2023年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度5篇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度1

第一章總則

第一條為加強(qiáng)xxx有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的風(fēng)險(xiǎn)管理，剛好識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部限制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際狀況，制訂本制度。

其次條本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與公司實(shí)現(xiàn)內(nèi)部限制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。

本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指通過對(duì)基于事實(shí)的信息進(jìn)行分析，就如何處理特定風(fēng)險(xiǎn)以及如何選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行科學(xué)決策。

其次章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第三條各部門為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的責(zé)任機(jī)構(gòu)，詳細(xì)職責(zé)：

（一）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別；

（二）對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并將中、高風(fēng)險(xiǎn)以書面形式上報(bào)公司管理層，上報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生地、發(fā)生緣由、可能造成的損失和影響、擬實(shí)行的應(yīng)對(duì)措施等。

（三）執(zhí)行審批后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，并剛好反饋風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)、解決結(jié)果；

（四）對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)生改變時(shí)重新評(píng)估，并依據(jù)新辨識(shí)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行相應(yīng)的處理；

（五）年中、年度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作進(jìn)行總結(jié)。

第四條公司企劃部門為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的組織機(jī)構(gòu)，詳細(xì)職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案；

（二）負(fù)責(zé)組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組；

（三）負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對(duì)預(yù)案；

（四）擬定公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，上報(bào)公司管理層。

（五）負(fù)責(zé)建立經(jīng)營(yíng)環(huán)境監(jiān)控體系，切實(shí)監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境和條件的改變，以修正風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。

（六）負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，要求各詳細(xì)部門定期供應(yīng)數(shù)據(jù)，進(jìn)行指標(biāo)分析；對(duì)于超過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警值的指標(biāo)，應(yīng)確定相應(yīng)的整改措施。

第五條財(cái)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（一）負(fù)責(zé)建立流程識(shí)別和應(yīng)對(duì)會(huì)計(jì)法規(guī)、準(zhǔn)則、制度的改變，評(píng)估對(duì)會(huì)計(jì)信息的影響。

（二）負(fù)責(zé)建立溝通渠道和流程參加公司業(yè)務(wù)操作流程的改變，評(píng)估對(duì)會(huì)計(jì)核算的影響。

第六條公司管理層主要職責(zé)為：

（一）審定公司各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作職責(zé)；

（二）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；

（三）探討、確定公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及應(yīng)對(duì)預(yù)案；

（四）審定內(nèi)部審計(jì)部門提交的公司風(fēng)險(xiǎn)管理方面的報(bào)告，并報(bào)董事會(huì)審議。

第七條董事會(huì)負(fù)責(zé)審議公司管理層提交的公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告報(bào)告，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。

第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻率

第八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年至少進(jìn)行一次，并依據(jù)實(shí)際須要增加評(píng)估的頻率。

第九條當(dāng)出現(xiàn)下述狀況時(shí)，應(yīng)考慮重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

（一）企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生重大變動(dòng)；

（二）企業(yè)所運(yùn)用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動(dòng)；

（三）關(guān)鍵人員變動(dòng)；

（四）企業(yè)所適用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng)；

（五）購并的發(fā)生、金融工具的運(yùn)用等等涉及到困難的會(huì)計(jì)處理要求的事項(xiàng)發(fā)生；

（六）其他。

第四章限制目標(biāo)的設(shè)定和傳達(dá)

第十條企業(yè)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)平安完整目標(biāo)，并依據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受實(shí)力和詳細(xì)業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。

第十一條公司董事會(huì)應(yīng)定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)；

第十二條公司管理層應(yīng)向各部門清楚傳達(dá)了公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)（如通過工作打算會(huì)等），并進(jìn)行目標(biāo)分解。

第十三條公司企劃部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的制訂，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作由企劃部組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的詳細(xì)工作。

第五章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第十四條公司各部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際狀況，剛好進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，精確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)限制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條公司各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，可以實(shí)行座談探討、問卷調(diào)查、案例分析、詢問專業(yè)機(jī)構(gòu)看法等方法識(shí)別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，特殊應(yīng)留意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的閱歷教訓(xùn)和同行業(yè)的閱歷教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)高危性、多發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)注。

第十六條各部門及子公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和將來預(yù)料。風(fēng)險(xiǎn)信息的收集主要包括以下內(nèi)容：

1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、行業(yè)狀況，國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目工程市場(chǎng)需求與供應(yīng)狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的信息；

2.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致危機(jī)的案例，重點(diǎn)收集企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利實(shí)力、償債實(shí)力、現(xiàn)金流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息；

3.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集主要客戶資信、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等方面的信息；

4.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集與企業(yè)治理、投資決策、項(xiàng)目管理、人力資源等各方面的信息；

5.法律風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的學(xué)問產(chǎn)權(quán)等方面的`信息。

第十七條公司識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任實(shí)力等人力資源因素。

2.組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

3.探討開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。

4.財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素。

5.營(yíng)運(yùn)平安、員工健康、環(huán)境愛護(hù)等平安環(huán)保因素。

6.其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第十八條公司識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

1.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供應(yīng)等經(jīng)濟(jì)因素。

2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

3.平安穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教化水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素。

4.技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。

5.自然災(zāi)難、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

6.其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第六章風(fēng)險(xiǎn)分析

第十九條公司各部門應(yīng)當(dāng)針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)實(shí)際狀況，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。詳細(xì)如下：

表一：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性

程度

描述

說明

I

大致確定

事務(wù)可能在多數(shù)狀況下發(fā)生

II

可能

事務(wù)有時(shí)可能發(fā)生

III

可能性不高

事務(wù)只在少數(shù)狀況下可能發(fā)生

IV

罕見

事務(wù)僅在很少的狀況下發(fā)生

V

極不行能

事務(wù)極少的狀況下發(fā)生

表二：風(fēng)險(xiǎn)的后果或影響

程度

描述

說明

1

微乎其微

沒有經(jīng)濟(jì)損失

2

稍微

稍微經(jīng)濟(jì)損失

3

中度

可以得到限制，經(jīng)濟(jì)損失不大

4

高度

經(jīng)濟(jì)損失較大

5

災(zāi)難性

經(jīng)濟(jì)損失巨大

其次十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性水平，運(yùn)用專業(yè)推斷，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小及其對(duì)企業(yè)影響的嚴(yán)峻程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，確定應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)程度定性分析表

可能性

后果

微乎其微

1

稍微

2

中度

3

高度

4

災(zāi)難性

5

大致確定I

C

C

D

E

E

可能II

B

C

C

D

E

可能性不高III

A

B

C

D

E

罕見IV

A

A

B

C

D

極不行能V

A

A

B

C

C

注：

E=極高；要立即停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。在風(fēng)險(xiǎn)減低前有關(guān)工作須完全禁止進(jìn)行。

D=高風(fēng)險(xiǎn)；要停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進(jìn)行中，須供應(yīng)有效監(jiān)控及緊急應(yīng)變程序。

C=中等風(fēng)險(xiǎn)；須規(guī)定有關(guān)管理職責(zé)及指引把危害限制，或在可行下進(jìn)一步減低風(fēng)險(xiǎn)，如有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生嚴(yán)峻的危害，應(yīng)作進(jìn)一步危害評(píng)估及加強(qiáng)限制。

B=可接受的風(fēng)險(xiǎn)；按正常運(yùn)作程序管理，在不影響成本下可作進(jìn)一步改善。

A=微乎其微的風(fēng)險(xiǎn)；無須作任何行動(dòng)，按慣常運(yùn)作。

第七章風(fēng)險(xiǎn)匯總及應(yīng)對(duì)預(yù)案

其次十一條企業(yè)各部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析狀況，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)成因、企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受實(shí)力和詳細(xì)業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略主要包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)經(jīng)營(yíng)。

其次十二條公司各部門應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果編制風(fēng)險(xiǎn)清單，并制訂相應(yīng)的應(yīng)對(duì)預(yù)案，風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對(duì)預(yù)案須報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組審核后，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

第八章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及執(zhí)行

其次十三條公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審核后，報(bào)公司董事會(huì)審議。

其次十四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍；

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法；

3、風(fēng)險(xiǎn)清單；

4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；

其次十五條各部門應(yīng)依據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行實(shí)施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案的執(zhí)行狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并剛好反饋風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、解決的執(zhí)行狀況。

其次十六條內(nèi)部審計(jì)部門（或協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)管理部門或小組）負(fù)責(zé)定期或不定期檢查詳細(xì)部門風(fēng)險(xiǎn)限制措施的實(shí)施、整改狀況，形成檢查記錄。

第九章附則

其次十七條本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并剛好修訂本制度，報(bào)董事會(huì)審議通過。

其次十八條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)說明。

其次十九條本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度2

1、總則

1.1為貫徹“平安第一、預(yù)防為主、綜合治理”的平安生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設(shè)工程的平安、高效,提高電網(wǎng)建設(shè)平安施工水平,加強(qiáng)和規(guī)范施工風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估管理,依據(jù)國(guó)家平安生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)的詳細(xì)狀況,制訂本方法

1.2本方法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴(kuò)建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參照此方法進(jìn)行。詳細(xì)規(guī)定由建設(shè)單位工程管理部門依據(jù)實(shí)際狀況制定。

2、依據(jù)和參照文件

2.1中國(guó)南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)平安健康與環(huán)境管理方法實(shí)施細(xì)則》南方電網(wǎng)計(jì)[20xx]27號(hào)

2.2中國(guó)南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)平安健康和環(huán)境管理“三欣”標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)體系》

2.3《職業(yè)平安健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-20xx)。

2.4國(guó)家有關(guān)平安生產(chǎn)的文件。

3、定義

3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴(kuò)建和改造的輸電線路工程和變電站工程。

3.2運(yùn)行管理部門――指擔(dān)當(dāng)諸如電力、馬路、鐵路、航道、通信等各種設(shè)備、設(shè)施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。

3.3建設(shè)單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)托付的擔(dān)當(dāng)220千伏及以上輸變電工程建設(shè)的相關(guān)部門。

3.4涉及電網(wǎng)運(yùn)行平安的施工――指在電力生產(chǎn)設(shè)備旁邊或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運(yùn)行設(shè)備有關(guān)聯(lián)或因施工變更運(yùn)行方式的施工。

3.5施工方案――指為指導(dǎo)工程項(xiàng)目或施工項(xiàng)目、作業(yè)活動(dòng)按預(yù)定目標(biāo)實(shí)施的書面文件,包括施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)措施、施工平安措施、作業(yè)指導(dǎo)書等。

4、職責(zé)

4.1施工單位負(fù)責(zé)編制各類施工項(xiàng)目的施工方案,評(píng)估施工方案的平安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),提出處理措施。

4.2監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對(duì)施工單位的施工方案及平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查,提出審查看法。

4.3各建設(shè)單位負(fù)責(zé)對(duì)已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運(yùn)行平安的`施工方案及平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告組織有關(guān)部門進(jìn)行審查或批準(zhǔn),并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。(或者由建設(shè)單位通知有關(guān)部門,監(jiān)理單位組織方案審查會(huì),經(jīng)各方通過的方案,由監(jiān)理批準(zhǔn)實(shí)施。)

對(duì)不涉及電網(wǎng)運(yùn)行平安的施工方案及平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報(bào)建設(shè)單位備案。

4.4建設(shè)單位對(duì)嚴(yán)峻影響電網(wǎng)平安穩(wěn)定運(yùn)行或平安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)為5級(jí)的施工方案報(bào)省公司工程建設(shè)部,由省公司工程建設(shè)部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào),并報(bào)省公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4.5省公司運(yùn)行管理部門、其他相關(guān)部門參加工程管理部門組織的施工方案及平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,為最終批準(zhǔn)的施工方案所需的資源供應(yīng)支持和協(xié)作。

5、管理內(nèi)容與方法

5.1在輸變電工程建設(shè)施工中,全部施工活動(dòng)都必需有平安施工措施。凡重大施工項(xiàng)目和重要施工項(xiàng)目、危急及特別作業(yè)項(xiàng)目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項(xiàng)目,以及涉及人身平安和電網(wǎng)平安運(yùn)行的其他施工項(xiàng)目(見《電網(wǎng)建設(shè)平安健康與環(huán)境管理方法實(shí)施細(xì)則》附錄a和附錄b),必需編制含有平安施工技術(shù)措施的施工方案,并對(duì)施工方案的平安風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

5.2施工方案平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是評(píng)價(jià)當(dāng)施工方案失敗或不能按預(yù)期目標(biāo)實(shí)施的可能性和其后果的嚴(yán)峻性。施工方案平安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依據(jù)預(yù)料的事故的可能性和嚴(yán)峻程度來劃分,見表一、表二。

表一事故嚴(yán)峻程度評(píng)估表

事故嚴(yán)峻等級(jí)

事故后果

參考標(biāo)準(zhǔn)

稍微

人員輕傷事故

施工機(jī)械一般損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備故障

周邊其他非電力設(shè)施損壞

10萬元以上

一般

人員重傷事故

勞動(dòng)部(60)中勞護(hù)久字第56號(hào)文《關(guān)于重傷事故范圍的看法》

施工機(jī)械嚴(yán)峻損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備故障

周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失一般

50萬元以上

嚴(yán)峻

人員死亡事故

施工機(jī)械重大損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備事故

周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失重大

100萬元以上

嚴(yán)峻影響電網(wǎng)平安穩(wěn)定運(yùn)行

1、區(qū)域電網(wǎng)解列

2、負(fù)荷損失10萬千瓦時(shí)以上。

表二風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

事故的可能性

事故的嚴(yán)峻程度

極不行能

不行能

可能

稍微

1級(jí)

2級(jí)

3級(jí)

一般

2級(jí)

3級(jí)

4級(jí)

嚴(yán)峻

3級(jí)

4級(jí)

5級(jí)

注:1級(jí)-可忽視風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)-可容許風(fēng)險(xiǎn)3級(jí)-中度風(fēng)險(xiǎn)4級(jí)-重大風(fēng)險(xiǎn)5級(jí)-不行接受風(fēng)險(xiǎn)

5.3施工方案平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)事故的可能性,必需考慮施工時(shí)的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對(duì)人為失誤、不行抗力、其他意外及緊急等狀況應(yīng)考慮在內(nèi)。

5.4施工單位對(duì)施工方案及其平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.4.1施工方案編制前必需識(shí)別現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源(危急點(diǎn))、施工項(xiàng)目涉及的相關(guān)方對(duì)施工項(xiàng)目平安的需求、工期要求。

現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危急因素。

5.4.2施工方案選擇應(yīng)綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源實(shí)力水平和相關(guān)方對(duì)平安施工的需求和工程建設(shè)目標(biāo)要求。

5.4.3施工方案編制必需識(shí)別所實(shí)行的技術(shù)措施可能對(duì)電網(wǎng)設(shè)備、系統(tǒng)平安穩(wěn)定運(yùn)行增加的新的風(fēng)險(xiǎn),并提出相應(yīng)限制措施或應(yīng)急措施。

5.4.4在審批施工方案時(shí),應(yīng)把滿意電網(wǎng)平安穩(wěn)定運(yùn)行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。

5.4.5施工方案的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)水平評(píng)定為4級(jí)(重大風(fēng)險(xiǎn))及以上時(shí),應(yīng)重新選擇和評(píng)估新的施工方案,如確沒有更平安的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報(bào)請(qǐng)相關(guān)的運(yùn)行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。

5.5監(jiān)理單位對(duì)施工方案及其平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審查

5.5.1監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)全部的施工方案及其平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查,重點(diǎn)審查施工單位的施工方案及平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的合理性、完整性和客觀性。

5.5.2監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)重要項(xiàng)目平安施工技術(shù)措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特別工種人員上崗證、施工人員嫻熟技能、精神狀態(tài)等)、機(jī)(機(jī)械設(shè)備、電源設(shè)備等完好率、牢靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進(jìn)場(chǎng)復(fù)測(cè)報(bào)告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、平安措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺(tái)風(fēng)、夜間施工、四周擔(dān)心全因素等)”(4m1e)五個(gè)方面評(píng)估。

5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,凡涉及運(yùn)行平安的,施工單位必需報(bào)送建設(shè)單位備案,需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進(jìn)行協(xié)調(diào),其中平安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定為4級(jí)(重大風(fēng)險(xiǎn))或5級(jí)(不行接受風(fēng)險(xiǎn))的,施工單位還必需報(bào)請(qǐng)建設(shè)單位和有關(guān)單位審查和批準(zhǔn)方可施工;對(duì)不涉及運(yùn)行平安的,經(jīng)監(jiān)理審批后報(bào)送建設(shè)單位備案。

5.6各級(jí)工程建設(shè)管理部門對(duì)施工方案及其平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審批

5.6.1工程建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、運(yùn)行等有關(guān)部門對(duì)涉及人身平安、設(shè)備平安和電網(wǎng)運(yùn)行平安的施工方案及其平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查。(或由監(jiān)理組織,建設(shè)單位召集,協(xié)調(diào)看法后監(jiān)理批準(zhǔn)。)

5.6.2依據(jù)工程特點(diǎn)(工程項(xiàng)目的物點(diǎn)、性能、工程進(jìn)行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對(duì)平安風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行定性分析確定,找出施工實(shí)施中有可能對(duì)人身及電網(wǎng)平安影響最大的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,對(duì)其發(fā)生的后果進(jìn)行定性分析。

5.6.3以確保人身、電網(wǎng)平安為前提,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)成本及風(fēng)險(xiǎn)處理成本評(píng)價(jià),確立是否可以接受風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行權(quán)衡。

5.6.4施工方案的平安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定為5級(jí)(不行接受風(fēng)險(xiǎn))的,建設(shè)單位還必需報(bào)請(qǐng)省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。

5.6.5規(guī)避平安風(fēng)險(xiǎn),一般采納以下方法:

5.6.5.1對(duì)嚴(yán)峻危害人身及電網(wǎng)平安的方案,予以推翻,同時(shí)要求施工單位另行編制新的方案,重新報(bào)審。

5.6.5.2要求運(yùn)行等相關(guān)部門供應(yīng)充分條件,制訂相應(yīng)的預(yù)案,降低平安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至3級(jí)及以下后再批準(zhǔn)方案實(shí)施。

6、附錄

6.1附錄一:《評(píng)估流程圖》

6.2附錄二:《施工方案及平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度3

1、目的

為切實(shí)抓好項(xiàng)目馬路橋梁、隧道工程施工平安風(fēng)險(xiǎn)工作,在施工階段建立平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度,開展定向或定量的施工平安風(fēng)險(xiǎn)估測(cè),增加施工平安風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),改進(jìn)施工措施,規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理,有效降低施工平安風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)防重特大生產(chǎn)平安事故的發(fā)生,降低人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失,保障馬路橋梁、隧道施工建設(shè)平安。

2、編制依據(jù)

依據(jù)《馬路橋梁和隧道工程施工平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(中華人民共和國(guó)交通運(yùn)輸部20xx年4月),結(jié)合項(xiàng)目工程實(shí)際,特制度本制度.

3、術(shù)語定義

風(fēng)險(xiǎn):某一事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)峻程度的組合。

施工平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:針對(duì)工程施工過程中各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、施工設(shè)備、危急物品等所潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)源分析、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的系列工作。

4、適用范圍

本規(guī)定適用于目馬路橋梁、隧道工程施工平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理。

5、職責(zé)

5.1各施工單位應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論,完善施工組織設(shè)計(jì)和危急性較大工程專項(xiàng)施工方案,制定相應(yīng)的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案,對(duì)項(xiàng)目施工過程實(shí)施預(yù)警限制。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在ⅲ級(jí)(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段)的風(fēng)險(xiǎn)限制,還應(yīng)符合下列規(guī)定:

5.1.1重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)控與防治措施、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目總監(jiān)理工程師審批后,由建設(shè)單位組織論證和復(fù)評(píng)估。

5.1.2施工單位應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)和驗(yàn)收、日常巡查、定期報(bào)告等工作制度,并組織實(shí)施。

5.1.3施工項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人在工程施工前應(yīng)對(duì)施工人員進(jìn)行平安技術(shù)教化與交底;施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的危急告知牌。

5.1.4適時(shí)組織對(duì)典型重大風(fēng)險(xiǎn)源的應(yīng)急救援演練。

5.1.5當(dāng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為ⅳ級(jí)(極高風(fēng)險(xiǎn))且無法降低時(shí),必需提高現(xiàn)場(chǎng)防護(hù)標(biāo)準(zhǔn),落實(shí)應(yīng)急處置措施,視狀況開展第三方施工監(jiān)測(cè);未實(shí)行有效措施的,不得施工。

5.2監(jiān)理單位在審查工程施工組織設(shè)計(jì)文件、危急性較大工程專項(xiàng)施工方案、應(yīng)急預(yù)案時(shí),應(yīng)同時(shí)審查施工平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;無風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,不得簽發(fā)開工令。

5.2.1工程開工后,監(jiān)理單位應(yīng)督促施工單位平安風(fēng)險(xiǎn)限制措施的落實(shí)狀況,并以記錄。對(duì)施工中存在的重大隱患應(yīng)剛好指出并督促整改,對(duì)施工單位拒不整改的,應(yīng)剛好向建設(shè)單位及馬路工程平安生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報(bào)告

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)監(jiān)理單位審核后應(yīng)向建設(shè)單位報(bào)備。建設(shè)單位應(yīng)對(duì)極高風(fēng)險(xiǎn)(ⅳ級(jí))的施工作業(yè),組織專家或平安評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證和復(fù)評(píng)估,提出降低風(fēng)險(xiǎn)的措施建議;當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)無法降低時(shí),應(yīng)剛好調(diào)正設(shè)計(jì)、施工方案,并向馬路工程平安生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

5.4馬路橋梁和隧道工程施工平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循動(dòng)態(tài)管理的原則,當(dāng)工程設(shè)計(jì)方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊(duì)伍等發(fā)生重大改變時(shí),應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

5.5馬路橋梁和隧道工程施工平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循動(dòng)態(tài)管理的`原則,當(dāng)工程設(shè)計(jì)方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊(duì)伍發(fā)生重大改變時(shí),應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

6、評(píng)估范圍

馬路橋梁和隧道工程施工平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍,由各施工單位依據(jù)自身工程建設(shè)條件、技術(shù)困難程度和施工管理模式,以及工程建設(shè)閱歷,并參考以下標(biāo)精確定。

6.1橋梁工程

6.1.1多跨或跨徑大于40m石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;

6.1.2跨徑大于或等于140m的鋼式橋,跨徑大于400m的斜拉橋,跨徑大于1000m的懸索橋;

6.1.3墩高或凈空大于100m的橋梁工程;

6.1.4采納新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;

6.1.5特別橋型或特別結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或加固工程;

6.1.6施工環(huán)境困難、施工工藝?yán)щy的其他橋梁工程。

6.2隧道工程

6.2.1穿越高地應(yīng)力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件困難的隧道,黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;

6.2.2淺埋、偏壓、大跨度、改變斷面等結(jié)構(gòu)受力困難的隧道工程;

6.2.3長(zhǎng)度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級(jí)圍巖連續(xù)長(zhǎng)度超過50m或合計(jì)長(zhǎng)度占隧道長(zhǎng)度全長(zhǎng)度30%及以上的隧道工程;

6.2.4連拱隧道和小凈距隧道工程;

6.2.5采納新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的隧道工程;

6.2.6隧道改擴(kuò)建工程;

6.2.7施工環(huán)境困難、施工工藝?yán)щy的其他隧道工程。

7、評(píng)估方法

7.1馬路橋梁和隧道工程施工平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

7.1.1總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。橋梁或隧道工程開工前,依據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子,估測(cè)橋梁或隧道工作施工期間的整體平安風(fēng)險(xiǎn)大小,確定其靜態(tài)條件下的平安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

7.1.2專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)達(dá)到ⅲ級(jí)(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上時(shí),將其中高風(fēng)險(xiǎn)的施工作業(yè)活動(dòng)(或施工區(qū)段)作為評(píng)估對(duì)象,依據(jù)其作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)以及類似工程事故狀況,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源普查,并針對(duì)其中的重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化估測(cè),提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)限制措施。

7.2評(píng)估方法應(yīng)依據(jù)被評(píng)估項(xiàng)目的工程特點(diǎn),選擇相應(yīng)的定性或定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。詳細(xì)評(píng)估方法的選擇,可參照《馬路橋梁和隧道工程施工平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(試行)。

8、評(píng)估步驟

馬路橋梁和隧道工程施工平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作包括制定評(píng)估安排、選擇評(píng)估方法、開展風(fēng)險(xiǎn)分析、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、提出措施建議、編制評(píng)估報(bào)告等方面。評(píng)估步驟一般為:

8.1開展總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。依據(jù)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果(若有),以及類似結(jié)構(gòu)工程平安事故狀況,用定性與定量相結(jié)合的方法初步分析本項(xiàng)目孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子,估測(cè)施工中發(fā)生重大事故的可能性,確定項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

8.2確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍。總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)達(dá)到ⅲ(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上橋梁或隧道工程,應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其他風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的橋梁或隧道工程可視狀況開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

8.3開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。通過對(duì)施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段)中的風(fēng)險(xiǎn)源普查,在分析物的擔(dān)心全狀態(tài)、人的擔(dān)心全行為的基礎(chǔ)上,確定重大風(fēng)險(xiǎn)源和一般風(fēng)險(xiǎn)源。宜采納指標(biāo)體系法等定量評(píng)估方法,對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生事故的概率及損失進(jìn)行分析,評(píng)估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴(yán)峻程度,比照相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn),確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

8.4確定風(fēng)險(xiǎn)限制措施。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定,對(duì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在ⅲ級(jí)(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段),應(yīng)明確重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)、限制、預(yù)警措施以及應(yīng)急預(yù)案。其他風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的橋梁、隧道工程可依據(jù)工程實(shí)際狀況,根據(jù)成本效益原則確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)源限制措施。

9、評(píng)估組織與評(píng)估報(bào)告

9.1馬路橋梁和隧道工程施工平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作原則上由項(xiàng)目施工單位詳細(xì)負(fù)責(zé)。當(dāng)被評(píng)估項(xiàng)目含多個(gè)合同段時(shí),總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)由建設(shè)單位牽頭組織,專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作仍由合同施工單位詳細(xì)實(shí)施。

9.1.1當(dāng)施工單位的閱歷或?qū)嵙Σ蛔銜r(shí),可托付行業(yè)內(nèi)平安評(píng)估機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

9.2評(píng)估工作負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上的工程管理閱歷,并有參加類似工程施工的經(jīng)驗(yàn)。

9.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)形成書面報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程的主要工作。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)估依據(jù)、工程概況、評(píng)估方法、評(píng)估步驟、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估結(jié)論及對(duì)策建議等。評(píng)估結(jié)論應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點(diǎn)、事故可能性等級(jí)、規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)的建議措施等內(nèi)容。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度4

1、目的

識(shí)別企業(yè)在乳膠基質(zhì)和現(xiàn)場(chǎng)混裝生產(chǎn)活動(dòng)過程中可能產(chǎn)生的危害,確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),以便于確定防治對(duì)策,作為制定平安標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù),并進(jìn)行有效限制。

2、范圍

公司全體員工。

3、內(nèi)容

3.1評(píng)價(jià)組織及職責(zé)

(1)本企業(yè)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組

組長(zhǎng)為本企業(yè)平安第一責(zé)任人,副組長(zhǎng)為平安生產(chǎn)部長(zhǎng),成員為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和平安。

(2)職責(zé)

組長(zhǎng):干脆負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序;審批《重大風(fēng)險(xiǎn)及限制措施清單》。

副組長(zhǎng):幫助組長(zhǎng)做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理的詳細(xì)工作;負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)定期評(píng)審;

成員:對(duì)各單位上報(bào)的《lec評(píng)價(jià)法》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,確定企業(yè)的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大風(fēng)險(xiǎn)及限制措施清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案;負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)限制。

3.2風(fēng)險(xiǎn)管理

(1)危害識(shí)別

1)在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí),應(yīng)充分考慮:

①火災(zāi)和爆炸;一切可能造成時(shí)間或事故的活動(dòng)或行為

②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機(jī)械損害;

③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射);

④暴露于物理性危害因素的工作環(huán)境;

⑤人機(jī)工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等);

⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;

⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;

⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。

2)同時(shí)還應(yīng)考慮:

①人員、原材料、機(jī)械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;

②干脆與間接危急;

③三種狀態(tài):正常、異樣及緊急狀態(tài);

④三種時(shí)態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。

(2)人的擔(dān)心全行為:

違反平安規(guī)則或平安常識(shí),使事故有可能發(fā)生的行類別:

1)操作錯(cuò)誤(忽視平安、忽視警告)。

2)平安裝置失效。

3)運(yùn)用擔(dān)心全設(shè)備。

4)手代替工具操作。

5)物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。

6)冒險(xiǎn)進(jìn)入危急場(chǎng)所。

7)攀坐擔(dān)心全位置。

8)在起吊物下作業(yè)(停留)。

9)機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。

10)有分散留意力的行為。

11)不運(yùn)用必要的個(gè)人防護(hù)用品或用具。

12)擔(dān)心全裝束。

13)對(duì)易燃易爆等危急品處理錯(cuò)誤等。

(3)物的擔(dān)心全狀態(tài):

使事故可能發(fā)生的擔(dān)心全物體條件或物質(zhì)條件(防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護(hù)用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場(chǎng)地環(huán)境不良。)

1)物質(zhì):火災(zāi)、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);

2)物體:防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護(hù)用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場(chǎng)地環(huán)境不良。

(4)有害作業(yè)環(huán)境:

1)作業(yè)場(chǎng)所缺陷:間距不足;信號(hào)、標(biāo)記沒有或不當(dāng);物體堆放不當(dāng)。

2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當(dāng);外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。

(5)平安管理缺陷:

1)設(shè)計(jì)、監(jiān)測(cè)方面缺陷或事故(件)訂正措施不當(dāng);

2)人員限制管理缺陷:教化培訓(xùn)不足;雇用不當(dāng)或缺乏檢查;超負(fù)荷;禁忌作業(yè)等;

3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;

4)相關(guān)方管理缺陷。

3.3危害識(shí)別的范圍

(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;

(2)常規(guī)和異樣活動(dòng);

(3)事故及潛在的緊急狀況;

(4)全部進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng);

(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和運(yùn)用過程;

(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護(hù)用品;

(7)人為因素,包括違反平安操作規(guī)程和平安生產(chǎn)規(guī)章制度;

(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;

(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)難等;

(10)后期服務(wù)活動(dòng)。

3.4危害識(shí)別的方法

lec評(píng)價(jià)法:采納作業(yè)條件危急性評(píng)價(jià)法,即lec法,定量計(jì)算每一種危急源所帶來的風(fēng)險(xiǎn),公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危急性,即風(fēng)險(xiǎn)值;l-發(fā)生事故或危急事務(wù)的可能性;e-人體暴露于危急環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危急事務(wù)的可能結(jié)果)。

3.5危害識(shí)別的步驟

(1)平安辦負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)危害識(shí)別所用的《lec評(píng)價(jià)法分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;

(2)各部門負(fù)責(zé)組織人員,從本部門班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識(shí)別出具有或可能具有危害,填寫《lec評(píng)價(jià)法分析記錄表》、經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后,報(bào)送平安生產(chǎn)部;

(3)平安部對(duì)各部門識(shí)別出來的`危害進(jìn)行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;

(4)平安辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組探討后制定相應(yīng)的限制措施。

3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍

1)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

2)生產(chǎn)裝置;

3)儲(chǔ)存設(shè)施;

4)檢修理作業(yè);

5)新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目工程;

6)拆遷工程;

7)后期服務(wù)活動(dòng)。

(2)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的依據(jù)

1)有關(guān)平安法律、法規(guī)要求;

2)行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

3)企業(yè)的平安管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

4)合同規(guī)定;

5)企業(yè)的平安生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

(3)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

采納作業(yè)條件危急性評(píng)價(jià)法,即lec法,定量計(jì)算每一種危急源所帶來的風(fēng)險(xiǎn),公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危急性,即風(fēng)險(xiǎn)值;l-發(fā)生事故或危急事務(wù)的可能性;e-人體暴露于危急環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危急事務(wù)的可能結(jié)果)

分值取值見表1。

序號(hào)

分值

發(fā)生事故或危急事務(wù)的可能性(l)

1

10

完全會(huì)被預(yù)料到

6

相當(dāng)可能

3

不常常,但可能

1

完全意外,極少可能

0.5

可以設(shè)想,但高度不行能

0.2

極不行能

0.1

事實(shí)上不行能

2

分值

人體暴露于危急環(huán)境中的頻率(e)

10

連續(xù)暴露于潛在危急環(huán)境

6

逐日在工作時(shí)間內(nèi)暴露

3

每周一次或偶然暴露

2

每月一次暴露

1

每年幾次暴露在潛在危急環(huán)境

0.5

特別罕見地暴露

3

分值

發(fā)生事故或危急事務(wù)的可能結(jié)果(c)

100

大災(zāi)難,很多人死亡,或造成重大財(cái)產(chǎn)損失

40

災(zāi)難,數(shù)人死亡,或造成很大財(cái)產(chǎn)損失

15

特別嚴(yán)峻,一人死亡,或造成肯定財(cái)產(chǎn)損失

7

嚴(yán)峻,嚴(yán)峻損害,或造成較小的財(cái)產(chǎn)損失

3

重大,致殘,或造成很小的財(cái)產(chǎn)損失

1

引人注目,須要救援,不利于基本的平安生產(chǎn)要求

依據(jù)公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值d,確定危急源風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值和危急程度,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果分為ⅰ~ⅴ(或1~5)從高至底五級(jí),為風(fēng)險(xiǎn)限制策劃供應(yīng)依據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)值見表2。

危急源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)值(d)

危急程度

ⅰ(或1)

>320

極其危急,不能接著作業(yè)

ⅱ(或2)

160~320

高度危急,須要馬上整改

ⅲ(或3)

70~160

顯著危急,須要整改

ⅳ(或4)

20~70

可能危急,須要留意

ⅴ(或5)

<20

稍有危急,可以接受

(4)定性評(píng)價(jià)

依據(jù)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)及現(xiàn)有的限制實(shí)力對(duì)作業(yè)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)的設(shè)備設(shè)施、人員、生產(chǎn)工藝、材料、能源、作業(yè)環(huán)境、管理狀況及相關(guān)方等進(jìn)行定性推斷某種危急事務(wù)發(fā)生的可能性以及一旦危急事務(wù)發(fā)生后所帶來的后果,并確定該危急源的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別,對(duì)下述狀況可干脆定為較高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn):

——不符合職業(yè)健康平安法律法規(guī)和其他要求,易發(fā)生較大事故的,評(píng)為ⅰ(1)級(jí);

——符合gb18218《危急化學(xué)品重大危急源辨識(shí)》的危急源,評(píng)為ⅰ(1)級(jí);

——曾經(jīng)發(fā)生過事故而至今未實(shí)行訂正和預(yù)防措施的,評(píng)為ⅰ(1)級(jí);

——上級(jí)或本單位最高管理層特殊關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)或事故;評(píng)為ⅰ(1)級(jí);

——緊急狀態(tài)下的風(fēng)險(xiǎn)或事務(wù),評(píng)為ⅰ(1)級(jí)或ⅱ(2)級(jí);

——相關(guān)方有合理埋怨或要求的,評(píng)為ⅱ(2)級(jí);

——干脆視察到可能導(dǎo)致危急的錯(cuò)誤,且無適當(dāng)限制措施的,評(píng)為ⅱ(2)級(jí)。

(5)風(fēng)險(xiǎn)限制

a)風(fēng)險(xiǎn)限制策劃原則

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果,對(duì)于可接受風(fēng)險(xiǎn)(ⅴ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)),應(yīng)維持管理,通過有效措施保障其處于有效限制狀態(tài);對(duì)于不行接受風(fēng)險(xiǎn)(ⅳ級(jí)及其以上級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)),應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)限制措施(即平安對(duì)策措施),消退或降低風(fēng)險(xiǎn),最終使其變?yōu)榭山邮茱L(fēng)險(xiǎn)。制定的風(fēng)險(xiǎn)限制措施應(yīng)具有針對(duì)性、可操作性和經(jīng)濟(jì)合理性,對(duì)象是事故隱患,重點(diǎn)是平安設(shè)施,不能以平安管理措施替代平安設(shè)施

b)風(fēng)險(xiǎn)限制措施制定的基本要求

各單位制定風(fēng)險(xiǎn)限制措施應(yīng)從兩方面制定,一是平安技術(shù)對(duì)策措施;二是平安管理對(duì)策措施。

平安技術(shù)對(duì)策措施按下列等級(jí)依次優(yōu)先選擇:干脆平安技術(shù)措施、間接平安技術(shù)措施、指示性平安技術(shù)措施、平安管理和個(gè)體防護(hù)。詳細(xì)應(yīng)遵循先后依次:消退、預(yù)防、減弱、隔離、連鎖、警告。

制定風(fēng)險(xiǎn)限制措施應(yīng)包括的主要內(nèi)容:一是單元的技術(shù)、布局、工藝、方式和設(shè)施、設(shè)備、裝置方面;二是單元配套和協(xié)助工程方面;三是應(yīng)急救援措施方面;四是職業(yè)健康方面;五是平安管理方面。

4、風(fēng)險(xiǎn)信息更新

本企業(yè)應(yīng)不斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。應(yīng)定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)限制結(jié)果。

4.1識(shí)別、評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)

1)對(duì)于常規(guī)的活動(dòng)每隔一年應(yīng)組織一次危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

2)對(duì)于特別規(guī)性(如拆除、新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目、檢修理項(xiàng)目、開停車、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等)的危急性較大的活動(dòng),在活動(dòng)起先之前進(jìn)行危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),在此基礎(chǔ)上編制平安生產(chǎn)方案,并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。假如有發(fā)生嚴(yán)峻事故可能的作業(yè)活動(dòng),還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案,并且要在正式生產(chǎn)之前進(jìn)行演練。

3)當(dāng)下列狀況發(fā)生時(shí),應(yīng)剛好進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):

1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

2)操作改變或工藝變更;

3)新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;

4)有對(duì)事故、事務(wù)或其他信息的新相識(shí);

5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

4.2危害(風(fēng)險(xiǎn))的更新按以下原則進(jìn)行:

1)各部門將更新的《lec評(píng)價(jià)法記錄表》交所在部門領(lǐng)導(dǎo)審核后,交平安生產(chǎn)部。平安生產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織人員(或評(píng)價(jià)小組)在15個(gè)工作日內(nèi)審核判定,修改后發(fā)放至各相關(guān)部門。

2)平安生產(chǎn)部保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度5

第一條(目的)為規(guī)范食品平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,依據(jù)《中華人民共和國(guó)食品平安法》和《中華人民共和國(guó)食品平安法實(shí)施條例》的規(guī)定,制定本規(guī)定。

其次條(主要內(nèi)容)本規(guī)定適用于國(guó)務(wù)院食品平安監(jiān)管部門、國(guó)家食品平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)及食品平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)開展食品平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。

第三條(職責(zé)職能)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)組織食品平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,組建國(guó)家食品平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì),下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù),并依據(jù)食品平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,剛好依法實(shí)行相應(yīng)的監(jiān)測(cè)、檢測(cè)、通報(bào)和監(jiān)督措施。

國(guó)務(wù)院有關(guān)部門向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出的食品平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建議,應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的要求供應(yīng)有關(guān)信息和資料。

第四條(原則)食品平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以監(jiān)測(cè)信息和科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息為基礎(chǔ),遵循科學(xué)、透亮和個(gè)案處理的原則。

第五條國(guó)家食品平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)依據(jù)本規(guī)定和章程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,可以托付有關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)詳細(xì)擔(dān)當(dāng)相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)、技術(shù)信息、檢驗(yàn)結(jié)果的收集、處理、分析等任務(wù)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)費(fèi)由國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)。

第六條(獨(dú)立性)國(guó)家食品平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)以及擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的科學(xué)、客觀和公正。

第七條(評(píng)估范圍)以下情形經(jīng)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達(dá)食品平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)。

(一)為制定或修訂食品平安國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)科學(xué)依據(jù)的;

(二)通過食品平安風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)或者接到舉報(bào)發(fā)覺食品可能存在平安隱患的,在組織進(jìn)行檢驗(yàn)后認(rèn)為須要進(jìn)行食品平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的;

(三)國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理等有關(guān)部門提出食品平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建議并供應(yīng)有關(guān)信息和資料的;

(四)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認(rèn)為須要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的其他情形。

第八條國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門依據(jù)以下方面的須要,可以提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建議,并同時(shí)供應(yīng)相關(guān)信息和資料:

(一)發(fā)覺某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品可能存在平安性隱患的;

(二)因科學(xué)技術(shù)發(fā)展,須要對(duì)某一食品或食品危害因素進(jìn)行重新評(píng)估的;

(三)為確定食品平安監(jiān)督管理的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)品種的須要的。

第九條國(guó)務(wù)院有關(guān)部門向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議應(yīng)供應(yīng)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目建議書》,并盡可能供應(yīng)相關(guān)的食品平安風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)信息、科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息。

第十條(與食用農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估關(guān)系)依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定,國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部