———考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分空項分全員培訓

（10分）1、企業(yè)應制定雙重預防體系建設培訓計劃，明確培訓時間、培訓學時、培訓內容、培訓對象等內容。

2、應組織雙重預防體系建設的培訓，并如實記錄全體人員的培訓教育情況，建立安全教育培訓檔案和從業(yè)人員個人安全教育培訓檔案，培訓結束須進行考試，考核結果應記入培訓檔案。

3、培訓結束應對培訓效果進行評估并根據(jù)評估結果持續(xù)改進。1、企業(yè)未制定雙重預防體系建設培訓計劃扣2分；未明確培訓時間、培訓學時、培訓對象等內容，每項扣2分，扣滿5分為止。

2、企業(yè)未建立雙重預防體系建設培訓記錄或檔案，扣2分；培訓記錄不全，缺少簽到表、培訓教材或課件、試卷、成績單或培訓效果評價等相關記錄的，每缺少一項扣1分，扣滿5分為止。查資料：

1、培訓計劃。

2、培訓教育記錄與檔案。體系文件

（20分）企業(yè)應制定符合雙重預防體系建設標準要求的風險分級管控、隱患排查治理制度、考核獎懲制度等。2、體系文件應符合企業(yè)實際、具有可操作性，并傳達至各崗位。1、未制定風險分級管控制度或者內容不符合標準要求或企業(yè)實際，不具有可操作性的，扣5分。

2、未制定隱患排查治理制度或者內容不符合標準要求或企業(yè)實際、不具有可操作性的，扣5分。3、未建立考核獎懲制度，扣5分。未根據(jù)考核獎懲制度落實考核、獎懲的，發(fā)現(xiàn)一處落實不到位的扣1分。4、制度文件未建立職責、工作內容等要求，一項內容不符合扣2分。

5、制度未傳達到各崗位，扣2分。查資料：

1、風險分級管控制度、隱患排查治理制度、雙重預防體系考核獎懲制度2、雙重預防體系考核、獎懲記錄考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分空項分風險分級管控體系建設（75分）風險點排查、確定（10分）1、制定風險點清單，清單應涵蓋作業(yè)活動、設備設施風險點信息。2、作業(yè)活動清單應覆蓋企業(yè)生產經營過程中各類作業(yè)活動或工藝操作。3、設備設施類清單應覆蓋企業(yè)生產經營過程中涉及的設備、設施。1、未制定風險點清單，扣2分。2、未建立作業(yè)活動清單，扣4分。清單未涵蓋主要生產作業(yè)活動或工藝操作的，一項扣1分，扣滿4分為止。

3、未建立設備設施清單，扣4分。清單未涵蓋主要生產設備、設施的，一項扣1分，扣滿4分為止。

查資料：

1、作業(yè)活動清單。

2、設備設施清單。

查現(xiàn)場：

通過分析工藝流程、生產現(xiàn)場判斷是否遺漏主要作業(yè)活動、設備設施。危險源辨識、分析（30分）1、企業(yè)應組織崗位人員進行危險源辨識、分析。

2、針對作業(yè)活動清單，對每個作業(yè)活動或工藝操作進行危險源辨識、分析，確定風險等級。

3、針對設備設施類清單，進行危險源辨識、分析，確定風險等級。1、未針對作業(yè)活動清單逐個作業(yè)活動或工藝操作進行危險源辨識、分析的，缺一項扣2分。作業(yè)活動危險源辨識不合理的，一項扣1分，扣滿15分為止。

2、未針對設備設施清單逐個進行危險源辨識、分析的，缺一項扣2分。設備設施危險源辨識不合理的，一項扣1分，扣滿15分為止。查資料：

1、作業(yè)活動分析記錄。

2、設備設施分析記錄?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分空項分風險分級管控

（20分）1、企業(yè)應針對危險源實際情況制定管控措施。

2、結合組織機構設置情況，綜合考慮資源、能力、措施復雜及難易程度，落實管控責任人。（管控措施類別暫不區(qū)分）1、針對該危險源的現(xiàn)有管控措施不全的或者無針對性的，一項不符合扣2分，扣滿10分為止。

2、未落實管控責任人，一項不符合扣1分，扣滿10分為止。否決項：未辨識出企業(yè)明顯、重要風險的驗收評定不予通過。查資料：

1、作業(yè)活動風險管控清單。

2、設備設施風險管控清單。風險告知

（15分）1、企業(yè)應通過有效方式告知企業(yè)主要風險相關內容，廠區(qū)內要設置主要風險告知牌。2、對存在主要危險有害因素的工作場所和崗位，要設置明顯崗位告知牌。1.廠區(qū)內未設置主要風險告知牌，扣5分。現(xiàn)場主要危險有害因素的工作場所和崗位風險告知牌缺一處扣1分，扣滿5分為止。風險告知內容不符合要求的，每少一項扣1分，扣滿5分為止。否決項：現(xiàn)場未設置主要風險公告牌及崗位告知牌的，驗收評定不予通過。查文件：

風險告知培訓記錄等資料。

現(xiàn)場檢查：

安全風險公告牌及崗位風險告知牌?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分空項分隱患排查治理體系(70分)確定排查計劃

（5分）企業(yè)應根據(jù)生產運行特點，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查要求、排查范圍及排查人員等。1、未制定隱患排查計劃，扣5分。

2、排查計劃內容不全，缺一項扣1分。查資料：

隱患排查計劃等。編制隱患排查表（15）企業(yè)應按照排查計劃編制隱患排查表，分為公司隱患排查表、崗位隱患排查表、基礎管理類隱患排查表。未制定公司隱患排查表，扣5分。崗位隱患排查，每缺一臺主要設備扣2分。3、未制定基礎管理類隱患排查表，扣2分。4、各類排查表內容不符合實際情況，每項扣1分。查資料：

崗位、公司、基礎管理類隱患排查表隱患排查實施（30分）1、企業(yè)應按照排查計劃組織隱患排查，并及時、準確填寫相關排查記錄。

2、查出的不能立即整改或危害較高的隱患應記錄詳實，并保留影像資料。排查記錄不詳實的，隱患信息填寫不準確、不全面的，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。否決項：未按照排查計劃組織隱患排查并如實填寫相關排查記錄的，驗收評定不予通過。查資料：

排查記錄?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分空項分一般事故隱患、重大事故隱患治理（20分）隱患排查結束后，對于當場不能立即整改的，由隱患排查組織人員下達隱患整改通知。并以適當方式向從業(yè)人員通報隱患信息。

2、隱患排查組織人員應當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。3、經判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。

4、企業(yè)應根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案,治理方案內容應符合規(guī)定，并將治理方案按相關規(guī)定上報。

5、重大事故隱患治理工作結束后，企業(yè)應組織對治理情況進行復查評估，并將治理結果按規(guī)定上報有關部門。

6、重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應保留紙質記錄，單獨建檔管理。1、現(xiàn)場檢查存在隱患，一處扣1分，扣滿5分為止；

2、未定期通報隱患排查結果，扣1分。

3、隱患整改后未對整改情況進行驗收并出具驗收意見的，一項扣1分。

4、隱患整改通知單未完整記錄隱患及其整改過程的或內容不全的，缺一項扣1分。5、評估報告書內容不詳實的，未包括隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內容，缺一項扣1分。

6、未根據(jù)評估報告書制定重大隱患治理方案的，一項扣2分。未按照治理方案要求及時治理的，該要素不得分。

7、重大事故隱患治理工作結束后，未及時組織復查評估，一項扣2分。

8、重大事故隱患涉及資料未及時歸檔的，一項扣5分。

否決項：根據(jù)相關標準，發(fā)現(xiàn)應定性為重大隱患而企業(yè)未發(fā)現(xiàn)或者定性的，驗收評定不予通過；重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結果的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：

1、隱患排查記錄。

2、隱患通報。

3、隱患整改通知單。重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估報告書、整改方案、復查驗收記錄等）現(xiàn)場檢查。

5、現(xiàn)場查看隱患治理情況及治理效果?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分空項分信息化管理

（5分）信息系統(tǒng)應用

（5分）1、企業(yè)雙重預防體系實現(xiàn)信息化管理，相關信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、雙重預防體系相關組織機構及人員信息填寫完整。

2、提倡、鼓勵企業(yè)應用自建信息系統(tǒng)，推進落實雙重預防體系。1、信息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、雙重預防體系相關組織機構及人員信息填寫不完整的，缺一項扣1分，扣滿5分為止。

2、企業(yè)未應用自建信息系統(tǒng)、推進落實雙重預防體系的，扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：

登錄相關系統(tǒng)（包括企業(yè)自建系統(tǒng)）對企業(yè)填報系統(tǒng)信息情況進行檢查。持續(xù)改進（10分）評審

（5分）企業(yè)每年至少對雙重預防體系建設情況進行一次系統(tǒng)性評審。1、每年未進行雙重預防體系運行情況評審的，扣2分。

2、未根據(jù)評審情況編制評審報告的，扣3分。查資料、查信息系統(tǒng)：

評審記錄或評審報告。

注：企業(yè)初始創(chuàng)建階段進行首次雙重預防體系建設評定驗收時，本項目可按缺項計?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分空項分更新

(5分)1、企業(yè)應適時、及時針對工藝、設備、人員等重大變更開展危險源辨識，更新風險信息與風險分級管控措施，編制、更新風險分級管控清單。

2、應根據(jù)風險分級管控措施的變化情況或法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查清單，并按清單編制排查表，及時實施隱患排查。1、未適時、及時對變更過程的風險進行危險源辨識、分析，發(fā)現(xiàn)一項扣1分，辨識分析不到位的，一項扣1分。

2、新一輪風險評估后未及時更新風險分級管控清單的，扣1分。

3、未根據(jù)風險變更情況及法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查內容，發(fā)現(xiàn)一項扣1分。

4、未根據(jù)更新的隱患排查表實施隱患排查，發(fā)現(xiàn)一項扣1分。查資料、查信息系統(tǒng)：

1、變更通知單。

2、變更前危險源辨識、分析。3、風險分級管控清單。

4、針對變更情況制定的隱患排查表。

5、隱患排查記錄及治理臺賬。

現(xiàn)場檢查：

現(xiàn)場核查風險分級管控和隱患排查治理變更情況。累計得分/（總分-空項分）X100=實際得分評審人員：考核單位負責人：日期：備注：1、本評估標準適用于對工貿行業(yè)小微企業(yè)雙重預防體系建設及運行情況進行階段性評估，表中雙重預防體系指安全生產雙重預防體系，