安徽省特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位及檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)事中事后監(jiān)督檢查管理辦法（試行）第一章總則第一條為落實(shí)特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位及檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)安全主體責(zé)任，依法履行監(jiān)督管理職能，規(guī)范特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位及檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)事中事后監(jiān)督檢查工作，根據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》 《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》、特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。第二條本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)，各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門對(duì)實(shí)行特種設(shè)備行政許可制度管理、已經(jīng)獲得行政許可的特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位及檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱被許可人）實(shí)施的監(jiān)督檢查。第三條上級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門對(duì)下級(jí)部門的事中事后監(jiān)督檢查工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。第四條特種設(shè)備事中事后監(jiān)督檢查主要采取證后監(jiān)督抽查和現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查兩種方式。第二章證后監(jiān)督抽查第五條證后監(jiān)督抽查是指行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)對(duì)被許可人是否持續(xù)滿足許可條件組織開展的監(jiān)督抽查。對(duì)所有被許可人在其證書有效期內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次證后監(jiān)督抽查。第六條證后監(jiān)督抽查主要采取跟蹤監(jiān)督抽查、隨機(jī)監(jiān)督抽查和飛行檢查方式。（一）跟蹤監(jiān)督抽查是指行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)對(duì)新取證的被許可人在取證后3個(gè)月內(nèi)組織開展的監(jiān)督抽查。（二）隨機(jī)監(jiān)督抽查是指行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況提出當(dāng)年檢查重點(diǎn)，對(duì)已獲得行政許可的被許可人組織開展的監(jiān)督抽查。對(duì)已開展跟蹤監(jiān)督抽查的被許可人，不再重復(fù)檢查。（三）飛行檢查是指行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)對(duì)證書在有效期內(nèi)的被許可人，針對(duì)下列問題組織開展的監(jiān)督檢查：專項(xiàng)整治存在問題、未有效整改的被許可人；前期監(jiān)督檢查存在問題、未有效整改的被許可人；發(fā)生特種設(shè)備事故、產(chǎn)品缺陷召回的被許可人；行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)認(rèn)為確有必要的。第七條各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門開展證后監(jiān)督抽查，可以自行組織實(shí)施，也可以將具體事務(wù)性工作委托具有專業(yè)優(yōu)勢(shì)的第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)。第八條特種設(shè)備生產(chǎn)單位證后監(jiān)督抽查主要內(nèi)容（一）資源條件是否持續(xù)滿足許可規(guī)則的規(guī)定；（二）質(zhì)量體系是否持續(xù)有效運(yùn)行；（三）產(chǎn)品（設(shè)計(jì)、制造、安裝改造維修、氣瓶加裝等）質(zhì)量是否滿足有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求；四）對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，是否進(jìn)行了有效整改；（五）是否存在違法行為。第九條移動(dòng)式壓力容器、氣瓶充裝單位證后監(jiān)督抽查主要內(nèi)容（一）資源條件是否持續(xù)滿足充裝許可規(guī)則的規(guī)定；（二）質(zhì)量體系是否持續(xù)有效運(yùn)行；（三）充裝是否滿足有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求；（四）對(duì)發(fā)現(xiàn)問題是否進(jìn)行了有效整改；（五）是否存在違法行為。第十條特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)證后監(jiān)督抽查主要內(nèi)容（一）資源條件是否持續(xù)滿足核準(zhǔn)規(guī)則的規(guī)定；（二）質(zhì)量體系是否持續(xù)有效運(yùn)行；（三）檢驗(yàn)檢測(cè)工作質(zhì)量是否符合安全技術(shù)規(guī)范要求；（四）是否存在違法行為。第三章現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查第十一條現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查是各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門按《特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查規(guī)則》（原國家質(zhì)檢總局公告2015年第5號(hào),以下簡(jiǎn)稱《檢查規(guī)則》）對(duì)特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位實(shí)施的安全監(jiān)督檢查；以及市級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門按《特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》（國質(zhì)檢鍋〔2003〕249號(hào),以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)定》）對(duì)本行政區(qū)域的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)檢測(cè)工作質(zhì)量進(jìn)行的監(jiān)督檢查。對(duì)所有被許可人，每年度至少應(yīng)進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查。第十二條現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查主要采取日常監(jiān)督檢查和專項(xiàng)監(jiān)督檢查方式。日常監(jiān)督檢查，是指按照《檢查規(guī)則》規(guī)定的檢查計(jì)劃、檢查項(xiàng)目、檢查內(nèi)容，對(duì)被檢查單位實(shí)施的監(jiān)督檢查。專項(xiàng)監(jiān)督檢查，是指根據(jù)各級(jí)人民政府及其所屬有關(guān)部門的統(tǒng)一部署，或由各級(jí)監(jiān)管部門組織的，針對(duì)具體情況，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，對(duì)被檢查單位的特定設(shè)備或項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督檢查。第十三條特種設(shè)備生產(chǎn)單位現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查主要內(nèi)容（一） 許可證是否在有效期內(nèi)；（二） 是否建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案；（三） 安全管理人員、檢測(cè)人員、專業(yè)技術(shù)人員、作業(yè)人員是否具有相應(yīng)資格；（四） 設(shè)計(jì)圖樣審批手續(xù)是否齊全；（五） 型式試驗(yàn)、監(jiān)督檢驗(yàn)資料是否齊全；（六） 出廠資料是否齊全完整，是否按規(guī)定移交相關(guān)技術(shù)資料；（七） 最近一次評(píng)審所提出的問題是否整改；（八） 是否存在違法行為。第十四條特種設(shè)備使用單位現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查主要內(nèi)（一）是否辦理使用登記證；（二）是否建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案；（三）相關(guān)管理制度是否落實(shí)；（四）安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員（含安全管理人員、作業(yè)人員）配備是否符合規(guī)定；（五）安全管理人員、作業(yè)人員是否具有相應(yīng)資格；（六）特種設(shè)備使用情況是否滿足安全技術(shù)規(guī)范要求；（七）是否存在違法行為。第十五條特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查主要內(nèi)容（一）是否取得核準(zhǔn)證書；（二）檢驗(yàn)檢測(cè)工作是否超出核準(zhǔn)范圍；（三）是否按照安全技術(shù)規(guī)范要求進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)；（四）是否出具虛假的檢驗(yàn)、檢測(cè)結(jié)果；（五）是否存在違法行為。第四章職責(zé)分工第十六條省級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門（一）證后監(jiān)督抽查職責(zé)制定本級(jí)行政許可證后監(jiān)督抽查年度工作計(jì)劃，監(jiān)督抽查比例不低于由本級(jí)實(shí)施行政許可的被許可人總數(shù)的25%，其中由本級(jí)直接實(shí)施抽查的比例不低于5%；指導(dǎo)市級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門制定證后監(jiān)督抽查年度工作計(jì)劃；承擔(dān)上級(jí)部署或委托的證后監(jiān)督抽查工作；發(fā)布本級(jí)證后監(jiān)督抽查結(jié)果。（二）現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查職責(zé)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況提出當(dāng)年生產(chǎn)單位日常監(jiān)督檢查重點(diǎn)；根據(jù)上級(jí)部署和本省實(shí)際，組織實(shí)施專項(xiàng)監(jiān)督檢查。第十七條市級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門（一）證后監(jiān)督抽查職責(zé)制定本級(jí)行政許可證后監(jiān)督抽查年度工作計(jì)劃，監(jiān)督抽查比例不低于由本級(jí)實(shí)施行政許可的被許可人總數(shù)的25%，其中由本級(jí)直接實(shí)施抽查的比例不低于 10%。監(jiān)督抽查計(jì)劃應(yīng)報(bào)省級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門，避免重復(fù)檢查；指導(dǎo)縣級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門制定證后監(jiān)督抽查年度工作計(jì)劃；承擔(dān)上級(jí)部署或委托的證后監(jiān)督抽查工作；發(fā)布本級(jí)證后監(jiān)督抽查結(jié)果；督促本轄區(qū)內(nèi)被許可人落實(shí)證后監(jiān)督抽查提出的整改要求，匯總上報(bào)處理結(jié)果。（二）現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查職責(zé)制定重點(diǎn)監(jiān)督檢查使用單位目錄，并報(bào)省級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門備案；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況確定當(dāng)年使用單位日常監(jiān)督檢查的重點(diǎn)和檢查單位數(shù)量，制定計(jì)劃并報(bào)同級(jí)人民政府，按計(jì)劃分級(jí)組織實(shí)施；按照省級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門提出的年度檢查重點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際制定對(duì)生產(chǎn)單位的日常監(jiān)督檢查計(jì)劃，報(bào)同級(jí)人民政府后組織實(shí)施；根據(jù)上級(jí)部署和本市實(shí)際，組織實(shí)施專項(xiàng)監(jiān)督檢查。第十八條縣級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門（一）證后監(jiān)督抽查職責(zé)制定本級(jí)行政許可證后監(jiān)督抽查年度工作計(jì)劃，監(jiān)督抽查比例不低于由本級(jí)實(shí)施行政許可的被許可人總數(shù)的25%。監(jiān)督抽查計(jì)劃應(yīng)報(bào)所在市級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門，避免重復(fù)檢查；承擔(dān)上級(jí)部署或委托的證后監(jiān)督抽查工作；發(fā)布本級(jí)證后監(jiān)督抽查結(jié)果；督促本轄區(qū)內(nèi)被許可人落實(shí)證后監(jiān)督抽查提出的整改要求，匯總上報(bào)處理結(jié)果。（二）現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查職責(zé)按照市級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門制定的使用單位日常監(jiān)督檢查計(jì)劃，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查；根據(jù)上級(jí)部署和當(dāng)?shù)貙?shí)際，組織實(shí)施專項(xiàng)監(jiān)督檢查；每年度對(duì)本轄區(qū)內(nèi)所有被許可人至少進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查，上級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門已監(jiān)督檢查的除外。第五章事中事后監(jiān)督檢查程序第十九條事中事后監(jiān)督檢查要按照“雙隨機(jī)一公開”方式進(jìn)行。第二十條實(shí)施事中事后監(jiān)督檢查，應(yīng)制定檢查方案。其內(nèi)容應(yīng)包括：檢查日程安排、檢查組組成及成員、檢查工作要求等。第二十一條事中事后監(jiān)督檢查程序主要包括：出示證件、說明來意、現(xiàn)場(chǎng)檢查、做出記錄、交換檢查意見、下達(dá)特種設(shè)備安全監(jiān)察指令書、整改情況的確認(rèn)、檢查資料歸檔等。（一）檢查組到達(dá)被檢查單位后，應(yīng)出示相關(guān)證件、說明來意；（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)采取查閱資料和實(shí)地檢查相結(jié)合的方式，可采取巡視、聽取匯報(bào)、交談、詢問、查閱資料、實(shí)物檢查等形式進(jìn)行；（三）做出記錄。檢查工作結(jié)束后，檢查組內(nèi)部應(yīng)交流檢查情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析研究，形成客觀、準(zhǔn)確的描述，并按下列要求做出記錄：證后監(jiān)督抽查記錄編制證后監(jiān)督抽查報(bào)告（格式見附件1），記錄格式見《證后監(jiān)督抽查記錄》（附件2），所發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)匯總填寫《證后監(jiān)督抽查工作備忘錄》（格式見附件3）。現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查記錄填寫《特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查記錄》（格式見《檢查規(guī)則》附3）。（四）交換檢查意見檢查組與被檢查單位負(fù)責(zé)人核實(shí)、確認(rèn)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題后，由檢查人員和被檢查單位負(fù)責(zé)人在《證后監(jiān)督抽查工作備忘錄》（或《特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查記錄》）上簽字確認(rèn)。（五）下達(dá)特種設(shè)備安全監(jiān)察指令書事中事后監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)違法行為或者特種設(shè)備存在事故隱患時(shí)，檢查人員應(yīng)當(dāng)下達(dá)《特種設(shè)備安全監(jiān)察指令書》（格式見《檢查規(guī)則》附4），責(zé)令被檢查單位立即或者限期采取必要措施予以改正，消除事故隱患。（六）整改情況的確認(rèn)1.被檢查單位應(yīng)制定整改計(jì)劃，明確整改時(shí)間、措施并及時(shí)完成整改，填寫《整改報(bào)告》（格式見附件4）。2.整改結(jié)果的確認(rèn)工作由實(shí)施事中事后監(jiān)督檢查的單位負(fù)責(zé)，確認(rèn)方式主要包括現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)和書面確認(rèn)。整改結(jié)果經(jīng)確認(rèn)后，被檢查單位應(yīng)將整改計(jì)劃、整改報(bào)告和見證資料抄報(bào)所在地的縣級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門。（七）檢查資料歸檔1.檢查組在檢查及整改工作全部完成后，應(yīng)及時(shí)對(duì)檢查情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總分析，并將檢查結(jié)果書面報(bào)事中事后監(jiān)督檢查的實(shí)施單位。2.實(shí)施單位應(yīng)及時(shí)將檢查資料提交事中事后監(jiān)督檢查的組織單位歸檔。第二十二條檢查結(jié)果運(yùn)用事中事后監(jiān)督檢查的組織單位應(yīng)公布檢查結(jié)果，推進(jìn)信息互聯(lián)共享，完善信用監(jiān)管機(jī)制，提高監(jiān)管效能。第六章責(zé)任追究第二十三條開展事中事后監(jiān)督檢查工作時(shí)，檢查人員應(yīng)嚴(yán)守工作紀(jì)律和廉政紀(jì)律，嚴(yán)格按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程進(jìn)行，嚴(yán)守被檢查單位商業(yè)機(jī)密，不得收受被檢查單位財(cái)物。第二十四條上級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)對(duì)下級(jí)事中事后監(jiān)督檢查工作進(jìn)行監(jiān)督和考核。發(fā)現(xiàn)違反《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》有關(guān)規(guī)定的，依照該法第九十四條由上一級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門責(zé)令改正。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，根據(jù)干部管理權(quán)限，由有關(guān)方面依法給予處分。第二十五條各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門對(duì)在事中事后監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)按照法定權(quán)限和程序作出處理決定：（一）對(duì)不滿足許可條件的被許可人，實(shí)施事中事后監(jiān)督檢查的特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正。逾期未改正的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)通報(bào)，并附相關(guān)證據(jù)材料復(fù)印件。行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)認(rèn)為依法應(yīng)當(dāng)撤銷、吊銷或暫停許可的，依法啟動(dòng)相應(yīng)處理程序；（二）存在區(qū)域性或者普遍性的嚴(yán)重事故隱患的，實(shí)施事中事后監(jiān)督檢查的特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效措施，并書面報(bào)告上一級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門。接到該報(bào)告的特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)下一級(jí)部門依法采取相應(yīng)措施，同時(shí)在轄區(qū)內(nèi)組織排查、整治，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)告上一級(jí)監(jiān)管部門直至國家市場(chǎng)監(jiān)管總局；（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉及其他部門職權(quán)的違法違紀(jì)線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第二十六條在事中事后監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，按照屬地管理原則，由被許可人所在地縣級(jí)以上特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門依法查處。依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，縣級(jí)以上特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門可對(duì)被許可人采取以下行政措施：1.下達(dá)安全監(jiān)察指令；2.責(zé)令停止生產(chǎn)（使用、檢驗(yàn)檢測(cè)）；責(zé)令限期改正；罰款；沒收違法所得；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；撤銷、吊銷、暫停行政許可。其中：應(yīng)撤銷、吊銷、暫停行政許可的，由原行政許可機(jī)關(guān)依法作出決定

第七章附則第二十七條本辦法自公布之日起試行，試行期兩年,由安徽省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)解釋。附件1安徽省特種設(shè)備行政許可證后監(jiān)督抽查報(bào)告被檢單位： 許可項(xiàng)目： 檢查人員：檢查日期：年月曰至 月 日安徽省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局編制

被檢查單位基本信息單位名稱郵編單位地址電話證書編號(hào)單位負(fù)責(zé)人傳真許可項(xiàng)目類別、級(jí)別檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題檢查組長(zhǎng)簽名： 日期：檢查實(shí)施單位意見一、下達(dá)監(jiān)察指令書 □是 □否二、采取以下第（ ）行政措施：1.責(zé)令停止生產(chǎn)（使用、檢驗(yàn)檢測(cè)）；責(zé)令限期改正；罰款；沒收違法所得；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；撤銷、吊銷、暫停行政許可。檢查實(shí)施單位（公章） 日期：許可機(jī)關(guān)意 見許可機(jī)關(guān)（公章） 日期：附件2安徽省特種設(shè)備行政許可證后監(jiān)督抽查記錄表1：監(jiān)督抽查記錄表（承壓設(shè)備制造）表2：監(jiān)督抽查記錄表（承壓設(shè)備安裝改造修理）表3：監(jiān)督抽查記錄表（壓力容器、壓力管道設(shè)計(jì)）表4：監(jiān)督抽查記錄表（移動(dòng)式壓力容器、氣瓶充裝）表5：監(jiān)督抽查記錄表（氣瓶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)）表6：監(jiān)督抽查記錄表（安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)）表7：監(jiān)督抽查記錄表（機(jī)電類制造）表8：監(jiān)督抽查記錄表（機(jī)電類安裝改造修理）表9：監(jiān)督抽查問題匯總表

表1監(jiān)督抽查記錄表（承壓設(shè)備制造）檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果1資源條件1.1 法定資格的審查1.1.1查閱許可證（受理決定書）、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼等證件□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.1.2 審杳注冊(cè)地址、制造地址是否與許可證書一致□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.2人員條件1.2.1現(xiàn)有技術(shù)人員數(shù)量、比例是否達(dá)到規(guī)定要求，是否滿足需要技術(shù)人員總數(shù) 名，職工總數(shù) 名技術(shù)人員比例 ％□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.2.2特種作業(yè)人員數(shù)量、資格是否達(dá)到規(guī)定要求，是否滿足生產(chǎn)和管理需要RTm 名RTn 名UT川 名UTH 名MT川 名MTn 名PT川 名ptn 名持證焊工 名持證項(xiàng)目人?項(xiàng)□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.2.3質(zhì)量管理體系責(zé)任人員資格是否符合要求，是否僅在該單位任職□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果1.2.4檢查職工工資表、聘用合同（社保憑證），確認(rèn)責(zé)任人員、技術(shù)人員、特種作業(yè)人員是否為該企業(yè)職工□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.3 生產(chǎn)和試驗(yàn)條件1.3.1查閱土地使用證或租賃協(xié)議□自有土地 □租賃場(chǎng)地2面積 M□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.3.2核實(shí)設(shè)施和設(shè)備、工裝模具和檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備裝置是否滿足要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.3.3核實(shí)業(yè)績(jī)是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.3.4檔案保管條件是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.3.5檢查擁有的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)種類、版本是否滿足生產(chǎn)需要□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2質(zhì)量管理體系2.1 體系要求

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果質(zhì)量手冊(cè)版次□符合2.1.1是否建立了質(zhì)量管理體實(shí)施日期□不符合系，并滿足相關(guān)要求。程序文件數(shù)量□有缺陷管理制度數(shù)量□無此項(xiàng)2.1.2質(zhì)量方針是否與生產(chǎn)相適□符合應(yīng)；□不符合質(zhì)量目標(biāo)是否可量化，并分解考□有缺陷核?！鯚o此項(xiàng)2.1.3 質(zhì)量保證體系的組織機(jī)構(gòu)□符合是否健全，體系責(zé)任人員崗位設(shè)□不符合置和任免名單、崗位職責(zé)是否一□有缺陷致?！鯚o此項(xiàng)2.1.4質(zhì)量計(jì)劃的設(shè)立和實(shí)施①設(shè)置的控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)是否□符合滿足產(chǎn)品質(zhì)量控制要求，控制內(nèi)□不符合容和要求是否滿足要求；□有缺陷②是否按質(zhì)量計(jì)劃進(jìn)行實(shí)施；□無此項(xiàng)③質(zhì)量計(jì)劃各控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)是否由相關(guān)責(zé)任人簽字2.2 文件和記錄控制2.2.1 文件和記錄程序文件是否符合要求□符合①文件和資料是否包括內(nèi)部文件□不符合（如質(zhì)量體系文件）和外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)、客戶提供的圖樣。□有缺陷②有無關(guān)于收集和貫徹新標(biāo)準(zhǔn)的□無此項(xiàng)規(guī)定。

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果222文件和記錄是否得到有效控制①查閱文件發(fā)布審批記錄；查閱文件的唯一性標(biāo)識(shí)；查閱受控文件的發(fā)放及回收記錄；檢查相關(guān)人員擁有的受控文件，了解文件的受控情況；檢查體系文件中規(guī)定的表格是否標(biāo)準(zhǔn)化、文件化；查作廢文件保留目錄及存放管理狀況?！醴稀醪环稀跤腥毕荨鯚o此項(xiàng)2.3 合同控制2.3.1合同是否得到有效控制是否規(guī)定合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容，合同簽訂、修改、會(huì)簽程序和要求；抽查合冋評(píng)審記錄，檢查程序文件實(shí)施情況□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.4 設(shè)計(jì)文件質(zhì)量控制2.4.1設(shè)計(jì)文件是否得到有效控制設(shè)計(jì)資格審查/設(shè)計(jì)文件鑒定；設(shè)計(jì)文件變更；外來設(shè)計(jì)文件的控制；其他□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.5材料、零部件控制

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果2.5.1 是否建立材料、零部件控制程序，內(nèi)容是否滿足要求□符合查閱材料、零部件的采購、驗(yàn)收、□不符合存放、保管、領(lǐng)用、使用、代用□有缺陷控制要求；□無此項(xiàng)抽查合格分供方名錄及評(píng)價(jià)材料2.6 工藝控制2.6.1制造工藝是否得到有效控制□符合①審查通用或?qū)Ｓ霉ひ椅募岂狻醪环系臈l件和原則要求□有缺陷②審查工裝、模具管理規(guī)定□無此項(xiàng)③工藝紀(jì)律檢查2.7 焊接控制2.7.1焊接質(zhì)量是否得到有效控制①核查產(chǎn)品焊接工藝評(píng)定報(bào)告、焊接工藝、施焊記錄、焊接□符合返修記錄□不符合②現(xiàn)場(chǎng)抽查施焊焊工持證、焊工□有缺陷鋼印、焊材發(fā)放；□無此項(xiàng)③現(xiàn)場(chǎng)檢查焊材一、二級(jí)庫房條件及記錄2.8熱處理控制□符合2.8.1熱處理（包括分包）質(zhì)量□不符合是否得到有效控制□有缺陷□無此項(xiàng)2.9無損檢測(cè)控制

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果2.9.1無損檢測(cè)（包括分包）質(zhì)量是否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.10 理化控制2.10.1理化（包括分包）質(zhì)量是否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.11 檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制2.11.1檢驗(yàn)與試驗(yàn)質(zhì)量疋否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.12設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制2.12.1設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置是否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.13不合格品（不符合）控制2.13.1不合格品（不符合項(xiàng)）是否得到有效控制（含材料；半成品；外購、外協(xié)件）□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.14信息反饋與投訴

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果2.14.1是否發(fā)生過重大質(zhì)量?jī)铡醴项}，□不符合通過核查用戶信息記錄和向監(jiān)督□有缺陷檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)了解□無此項(xiàng)□符合2.14.2 質(zhì)檢部門提供的質(zhì)量反□不符合饋與投訴情況描述□有缺陷□無此項(xiàng)2.15 糾正預(yù)防措施2.15.1是否建立了糾正、預(yù)防措施控制程序或規(guī)定，內(nèi)容是否合理，查閱糾正、預(yù)防措施控制程序或規(guī)定?！醴稀醪环稀跤腥毕荨鯚o此項(xiàng)2.16內(nèi)部審核□符合2.16.1是否制訂了內(nèi)部審核程□不符合序文件。□有缺陷□無此項(xiàng)□符合2.16.2是否按照預(yù)先制定的計(jì)□不符合戈閑程序，定期進(jìn)行內(nèi)部審核?！跤腥毕荨鯚o此項(xiàng)2.17 管理評(píng)審

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果2.17.1是否對(duì)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審審查近1年管理評(píng)審輸入和輸出材料□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.18 其他過程控制2.18.1結(jié)合許可項(xiàng)目特性， 需特另U控制項(xiàng)目的控制情況□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.19 遵守許可制度情況2.19.1查閱產(chǎn)品檔案目錄和訂貨合同檢查是否有超出許可范圍制造的情況□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.19.2檢查是否有涂改、轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓許可等現(xiàn)象□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.19.3檢查是否有向非合法制造單位提供產(chǎn)品質(zhì)量說明書、合格證或者產(chǎn)品銘牌的情況□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.19.4檢查制造單位發(fā)生更名、產(chǎn)權(quán)變更、生產(chǎn)場(chǎng)地變更等、更換法定代表人、或者管理者代表等應(yīng)當(dāng)備案事項(xiàng)時(shí)，是否及時(shí)進(jìn)行備案變更： □有 □無變更項(xiàng)目：□廠名 □產(chǎn)權(quán) □場(chǎng)地□法人□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果3產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)品編號(hào)：1. □鍋爐 □容器 □氣瓶 □壓力管道元件□鍋爐 □容器 □氣瓶 □壓力管道元件□鍋爐 □容器 □氣瓶 □壓力管道元件3.1 產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件3.1.1產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件是否符合相關(guān)要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.2 質(zhì)量計(jì)劃、工藝文件3.2.1產(chǎn)品質(zhì)量計(jì)劃、工藝文件是否齊全，并有效實(shí)施□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.3 結(jié)構(gòu)、用材3.3.1抽查產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、用材是否滿足法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.4 材質(zhì)證書、復(fù)驗(yàn)報(bào)告3.4.1抽查材料、零部件、焊接材料入場(chǎng)驗(yàn)收手續(xù)和內(nèi)容是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.5焊接

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果3.5.1抽查焊接工藝是否得到焊接工藝評(píng)定的支持，焊工是否持證上崗□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.6 無損檢測(cè)361抽查無損檢測(cè)方法、比例是否符合要求，射線底片質(zhì)量、NDT報(bào)告是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.7熱處理3.7.1抽查產(chǎn)品熱處理工藝、記錄、報(bào)告是否符合規(guī)定□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.8焊接試板（管）、力學(xué)性能試驗(yàn)報(bào)告3.8.1抽查焊接試板（管）、力學(xué)性能試驗(yàn)報(bào)告是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.9 檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告3.9.1抽查檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告是否符合規(guī)定□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.10 隨機(jī)文件

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果3.10.1抽查制造項(xiàng)目的隨機(jī)文件，檢查其是否齊全，并且符合相關(guān)規(guī)定。□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.11其他3.11.1 審查型式試驗(yàn)是否由國□符合家質(zhì)檢總局核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行，并□不符合出具證書和報(bào)告，是否覆蓋該企□有缺陷業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品□無此項(xiàng)4對(duì)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審情況的檢查4.1評(píng)審機(jī)構(gòu)的評(píng)審結(jié)果是否真實(shí)根據(jù)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)照評(píng)審報(bào)告評(píng)價(jià)評(píng)審結(jié)果的真實(shí)性□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)4.2評(píng)審機(jī)構(gòu)的評(píng)審是否有錯(cuò)評(píng)、漏評(píng)根據(jù)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)照評(píng)審報(bào)告評(píng)價(jià)評(píng)審工作是否有錯(cuò)評(píng)、漏評(píng)□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)

表2:監(jiān)督抽查記錄表（承壓設(shè)備安裝、改造、修理）檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果1資源條件1.1 法定資格的審查1.1.1查閱許可證（受理決定書）、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼等證件□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.1.2 審查注冊(cè)地址、辦公地址是否與許可證書一致□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.2人員條件1.2.1現(xiàn)有技術(shù)人員數(shù)量、比例是否達(dá)到規(guī)定要求，是否滿足需要技術(shù)人員總數(shù) 名，職工總數(shù)名技術(shù)人員比例 ％□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.2.2特種作業(yè)人員數(shù)量、資格是否達(dá)到規(guī)定要求，是否滿足生產(chǎn)和管理需要RTm 名RTn 名UT川 名UTH 名MT川 名MTn 名PT川 名PTn 名持證焊工 名持證項(xiàng)目人?項(xiàng)□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.2.3質(zhì)量管理體系責(zé)任人員資格是否符合要求，是否僅在該單位任職□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果1.2.4檢查職工工資表、聘用合同（社保憑證），確認(rèn)責(zé)任人員、技術(shù)人員、特種作業(yè)人員是否為該企業(yè)職工□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.3 生產(chǎn)和試驗(yàn)條件1.3.1查閱土地使用證或租賃協(xié)議□自有土地 □租賃場(chǎng)地2面積 M□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.3.2核實(shí)設(shè)施和設(shè)備、工裝模具和檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備裝置是否滿足要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.3.3核實(shí)業(yè)績(jī)是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.3.4檔案保管條件是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)1.3.5檢查擁有的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)種類、版本是否滿足生產(chǎn)需要□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2質(zhì)量管理體系2.1 體系要求

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果質(zhì)量手冊(cè)版次□符合2.1.1是否建立了質(zhì)量管理體實(shí)施日期□不符合系，并滿足相關(guān)要求。程序文件數(shù)量□有缺陷管理制度數(shù)量□無此項(xiàng)2.1.2質(zhì)量方針是否與生產(chǎn)相適□符合應(yīng)；□不符合質(zhì)量目標(biāo)是否可量化，并分解考□有缺陷核?！鯚o此項(xiàng)2.1.3 質(zhì)量保證體系的組織機(jī)構(gòu)□符合是否健全，體系責(zé)任人員崗位設(shè)□不符合置和任免名單、崗位職責(zé)是否一□有缺陷致?！鯚o此項(xiàng)2.1.4質(zhì)量計(jì)劃的設(shè)立和實(shí)施①設(shè)置的控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)是否□符合滿足產(chǎn)品質(zhì)量控制要求，控制內(nèi)□不符合容和要求是否滿足要求；□有缺陷②是否按質(zhì)量計(jì)劃進(jìn)行實(shí)施；③質(zhì)量計(jì)劃各控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)□無此項(xiàng)是否由相關(guān)責(zé)任人簽字2.2 文件和記錄控制2.2.1 文件和記錄程序文件是否符合要求□符合①文件和資料是否包括內(nèi)部文件□不符合（如質(zhì)量體系文件）和外來文件□有缺陷（如標(biāo)準(zhǔn)、客戶提供的圖樣。②有無關(guān)于收集和貫徹新標(biāo)準(zhǔn)的□無此項(xiàng)規(guī)定。

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果222文件和記錄是否得到有效控制①查閱文件發(fā)布審批記錄；查閱文件的唯一性標(biāo)識(shí)；查閱受控文件的發(fā)放及回收記錄；檢查相關(guān)人員擁有的受控文件，了解文件的受控情況；檢查體系文件中規(guī)定的表格是否標(biāo)準(zhǔn)化、文件化；查作廢文件保留目錄及存放管理狀況?！醴稀醪环稀跤腥毕荨鯚o此項(xiàng)2.3 合同控制2.3.1合同是否得到有效控制①是否規(guī)定合同評(píng)審的范圍、內(nèi)□符合容，合同簽訂、修改、會(huì)簽程序□不符合和要求；□有缺陷②抽查合冋評(píng)審記錄，檢查程序□無此項(xiàng)文件實(shí)施情況2.4 設(shè)計(jì)文件質(zhì)量控制2.4.1設(shè)計(jì)文件是否得到有效控制□符合①設(shè)計(jì)資格審查/設(shè)計(jì)文件鑒定；□不符合②設(shè)計(jì)文件變更；□有缺陷③外來設(shè)計(jì)文件的控制；□無此項(xiàng)④其他2.5材料、零部件控制

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果2.5.1 是否建立材料、零部件控制程序，內(nèi)容是否滿足要求□符合查閱材料、零部件的采購、驗(yàn)收、□不符合存放、保管、領(lǐng)用、使用、代用□有缺陷控制要求；□無此項(xiàng)抽查合格分供方名錄及評(píng)價(jià)材料2.6 工藝控制2.6.1制造工藝是否得到有效控制□符合①審查通用或?qū)Ｓ霉ひ椅募岂狻醪环系臈l件和原則要求□有缺陷②審查工裝、模具管理規(guī)定□無此項(xiàng)③工藝紀(jì)律檢查2.7 焊接控制2.7.1焊接質(zhì)量是否得到有效控制①核查產(chǎn)品焊接工藝評(píng)定報(bào)告、焊接工藝、施焊記錄、焊接□符合返修記錄□不符合②現(xiàn)場(chǎng)抽查施焊焊工持證、焊工□有缺陷鋼印、焊材發(fā)放；□無此項(xiàng)③現(xiàn)場(chǎng)檢查焊材一、二級(jí)庫房條件及記錄2.8熱處理控制□符合2.8.1熱處理（包括分包）質(zhì)量□不符合是否得到有效控制□有缺陷□無此項(xiàng)2.9無損檢測(cè)控制

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果2.9.1無損檢測(cè)（包括分包）質(zhì)量是否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.10 理化控制2.10.1理化（包括分包）質(zhì)量是否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.11 檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制2.11.1檢驗(yàn)與試驗(yàn)質(zhì)量疋否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.12設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制2.12.1設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置是否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.13不合格品（不符合）控制2.13.1不合格品（不符合項(xiàng)）是否得到有效控制（含材料；半成品；外購、外協(xié)件）□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.14信息反饋與投訴

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果2.14.1是否發(fā)生過重大質(zhì)量?jī)铡醴项}，□不符合通過核查用戶信息記錄和向監(jiān)督□有缺陷檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)了解□無此項(xiàng)□符合2.14.2 質(zhì)檢部門提供的質(zhì)量反□不符合饋與投訴情況描述□有缺陷□無此項(xiàng)2.15 糾正預(yù)防措施2.15.1是否建立了糾正、預(yù)防措施控制程序或規(guī)定，內(nèi)容是否合理，查閱糾正、預(yù)防措施控制程序或規(guī)定□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.16內(nèi)部審核□符合2.16.1是否制訂了內(nèi)部審核程□不符合序文件□有缺陷□無此項(xiàng)□符合2.16.2是否按照預(yù)先制定的計(jì)□不符合戈閑程序，定期進(jìn)行內(nèi)部審核。□有缺陷□無此項(xiàng)2.17 管理評(píng)審

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果2.17.1是否對(duì)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審審查近1年管理評(píng)審輸入和輸出材料□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.18 其他過程控制2.18.1結(jié)合許可項(xiàng)目特性， 需特另U控制項(xiàng)目的控制情況□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.19 遵守許可制度情況2.19.1查閱產(chǎn)品檔案目錄和訂貨合同檢查是否有超出許可范圍制造的情況□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.19.2檢查是否有涂改、轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓許可等現(xiàn)象□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.19.3檢查是否有向非合法制造單位提供產(chǎn)品質(zhì)量說明書、合格證或者產(chǎn)品銘牌的情況□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.19.4檢查制造單位發(fā)生更名、產(chǎn)權(quán)變更、生產(chǎn)場(chǎng)地變更等、更換法定代表人、或者管理者代表等應(yīng)當(dāng)備案事項(xiàng)時(shí)，是否及時(shí)進(jìn)行備案變更： □有 □無變更項(xiàng)目：□廠名 □產(chǎn)權(quán) □場(chǎng)地□法人□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果3產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)品編號(hào)：1. □安裝 □改造 □修理□安裝 □改造 □修理□安裝 □改造 □修理3.1 產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件3.1.1產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件是否符合相關(guān)要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.2 質(zhì)量計(jì)劃、工藝文件3.2.1產(chǎn)品質(zhì)量計(jì)劃、工藝文件是否齊全，并有效實(shí)施□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.3 結(jié)構(gòu)、用材3.3.1抽查產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、用材是否滿足法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.4 材質(zhì)證書、復(fù)驗(yàn)報(bào)告3.4.1抽查材料、零部件、焊接材料入場(chǎng)驗(yàn)收手續(xù)和內(nèi)容是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.5焊接

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果3.5.1抽查焊接工藝是否得到焊接工藝評(píng)定的支持，焊工是否持證上崗□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.6 無損檢測(cè)361抽查無損檢測(cè)方法、比例是否符合要求，射線底片質(zhì)量、NDT報(bào)告是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.7熱處理3.7.1抽查產(chǎn)品熱處理工藝、記錄、報(bào)告是否符合規(guī)定□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.8焊接試板（管）、力學(xué)性能試驗(yàn)報(bào)告3.8.1抽查焊接試板（管）、力學(xué)性能試驗(yàn)報(bào)告是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.9 檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告3.9.1抽查檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告是否符合規(guī)定□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.10 隨機(jī)文件

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果3.10.1抽查安裝、改造、修理項(xiàng)□符合目的隨機(jī)文件（出廠文件、竣工□不符合資料、驗(yàn)收資料），檢查其是否齊□有缺陷全，并且符合相關(guān)規(guī)定□無此項(xiàng)4對(duì)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審情況的檢查4.1評(píng)審機(jī)構(gòu)的評(píng)審結(jié)果是否真實(shí)根據(jù)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)照評(píng)審報(bào)告評(píng)價(jià)評(píng)審結(jié)果的真實(shí)性□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)4.2評(píng)審機(jī)構(gòu)的評(píng)審是否有錯(cuò)評(píng)、漏評(píng)根據(jù)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)照評(píng)審報(bào)告評(píng)價(jià)評(píng)審工作是否有錯(cuò)評(píng)、漏評(píng)□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)

表3:監(jiān)督抽查記錄表（壓力容器、壓力管道設(shè)計(jì)）檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查吉果1資源條件1.1許可資格□符合1.1.1營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、□不符合注冊(cè)資金等是否符合許可要求□有缺陷□無此項(xiàng)1.1.2特種設(shè)備許可證件。檢查許可□符合證是否在有效期內(nèi)，發(fā)生變更是否能□不符合夠及時(shí)辦理手續(xù)。是否存在借證等情□有缺陷況□無此項(xiàng)1.2人員條件□符合1.2.1簽有正式全職聘用勞動(dòng)合同的□不符合員工不少于相關(guān)規(guī)則規(guī)定。□有缺陷聘用合同或繳金證明□無此項(xiàng)□符合1.2.2設(shè)計(jì)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人□不符合學(xué)歷證書、職稱證書及了解其從□有缺陷事工作年限和任職資格以及變動(dòng)情況□無此項(xiàng)1.2.3工程技術(shù)人員應(yīng)符合相關(guān)規(guī)則規(guī)定□符合1.審核人員□不符合2.校核人員□有缺陷3.設(shè)計(jì)人員等□無此項(xiàng)學(xué)歷證書、職稱證書及了解其從事工作年限和任職資格以及變動(dòng)情況

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查吉果1.3 設(shè)計(jì)和場(chǎng)地條件1.3.1設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所應(yīng)符合相關(guān)規(guī)則規(guī)定□符合1.是否有專門的設(shè)計(jì)工作機(jī)構(gòu)和□不符合滿足需要的專門設(shè)計(jì)場(chǎng)所?！跤腥毕?.有否用于設(shè)計(jì)圖紙資料存放的□無此項(xiàng)檔案室和曬圖場(chǎng)所1.3.2設(shè)備應(yīng)符合相關(guān)規(guī)則規(guī)定按《規(guī)則》有滿足設(shè)計(jì)需要的設(shè)□符合計(jì)裝備和設(shè)計(jì)手段（計(jì)算機(jī)、設(shè)計(jì)計(jì)□不符合算軟件、打印機(jī)、繪圖機(jī)、復(fù)印機(jī)、□有缺陷曬圖機(jī)等）。具備利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行設(shè)□無此項(xiàng)計(jì)、計(jì)算、繪圖的能力。計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)和計(jì)算機(jī)出圖率應(yīng)達(dá)到 100%1.3.3法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)；圖書、資料有與本單位設(shè)計(jì)類別、級(jí)別相適□符合應(yīng)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。（注：□不符合至少有一套正式版本的安全技術(shù)規(guī)□有缺陷范、標(biāo)準(zhǔn)。）□無此項(xiàng)右曲口-EBEF缶砧閔卄 九+冷[rL：1,6卄有滿足要求的圖書、雜心等設(shè)計(jì)參考資料2質(zhì)量管理體系2.1質(zhì)量保證手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè)版次□符合2.1.1有健全的設(shè)計(jì)質(zhì)量保證體系，實(shí)施日期□不符合并已開始運(yùn)行程序文件數(shù)量□有缺陷管理制度數(shù)量□無此項(xiàng)

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查吉果2.1.2設(shè)計(jì)單位建立了符合本單位實(shí)際情況的設(shè)計(jì)質(zhì)量保證體系，設(shè)計(jì)、校核、審核人員的職、責(zé)、權(quán)明確，有任命書等□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.1.3質(zhì)量保證手冊(cè)內(nèi)容應(yīng)符合《壓力容器壓力管道設(shè)計(jì)許可規(guī)則》中的規(guī)定要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.2程序性文件（設(shè)計(jì)管理制度）

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查吉果2.2.1設(shè)計(jì)單位應(yīng)建立健全符合國家法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求的設(shè)計(jì)管理制度：各級(jí)設(shè)計(jì)人員管理制度；各級(jí)設(shè)計(jì)人員培訓(xùn)考核管理規(guī)疋；各級(jí)設(shè)計(jì)人員崗位責(zé)任制；設(shè)計(jì)條件編制與審查制度；設(shè)計(jì)文件編制管理規(guī)定；設(shè)計(jì)文件更改管理規(guī)定；設(shè)計(jì)文件復(fù)用管理規(guī)定；設(shè)計(jì)條件圖(表)編寫制度；(9)設(shè)計(jì)文件簽署及標(biāo)準(zhǔn)化審查制度；設(shè)計(jì)文件檔案(含電子文檔)保管管理規(guī)定；設(shè)計(jì)文件的質(zhì)量評(píng)定及信息反饋管理規(guī)定；設(shè)計(jì)許可印章使用管理規(guī)定；設(shè)計(jì)工作程序□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.2.2設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)定設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)本單位情況建立健全相關(guān)的設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)定□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.2.3記錄表、卡設(shè)計(jì)單位應(yīng)有滿足質(zhì)量保證體系運(yùn)行的設(shè)計(jì)管理、技術(shù)操作有關(guān)記錄、卡□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查吉果224文件執(zhí)行審查質(zhì)量保證體系文件（設(shè)計(jì)管理制度和設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)定）執(zhí)行情況□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3設(shè)計(jì)質(zhì)量3.1是否具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)資格，抽查設(shè)計(jì)文件是否有超出其資格證書許可項(xiàng)目范圍的情況□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.2設(shè)計(jì)引用標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)確性（抽查設(shè)計(jì)文件）□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.3設(shè)計(jì)品種檢查《設(shè)計(jì)許可證》有效期內(nèi)設(shè)計(jì)項(xiàng)目和數(shù)量（每一級(jí)別設(shè)計(jì)文件至少1項(xiàng)），每一級(jí)別抽查至少1套代表性設(shè)計(jì)文件，檢查實(shí)際設(shè)計(jì)水平和質(zhì)量□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)

表4:監(jiān)督抽查記錄表（移動(dòng)式壓力容器、氣瓶充裝）編號(hào):檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果1.許可資格1.1法人資格：查閱營業(yè)執(zhí)照、組織□符合機(jī)構(gòu)代碼證、具有部門建站批文或政□不符合府規(guī)劃批文以及土地使用權(quán)證等。 檢□有缺陷查是否符合要求，是否與實(shí)際一致□無此項(xiàng)1.2許可證：查閱特種設(shè)備許可證件。檢查許可證是否在有效期內(nèi)，發(fā)生變更是否能夠及時(shí)辦理手續(xù)□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.資源條件2.1管理人員：充裝站負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員。相關(guān)人員需持有特種設(shè)備作業(yè)人員證。查閱相關(guān)人員資料、證件。檢查相關(guān)人員的數(shù)量、學(xué)歷、資格是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.2作業(yè)人員：配備專門的充裝人員。相關(guān)人員需持有特種設(shè)備作業(yè)人員證。查閱相關(guān)人員資料、證件□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)□符合□不符合2.3場(chǎng)地條件：查看充裝場(chǎng)地。檢查是否符合規(guī)定□有缺陷□無此項(xiàng)

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果2.4氣體儲(chǔ)存能力：檢查充裝單位是否具有一定的氣體儲(chǔ)存能力□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.5充裝、工藝設(shè)備：查閱設(shè)備檔案，查看氣體儲(chǔ)存現(xiàn)場(chǎng)和充裝現(xiàn)場(chǎng)， 檢查是否符合規(guī)定□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.6電氣、儀器儀表、計(jì)量器具：檢查是否有與充裝介質(zhì)相適應(yīng)的儀器儀表、計(jì)量器具，并按規(guī)定進(jìn)行定期校驗(yàn)□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.7消防、安全設(shè)施：查看充裝現(xiàn)場(chǎng)消防、安全設(shè)施。檢查是否符合規(guī)定□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)2.8設(shè)備定期檢驗(yàn)情況□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況3.1現(xiàn)行組織機(jī)構(gòu)是否符合質(zhì)量手冊(cè)的規(guī)定□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)

檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查情況檢查結(jié)果3.2質(zhì)量管理制度是否健全，質(zhì)量管理體系文件是否及時(shí)修訂□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.3質(zhì)量官理體系責(zé)任人貝變化時(shí)，是否及時(shí)重新任命，責(zé)任人員是否上岡工作履行了相應(yīng)職責(zé)，在相關(guān)文件上履行了的簽字手續(xù)□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.4管理制度、安全技術(shù)操作規(guī)程、工作記錄和見證材料是否齊全□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)3.5應(yīng)急救援措施并定期演練□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)4.充裝質(zhì)量4.1充裝氣瓶要求：抽查是否充裝非自有產(chǎn)權(quán)氣瓶、抽查是否充裝超期未檢、超過使用年限以及使用過的非重復(fù)充裝氣瓶□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)4.2充裝標(biāo)志：抽查已充氣氣瓶上標(biāo)志、漆色是否符合規(guī)定□符合□不符合□有缺陷□無此項(xiàng)4.3充裝記錄：查閱充裝記錄，必要時(shí)對(duì)充裝的氣瓶進(jìn)行復(fù)檢。檢查是否按照規(guī)定對(duì)充裝重量進(jìn)行了嚴(yán)格的□符合□不符