③可能存在投票悖論，無法得到明確的均衡結果；④無法表達偏好強度。一人一票，被否決的少數(shù)人往往對決議具有強烈的偏好，但卻無法表達。（二）多數(shù)同意規(guī)則下投票悖論

①3個投票人：甲、乙、丙；

②3個公共品供給方案：A（小規(guī)模）、B（中等規(guī)模）、C（大規(guī)模）；

③3個人的偏好順序：1（最偏好）、2（中等偏好）、3（低偏好）。（1）一般情況下，多數(shù)同意規(guī)則會導致均衡的結果出現(xiàn)（2）某些情況下，多數(shù)同意規(guī)則會導致“投票悖論”（三）阿羅不可能定理是否存在一種決策規(guī)則能夠完全消除“投票悖論”，能夠不受投票程序的影響，達到均衡結果并真實地反映個人的偏好。阿羅1951年提出了“阿羅不可能定理”。認為把個人偏好加總成社會偏好的理性方法，要么是強加的，要么是獨裁性的。換言之，最理想的投票規(guī)則是不存在的。一個集體決策規(guī)則應該滿足以下條件，才能將個人偏好加總為理性和一致的社會偏好：1．理性條件。

2．帕累托最優(yōu)。

3．無限制域（非強制性）。

4．獨立性。

5．非獨裁性。

阿羅通過數(shù)學證明，在至少存在3個備選方案的情況下，任何一項投票規(guī)則都無法同時滿足上述5個條件，因此，在實踐中，任何投票規(guī)則都不是完美的。（四）單峰偏好和中位投票人定理通過適當限制個人偏好順序（即放松無限制域假定），可以保證得到均衡的投票結果，避免孔多塞投票悖論。

1．單峰偏好如果將獲得總凈收益最大看作獲得了最大效用，我們可以給出如下幾個概念：②峰：投票人偏好順序中最受偏好，從而效用最高的一個點，該點所有相鄰點的效用都低于它；③單峰偏好：如果投票人離開這個最偏好的“峰”點后，其他方案的偏好程度都依次降低，則稱其偏好為單峰偏好。2．多峰偏好多峰偏好：如果投票人的效用或偏好在離開某個峰點后，并沒有依次降低，而是先降后升，達到第二峰值，稱之為雙峰偏好。如果這個過程可以多次重復，則稱之為多峰偏好。3．中位投票人定理①單峰定理②中位投票人③中位投票人定理根據(jù)單峰偏好和中位投票人定理，對前面的例子作進一步的解釋：4．單峰偏好下的多維選擇（1）兩種公共品供給量議案的投票人偏好（2）三個投票人，兩種公共品數(shù)量議案的均衡情況（五）投票交易1.在多數(shù)票準則下，每位投票人在決策過程中投票的權重無法反映個人偏好的強弱。2.議案的表決并不是相互獨立的，而是一項接一項地連續(xù)表決由此容易導致投票交易的發(fā)生3.在多數(shù)票模型中，當所有人的偏好都假定為具有相同權重，多數(shù)票就表明多數(shù)人的總收益大于少數(shù)反對者的損失，多數(shù)票規(guī)則因此是帕累托最優(yōu)的。4.當偏好強度不同時，多數(shù)票原則無法達到帕累托最優(yōu)。5.完全的投票交易行為能夠使帕累托效率實現(xiàn)；6.互投贊成票行為：公共選擇過程中，或明或暗的投票交易行為。本章小結（1）在直接民主制下，投票規(guī)則的確定取決于外部成本和決策成本的權衡；（2）如果要滿足阿羅的5個條件，則投票程序將得不到唯一均衡的結果；（3）放松阿羅的1個條件（無限制域，只能放松這一個，因為其他幾個是必要的），在單維選擇下，單峰偏好的投票人將確保只有唯一均衡結果；（4）根據(jù)中位投票人定理，這一