外部性及其矯正1.外部性對(duì)效率的影響1.1外部性的性質(zhì)1.2外部性的類型1.3外部性對(duì)效率的影響1.4進(jìn)一步的探討21.1外部性的性質(zhì)所謂外部性或者外部效應(yīng)指的是私人邊際成本和社會(huì)成本之間或私人邊際收益和社會(huì)邊際收益之間的非一致性，通俗的說(shuō)，就是某些經(jīng)濟(jì)主體的行為影響了其他經(jīng)濟(jì)主體的利益（增加或減少），卻沒有獲得應(yīng)有的報(bào)酬或沒有為之承擔(dān)相應(yīng)的成本費(fèi)用的現(xiàn)象。當(dāng)某一個(gè)人的效用函數(shù)（或某一廠商的生產(chǎn)函數(shù)）所包含的變量是在另一個(gè)（或廠商）的控制之下，即存在外部效應(yīng)。可用公式表示為：

UA=UA

(X1,

X2,

X3,

X4…

Xn

,

Y1)

其中Y1表示此類活動(dòng)在第二個(gè)人的控制之下3外部性的特點(diǎn)存在于經(jīng)濟(jì)主體決策之外因?yàn)樗麩o(wú)須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補(bǔ)償存在于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制之外以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響他人的福利4外部性的相互性舉例：張三經(jīng)營(yíng)化工廠，李四捕魚為生盡管我們視張三為“污染者”理所當(dāng)然，但也可以將李四視為污染者。從社會(huì)的角度看，是將這條河流視為捕魚場(chǎng)所還是廢水處理場(chǎng)，關(guān)鍵是要看這兩種活動(dòng)的成本。51.2外部性的類型正外部性（外部節(jié)約）指給無(wú)償給他人帶來(lái)積極影響的行為；如某種傳染病的免疫接種。負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）指給他人施加了成本，卻不因此而付出代價(jià)；如化工廠的排污行為。6外部性既可以發(fā)生在生產(chǎn)領(lǐng)域，也可以發(fā)生在消費(fèi)領(lǐng)域消費(fèi)的正外部性：安裝防火材料和煙霧警報(bào)器；消費(fèi)的負(fù)外部性：隨手將香蕉皮扔在街上。71.3外部性對(duì)效率的影響競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)之所以能夠達(dá)成效率，原因之一是它能夠促使市場(chǎng)價(jià)格等于邊際社會(huì)成本和邊際社會(huì)收益。而當(dāng)外部效應(yīng)存在時(shí)，作為經(jīng)濟(jì)主體決策基礎(chǔ)的邊際私人成本或收益將會(huì)偏離實(shí)際的邊際社會(huì)成本或收益，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體基于自身利益而做出的決策與社會(huì)要求相背離，使社會(huì)資源的配置效率受影響。8負(fù)外部性與供給過(guò)剩邊際外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本。社會(huì)成本MSC=MPC+MEC資源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

9圖6-1負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過(guò)剩10正外部性與供給不足邊際外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社會(huì)收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MC

11圖6-2正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足121.4對(duì)模型的進(jìn)一步探討

第一，該模型不僅表明產(chǎn)量由減少為能提高效率，而且還提供一種可用于測(cè)量由此而帶來(lái)的收益的方法。13圖6-3達(dá)到效率產(chǎn)量水平的得失14第二，污染為零并非理想的社會(huì)狀態(tài)。要找到合適的污染量，需權(quán)衡成本和收益；權(quán)衡的結(jié)果往往是某一正值的污染水平。幾乎所有的生產(chǎn)活動(dòng)都會(huì)發(fā)生一定程度的污染。

15第三，在實(shí)踐中，為了運(yùn)用圖6-3中的框架，僅僅畫幾條假設(shè)的邊際外部曲線和邊際收益曲線是不夠的，必須確定它們的實(shí)際位置和形狀，由此產(chǎn)生許多問題。哪些活動(dòng)產(chǎn)生污染？哪些污染物有害？

損害的價(jià)值有多少？因此，盡管計(jì)量分析方法大有可為，但它也不能確切地確定受損害的價(jià)值。162.外部性的私人對(duì)策2.1道德約束2.2企業(yè)合并2.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理172.1道德約束如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德約束“己所不欲，勿施于人”要求考慮我們的行動(dòng)如何影響他人。182.2企業(yè)合并企業(yè)合并通過(guò)將不同類型的經(jīng)營(yíng)結(jié)合在一起的形式，使外部性內(nèi)部化。如：經(jīng)營(yíng)化工廠的張三和以捕魚為生的李四之間的協(xié)調(diào)行動(dòng)。192.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理科斯定理（CoaseTheorem）科斯的最早表述

《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》：“一個(gè)新發(fā)現(xiàn)的山洞是屬于發(fā)現(xiàn)山洞的人，還是屬于山洞入口處的土地所有者，或是屬于山洞頂上的土地的所有者，無(wú)疑取決于財(cái)產(chǎn)法。但是，法律只確定誰(shuí)是必須與之簽約才能獲得山洞使用權(quán)的人。至于山洞是用于儲(chǔ)藏銀行帳簿，還是作為天然氣貯存庫(kù)或種植蘑菇，并不取決于財(cái)產(chǎn)法，而取決于銀行、天然氣和蘑菇企業(yè)哪一個(gè)能夠付出最高費(fèi)用以獲得山洞使用權(quán)?！盙eorgeJ.Stigler的精確表述和歸納

《一個(gè)自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的自白》20GeorgeJ.Stigler《一個(gè)自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的自白》“在兩個(gè)小時(shí)的辯論中，一開始有20個(gè)人反對(duì)科斯的觀點(diǎn)，僅有一人贊同，到最后變成了21個(gè)人全部贊同。這場(chǎng)討論始于科斯所提出的一個(gè)獨(dú)特的例子：一個(gè)養(yǎng)牛的牧場(chǎng)主和一個(gè)農(nóng)場(chǎng)主相鄰，牧場(chǎng)的牛偶爾會(huì)跑到農(nóng)場(chǎng)主的地里吃農(nóng)作物。那么由牧場(chǎng)主來(lái)承擔(dān)谷物的損失，還是由農(nóng)場(chǎng)主來(lái)承擔(dān)，會(huì)影響所養(yǎng)的牛和所種的莊稼的數(shù)量嗎？科斯的回答是：不會(huì)。理解科斯的回答的一種方法是，假設(shè)農(nóng)場(chǎng)和牧場(chǎng)被同一個(gè)人所有……所有者會(huì)將這兩種生意結(jié)合起來(lái)考慮，以實(shí)現(xiàn)最大利潤(rùn)。比如，每增加一頭牛會(huì)使養(yǎng)牛的收益增加100美元，同時(shí)使谷物的收益減少120美元，那么所有者就不會(huì)增加牛的數(shù)量。類似的，如果為農(nóng)場(chǎng)設(shè)一個(gè)柵欄，所增加的收入能夠彌補(bǔ)建柵欄所需的成本，那么他就會(huì)建柵欄。假設(shè)農(nóng)場(chǎng)和牧場(chǎng)分別為不同的人所有，那么通過(guò)簽訂合同他們也可以達(dá)到上述同樣的目的。”

21科斯定理一：只要交易成本為〇，財(cái)產(chǎn)的法定所有權(quán)的分配不影響經(jīng)濟(jì)效率。在交易費(fèi)用為〇的世界，即在標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論的假設(shè)下，不管權(quán)力的初試安排如何，交易人之間的談判都可以達(dá)成財(cái)富最大化的安排?？扑苟ɡ矶涸诮灰踪M(fèi)用大于〇的時(shí)候，產(chǎn)權(quán)的初試界定將對(duì)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源配置的效率有重要意義，不同的產(chǎn)權(quán)界定帶來(lái)不同的配置效率。

22一個(gè)公司與五個(gè)農(nóng)戶交易費(fèi)用：（1）公司與農(nóng)戶：100元，公司承擔(dān)50元，農(nóng)戶承擔(dān)50元；（2）農(nóng)戶之間：25×5＝125元產(chǎn)權(quán)安排：A）農(nóng)戶有權(quán)不受侵害：（1）公司自行安排：200元（2）協(xié)商：50元共計(jì)250元B）公司有權(quán)侵害：（1）農(nóng)戶為公司安裝：200元＋交易費(fèi)用175元（50＋125）＝375元（2）農(nóng)戶自行安裝：300元23科斯定理的意義：（1）否定庇古以國(guó)家干預(yù)來(lái)解決市場(chǎng)失靈的意見，擴(kuò)大斯密原理的作用范圍，為經(jīng)濟(jì)自由主義理論提供新的理論基礎(chǔ)。（2）闡明產(chǎn)權(quán)明晰化對(duì)經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行及資源配置的作用，為交易費(fèi)用為正的時(shí)候，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)和法制的調(diào)節(jié)作用奠定基礎(chǔ)。24兩種不同的自由觀（1）消極自由：免受限制的自由，即人們按照自己的意愿行使其對(duì)產(chǎn)權(quán)的自由。反對(duì)政府的再分配政策，認(rèn)為福利國(guó)家會(huì)減少個(gè)人自由，到極點(diǎn)時(shí)甚至?xí)?dǎo)致極權(quán)主義：

①通過(guò)再分配政策稅收制度違背了產(chǎn)權(quán)；

②公共服務(wù)范圍（種類）的有限性；

③國(guó)家是家長(zhǎng)式的，作出的選擇是由中央決定的；

④官僚的限制強(qiáng)加于人們頭上；

⑤福利依賴文化的產(chǎn)生，破壞了人們的激勵(lì)機(jī)制和自助的愿望。應(yīng)該由市場(chǎng)來(lái)執(zhí)行收入分配的功能，市場(chǎng)是使創(chuàng)新和福利創(chuàng)造最大化最有效的制度；國(guó)家制度的功能在于公平地規(guī)劃、保證工程的公平性和行政上的公正性。代表人物：哈耶克，弗里德曼，科斯25（2）積極自由：行動(dòng)的自由，或者說(shuō)為正面的及有意識(shí)的創(chuàng)造可能性。以庇古等福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家為代表，他們推崇的是積極自由、公民權(quán)或獲得福利的權(quán)利。這些權(quán)利是獲得經(jīng)濟(jì)保障、最低標(biāo)準(zhǔn)的衛(wèi)生、福利以及接受教育的權(quán)利——這些權(quán)利賦予人們以積極自由地行動(dòng)地能力。積極自由論者主張放棄一些產(chǎn)權(quán)而保護(hù)人們的公民權(quán)和福利權(quán)。

26科斯定理的啟示及其適用范圍啟示產(chǎn)權(quán)一旦確立，私人經(jīng)濟(jì)主體就能有效解決他們之間的外部性問題，從而無(wú)須政府的介入和干預(yù)。適用范圍當(dāng)事人很少，而且：外部性來(lái)源清楚按科斯的思路分配產(chǎn)權(quán)，有助于解決某些重大的環(huán)境和自然資源保護(hù)問題科斯定理令人興奮的地方是它很快改變了人們看待和研究大量經(jīng)濟(jì)問題的方式。273.外部性的公共對(duì)策3.1征稅3.2補(bǔ)貼3.3排污權(quán)交易制度3.4政府管制283.1征稅庇古稅對(duì)具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內(nèi)部成本；由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou,1932)首先提出，也稱“庇古稅”；圖6-4。29圖6-4對(duì)庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上的邊際外部成本。即每單位產(chǎn)量繳納cd元的稅款。30實(shí)施上的問題由于難以估計(jì)邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個(gè)正確的稅率。313.2補(bǔ)貼庇古補(bǔ)貼對(duì)具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。圖6-5例子政府對(duì)有突出貢獻(xiàn)的科技人員發(fā)放特殊補(bǔ)貼；政府以優(yōu)惠價(jià)格向居民供應(yīng)樹苗，以鼓勵(lì)居民在自己的庭院里植樹。32圖6-5對(duì)庇古補(bǔ)貼的分析33庇古補(bǔ)貼補(bǔ)貼源于稅收，可能財(cái)政負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致效率損失。343.3排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度指政府向企業(yè)拍賣污染許可證，并且允許排污權(quán)在企業(yè)之間進(jìn)行交易。政府實(shí)際上創(chuàng)造了一個(gè)市場(chǎng)：排污權(quán)交易市場(chǎng)。圖6-6351.污染權(quán)的供給是在點(diǎn)R*的一條垂線2.每單位污染權(quán)的均衡價(jià)格是P1

圖6-6排污權(quán)交易制度

36與庇古稅的比較二者都通過(guò)使企業(yè)因排污而付出成本，從而將污染的外部性內(nèi)在化；二者都要求了解誰(shuí)在污染、污染程度如何等。在有些場(chǎng)合，出售污染許可證可能比實(shí)行庇古稅更好?？赡艽嬖诘膯栴}現(xiàn)有企業(yè)購(gòu)買超過(guò)其實(shí)現(xiàn)成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。373.4政府管制政府管制指政府依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過(guò)許可、禁止等手段，對(duì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)施加直接影響的行為。針對(duì)環(huán)境污染問題，政府可以規(guī)定排污最大限額。38政府管制的問題統(tǒng)一排污標(biāo)準(zhǔn)所造成的非效率圖6-7結(jié)論：規(guī)定所有廠商等量減產(chǎn)(無(wú)論是按絕對(duì)數(shù)量還是按相對(duì)比例)會(huì)導(dǎo)致某些廠商生產(chǎn)太多而另一些則生產(chǎn)太少。39圖6-7對(duì)兩個(gè)污染者的管制1.MBE是的邊際收益曲線，MBF是的邊際收益曲線

2.假定和有相同的邊際私人成本曲線；同時(shí)二者利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量也相同，即E1=F140本章小結(jié)外部性的主要特點(diǎn)是它不僅存在于經(jīng)濟(jì)主體決策的外部，而且也存在于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制之外。外部性具有一條相當(dāng)重要的性質(zhì)：相互性。若存在負(fù)外部性，商品的價(jià)格并不反映生產(chǎn)該商品的邊際社會(huì)成本，其結(jié)果將導(dǎo)致過(guò)量的產(chǎn)出水平。若存在正外部性，商品的價(jià)格并不等于該商品的邊際社會(huì)收益，其結(jié)果將導(dǎo)致產(chǎn)量不足。41科斯定理表明，一旦確立了